李昕韡

有組織犯罪是世界各國共同面臨的問題，引起了各國的普遍關(guān)注和重視。各國自身所面臨的各種政治、經(jīng)濟和社會問題成為了有組織犯罪滋生的溫床，是各國社會治安和安全穩(wěn)定面臨的主要現(xiàn)實威脅。

一、俄羅斯有組織犯罪的演變

有組織犯罪在俄羅斯并非新生事物，歷史上早已出現(xiàn)了以盜賊等犯罪分子為主構(gòu)成的犯罪組織。在蘇聯(lián)時期，有組織犯罪被認為是屬于資本主義腐朽社會制度下才會出現(xiàn)的現(xiàn)象，因而直到1989年蘇聯(lián)才正式承認國內(nèi)有組織犯罪的存在。俄羅斯學(xué)者普遍認為，十月革命之前俄羅斯早已存在有組織犯罪的現(xiàn)象，其中至關(guān)重要的因素是腐敗。沙俄時期官員的貪腐和濫用職權(quán)是司空見慣的現(xiàn)象，而通過腐敗，官員和犯罪組織之間就已經(jīng)建立了密切的聯(lián)系。

有組織犯罪是影響俄羅斯社會穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展的重要問題，自蘇聯(lián)解體之后，有組織犯罪難以消除，給俄羅斯及周邊國家的社會治安與穩(wěn)定都造成了明顯影響，同時衍生的暴力與經(jīng)濟犯罪問題也嚴重困擾著俄羅斯。蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯社會轉(zhuǎn)型劇烈，原有的社會秩序迅速崩潰，社會管理能力被大幅度削弱。經(jīng)濟上，由于“休克療法”導(dǎo)致的經(jīng)濟崩潰使大批民眾陷入貧困境地，貧富差距日益拉大，失業(yè)率高等問題成為了有組織犯罪滋生的溫床。同時，嚴重的腐敗、執(zhí)法機構(gòu)能力不足等因素更助長了有組織犯罪活動的猖獗。以上各種原因?qū)е聫?0世紀(jì)80年代末至90年代初，俄羅斯的有組織犯罪呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢。

可以說，俄羅斯的有組織犯罪有較長的歷史，最早可以追溯到產(chǎn)生于16世紀(jì)的盜賊團伙，當(dāng)時俄羅斯處于蒙古人統(tǒng)治之下，各大公國相互征伐，社會秩序混亂。在這種情況下產(chǎn)生了最早的盜賊組織，當(dāng)時的盜賊們多數(shù)是單打獨斗或者是以小團伙的形式盜竊財物。到了18世紀(jì)，盜賊組織開始擴大，組織化和職業(yè)化程度不斷提高，并形成了自身內(nèi)部的亞文化圈——黑話、文身和傳統(tǒng)。在20世紀(jì)初，俄羅斯各地已經(jīng)形成了盜竊、詐騙等各種犯罪的專業(yè)化團伙。值得注意的是，在20世紀(jì)初俄羅斯的犯罪組織中形成了所謂“內(nèi)部律法”——犯罪組織成員不能擁有家庭、不能擁有固定的住處，甚至不使用真名。犯罪組織中形成的亞文化或者是“意識形態(tài)”認為，沒有家庭和固定住處充分體現(xiàn)了犯罪分子的“自由性”和對政府的堅定對抗態(tài)度，同時犯罪組織規(guī)定禁止濫殺，不能隨意殺害他人。當(dāng)時俄羅斯的犯罪團伙中規(guī)模最大的是盜竊團伙，尤其是扒手，他們形成了規(guī)模龐大、等級森嚴的團伙組織。除此之外，盜馬賊和詐騙犯也形成了團伙。而無論是盜馬賊還是詐騙犯，他們都被要求基本遵循上述“內(nèi)部律法”，而“內(nèi)部律法”中最森嚴的一條規(guī)定就是絕對禁止同政府合作，但可以利用政府的力量來達到自身目的。

十月革命之后，俄羅斯的社會經(jīng)濟秩序在一段時間內(nèi)陷入崩潰，盜賊組織則充分利用這一混亂期，大肆從事走私、倒買倒賣、搶劫、盜竊等違法犯罪活動，謀取大量利益，并拉攏腐蝕蘇維埃政府內(nèi)部工作人員，甚至還有些盜賊組織頭目試圖混入政府，用政治身份為自己和盜賊組織的違法活動提供便利。在這種混亂的狀況下，盜賊團伙之間的沖突不斷，于是盜賊團伙之間采用各種傳統(tǒng)規(guī)則和法律來約束成員的行為，并在內(nèi)部形成了所謂的“執(zhí)法者”，這種現(xiàn)象反而推動了俄羅斯的盜賊團伙向犯罪組織演變。在蘇聯(lián)時期，有組織犯罪并沒有被消滅，而是以一種地下勢力的形式存在。到了20世紀(jì)80年代，隨著蘇聯(lián)經(jīng)濟和社會問題的增加，有組織犯罪逐步開始進入“地上”。

蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯的有組織犯罪形勢迅速失控，不僅在規(guī)模上得到擴大，活動能力和組織程度上更是與歷史上相比得到大幅度提高，給俄羅斯的政治、經(jīng)濟、社會治安和國家安全都造成了嚴重的影響。在這一階段，俄羅斯的犯罪組織被稱為“俄羅斯黑手黨”，在全世界20余個國家進行犯罪活動，并與哥倫比亞販毒集團、阿爾巴尼亞黑幫等大型跨國犯罪組織之間有深度合作，形成了涉及全球的犯罪網(wǎng)絡(luò)。

經(jīng)濟領(lǐng)域是俄羅斯有組織犯罪的主要活動領(lǐng)域，體現(xiàn)得最為明顯的是通過腐蝕和操控國家機關(guān)公職人員從事走私違禁品、洗錢等犯罪活動。犯罪組織在經(jīng)濟領(lǐng)域從事的犯罪活動嚴重損害了俄羅斯的經(jīng)濟安全。同時，犯罪分子還不斷通過行賄、威脅等手段滲透國家機關(guān)，試圖獲得犯罪活動更大的保障。俄羅斯犯罪團伙和組織在經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)嵤┑挠薪M織犯罪擾亂了經(jīng)濟秩序，損害了俄羅斯的經(jīng)濟安全，也對俄羅斯的國家安全造成了威脅。除此之外，對俄羅斯造成直接威脅的還有恐怖主義組織，他們主要是組織、策劃與實施恐怖活動犯罪?？植酪u擊給俄羅斯的安全與穩(wěn)定造成嚴重影響，是俄羅斯國家安全的主要威脅，因此一直是俄羅斯安全機構(gòu)和執(zhí)法機構(gòu)的重點打擊對象。近年來，俄羅斯恐怖主義性質(zhì)犯罪的數(shù)量同2000年至2007年之間相比大幅度下降，總體保持穩(wěn)定，同時犯罪的暴力程度等都有所下降，多數(shù)被破獲的恐怖活動性質(zhì)的有組織犯罪是在策劃階段被破壞的，實施成功的并不多。這說明俄羅斯在打擊恐怖主義領(lǐng)域取得了較為顯著的成績。

二、俄羅斯有組織犯罪的新特點

總體來看，近年來俄羅斯有組織犯罪形勢呈現(xiàn)如下幾個特點：首先是犯罪組織主要由某一民族構(gòu)成。比如在俄羅斯較為活躍的犯罪團伙主要由車臣人、塔吉克人、阿塞拜疆人等民族構(gòu)成，由某個民族或者來自某一國家的人構(gòu)成犯罪組織，而這樣的犯罪組織還成為了極端主義和恐怖主義犯罪的溫床。第二是日益向經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪集中。正如上文所述，有組織犯罪集團通過賄賂等手段拉攏公職人員，為其經(jīng)濟犯罪活動提供支撐和掩護，同時也向合法經(jīng)濟領(lǐng)域滲透、在俄羅斯甚至形成了有組織犯罪、影子經(jīng)濟和腐敗“三位一體”的犯罪網(wǎng)絡(luò)。特別是隨著技術(shù)進步，經(jīng)濟犯罪的專業(yè)性不斷提高，隱蔽性日益增強，提高了經(jīng)濟領(lǐng)域有組織犯罪的打擊難度。同時，犯罪組織通過洗錢等犯罪手段將非法收入轉(zhuǎn)變?yōu)楹戏ㄊ杖耄瑫r向建筑、娛樂業(yè)等合法經(jīng)濟領(lǐng)域不斷滲透，合法化趨勢明顯，擾亂了俄羅斯的經(jīng)濟秩序，也加大了執(zhí)法機構(gòu)的打擊難度。

三、俄羅斯打擊有組織犯罪的法律法規(guī)體系

為有效打擊有組織犯罪，阻遏犯罪團伙的蔓延，俄羅斯形成了打擊有組織犯罪的一套較為完整的法律法規(guī)體系。在一般規(guī)定方面，《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》中對成立、領(lǐng)導(dǎo)與參加犯罪組織的刑事責(zé)任做了規(guī)定，并在70多個條款中將由有組織犯罪集團實施的犯罪行為作為加重處罰的重要依據(jù)。

俄羅斯刑事法律體系中對有組織犯罪的定義主要處于犯罪學(xué)和法學(xué)兩個層面，而俄法學(xué)界認為，從犯罪學(xué)層面厘清有組織犯罪的概念有助于準(zhǔn)確定義其特征和內(nèi)涵，才能對有組織犯罪做到精確打擊。

在俄羅斯的刑事法律規(guī)定中，對有組織犯罪團伙和犯罪組織的定義十分清晰，在定義上將其作為兩個層面的犯罪概念。根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》的規(guī)定，有組織犯罪團伙指的是具有“穩(wěn)定性、高度組織性、角色分配，并具有組織者和領(lǐng)導(dǎo)者的犯罪團伙”。而犯罪組織則具有有組織犯罪團伙的所有特征，同時還具有“緊密性”;明確的成立目的;并具有犯罪組織作為獨立犯罪構(gòu)成的刑法意義，俄羅斯刑事法律中認為有組織犯罪團伙的成立屬于犯罪預(yù)備，而犯罪組織的成立則被認為是達到既遂。除此之外，俄羅斯刑法中還明確了一種由兩個或兩個以上的有組織犯罪團伙結(jié)成的犯罪聯(lián)盟的情況，這種犯罪聯(lián)盟一經(jīng)形成并具備實施嚴重犯罪的目的，即可被視為達成犯罪既遂。總體而言，俄羅斯現(xiàn)行的刑事法律當(dāng)中并未定義有組織犯罪的概念，而是對犯罪要件、不同表現(xiàn)形式等做了相應(yīng)的法律規(guī)定，說明俄羅斯立法與司法機構(gòu)更為重視打擊有組織犯罪法律法規(guī)的實操性，以及適應(yīng)犯罪形勢變化的靈活性。

應(yīng)當(dāng)注意的是，在《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》和《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等俄羅斯聯(lián)邦參與的國際條約的基礎(chǔ)上，俄羅斯制定了《打擊有組織犯罪法》草案，但該法律遲遲未能正式出臺，在一定程度上影響了打擊有組織犯罪的司法實踐。不過，在新修訂的《打擊有組織犯罪法》草案中應(yīng)用了最新的犯罪學(xué)研究成果，并借鑒了美國等國家打擊有組織犯罪專門法的內(nèi)容。

除了《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》和《俄羅斯聯(lián)邦打擊有組織犯罪法》之外，俄還出臺了一系列同打擊有組織犯罪相關(guān)的其他法律法規(guī)，其中主要有《俄羅斯聯(lián)邦反腐敗法》《俄羅斯聯(lián)邦反洗錢法》等。具體而言，腐敗是有組織犯罪發(fā)展的重要依托，俄羅斯的腐敗情況十分嚴重，但反腐敗法的立法工作相對滯后，直至2008年12月才正式實施?！斗锤瘮》ā返某雠_為俄羅斯聯(lián)邦預(yù)防和打擊腐敗犯罪提供了有效保障，并規(guī)定了俄羅斯公民、外國人和無國籍人士若涉嫌同俄相關(guān)的腐敗犯罪都將受到懲處。由于有組織犯罪經(jīng)常伴生腐敗犯罪，因此《反腐敗法》的出臺給俄羅斯阻止有組織犯罪的蔓延起到了重要作用。除此之外，《俄羅斯聯(lián)邦反犯罪收益合法化法》主要聚焦于打擊有組織犯罪的下游犯罪行為——洗錢，從根本上掐斷了有組織犯罪的經(jīng)濟保障和利益轉(zhuǎn)移、輸送渠道，對打擊有組織犯罪也起到了明顯作用。俄羅斯法學(xué)界、司法機構(gòu)和執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)基本達成共識，認為有組織犯罪同腐敗之間有直接關(guān)系，打擊腐敗同打擊有組織犯罪的工作之間能夠相輔相成。

《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》是打擊有組織犯罪的主要法律依據(jù)，對“有組織”的概念做了清晰的規(guī)定，并對有組織犯罪集團和犯罪組織/團體的刑事責(zé)任也分別做了相應(yīng)規(guī)定。同時根據(jù)俄有組織犯罪發(fā)展的形勢變化，對有組織犯罪相應(yīng)罪責(zé)做了詳細規(guī)定，并出臺了司法解釋和修訂案，使法律規(guī)定能跟上犯罪形勢的變化。在俄羅斯打擊有組織犯罪的刑事法律中，對犯罪組織或者集團中起到不同作用和地位的犯罪分子規(guī)定了不同的適用罪名，詳細區(qū)分了實行犯、組織犯、協(xié)助犯、教唆犯等不同犯罪分子所應(yīng)承擔(dān)的罪行，成為執(zhí)法機構(gòu)和司法機關(guān)瓦解犯罪集團的基礎(chǔ)?？傮w而言，俄羅斯打擊有組織犯罪的法律體系較為完整。但若能順利出臺專門的《打擊有組織犯罪法》，則俄羅斯對有組織犯罪的打擊力度將得到進一步提高。

四、俄羅斯打擊有組織犯罪體系

蘇聯(lián)時期已經(jīng)認識到有組織犯罪帶來的危害，設(shè)立了打擊有組織犯罪的專門機構(gòu)以提高工作專業(yè)性。20世紀(jì)80年代在蘇聯(lián)內(nèi)務(wù)部內(nèi)設(shè)立了第六局，專門負責(zé)打擊有組織犯罪。蘇聯(lián)解體之后，有組織犯罪在俄羅斯日益猖獗，因此俄羅斯也設(shè)立了專門機構(gòu)負責(zé)對其的打擊工作。俄羅斯打擊有組織犯罪的主要機構(gòu)是內(nèi)務(wù)部，最早是1992年在內(nèi)務(wù)部中設(shè)立的打擊有組織犯罪總局，之后幾經(jīng)演變，2008年起俄羅斯對打擊有組織犯罪總局進行改革，在其基礎(chǔ)上成立了打擊極端主義總局，而打擊其他類型的有組織犯罪職能被并入了內(nèi)務(wù)部刑偵總局，打擊經(jīng)濟類有組織犯罪的職能則歸入內(nèi)務(wù)部打擊經(jīng)濟犯罪總局?，F(xiàn)今，主要由內(nèi)務(wù)部刑偵總局打擊有組織犯罪司負責(zé)，并在各聯(lián)邦主體內(nèi)務(wù)局中也設(shè)立了相應(yīng)機構(gòu)，兼具預(yù)防和打擊兩種職責(zé)。通過從聯(lián)邦層面的內(nèi)務(wù)部到地方層面的內(nèi)務(wù)局，俄羅斯建立了高效嚴密的打擊有組織犯罪專業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

除此之外，根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦安全機構(gòu)法》的規(guī)定，因為有組織犯罪活動一般暴力性強，對社會和國家安全都造成了現(xiàn)實威脅，俄聯(lián)邦安全局也承擔(dān)了打擊有組織犯罪的職責(zé)。另外，海關(guān)、檢察機關(guān)和稅務(wù)警察都根據(jù)自身職能，承擔(dān)打擊有組織犯罪的職責(zé)。

俄羅斯打擊有組織犯罪時最重視的是洗錢案件。俄羅斯執(zhí)法機構(gòu)和司法機關(guān)基本形成共識，認為洗錢同包括恐怖主義、極端主義、腐敗、毒品制販等各種嚴重有組織犯罪之間有極強的關(guān)聯(lián)性，打擊洗錢也就能有效打擊各種有組織犯罪。同時，經(jīng)濟安全與穩(wěn)定得到了俄羅斯政府的重視，因此俄執(zhí)法與司法機構(gòu)高度重視打擊洗錢犯罪，并將其作為有組織犯罪的重要組成部分來看待。這一思路在一定程度上保障了對各種有組織犯罪的打擊力度，但存在的問題是打擊工作重點朝洗錢等經(jīng)濟類有組織犯罪偏移，而弱化了對普通刑事類有組織犯罪的打擊。實際上，俄羅斯的執(zhí)法部門中對于撤銷專門的打擊有組織犯罪部門，而將其職責(zé)分散至內(nèi)務(wù)部各個相關(guān)部門的做法一直存有質(zhì)疑，認為這一政策實際上削弱了俄羅斯對有組織犯罪的打擊力度。因為在長期辦案過程中，打擊有組織犯罪部門積累了豐富的經(jīng)驗，但是整個部門被撤銷及分拆后，這些經(jīng)驗并未被其他業(yè)務(wù)部門所繼承，主要原因是偵查思路不同。首先，比如刑偵部門在偵破案件時，多數(shù)是在案發(fā)之后由案件線索追蹤查找嫌疑人，而有組織犯罪案件偵破的特點是多數(shù)是由嫌疑人入手去破獲整個犯罪鏈條。第二，刑偵等其他犯罪案件在偵破時是在發(fā)案后介入，而打擊有組織犯罪案件時則需要執(zhí)法機構(gòu)主動出擊，采取秘密偵查等手段來偵破案件，主動性不同。第三，在單獨設(shè)立打擊有組織犯罪部門時，可以由專門部門協(xié)調(diào)各執(zhí)法機構(gòu)和部門進行協(xié)同辦案，而撤銷之后，則各部門各自為政，只負責(zé)自身范圍內(nèi)案件，難以形成合力?？傮w而言，有組織犯罪案件的偵破過程具有自身特點，而撤銷專門部門對打擊有組織犯罪案件難免造成一定的不利影響。

實際上，俄羅斯執(zhí)法部門已經(jīng)積累了較為豐富的打擊有組織犯罪的工作經(jīng)驗及特有的偵查手段，并在司法過程中形成了保障體系。比如，在偵查過程中充分使用各種秘密偵查措施，形成技術(shù)偵查與臥底偵查相結(jié)合的手段，從而能夠調(diào)查犯罪集團和犯罪組織內(nèi)部情況，充分掌握證據(jù)以做到對犯罪集團或者組織全面打擊，斬斷犯罪鏈條。在偵查過程中給予一線偵查員充分的自主權(quán)，并且在保證符合法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)秘密偵查的特殊性，制定秘密偵查獲得證據(jù)的采信制度，在司法程序中保證秘密偵查手段獲得證據(jù)的有效性，從而確保有組織犯罪集團和犯罪分子得到打擊。除此之外，俄羅斯司法機關(guān)為更有效地打擊有組織犯罪，對犯罪集團實行分化瓦解，在司法實踐中還實行了專門的“審判前達成合作協(xié)議”的制度。這一制度一般是在審判前由某犯罪嫌疑人或者被告人以向檢方提供信息的方式，協(xié)助檢方破獲案件，而檢方則根據(jù)這一制度對提供信息的犯罪嫌疑人或者被告人采取特別審判程序，以保護其信息，并給予減輕刑罰的承諾。若犯罪嫌疑人或者被告人被證明其提供了虛假或者無用的信息，或者在簽訂了審判前合作協(xié)議之后拒絕履行協(xié)議義務(wù)，則公訴方將拒絕給予其協(xié)議規(guī)定的相應(yīng)條件。這一制度規(guī)定一方面保障了檢方和公訴方的優(yōu)勢地位，并未改變其對犯罪嫌疑人或者被告人的罪刑裁量權(quán)力。另一方面也給犯罪嫌疑人或者被告人提供了檢舉的機會，極大地提高了執(zhí)法機關(guān)對有組織犯罪的打擊力度。

總體而言，俄羅斯已建立了符合自身國情的打擊有組織犯罪法律法規(guī)體系，同時在執(zhí)法機構(gòu)和司法機關(guān)中已形成了具有自身特色的打擊有組織犯罪實施體系以及辦案辦法。這些舉措為阻遏俄羅斯有組織犯罪的蔓延，對犯罪集團實施打擊確實起到了有效作用。但同時我們也應(yīng)看到，俄羅斯打擊有組織犯罪的法律法規(guī)體系仍有待完善。專門的《打擊有組織犯罪法》至今未能正式實施，同時俄執(zhí)法機關(guān)撤銷專門的打擊有組織犯罪部門，將職責(zé)分散至內(nèi)務(wù)部各相關(guān)部門的政策對打擊有組織犯罪工作將起到何種影響尚待觀察。

（責(zé)任編輯：張敏嬌）