張坤

摘 要：美國和歐盟作為主要數(shù)字貿(mào)易經(jīng)濟體，早已通過打造各自內(nèi)部數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系、構(gòu)建雙邊和區(qū)域數(shù)字貿(mào)易協(xié)定，聯(lián)合形成“數(shù)字利益圈”，積極搶占國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主導權(quán)。然而，由于在個人數(shù)據(jù)隱私保護和消除數(shù)字貿(mào)易壁壘兩大方面存在根本性分歧，當前美歐也存在競爭和沖突。我國應(yīng)妥善對待當前美歐分歧，建構(gòu)自身數(shù)字貿(mào)易規(guī)則朋友圈，積極把握全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制訂和管理主動權(quán)。

關(guān)鍵詞：美國? 歐盟? 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則? 分歧

中圖分類號：F746 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）08（a）--03

美歐是全球數(shù)字貿(mào)易治理體系的兩個主要參與者，也是全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的引領(lǐng)者。出于貿(mào)易傳統(tǒng)及共同利益考量，美歐在一定范圍內(nèi)形成合作，組成全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則第一梯隊。同時由于在文化傳統(tǒng)、監(jiān)管體制和利益傾向等方面存在顯著差異，二者在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則訴求上也存在分歧。這些分歧在當前全球經(jīng)濟下行、國際貿(mào)易保護主義盛行、貿(mào)易摩擦增多背景下正被逐漸引爆，成為美歐乃至全球貿(mào)易規(guī)則之爭的不可控因素。因而有必要梳理美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則動向，分析其全球數(shù)字貿(mào)易政策主張及其分歧，并在其未來競合態(tài)勢簡要評估基礎(chǔ)上，為我國更好地參與推動全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制訂和治理路徑提出建議。

1 美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要動向

1.1 美國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要動向

1.1.1 占領(lǐng)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制訂高地，構(gòu)筑政策體系

數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字貿(mào)易等概念都由美國率先提出。1998年，美國商務(wù)部《浮現(xiàn)中的數(shù)字經(jīng)濟》報告首次提出數(shù)字經(jīng)濟這一術(shù)語。2013年，美國國際貿(mào)易委員會 （ USITC）發(fā)布《美國和全球經(jīng)濟中的數(shù)字貿(mào)易》報告，首次提出“數(shù)字貿(mào)易”這一概念，并開始構(gòu)建“跨境數(shù)據(jù)自由流動”等數(shù)字貿(mào)易規(guī)則雛形。美國對數(shù)字貿(mào)易的最新定義已將數(shù)字內(nèi)容服務(wù)等主要數(shù)字貿(mào)易內(nèi)容全部涵蓋，集中囊括了美國在該領(lǐng)域具有領(lǐng)先優(yōu)勢的大部分業(yè)態(tài)。其后美國發(fā)布《數(shù)字經(jīng)濟與跨境貿(mào)易：數(shù)字化交付服務(wù)的價值》（2014年）及《北美數(shù)字貿(mào)易》（2018年）等報告，探討了數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的前沿問題，成為全球數(shù)字經(jīng)濟的絕對領(lǐng)航者。

1.1.2 以推動數(shù)字貿(mào)易自由化為核心訴求

跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）、美墨加貿(mào)易協(xié)定（USMCA）等貿(mào)易協(xié)定集中了美國推動全球數(shù)字貿(mào)易自由化這一核心訴求。2018年，美國向WTO提交關(guān)于數(shù)字貿(mào)易（電子商務(wù)）談判探索性文件，詳細闡明其主要訴求：確保信息的自由流動、保證數(shù)字產(chǎn)品獲公平待遇、保護機密信息、數(shù)字安全，以及促進互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、競爭性電信市場和貿(mào)易等便利化。在美國看來，推廣這一“全面且富有雄心”的貿(mào)易規(guī)則，將會確保全球數(shù)字經(jīng)濟開放、公平和富有競爭性。

1.1.3 重建貿(mào)易體系組建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則聯(lián)盟

美國近年來試圖從雙邊、區(qū)域和全球三個層面推動自身數(shù)字貿(mào)易理念和規(guī)則不同層級外化。從1997年起，美國與19個國家簽訂自貿(mào)協(xié)定，新設(shè)“電子商務(wù)”或“數(shù)字貿(mào)易”等多項條款，通過其貿(mào)易體系固化自身理念。其2012年《美韓自貿(mào)協(xié)定》首次明確了數(shù)據(jù)跨境流動原則，形成“初級版美式模板”。奧巴馬政府的 “3T（TPP、TTIP及TISA）”戰(zhàn)略中，匯集了當時最全面、最高標準的數(shù)字貿(mào)易標準和規(guī)則，形成 “升級版美式模板”。特朗普政府宣布退出“3T”后，并未放棄在貿(mào)易體系中條約化上的努力，自2017年起不斷推翻和重簽雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定，重新構(gòu)建以自身為核心的高標準數(shù)字貿(mào)易體系。2018年，美國主導達成USMCA，首次將數(shù)字貿(mào)易單獨列章，規(guī)定了數(shù)字貿(mào)易范疇的最全最強措施規(guī)范。2019年，美日簽署《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》，再次升級美國促進數(shù)據(jù)自由流通等核心訴求， 形成高級“美式模版”。數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的不斷升級，彰顯了美國企圖主導數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則，為全球設(shè)定具有約束力標準的野心。

1.1.4 通過多邊機制擴大自身主張影響

2017年，美國向APEC提交《促進數(shù)字貿(mào)易的基本要素》報告，集中闡明“跨境數(shù)據(jù)自由流動”“數(shù)據(jù)存儲（非強制）當?shù)鼗薄皵?shù)字傳輸永久免關(guān)稅待遇”“網(wǎng)絡(luò)開放”和“技術(shù)中立”等原則，以及禁止以“開放源代碼”作為市場準入前提條件等數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主張。2018年，美國向WTO提交新議案，再次提出信息自由流動等七項議題。

1.2 歐盟數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要動向

1.2.1 出臺系列政策，打造數(shù)字單一市場

歐盟自成立以來就連續(xù)出臺政策，著力打破域內(nèi)數(shù)字市場壁壘、打造數(shù)字單一市場。2010年，歐盟發(fā)布《歐盟數(shù)字議程》，分析了七種阻礙歐盟數(shù)字技術(shù)發(fā)展障礙并制訂優(yōu)先行動計劃。2015年，歐盟委員會正式啟動《數(shù)字單一市場戰(zhàn)略》，將戰(zhàn)略重點開始向數(shù)字貿(mào)易聚焦，以期通過消除成員國之間的法律和監(jiān)管障礙，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源自由流動。2017年，歐洲議會通過《數(shù)字貿(mào)易戰(zhàn)略》，提出以相關(guān)政策保障跨境數(shù)據(jù)自由流動，來促進歐盟數(shù)字貿(mào)易發(fā)展。2018 年，歐盟新出臺《一般數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）等政策文件，從不同層面保障內(nèi)部數(shù)字經(jīng)濟無障礙發(fā)展。

1.2.2? 以保護數(shù)字隱私為核心

歐盟“單一數(shù)字市場”戰(zhàn)略集中體現(xiàn)了其數(shù)字貿(mào)易規(guī)則訴求，共含三個支柱：為消費者和企業(yè)提供更好的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù);為數(shù)字網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)發(fā)展創(chuàng)造合適環(huán)境;推動歐盟數(shù)字經(jīng)濟增長發(fā)揮最大潛力。這一戰(zhàn)略最終目的是為打破歐盟內(nèi)部的數(shù)字貿(mào)易壁壘。其一方面重視域內(nèi)數(shù)據(jù)自由流動，另一方面也凸出隱私保護與數(shù)據(jù)本地化考慮，是一種經(jīng)濟與安全考慮并舉的舉措。

1.2.3 通過雙邊和多邊協(xié)議強化自身主張

迄今為止，歐盟已簽署數(shù)十個雙邊和區(qū)域FTA，涉及跨境電商條款、外商投資準入、知識產(chǎn)權(quán)保護、個人信息保護等數(shù)字貿(mào)易相關(guān)條款。在《歐盟—智利FTA》（ 2005年） 等早期貿(mào)易協(xié)定中，歐盟多用建議性措辭、較少強調(diào)約束性。2011年《歐盟—韓國FTA 》首次明確表明“歐盟在跨境數(shù)據(jù)傳輸上以保護歐盟公民個人信息安全為主，促進數(shù)據(jù)跨境自由流動為輔”，措辭更詳實和有約束力。自2016年《歐盟外交與安全政策的全球戰(zhàn)略》后，歐盟戰(zhàn)略重心從多邊轉(zhuǎn)移到雙邊，此前謹慎的“軟性語言”逐步過渡為“進攻性條款”。2016年《歐盟—加拿大CETA》首次引入單獨“電子商務(wù)章”，推出目前數(shù)量最多且水平最高的數(shù)字貿(mào)易條款。2018年《歐盟—日本EPA》更是以明確條款實現(xiàn)雙方個人數(shù)據(jù)無縫自由傳輸、制定數(shù)據(jù)傳輸?shù)娜驑藴室约熬S護數(shù)據(jù)保護基本權(quán)利，意圖組建世界最大安全數(shù)據(jù)流。

2 美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要分歧

個人數(shù)據(jù)隱私保護以及由其產(chǎn)生的數(shù)字貿(mào)易壁壘消除問題，是美歐激烈交鋒兩大焦點。

2.1 個人數(shù)據(jù)隱私保護

（1）個人數(shù)據(jù)隱私保護路徑。歐盟成立以來，不斷完善保護個人數(shù)據(jù)信息隱私立法，其中《個人數(shù)據(jù)保護指令》和GDPR集中實施了世界上最全面、最嚴格的隱私權(quán)標準。美國則堅持行業(yè)自律的路徑實現(xiàn)個人隱私保護，強調(diào)企業(yè)自律。美國對個人隱私的界定比歐盟寬泛。

（2）個人數(shù)據(jù)處理授權(quán)。在歐盟體系下，對個人數(shù)據(jù)處理等行為需事先獲得用戶授權(quán)。GDPR中特別強調(diào)，用戶同意必須有明確的意思表示，即有書面聲明或明確動作表示同意。而在美國法規(guī)下，企業(yè)可在沒得到同意情況下收集和使用個人數(shù)據(jù)信息，但是個人也可拒絕并隨時要求企業(yè)停止這一行為，并在侵犯個人隱私時對企業(yè)進行事后問責。

2.2 數(shù)字貿(mào)易壁壘

基于個人隱私保護的數(shù)據(jù)跨境自由流動和數(shù)據(jù)存儲本地化等非關(guān)稅壁壘，以及數(shù)字服務(wù)稅等關(guān)稅壁壘，是美歐近年來爭議的焦點。

2.2.1 數(shù)據(jù)跨境自由流動

美國強調(diào)數(shù)據(jù)流動的“全球?qū)傩浴?，歐盟注重“主權(quán)屬性”。在“全球?qū)傩浴闭J知下，美國突出互聯(lián)網(wǎng)的公共屬性，認為數(shù)據(jù)流動不應(yīng)被賦予政治屬性而受到國界或網(wǎng)界等界限限制。這一主張在TPP等多邊數(shù)字貿(mào)易協(xié)定中被作為核心原則重點推出。歐盟則認為數(shù)據(jù)及其流動具有強烈主權(quán)屬性，各國應(yīng)尊重各個主權(quán)國家的網(wǎng)絡(luò)自治權(quán)，不能任由數(shù)據(jù)流動到其他地方。

美國主張行業(yè)自律為主，歐盟則強調(diào)構(gòu)建數(shù)據(jù)保護制度。美國是一個主張“小政府、大社會”式行業(yè)治理理念實踐者。奉行多利益攸關(guān)方治理模式的ICANN等眾多美式互聯(lián)網(wǎng)治理機制成長歷史表明，行業(yè)自律規(guī)制方式能大幅降低企業(yè)成本、減輕政府負擔。但在歐盟看來，行業(yè)自律約束性有限，數(shù)據(jù)跨境流動需通過嚴格法律制度保障。

2.2.2 數(shù)據(jù)存儲本地化

美國基于技術(shù)中立原則，認為網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)據(jù)本身不具“國家屬性”和價值判斷，不應(yīng)被視為涉及各方利益的“應(yīng)保護資源”。而歐盟強調(diào)技術(shù)最終服務(wù)于國家利益，并非真正“中立”，各國應(yīng)構(gòu)建數(shù)字主權(quán)保護自身數(shù)據(jù)安全。在歐盟內(nèi)部，法、德國堅定支持數(shù)據(jù)存儲本地化，并出臺相關(guān)立法，在本地建立了數(shù)據(jù)存儲服務(wù)器等設(shè)施。2018年，歐盟《一般數(shù)據(jù)保護條例》也提出，將增強個人信息保護，且原則上禁止向歐盟外轉(zhuǎn)移個人數(shù)據(jù)。

2.2.3 數(shù)字關(guān)稅壁壘

稅基侵蝕和利潤轉(zhuǎn)移（BEPS）問題已成為各國關(guān)注的全球貿(mào)易熱點。美歐近年圍繞對谷歌、蘋果、臉書和亞馬遜（GAFA）等互聯(lián)網(wǎng)巨頭征收“數(shù)字稅”展開激烈交鋒。2018年，歐委會發(fā)布立法提案規(guī)定，歐盟成員國均可對境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的利潤征稅。同時，歐委會計劃在2020年前達成一套全球性“數(shù)字稅”解決方案。2019年7月，法國參議院正式通過數(shù)字稅法案，計劃對GAFA等27家互聯(lián)網(wǎng)巨頭征收3%的數(shù)字稅，引發(fā)美法激烈對抗。美國隨后啟動301調(diào)查，威脅將對法國進行報復性稅收懲罰。

3 美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要合作

3.1 彌合分歧，協(xié)調(diào)差異化立場

在彌合數(shù)據(jù)跨境自由流動分歧方面進行政策協(xié)調(diào)。2000 年，美歐達成《安全港協(xié)議》，初步實現(xiàn)建立一個數(shù)據(jù)流動的框架體系以實現(xiàn)跨大西洋數(shù)據(jù)自由流動以及減少不必要的數(shù)據(jù)傳輸成本的目標。2016 年，美歐進一步簽署《隱私盾協(xié)議》，對相互間數(shù)據(jù)流動執(zhí)行更為嚴格要求，首次賦予歐盟公民對個人數(shù)據(jù)跨境傳輸中的企業(yè)不法行為提起訴訟的權(quán)利，明確規(guī)定美政府跨境訪問歐盟數(shù)據(jù)的具體范圍和限制條件。

在數(shù)字服務(wù)稅問題上達成暫時妥協(xié)。經(jīng)協(xié)商和調(diào)解，2019年8月，法美在七國集團峰會上就“數(shù)字稅”達成折中協(xié)議，美國谷歌公司與法國司法部門達成和解，同意繳納5億歐元罰款和4.65億歐元歷史欠稅，標志雙方交鋒暫時告一段落。

3.2 加強聯(lián)合，打造數(shù)字利益圈

簽訂自貿(mào)協(xié)定實現(xiàn)強強聯(lián)合。2018年，歐盟和日本簽署《歐日EPA》這一“史上最大雙邊貿(mào)易協(xié)定”。2019年1月，美歐日在華盛頓舉行貿(mào)易部長會議，確認將攜手促進數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展;同年10月，美日簽署《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》。美日歐打造數(shù)字貿(mào)易聯(lián)盟趨勢明顯，目前距三方互聯(lián)互通數(shù)字貿(mào)易“大三角”僅一步之遙。

加強多邊機制共同立場協(xié)調(diào)。自2017年WTO第11屆部長會議開始，美日歐三方貿(mào)易代表定期舉行了6次三方會談，就數(shù)字貿(mào)易和電子商務(wù)等貿(mào)易問題進行磋商和協(xié)調(diào)立場。三國將在 WTO 層面深化合作，在WTO內(nèi)確立新的規(guī)則體系。2019年6月，G20峰會在美日歐的推動下達成并發(fā)布“大阪數(shù)字經(jīng)濟宣言”， 正式啟動數(shù)字貿(mào)易國際規(guī)則制定的“大阪軌道”。

4 美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則合作前景

4.1 美歐主導下的全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則博弈將愈發(fā)激烈

當前全球數(shù)字貿(mào)易大致可分為美日歐先發(fā)國家、中印俄新興市場國家、其他發(fā)展中國家三個梯隊。在WTO等多邊框架下，三個梯隊已分別就數(shù)字貿(mào)易（跨境電子商務(wù)）等議題提出各自立場，其中以前二者的競爭和沖突尤為突出。故此美歐企圖以“數(shù)字貿(mào)易利益圈”聯(lián)合爭奪全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主導權(quán)。未來全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在美歐的引領(lǐng)下將呈現(xiàn)更加激烈的博弈。

4.2 美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則合作與競爭長期并存

美歐之間圍繞數(shù)據(jù)跨境自由流動、數(shù)據(jù)存儲本地化、個人隱私保護、征收數(shù)字服務(wù)稅等方面的根本性分歧短期內(nèi)難以解決，未來二者競爭態(tài)勢也將長期保持。當前美國貿(mào)易政策日趨保守和收縮背景下，美歐貿(mào)易沖突將愈加明顯。數(shù)字貿(mào)易作為美歐經(jīng)貿(mào)重點和焦點之一，必將成雙方交鋒和對峙的主要領(lǐng)域。從長遠來看，美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則競合并存這一趨勢難以改變。

4.3 中國應(yīng)及早加入全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制訂隊伍

未來中國需從三方面努力打造符合自身利益的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系。首先，及早建立和完善自身數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系，并利用自身貿(mào)易優(yōu)勢將其外化于自身雙邊乃至多邊貿(mào)易體系。其次，聯(lián)合相似立場新興市場國家，打造數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“朋友圈”，以合力對抗美歐等發(fā)達國家聯(lián)盟。最后，在美歐分歧對立中尋找平衡點，推動國際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系朝著更相互尊重、公平正義、合作共贏方向發(fā)展。

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