中國(guó)船級(jí)社 孫曉健 喬 倩

法定要求的等效免除是船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)的權(quán)利。對(duì)于船級(jí)社來(lái)說(shuō)，法定要求的等效免除，既是船旗國(guó)法定授權(quán)管理工作中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，亦是依照法定業(yè)務(wù)授權(quán)協(xié)議執(zhí)行約定的要求。船級(jí)社與船旗國(guó)簽署的法定業(yè)務(wù)授權(quán)協(xié)議，通常都有這樣一款執(zhí)行要求：

免除和等效的解決方案

具體適用文件所允許的法律、條約和公約等要求的免除，是主管機(jī)關(guān)的專屬特權(quán)。除本協(xié)議列明的授權(quán)項(xiàng)目外，船級(jí)社無(wú)權(quán)給予本協(xié)議授予法定業(yè)務(wù)之法定要求的免除、簽發(fā)免除證書(shū)、或免予執(zhí)行這些法定要求。

適用文件要求的免除，應(yīng)由主管機(jī)關(guān)直接書(shū)面授予。船舶的所有免除申請(qǐng)均應(yīng)經(jīng)由被授權(quán)方評(píng)估后提交給主管機(jī)關(guān)，并就接受或拒絕所要求的免除事項(xiàng)向主管機(jī)關(guān)提出明確的建議。

在特定情況下，如果船舶暫時(shí)無(wú)法滿足適用文件的要求，在征得主管機(jī)關(guān)同意后，被授權(quán)方可接受等效方案，如必要的補(bǔ)救措施或可獲得的補(bǔ)充設(shè)備等，以允許船舶持有短期法定證書(shū)前往適當(dāng)港口對(duì)受影響設(shè)備進(jìn)行最終的維修或更換。

國(guó)際公約中的規(guī)定

日常工作中的法定要求等效免除案例，多數(shù)是依據(jù)國(guó)際公約規(guī)則的相關(guān)執(zhí)行要求。

海事方面的許多國(guó)際公約規(guī)則均對(duì)等效和免除做了相應(yīng)規(guī)定。例如SOLAS公約中關(guān)于免除要求是這樣認(rèn)定的：

對(duì)于通常不從事國(guó)際航行的船舶，在特殊情況下，需要進(jìn)行一次國(guó)際航行時(shí)，主管機(jī)關(guān)可給予免除本公約中的任何要求，但該船應(yīng)符合主管機(jī)關(guān)認(rèn)為適合于其所擔(dān)任航次的安全要求。

對(duì)于具有新穎特征的船舶，如應(yīng)用本規(guī)則第II-1、II-2、III和IV章的任何規(guī)定會(huì)嚴(yán)重妨礙對(duì)發(fā)展這種特征的研究和在國(guó)際航行船舶上對(duì)這些特征的采用時(shí)，主管機(jī)關(guān)可免除這些規(guī)定。然而，此類船舶應(yīng)符合其主管機(jī)關(guān)所界定的預(yù)定用途，以保證船舶的全面安全，同時(shí)又滿足所要駛往國(guó)家接受的各項(xiàng)安全要求。主管機(jī)關(guān)應(yīng)將所辦理的此類免除及其細(xì)節(jié)和理由提交給國(guó)際海事組織，進(jìn)而由國(guó)際海事組織通知到各個(gè)締約國(guó)。

由此來(lái)看，國(guó)際航行船舶SOLAS要求的免除主要是針對(duì)分艙與穩(wěn)性和機(jī)電設(shè)備（第II-1章 構(gòu)造）、消防（第II-2章 構(gòu)造）、救生設(shè)備與裝置（第III章）和無(wú)線電通訊設(shè)備（第IV章）等規(guī)定而言的。各項(xiàng)免除要求已在相應(yīng)的章節(jié)中做出具體規(guī)定。

SOLAS公約中關(guān)于等效要求是如此認(rèn)定的：

凡本規(guī)則要求船上所應(yīng)裝設(shè)或配備的專門(mén)裝置、材料、設(shè)備或器具、或其型式、或本規(guī)則要求應(yīng)設(shè)置的專門(mén)設(shè)施，主管機(jī)關(guān)可準(zhǔn)許該船上裝設(shè)或配備任何其他的裝置、材料、設(shè)備或器具、或其型式、或設(shè)置任何其它設(shè)施，但須通過(guò)試驗(yàn)或其他方法經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)定這些替代的裝置、材料、設(shè)備或器具、或其型式、或其他設(shè)施，至少與本規(guī)則所要求者具有同等效能。

準(zhǔn)許采用這種代替裝置、材料、設(shè)備或器具、或其型式、或其他設(shè)施的任何主管機(jī)關(guān)，應(yīng)將其細(xì)節(jié)及其相關(guān)的試驗(yàn)報(bào)告提交國(guó)際海事組織，進(jìn)而由國(guó)際海事組織通知到其他締約國(guó)。

從上述SOLAS中的相關(guān)規(guī)定看出，等效和免除都是主管機(jī)關(guān)的特權(quán)。各個(gè)公約規(guī)則中所說(shuō)的主管機(jī)關(guān)(Administration)，即應(yīng)理解為船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)，除非另有特別說(shuō)明。

船旗國(guó)的具體規(guī)定

通常情況下，法定要求等效免除申請(qǐng)流程是這樣安排的：申請(qǐng)方（一般為船東或船廠）提出申請(qǐng)，經(jīng)由船級(jí)社依據(jù)適用文件（船旗國(guó)法律法規(guī)、國(guó)際公約及其規(guī)則要求、船級(jí)社規(guī)范要求等）評(píng)估船舶是否滿足等效免除條件并提出同意與否的建議案，然后提交船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，最終的執(zhí)行要求將以船旗國(guó)批復(fù)為準(zhǔn)。即，申請(qǐng)流程通常由提出申請(qǐng)、評(píng)估、批準(zhǔn)和執(zhí)行四個(gè)主要環(huán)節(jié)組成。當(dāng)然，個(gè)別船旗國(guó)并不強(qiáng)制要求船級(jí)社對(duì)等效和免除申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，則申請(qǐng)方可以直接向主管機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)材料，在此不做典型流程給予探討。

適用于船旗國(guó)船舶的國(guó)際公約和國(guó)家法規(guī)要求的法定檢驗(yàn)、審核和檢查以及相關(guān)證書(shū)的簽發(fā)，由船旗國(guó)或其授權(quán)的船級(jí)社進(jìn)行。因此，只要涉及到已有授權(quán)給船級(jí)社業(yè)務(wù)的等效和免除申請(qǐng)，則應(yīng)經(jīng)由簽發(fā)相關(guān)證書(shū)的船級(jí)社提出。但在提出正式申請(qǐng)前后，申請(qǐng)方越過(guò)船級(jí)社直接向船旗國(guó)提出等效和免除方面的咨詢，船旗國(guó)通常也是受理的。

當(dāng)申請(qǐng)方提出對(duì)國(guó)際公約或船旗國(guó)法律法規(guī)等法定要求給予永久性免除或等效安排時(shí)，應(yīng)向簽發(fā)或擬將簽發(fā)相關(guān)船舶法定證書(shū)的船級(jí)社提交申請(qǐng)，同時(shí)附上涉及申請(qǐng)項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于以下內(nèi)容：

◆ 申請(qǐng)的原因和理由；

◆ 已有或即將實(shí)行的安全措施；

◆ 支持性文件。

在向船旗國(guó)提交評(píng)估結(jié)果之前，船級(jí)社應(yīng)對(duì)上述申請(qǐng)予以審查，著重考慮下列項(xiàng)目：

◆ 適用的國(guó)際公約、規(guī)則或國(guó)際海事組織通告中是如何規(guī)定的；

◆ 船旗國(guó)有無(wú)相關(guān)要求；

◆ 申請(qǐng)?jiān)蚝屠碛傻暮侠硇裕?/p>

◆ 申請(qǐng)的緊迫性。

在向船旗國(guó)提交的評(píng)估報(bào)告中，船級(jí)社應(yīng)明確表達(dá)對(duì)所申請(qǐng)等效和免除項(xiàng)目的贊同態(tài)度或保留意見(jiàn)，并盡可能提出相應(yīng)的建議或附加條件。

評(píng)估報(bào)告均應(yīng)采用書(shū)面形式提交。多數(shù)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)建議通過(guò)電子郵件提交報(bào)告，同樣也會(huì)使用這種方式對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目批準(zhǔn)與否給予答復(fù)。

在船旗國(guó)批準(zhǔn)申請(qǐng)后，船級(jí)社應(yīng)確保在所關(guān)聯(lián)的現(xiàn)有法定證書(shū)或新證書(shū)上落實(shí)批準(zhǔn)條件（如果有），或根據(jù)船級(jí)社的程序簽發(fā)相關(guān)的免除證書(shū)。

法定要求的等效和免除，應(yīng)屬船旗國(guó)對(duì)法定要求的解釋規(guī)定中的組成部分。船旗國(guó)通常會(huì)就一些強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如何執(zhí)行發(fā)布指南。在沒(méi)有船旗國(guó)指導(dǎo)文件的情況下，船旗國(guó)會(huì)建議考慮國(guó)際海事組織的決議和通函作為指南。繼而，在沒(méi)有船旗國(guó)或國(guó)際組織指南的情況下，船旗國(guó)還會(huì)建議考慮被其授權(quán)船級(jí)社的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括IACS統(tǒng)一要求、統(tǒng)一解釋、程序要求等。

船旗國(guó)在等效免除方面的成熟經(jīng)驗(yàn)

1、船級(jí)社可對(duì)特定的公約要求免除項(xiàng)目全權(quán)批準(zhǔn)并發(fā)證

對(duì)一些在適用公約中已明確給定授予免除合格因素的項(xiàng)目，船級(jí)社可以不再向船旗國(guó)逐項(xiàng)報(bào)批。

例如，下列三項(xiàng)SOLAS公約要求的免除手續(xù)，是在某個(gè)主管機(jī)關(guān)發(fā)布的文件中明確規(guī)定直接授予船級(jí)社按照公約要求批準(zhǔn)執(zhí)行：

◆ 重量小于4萬(wàn)載重噸的油船，免除安裝惰性氣體系統(tǒng)的要求；

◆ 持續(xù)在溫暖氣候水域作業(yè)的船舶，免除攜帶浸沒(méi)式救生服和/或救生保溫裝置的要求；

◆ 專司載運(yùn)礦石、煤炭、谷物、非季節(jié)性木材、非可燃貨物或低火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)貨物的船舶，免除安裝貨艙固定式滅火系統(tǒng)的要求。

繼而，在上述項(xiàng)目得到驗(yàn)證已滿足公約免除要求的前提下，亦可授予船級(jí)社簽發(fā)相應(yīng)的免除證書(shū)，不再要求提請(qǐng)船旗國(guó)逐項(xiàng)批準(zhǔn)。

2、船級(jí)社可以直接換發(fā)免除證書(shū)

通常，只要原本批準(zhǔn)的免除條件沒(méi)有改變，船級(jí)社可直接完成免除證書(shū)的換發(fā)。但對(duì)于那些在換旗檢驗(yàn)期間船舶的這類情況，還需逐項(xiàng)報(bào)請(qǐng)船旗國(guó)批準(zhǔn)后才能換發(fā)免除證書(shū)。

3、船旗國(guó)采納國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)制訂的標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行相應(yīng)等效和免除的情況

某些情況下，對(duì)于國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)針對(duì)適用公約制訂的實(shí)施方案，船級(jí)社亦可不再向船旗國(guó)逐項(xiàng)報(bào)批。

例如，經(jīng)國(guó)際海事組織確認(rèn)，國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)制訂的防水艙試驗(yàn)程序的統(tǒng)一要求UR S14可作為《海上人命安全公約》中船舶水密艙壁的初次試驗(yàn)(II-1/11)要求的細(xì)化實(shí)施和等效方案，可供船旗國(guó)使用。于是，按照IACS UR S14規(guī)定中關(guān)于公約船舶的防水艙試驗(yàn)程序(Part A SOLAS Ships including Common Structural Rules for Bulk Carriers & Oil Tankers)執(zhí)行的試驗(yàn)，實(shí)屬對(duì)公約要求的細(xì)化實(shí)施方案（解釋），便可作為成熟的執(zhí)行要求不再報(bào)請(qǐng)船旗國(guó)批準(zhǔn)，只要該船旗國(guó)接受此類經(jīng)國(guó)際海事組織承認(rèn)的IACS統(tǒng)一要求UR和統(tǒng)一解釋UI等文件。然而，按照IACS UR S14規(guī)定中關(guān)于非公約船舶和等效免除船舶的防水艙試驗(yàn)程序 (PART B Non-SOLAS Ships and SOLAS Exempt/Equivalent Ships) 執(zhí)行的試驗(yàn)，則是對(duì)公約要求的等效措施，仍然需要逐項(xiàng)報(bào)請(qǐng)船旗國(guó)批準(zhǔn)，并應(yīng)通過(guò)船旗國(guó)向國(guó)際海事組織報(bào)備滿意的試驗(yàn)結(jié)果。

4、船旗國(guó)十分重視船公司在等效安排方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

對(duì)于那些等效安排的申請(qǐng)，船旗國(guó)希望獲得船公司以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，包括采納和執(zhí)行IMO通函的完整細(xì)節(jié)，具體通函參見(jiàn)但不限于以下文件：

◆ MSC/Circ 1002

Guidelines on Alternative Design and Arrangements for Fire Safety；

◆ MSC.1/Circ.1212

Guidelines on Alternative Design and Arrangements for SOLAS Chapters II-1 and III；

◆ MSC.1/Circ.1455

Guidelines for the Approval of Alternatives and Equivalents as Provided for in Various IMO Instruments.

船級(jí)社辦理法定要求等效免除的注意事項(xiàng)

首先，船級(jí)社在向船旗國(guó)提交評(píng)估報(bào)告時(shí)，應(yīng)在報(bào)告主頁(yè)的標(biāo)題和首段處申明所提交的等效或免除事項(xiàng)，以便船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)對(duì)所受理的項(xiàng)目一名了然。同時(shí)，要特別闡明是依據(jù)船旗國(guó)文件或國(guó)際公約中哪條哪款為基準(zhǔn)來(lái)免除或等效國(guó)際公約中的某款要求。

例如，貨船貨艙的固定式氣體滅火系統(tǒng)是SOLAS II-2章10.7.1.3和10.7.2中的要求，而該系統(tǒng)的免除規(guī)定援引同一章節(jié)10.7.1.4的要求。于是，有關(guān)固定式氣體滅火系統(tǒng)免除的申請(qǐng)函，便應(yīng)專有段落引述這一規(guī)定：

“The Administration may exempt from the requirements of paragraphs 7.1.3 and 7.2，cargo spaces of any cargo ship if constructed， and solely intended for， the carriage of ore， coal，grain， unseasoned timber， noncombustible cargoes or cargoes which， in the opinion of the Administration， constitute a low fire risk. Such exemptions may be granted only if the ship is fitted with steel hatch covers and effective means of closing ventilators and other openings leading to the cargo spaces. When such exemptions are granted，the Administration shall issue an Exemption Certificate， irrespective of the date of construction of the ship concerned， in accordance with regulation I/12(a)(vi)，and shall ensure that the list of cargoes the ship is permitted to carry is attached to the Exemption Certificate.”

其次，船級(jí)社要對(duì)所評(píng)估的等效免除事項(xiàng)表明態(tài)度，即贊同或保留意見(jiàn)。正如前文所述，多數(shù)法定業(yè)務(wù)授權(quán)協(xié)議中設(shè)有這樣的專門(mén)條款，要求船級(jí)社應(yīng)“就接受或拒絕所要求的免除事項(xiàng)向主管機(jī)關(guān)提出明確的建議”。船級(jí)社的這個(gè)態(tài)度應(yīng)在申請(qǐng)函主頁(yè)闡明，若是持有拒絕觀點(diǎn)或另有其他建議，且很難在主頁(yè)里一言以蔽之，亦可另附文件并在申請(qǐng)函主頁(yè)中有所概述和指引。

上述船級(jí)社所表明的態(tài)度，其背后應(yīng)有專家團(tuán)隊(duì)的支持。若是船舶設(shè)計(jì)類的等效安排或免除方案，關(guān)系到船舶圖紙審批流程和其審批意見(jiàn)的完整性，便應(yīng)征得船舶審圖部門(mén)的專家意見(jiàn)；若是現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)類的等效安排或免除方案，則應(yīng)至少征求現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)船師的意見(jiàn)。當(dāng)然，申請(qǐng)函及其附件中，船級(jí)社審圖專家和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)船師的意見(jiàn)過(guò)程等資料不必提交給船旗國(guó)，亦不可將船級(jí)社要求審批的大量圖紙資料報(bào)送給船旗國(guó)。

再者，船級(jí)社在向船旗國(guó)提交評(píng)估報(bào)告時(shí)，還應(yīng)尊重申請(qǐng)方的初衷，附上申請(qǐng)方的等效或免除申請(qǐng)函以及相關(guān)說(shuō)明，目的是為讓船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)了解船東或船廠等對(duì)等效安排或免除項(xiàng)目所持的觀點(diǎn)，而船級(jí)社開(kāi)出的等效或免除評(píng)估意見(jiàn)和建議是在申請(qǐng)方觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上審查評(píng)定的。

曾經(jīng)有一例申請(qǐng)，提交船旗國(guó)就四艘新造船舶的防水艙試驗(yàn)程序按照IACS UR S14的PART B等效試驗(yàn)安排給予批準(zhǔn)。船旗國(guó)收到申請(qǐng)后并未馬上批準(zhǔn)，卻要求船級(jí)社說(shuō)明為何在同期建造的同系列該國(guó)旗五艘船舶中只有四艘（而不是五艘）申請(qǐng)這樣的等效試驗(yàn)。經(jīng)聯(lián)系申請(qǐng)方得到進(jìn)一步信息，第一艘首制船將按照IACS UR S14的PART A正常程序進(jìn)行試驗(yàn)，隨后的四艘姊妹船則申請(qǐng)按照IACS UR S14的PART B等效程序進(jìn)行試驗(yàn)。經(jīng)向船旗國(guó)出具上述申請(qǐng)方說(shuō)明，相應(yīng)的等效試驗(yàn)安排得到最終批準(zhǔn)。如此，船級(jí)社遵守了依據(jù)申請(qǐng)方的初衷來(lái)報(bào)請(qǐng)船旗國(guó)批準(zhǔn)的原則。

最后，船級(jí)社還應(yīng)特別關(guān)注船旗國(guó)等效免除規(guī)定和批復(fù)中的后續(xù)執(zhí)行要求，在確定的工程節(jié)點(diǎn)給予落實(shí)。

例1，在某駁船國(guó)際載重線公約要求的免除申請(qǐng)獲得船旗國(guó)批準(zhǔn)后，批文中授權(quán)船級(jí)社簽發(fā)5個(gè)月的臨時(shí)免除證書(shū)，并要求船級(jí)社將副本提交船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)，以便主管機(jī)關(guān)簽發(fā)全期的免除證書(shū)。

例2，關(guān)于船舶防水艙試驗(yàn)程序按照IACS UR S14的PART B等效試驗(yàn)的安排，某一船旗國(guó)的技術(shù)通函中有這樣一項(xiàng)要求：如果按照IACS UR S14 Rev.6的B部分進(jìn)行試驗(yàn)，則船級(jí)社應(yīng)書(shū)面報(bào)告試驗(yàn)結(jié)果，以便船旗國(guó)按照SOLAS公約規(guī)定將該試驗(yàn)結(jié)果傳達(dá)給國(guó)際海事組織。

另外，對(duì)于主要在船旗國(guó)之外的某國(guó)家港口作業(yè)的船舶，還應(yīng)特別關(guān)注到港口國(guó)有關(guān)“短程國(guó)際航行”或“航行的遮蔽狀態(tài)和條件”的免除規(guī)定。被批準(zhǔn)免除的船舶在該港口國(guó)開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前，船級(jí)社應(yīng)協(xié)助船旗國(guó)與港口國(guó)做好協(xié)調(diào)溝通，避免產(chǎn)生這類免除適用性的任何分歧。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，法定要求的等效和免除管理串起一條從船舶設(shè)計(jì)、船舶建造直至營(yíng)運(yùn)的業(yè)務(wù)鏈，參與方主要有設(shè)計(jì)院、船東、造船廠、船級(jí)社和船旗國(guó)。船級(jí)社作為業(yè)務(wù)鏈的中間環(huán)節(jié)，承接來(lái)自船東、設(shè)計(jì)院和造船廠的申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)綜合評(píng)估后提交給船旗國(guó)。

為什么船旗國(guó)要求通過(guò)船級(jí)社評(píng)估后才能提交申請(qǐng)，是因?yàn)榈刃Ш兔獬鸬倪@條業(yè)務(wù)鏈均有船級(jí)社的身影，如船舶圖紙審查、船舶建造檢驗(yàn)和營(yíng)運(yùn)檢驗(yàn)等等；是因?yàn)榇?jí)社有這樣的專家團(tuán)隊(duì)，能夠在技術(shù)和管理方面為船旗國(guó)全面把關(guān)。就此，船旗國(guó)也不會(huì)再?gòu)念^到尾對(duì)所有細(xì)節(jié)進(jìn)行審查。

回到船級(jí)社的角度考慮，知道自己在整條業(yè)務(wù)鏈所處的位置，便已明白自己被各方期待所能起到的作用。經(jīng)由船級(jí)社提交的等效和免除申請(qǐng)，便應(yīng)憑借自身的技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)和對(duì)工程項(xiàng)目的深度參與，最終給出合理而可靠的觀點(diǎn)并做出簡(jiǎn)明扼要的結(jié)論。