張志敏，周 鑫，汪恩滿

(中國自然資源經濟研究院，北京 101149)

隨著經濟發(fā)展進入“新常態(tài)”，地質勘查行業(yè)進入低迷狀態(tài)，主要表現為地勘單位市場競爭力不足、同質化惡性競爭激烈等。在新時期要實現地勘行業(yè)的高質量發(fā)展必須進行轉型升級，尋找新的增長點。習近平總書記指出：“一個企業(yè)，要突破發(fā)展瓶頸、解決深層次矛盾和問題，根本出路在于創(chuàng)新，關鍵要靠科技力量。”同樣應用于一個行業(yè)，只有進行科技創(chuàng)新，才能應對發(fā)展環(huán)境的變化，才能增強發(fā)展動力，才能把握發(fā)展的主動權[1]。

地質勘查行業(yè)科技創(chuàng)新能力是指地質勘查單位或企業(yè)在地質勘查領域具備發(fā)明創(chuàng)新的綜合能力。按照構成因素分析，地質勘查行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設應包括專業(yè)人才的構成、理論知識創(chuàng)新程度、專業(yè)技術水平以及機制體制管理創(chuàng)新等。專業(yè)人才的構成是地勘行業(yè)高科技高水平人才比例分布，專業(yè)理論知識的創(chuàng)新應體現為地質勘查領域理論創(chuàng)新的新進展，專業(yè)技術水平應是歷年地質勘查領域技術創(chuàng)新資本的積累，管理創(chuàng)新則體現在行業(yè)創(chuàng)新管理制度的建立[2]。

1 地勘行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設基礎

地質勘查行業(yè)作為技術密集型和資本密集型行業(yè)，科技創(chuàng)新程度決定了地勘行業(yè)發(fā)展?jié)摿Α１疚膹牡乜毙袠I(yè)地質科技與創(chuàng)新投入、人才水平、專利情況和管理創(chuàng)新等四個方面全面匯總分析我國地勘行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設的優(yōu)勢。

1.1 地質科技與創(chuàng)新投入

科技創(chuàng)新是地勘工作持續(xù)發(fā)展的根本，地質勘查工作的基礎就在于地質科技與創(chuàng)新研究。2018年非油氣地質科技與綜合研究投入資金15.77億元，同比增長2.0%。由表1可知，地質科學研究投入逐年下降，技術方法創(chuàng)新投入不斷增加，其他包括報告編寫等投入不斷增加，體現了基礎研究投入減少，技術方法等實用研究投入增加的情況。2018年中央財政投入地質科技與創(chuàng)新2.85億元，同比減少8.9%，地方財政投入5.85億元，同比減少5.85%，社會資金7.07億元，同比增加15.4%，且財政投入從2016年到2018年逐年減少，說明財政資金逐漸退出地質勘查科技創(chuàng)新領域，社會資金開始加大投入力度。

表1 2016～2018年我國非油氣地質科技與創(chuàng)新投入一覽表Table 1 Investment in science,technology and innovationof non-oil and gas geology in China from 2016 to 2018

1.2 行業(yè)人才水平

地質勘查行業(yè)人才水平主要體現在技術人員占比及中高級職稱技術人員占技術人員比重兩項指標。由表2可知，2016年全國地質勘查人員中，技術人員為165 705人，占71.79%;2017年全國地質勘查人員中，技術人員為154 412人，占72.88%;2018年全國地質勘查人員中，技術人員為144 444人，占73.69%。地勘行業(yè)技術人員占比穩(wěn)定在72%左右，并呈現逐年遞增的態(tài)勢。此外，我國非油氣地質勘查單位的技術人員占比逐年遞增，但技術人員總量逐年減少。中高級職稱技術人員占技術人員比例逐年增加，同時其絕對水平相對減少。這說明我國地質勘查行業(yè)整體從業(yè)人員在減少，技術人員及中高級職稱人員也相應減少，但整個隊伍的高水平人才相對增加了，技術人員占比高達70%以上，其中中高級職稱人才占比高達80%，反映了我國地質勘查行業(yè)創(chuàng)新能力的人才基礎是雄厚的。

1.3 行業(yè)專利申請情況

一個行業(yè)擁有的專利情況更能反映這個行業(yè)的科技創(chuàng)新現狀[3]。根據國家專利局數據，截至2019年2月，地勘單位申請的有效專利數1 917項。如圖1所示，地勘行業(yè)年度申請有效專利數量逐年遞增，2017年達到了創(chuàng)新高峰，申請有效專利年度增長率高達104.07%。按照區(qū)域劃分，中部地區(qū)有效專利為318項，西部地區(qū)458項，東部地區(qū)1 141項。東部地區(qū)有效專利最多，超過了中部地區(qū)和西部地區(qū)有效專利之和，說明東部地區(qū)科技創(chuàng)新實力最強，同時也擁有較強的創(chuàng)新和產權意識。

表2 2016～2018年我國非油氣地質勘查單位技術人員情況一覽表Table 2 Technical personnel of non-oil and gas geologicalexploration units in China from 2016 to 2018

圖1 2003～2019年2月地勘行業(yè)申請有效專利數量Fig.1 The number of valid patents applied for in geologicalexploration industry from 2003 to February 2019(資料來源：國家專利局)

據統(tǒng)計，2003～2019年2月，共計76家單位有效專利數量超過或等于10項，其中，廣州海洋地質調查局以238項專利數高居第一位，高出排名第二位的中鋼集團馬鞍山礦山研究院有限公司和華唯金屬礦產資源高效循環(huán)利用國家工程研究中心有限公司99項(圖2)。從專利申請單位的性質分析，專利申請單位主要可以分為中國地質調查局下屬單位、基層國有地勘單位和地勘企業(yè)三類，也包括少數高校和科研院所。專利申請數量最多的是中國地質調查局下屬單位，前十大專利申請人中占了五位，且申請專利最多的是其下屬單位廣州海洋地質調查局。

國際專利分類(International Patent Classifica-tion，IPC)是目前國際通用的專利文獻分類系統(tǒng)，是一套可用于專利文獻的高效檢索工具[4]。通過對地勘單位專利申請分類統(tǒng)計，發(fā)現結果發(fā)現G01、E21、EO2、G06、B65為申請量居前五位的IPC分類號。根據注釋進行技術領域歸納，發(fā)現地勘活動涉及的技術領域主要包括：測繪和實驗測試技術、礦石開采和掘進技術、水文地質工程及治理技術、物探或化探推算技術、實物地質資料存儲和運輸技術。且從中可以看出，G01類專利申請明顯多于其他類別的申請，說明測繪和實驗測試技術是地勘活動中創(chuàng)新與研究最多的領域。地質勘查行業(yè)非常重視礦石開采和掘進技術的研發(fā)，其專利申請數高出E02代表的水文地質工程及治理技術211項。

圖2 2003～2019年2月前十大專利申請單位排名Fig.2 The top 10 patent applicants from 2003 to February 2019

表3 我國地勘行業(yè)專利IPC分類號的注釋和技術領域分類Table 3 The annotation of IPC classification number and technical field classification of geological exploration industry patent in China

1.4 行業(yè)管理創(chuàng)新

管理創(chuàng)新是地質勘查行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設的關鍵。為激活地質勘查行業(yè)市場，激發(fā)地質勘查單位創(chuàng)新活力，地質勘查行業(yè)管理從兩個方面進行了創(chuàng)新。

一是國有地勘單位分類改革。1999年4月，國務院辦公廳印發(fā)《地質勘查隊伍管理體制改革方案》，正式開始地質勘查行業(yè)分類改革。2011年3月，中共中央、國務院印發(fā)《關于分類推進事業(yè)單位改革的指導意見》(中發(fā)〔2011〕5號)，要求事業(yè)單位按照自身特點分為公益一類、公益二類和經營類。據不完全統(tǒng)計，公益類單位比例為87%，其中，公益一類單位占29%、公益二類單位占58%、生產經營類為13%，自此地勘行業(yè)分類改革進入全面攻堅階段。此次改革涉及到地勘單位的單位性質、工作領域、人事社保等，這些方面都關系著地勘行業(yè)科技創(chuàng)新的建設。公益一類地勘單位全面承擔公益類地質工作，更能集中注意力進行盈利較低的基礎研究。經營類地勘單位進入市場競爭，以市場為導向進行投入周期較短的技術創(chuàng)新。

二是地質勘查資質的取消。 2017年9月22日，國務院發(fā)布“關于取消一批行政許可事項的決定”，將地質勘查資質正式取消審批。自此實行了18年的地質勘查資質審批正式落幕，這是地質勘查行業(yè)的重大制度創(chuàng)新。地勘單位將面臨不再需要地質勘查資質的市場環(huán)境，減少了地質勘查市場的進入壁壘。地質勘查市場是區(qū)域壟斷競爭型的市場，以地質勘查資質為代表的進入壁壘的取消將打破區(qū)域間的壟斷力量，提升地勘市場的競爭性。

2 我國地勘行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設存在的問題

地質勘查行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設在投入、人才、專利、管理等方面都具有一定的基礎。為全面了解地質勘查行業(yè)的科技創(chuàng)新能力建設中存在的問題，本文通過問卷調查的方式獲取相關信息。本次問卷調查共發(fā)放問卷300份，收回218份，回收率為72.67%，發(fā)放對象包括省級自然資源廳、行業(yè)地勘局、省級地勘局和知名地勘單位等120家單位的技術人員和管理人員。據統(tǒng)計，58.60%的受訪者認為我國地勘行業(yè)當前科技創(chuàng)新水平一般，處于全國科學服務業(yè)中等水平。從問卷調查中匯總我國地質勘查行業(yè)科技創(chuàng)新中存在的問題，主要包括資金短缺、人才缺少、裝備陳舊、平臺不完善、思維局限等。具體情況見表4。

表4 我國地質勘查行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設存在的問題調查結果Table 4 Investigation results of the existing problemsin the construction of scientific and technologicalinnovation capacity in geological explorationindustry in China

2.1 科技創(chuàng)新投入不足，對基礎研究缺乏重視

2012年國有地勘單位開始進行事業(yè)單位分類改革，導致財政資金大量退出地質勘查領域。近年來地勘單位項目收入明顯減少，非油氣地質勘查投入從2016年的247.29億元降至2018年的173.72億元，同比減少42.35%。財政資金一直以來都是地勘行業(yè)經費主要來源，也是地勘單位投入地質勘查研究與開發(fā)經費的主要渠道[2]。隨著財政資金在地質勘查領域的退出，商業(yè)性勘查投入并未有力補充，導致很多地勘單位收入不足，自身資金投入科技創(chuàng)新不足，包括科技人才的獎勵、新設備的購入和實驗室的投資等。以地質勘查業(yè)所屬的專業(yè)技術服務業(yè)為例，R&D項目數從2016年的8 291項下降至2018年的7 824項。地質勘查行業(yè)的基礎理論是地球系統(tǒng)科學基礎理論的完善與創(chuàng)新，而且基礎研究的特殊性需要科技投入的長期性以及集中性，才能使資源得到合理配置[5]。但我國地勘行業(yè)存在對基礎研究重視不足的問題。根據調查，大部分地勘單位由于收入受限，領導注重短期效益等因素，對基礎研究重視不足，投入過少。

2.2 科技領軍人才稀少，缺乏主動創(chuàng)新思維

人才是創(chuàng)新的根本，只有創(chuàng)新的欲望，但缺乏具有創(chuàng)新意識的科研人員，也無法實現整個行業(yè)的科技創(chuàng)新。地勘產業(yè)轉型升級和隊伍發(fā)展所需的科技人才短缺。近五年，自然資源領域培養(yǎng)高端人才僅108人，地質勘查領域更為稀少。由于地勘行業(yè)是艱苦行業(yè)，再加上受目前勘查投入大幅下降及體制機制因素影響，地勘單位提供的待遇水平普遍偏低，難以吸引高級勘查技術與管理人才，嚴重影響了地勘單位科技創(chuàng)新活動。我國地質勘查行業(yè)缺少高層次的科技創(chuàng)新技術人才，缺少行業(yè)領軍人才，在學科領域具有重大影響力和知名度的專家較少，整體科技創(chuàng)新人才的專業(yè)技術水平有待于進一步提升，技術人員專業(yè)范圍狹窄，多元化知識層次不足[6]。技術創(chuàng)新方式比較單一，外部引進技術較多，自我開發(fā)的科技成果較少，且不能做好在消化基礎上的改進和再創(chuàng)新。這就使得傳統(tǒng)地勘行業(yè)發(fā)展過程中，對一些“關鍵技術”和“卡脖子”難題的科技創(chuàng)新帶和提升動作用不明顯。 同時，地勘行業(yè)還存在對科技創(chuàng)新人才的知識更新、權益保護等缺乏制度保障的問題。

2.3 行業(yè)特點局限，科技成果轉化程度不高

當前地質勘查業(yè)市場需求萎縮，再加上傳統(tǒng)地勘行業(yè)不被重視，與其他先進科技行業(yè)關聯不大，同時政府對地質行業(yè)發(fā)展的政策不明，導致地勘行業(yè)趨于邊緣化。而且隨著改革的不斷深入，地質工作大環(huán)境發(fā)生了變化，地質勘查行業(yè)新興領域的科技創(chuàng)新工作仍有不足，傳統(tǒng)地勘行業(yè)發(fā)展道路變窄，地勘行業(yè)科技創(chuàng)新與現時代需求發(fā)展結合不緊密，使得傳統(tǒng)地勘行業(yè)社會作用不斷弱化，導致地勘行業(yè)科技發(fā)展方向不明確。地質勘查行業(yè)存在整體科技成果轉化程度不高的問題，地勘單位的大量科技成果無法轉化為生產力，地勘成果產業(yè)化、集群化程度較低[7]。受限于地質工作的基礎需求較高，基礎性地勘項目投入仍較多，但項目成果商業(yè)化、市場化比例較低，服務的范圍也不夠廣泛，取得的社會經濟效益不明顯。造成這些問題的主要原因在于地勘行業(yè)傳統(tǒng)觀念禁錮，部分地質資料保密性的需要，信息共享機制的缺失以及科技成果宣傳力度不足，公益性與商業(yè)性地質工作之間缺乏有效銜接等。

2.4 科技創(chuàng)新平臺缺失，與外界交流不頻繁

地質勘查行業(yè)尚未建立完善的科技創(chuàng)新平臺，沒有先進的科技實驗平臺無法滿足目前行業(yè)發(fā)展，生產、教學、科研缺乏有機結合。科技創(chuàng)新平臺主要用于資源共享，包括基礎資料、理論實踐、實驗測試等。由于整個行業(yè)缺少整體發(fā)展規(guī)劃，對新時代地質科技創(chuàng)新工作謀劃不足，導致資金、基地、人才等科技創(chuàng)新必需的資源和平臺缺失。而部分前沿科研成果和新興技術轉化應用時間長，需要地勘單位和科研單位進行頻繁的交流，由于科技創(chuàng)新平臺的缺少，資料未能及時共享，地勘單位之間形成了信息孤島。地勘單位由于歷史原因，一直是抱團生存，在地勘行業(yè)小范圍內交流活動，較少與外界交流。 地勘行業(yè)工作業(yè)務范圍存在各專業(yè)之間、工作業(yè)務與生態(tài)環(huán)境、城市管理服務等方面的滲透融合不強的問題。

3 提升地勘行業(yè)科技創(chuàng)新能力的建議

3.1 提高R&D的經費投入，建立風險投資機制

地質勘查行業(yè)應重視基礎研究的作用，逐步加大基礎研究科研經費投入，加大科技創(chuàng)新基礎設備建設，要逐步提高基礎研究經費的投入比例，加強科研基礎設施建設，改善科技創(chuàng)新環(huán)境，要加大對重點領域、關鍵技術的投入，例如對地質科學基礎研究的投入等。2018年10月，《自然資源科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃綱要》提出科技創(chuàng)新的主要任務之一就是認知自然資源，夯實科學基礎。當前生態(tài)文明建設要求較高，綠色勘查已經成為地質找礦的主要方向，因此當前建設新礦山的難度日益加大，對地質科學研究的要求越來越高，只有不斷加強人力、物力、財力對基礎研究的投入力度，才能實現地質勘查行業(yè)的高質量發(fā)展[8]。行業(yè)主管部門應建立以政府為主導，以企業(yè)為主體，銀行貸款為支撐，社會資金為補充的多元化地質勘查科技風險投資機制，吸引更多的資金投向地質勘查行業(yè)并建立風險資本市場。政府主動引導風險投資方向，主動在投入資金進行技術性地勘項目，激發(fā)社會風險投資者的激情，鼓勵地勘單位加大技術創(chuàng)新的研發(fā)投入[9]；開放部分地質勘查技術領域，允許部分國外風險投資者進入國內地勘技術創(chuàng)新市場，加強國際技術交流與合作，創(chuàng)造一個有利于地勘單位發(fā)展的良好外部環(huán)境。

3.2 加強創(chuàng)新隊伍建設，在實踐中培養(yǎng)高層次人才

人才是實現創(chuàng)新發(fā)展、搶占產業(yè)技術制高點的關鍵要素。當前地勘行業(yè)處于產業(yè)轉型升級、分類改革的關鍵時期，強大的創(chuàng)新人才支撐體系才是地勘行業(yè)高質量發(fā)展的關鍵。地質科學的專業(yè)性決定了它對高科技人才的需求較大。地勘單位不缺乏基層管理和基礎技術人員，對應的缺少高層次高水平的人才，應一方面進行人才的自主培養(yǎng)，通過鼓勵自學自我完善學歷教育等方式，同時另一方面，地勘單位要不斷優(yōu)化完善高層次專業(yè)人才的引進、選拔、儲備、培育機制，制定一系列優(yōu)惠政策吸引和留住高層次人才，比如高薪、高福利政策，核心崗位關鍵人才分享創(chuàng)新成果等。當前“大地質”概念深入人心，地勘行業(yè)不應“短視”，不應按項目需求進行人才投入，將技術人員全部投入新興地質工作領域，從而丟棄了傳統(tǒng)地質工作[10]。地勘單位應設立科研長期規(guī)劃，構建科學有效的人才培養(yǎng)體系，保障固定人才長期穩(wěn)定在一定方向或領域開展研究，專注于專一領域的領軍人才培養(yǎng)。

3.3完善科技創(chuàng)新激勵機制，加快裝備設備更新速度

地勘單位要設法留住人才，必須建立完善的創(chuàng)新激勵體制和制度，將技術人才的創(chuàng)新成果與其所獲得的經濟利益相掛鉤，建立起切實有效有利于創(chuàng)新的人事、報酬等激勵機制。將“引進來”與“留下來”相結合，制定鼓勵科技創(chuàng)新活動、吸引優(yōu)秀人才、加強創(chuàng)新激勵等相關管理制度，對相關管理制度的執(zhí)行進行考核，定期結合實際修訂相關不合實際的條款，提高相關激勵制度的執(zhí)行力。地勘單位應積極對技術裝備更新換代，定期進行裝備折舊，提高裝備設備的高科技含量。重視重要設備的引進、消化、集成和創(chuàng)新研發(fā)攻關，提高設備儀器的實際操作能力與消化吸收，及時委派相關技術人員進行設備儀器的學習操作，提高設備使用效率，同時在對高科技設備的研究之上，開展重大設備的二次研發(fā)。與高校、科研院所加強合作交流，開展設備儀器、實驗室共享活動，全面使用各種途徑提高單位高科技設備配備水平，加快設備儀器的更新速度。

3.4 加快科技創(chuàng)新平臺的建設，推動信息資料共享建設

地勘行業(yè)應建立完善的科技創(chuàng)新平臺，為地勘單位科技創(chuàng)新提供支撐與服務?？萍紕?chuàng)新平臺應包括行業(yè)協(xié)會、重點實驗室、各類工作站、交流技術中心等軟硬件設施，以及相應的運行和管理機制。科研創(chuàng)新平臺應建立監(jiān)督管理制度，圍繞礦產勘查、開采施工、選礦加工、新能源和新材料的勘查與開發(fā)利用等內容開展超前性研究，對相關內容進行專項攻關，引進資金，設立課題，推進研究工作，轉化研究成果。國有地勘單位受傳統(tǒng)觀念與保密性要求，大量地質資料被密封保存，地質資料利用率較低。地勘單位應發(fā)揮資料優(yōu)勢，對積累的地質資料進行二次

開發(fā)和綜合集成。特別是重點區(qū)域的第一手地、物、化、遙資料進行清查盤點和檔案分類化、平臺信息化、數字數據化，對地質調查中形成的有用資料，進行二次信息提取和區(qū)域信息集成與綜合研究，建立綜合信息共享平臺，進行綜合地質信息研究與共享，為各地勘單位進行創(chuàng)新活動提供強有力的基礎資料支撐。