黃澤光，管宏林

（中國石化石油勘探開發(fā)研究院無錫石油地質(zhì)研究所，江蘇無錫 214126）

0 引言

自主研發(fā)是科技創(chuàng)新的重要模式之一［1-2］，在當(dāng)前復(fù)雜多變的國際形勢下，更應(yīng)加以重視。自主研發(fā)是基于內(nèi)部研發(fā)力量開展的，但在很多科技領(lǐng)域，由于基礎(chǔ)研究積累不足和研發(fā)經(jīng)驗欠缺，與引進(jìn)吸收再創(chuàng)新模式相比，自主研發(fā)往往具有更大的難度和不確定性［3］，尤其是在研發(fā)前期、研發(fā)中、研發(fā)后缺少完整、科學(xué)的制度和管理模式，往往導(dǎo)致研發(fā)工作不能收到最佳的效益，研發(fā)的成果也不具備長期性。

無錫石油地質(zhì)研究所是以石油實驗地質(zhì)、含油氣盆地分析、油氣地球化學(xué)勘探為主要特色，為中國石化資源評價、戰(zhàn)略選區(qū)、油氣勘探提供強有力技術(shù)支撐的研究所。擁有頁巖油氣富集機理與有效開發(fā)國家重點實驗室、國家能源頁巖油研發(fā)中心、中國石化油氣成藏重點實驗室等高端平臺，擁有大中型科研儀器151 臺套，其中自主研發(fā)儀器43 臺套，具有比較豐富的自主研發(fā)儀器管理經(jīng)驗。

近年來，該研究所針對自主研發(fā)科研儀器提出了“精益管理”“創(chuàng)新創(chuàng)效”工作總要求，通過對各個管理流程的梳理和改進(jìn)，建立了自主研發(fā)科研儀器全周期管理模式和方法。本文系統(tǒng)總結(jié)該模式方法，以期為類似研究機構(gòu)自主研發(fā)科研儀器管理提供參考。

1 存在的主要問題與對策

根據(jù)“精益管理”“創(chuàng)新創(chuàng)效”工作總要求，針對儀器自主研發(fā)工作中的質(zhì)量把控、效率提升和模式優(yōu)化等方面進(jìn)行了問題梳理，以便在后續(xù)管理工作中進(jìn)行針對性的改進(jìn)。

1.1 質(zhì)量控制存欠缺，把控力度應(yīng)加強

科研儀器作為一項工業(yè)產(chǎn)品，其第一屬性無疑是質(zhì)量保證。既要完全符合最初的設(shè)計想法，又要在生產(chǎn)中達(dá)到預(yù)期的工作效果。所以質(zhì)量的把控和提升，是科研儀器自主研發(fā)工作中的重中之重。針對這一點，該研究所進(jìn)一步明確了所技術(shù)委員會作為管理工作的組織核心以及質(zhì)量第一負(fù)責(zé)人的職責(zé)定位；增強了所技術(shù)委員會在技術(shù)引領(lǐng)、方案審核、過程監(jiān)督方面的職能；充分發(fā)揮各領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)能力，嚴(yán)格把控研發(fā)質(zhì)量、不斷提升研發(fā)質(zhì)量。

1.2 運行效率有折扣，流程銜接需無縫

該研究所的科研儀器研發(fā)工作涉及計劃、采購、需求等多部門的業(yè)務(wù)內(nèi)容，即使確定組織核心和相關(guān)部門的職責(zé)，但如果沒有一個高效的工作流程作為運行機制，整個科研儀器研發(fā)工作的效率也會大打折扣。精益管理的內(nèi)涵就是要摒棄一切產(chǎn)生資源浪費的環(huán)節(jié)和步驟，不斷提升運行效率，進(jìn)而產(chǎn)生更大的效益。該研究所在這方面，進(jìn)一步壓實了技術(shù)委員會、計劃部門、采購部門和需求部門在科研儀器研發(fā)工作體系中的管理定位和職責(zé)，以及做細(xì)做實各環(huán)節(jié)間的工作銜接，以達(dá)到無縫對接、協(xié)同合作、提升效率的目的。

1.3 管理方法偏簡單，全新模式待建立

科研儀器研發(fā)工作有其自身的特點，研發(fā)立項來源于市場需求，技術(shù)成果服務(wù)于科研生產(chǎn)，生產(chǎn)中出現(xiàn)的新問題又會激發(fā)科研儀器升級需求。因而簡單的線型模式和閉環(huán)模式已不能完全適合科研儀器研發(fā)工作。經(jīng)過多年的工作實踐和經(jīng)驗總結(jié)，該研究所摸索建立起一套環(huán)環(huán)相扣、螺旋上升的全周期管理模式，更能適應(yīng)科研儀器研發(fā)的周期性研制和創(chuàng)新性升級的特點。

2 全周期管理模式

該研究所緊密結(jié)合國家和集團公司在石油勘探領(lǐng)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新和裝備自主研發(fā)的需求，不斷推進(jìn)發(fā)展“實驗儀器研發(fā)與制造技術(shù)”，長期堅持自主知識產(chǎn)權(quán)科研儀器的研發(fā)工作，并不斷完善針對科研儀器自主研發(fā)的管理體系。針對儀器自主研發(fā)工作中存在的質(zhì)量把控、效率提升和模式優(yōu)化問題，對整個自主研發(fā)工作體系進(jìn)行了調(diào)整和增強，增強關(guān)鍵環(huán)節(jié)、壓實部門職責(zé)、理順步驟流程，提出了“1314 全周期管理模式”以建立健全自主研發(fā)科研儀器全周期提質(zhì)增效管理方法。全周期管理模式通過對自主研發(fā)科研儀器進(jìn)行管理而實現(xiàn)，體現(xiàn)了流程化管理思維和全生命周期管理思維［4-5］。

2.1 “1314全周期管理模式”概念內(nèi)涵

“1314全周期管理模式”是該研究所針對科研儀器研發(fā)工作，以“提質(zhì)增效”為核心，對全過程進(jìn)行精益管理的一套管理工作方法。堅持以戰(zhàn)略需求和問題為導(dǎo)向；以計劃、采購、需求三方高效協(xié)同合作為架構(gòu)；以四個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣、螺旋上升為運行模式。目標(biāo)就是通過精益管理不斷提升科研儀器研發(fā)工作的產(chǎn)品質(zhì)量和市場效益。

一個導(dǎo)向：以戰(zhàn)略需求和問題為導(dǎo)向，開展立項、升級可行性論證工作。

三方協(xié)作：計劃、采購、需求三方高效協(xié)同合作，全程參與儀器研制。

一個閉環(huán)：采用閉環(huán)上升管理模式，在儀器應(yīng)用生產(chǎn)中，針對產(chǎn)生的新需求和新問題即開啟新一輪儀器升級立項，依靠閉環(huán)和螺旋上升管理模式不斷推進(jìn)技術(shù)、科研儀器進(jìn)步。該閉環(huán)主要借鑒PDCA［6］的管理理念，將質(zhì)量管理分為四個階段，即計劃、執(zhí)行、檢查、處理。

①P（plan）計劃，包括方針和目標(biāo)的確定，以及活動規(guī)劃的制定。

②D（do）執(zhí)行，根據(jù)已知的信息，設(shè)計具體的方法、方案和計劃布局；再根據(jù)設(shè)計和布局，進(jìn)行具體運作，實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容。

③C（check）檢查，總結(jié)執(zhí)行計劃的結(jié)果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題。

④A（action）對總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，對成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化；對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，引起重視。對于沒有解決的問題，應(yīng)提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決。

四個環(huán)節(jié)：可行性論證、研制方案確定、制造過程監(jiān)控、應(yīng)用生產(chǎn)評估四大環(huán)節(jié)，環(huán)環(huán)相扣，全周期管控。

2.2 “1314全周期管理模式”過程環(huán)節(jié)

“1314全周期管理模式”的組織核心是該研究所“技術(shù)委員會”，工作內(nèi)容是四個環(huán)節(jié)，環(huán)環(huán)相扣，螺旋式上升（見圖1）。不斷提升科研儀器自主研發(fā)工作的質(zhì)量和效益。

圖1 “1314全周期管理模式”管理模式

2.2.1 立項、升級可行性論證環(huán)節(jié)

可行性論證針對的是兩種情況：一是科研、技術(shù)人員以國家、集團公司科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，根據(jù)石油勘探領(lǐng)域的市場需求和生產(chǎn)問題，結(jié)合自身已有的技術(shù)、專利優(yōu)勢，而提出的整裝科研儀器或配套裝置的研發(fā)意向。二是已有自研科研儀器在應(yīng)用于生產(chǎn)過程中，應(yīng)對新需求、新問題而產(chǎn)生的科研儀器升級意向。

科研、技術(shù)人員首先按照規(guī)定格式完成《立項需求說明》，在通過部門審查后，提交至“技術(shù)委員會”秘書組?！凹夹g(shù)委員會”組織相關(guān)技術(shù)專家以及計劃、財務(wù)、需求部門負(fù)責(zé)人，召開可行性論證會。

可行性論證會是整個科研儀器研發(fā)工作質(zhì)量把控的第一關(guān)，充分發(fā)揮技術(shù)專家和管理人員的集體智慧，從科研儀器研發(fā)的源頭上就把好質(zhì)量關(guān)?？尚行哉撟C嚴(yán)格按照“六項考察、四擋評分和綜合評定”來產(chǎn)生論證結(jié)果。每一位參會專家評委都要認(rèn)真填寫專家評價表（見表1），給出自己的意見建議和評分結(jié)果。技術(shù)委員會秘書組匯總評價表內(nèi)容，形成綜合評價表（見表2），并將專家意見反饋給申報人，由申報人對《立項需求說明》進(jìn)行相應(yīng)修改并提交秘書組。經(jīng)技術(shù)委員會綜合評定，達(dá)到通過標(biāo)準(zhǔn)的予以立項，未達(dá)標(biāo)的予以否決。

技術(shù)委員會秘書組將達(dá)標(biāo)項目的相關(guān)材料轉(zhuǎn)交計劃財務(wù)部備案，并通知申報人編制技術(shù)方案。

此環(huán)節(jié)緊扣上一環(huán)節(jié)，申報人編制完成技術(shù)方案，在通過部門審核后，即提交至技術(shù)委員會秘書組。由技術(shù)委員會牽頭，組織需求、計劃、采購三方，聯(lián)合審議確定與該科研儀器研發(fā)相關(guān)的三項方案：技術(shù)方案、經(jīng)費方案、商務(wù)方案。

表1 研發(fā)項目可行性論證專家評價

（1）技術(shù)方案。

技術(shù)方案解決“要做什么”的問題，由需求部門負(fù)責(zé)落實，要明確科研儀器的用途、功能、指標(biāo)、參數(shù)等關(guān)鍵信息。通過多部門聯(lián)合審議之后，技術(shù)方案將作為合同條款與技術(shù)附件編制的依據(jù)。

（2）經(jīng)費方案。

經(jīng)費方案解決“用什么做”的問題，由計劃部門負(fù)責(zé)落實，要明確科研儀器研發(fā)的經(jīng)費來源與使用計劃。通過多部門聯(lián)合審議之后，經(jīng)費方案將作為后期商務(wù)談判與合同編制的重要依據(jù)。

（3）商務(wù)方案。

商務(wù)方案解決“怎么去做”的問題，由采購部門負(fù)責(zé)落實，將根據(jù)相關(guān)采購管理制度和計劃部門的經(jīng)費方案，來確定合規(guī)高效的采購方式。

表2 研發(fā)項目可行性論證綜合評價

2.2.3 制造過程監(jiān)控環(huán)節(jié)

為降低水體中各類水質(zhì)要素的濃度水平，改善大伙房水庫的水環(huán)境質(zhì)量，對排放進(jìn)入水庫的污染源進(jìn)行控制并削減其排放總量。本次設(shè)計了3組數(shù)值試驗，如表1。

方案確定、合同簽署完成后，科研儀器研發(fā)就進(jìn)入了關(guān)鍵的制造階段，這一階段兩項重點工作就是質(zhì)量監(jiān)督和進(jìn)度把控。

由技術(shù)委員會組織，計劃、采購、需求三部門共同執(zhí)行，采用聯(lián)席會議研討和制造現(xiàn)場督查的方式，對儀器制造進(jìn)行全程監(jiān)控，一是精益求精，保證技術(shù)方案完全落實，科研儀器質(zhì)量上乘；二是現(xiàn)場督察生產(chǎn)情況，嚴(yán)格要求廠家按合同要求保證生產(chǎn)進(jìn)度。

2.2.4 應(yīng)用生產(chǎn)評估環(huán)節(jié)

應(yīng)用生產(chǎn)評估環(huán)節(jié)是“1314 全周期管理模式”中最具創(chuàng)新性的特色環(huán)節(jié)。創(chuàng)新性體現(xiàn)在，該環(huán)節(jié)的主要任務(wù)不僅僅是“到貨簽收和調(diào)試驗收”工作，還特別增加了一項后期生產(chǎn)運行評估工作。

到貨簽收和調(diào)試驗收，是針對合同和技術(shù)方案中各項條款的要求，對研制完成的科研儀器進(jìn)行核查，目的是確認(rèn)科研儀器達(dá)到了各項技術(shù)指標(biāo)，實現(xiàn)了技術(shù)方案中的預(yù)期結(jié)果。

后期生產(chǎn)運行評估，則重點考察兩點：一是科研儀器在實際生產(chǎn)中的穩(wěn)定性以及數(shù)據(jù)可靠性，特別是甲方的評價和市場上的反饋意見。二是科研儀器生產(chǎn)運行中存在的問題和改進(jìn)的建議，以及針對市場新需求，自身存在的局限性和提升空間。

應(yīng)用生產(chǎn)評估環(huán)節(jié)，既是給一項科研儀器制造工作畫上圓滿的句號，又為該科研儀器能夠適應(yīng)市場新需求，優(yōu)化功能、版本升級，創(chuàng)造了一個新開始。它是“1314 全周期管理模式”中承先啟后的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是螺旋上升模式中不斷優(yōu)化改進(jìn)的通道。

3 “全周期管理模式”應(yīng)用實例

以“頁巖氣現(xiàn)場解析儀”為例，2011年，為填補中石化在頁巖氣現(xiàn)場含氣量測定領(lǐng)域的技術(shù)空白，中石化科技部設(shè)立了《頁巖氣含量定量評價與儲層微觀結(jié)構(gòu)分析》攻關(guān)項目，該研究所隨即開展科研儀器研制工作，技術(shù)委員會統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)，計劃部門、采購部門和項目組協(xié)同合作，通過可行性論證、研制方案確定、制造過程監(jiān)控、應(yīng)用生產(chǎn)評估四個環(huán)節(jié)的細(xì)致工作，于2012 年年底完成了單通道含氣量測定儀，并在FHX1井進(jìn)行了現(xiàn)場支撐，儀器性能、工作效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國內(nèi)同類技術(shù)，達(dá)到國際先進(jìn)水平。

根據(jù)現(xiàn)場支撐工作的評估，針對單通道儀器樣品處理速度存在的局限性，2014 年該研究所隨即啟動儀器升級論證，新一輪研發(fā)工作成功研制出第二代產(chǎn)品——6 通道含氣量測定儀，不僅提升了工作效率，而且實現(xiàn)了遠(yuǎn)程控制。產(chǎn)品應(yīng)用生產(chǎn)后，由于效率高、數(shù)據(jù)準(zhǔn)，接連承擔(dān)了DY2 井和JY2、JY3、JY4 井的測試任務(wù)。該科研儀器在中國最大的頁巖氣田——涪陵頁巖氣田，與國外知名公司的科研儀器同臺競技，不落下風(fēng)。2019年，現(xiàn)場支撐團隊根據(jù)市場需求和存在的問題，重點在測試方法優(yōu)化和儀器小型化方面提出了升級計劃。在技術(shù)委員會的組織下，通過充分的論證，開啟了第三代產(chǎn)品——10 通道含氣量測定儀的研制工作，目前已完成制造投入生產(chǎn)支撐，進(jìn)行應(yīng)用生產(chǎn)評估工作。

“1314 全周期管理模式”貫穿于“頁巖氣現(xiàn)場解析儀”的研發(fā)和升級工作，也體現(xiàn)了始終以市場需求和生產(chǎn)問題為導(dǎo)向；以計劃、采購、需求三方協(xié)同合作、全程參與為組織保障；以環(huán)環(huán)相扣、螺旋上升為工作模式的精益管理主導(dǎo)思想。

4 結(jié)語

該研究所用于科研儀器自主研發(fā)管理的全周期管理模式和方法是在長期的管理實踐中，不斷總結(jié)、優(yōu)化、提升的成果，為該研究所“理論研究→技術(shù)研發(fā)→儀器制造→生產(chǎn)應(yīng)用”創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供了堅強有力的制度保障。在當(dāng)前嚴(yán)峻的國際形勢下，具有重要的推廣價值。