曹嚴(yán) 蘇蔚 馮煜

摘 要：對科技成果進(jìn)行公平公正、科學(xué)合理地評價(jià)，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、激發(fā)科技創(chuàng)新活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的重要手段和保障。本文在制定遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)科技成果的性質(zhì)進(jìn)行分類評價(jià)，確定評價(jià)指標(biāo)的選取以及指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算，并對遼寧省科技成果評價(jià)機(jī)制提出對策與建議。

關(guān)鍵詞：科技成果評價(jià);指標(biāo)體系;研究

中圖分類號：G322.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）09-0212-02

0 引言

目前國內(nèi)關(guān)于科技成果評價(jià)相關(guān)研究較多，科技成果評價(jià)的結(jié)論大多作為職稱評定、項(xiàng)目結(jié)題、人才評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了將評價(jià)結(jié)果用于科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際意義，科技成果能否順利轉(zhuǎn)化并不是科技成果評價(jià)的主要考慮因素，這在一定程度上造成了科技資源的浪費(fèi)[1]。因此，盡快建立遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系，推進(jìn)科技成果評價(jià)工作的科學(xué)化和規(guī)范化，切實(shí)提升遼寧省科技創(chuàng)新服務(wù)能力，全面推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，為增強(qiáng)遼寧省科技創(chuàng)新綜合實(shí)力奠定基礎(chǔ)。

1 遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則

在科技成果評價(jià)體系建設(shè)中，科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系至關(guān)重要。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)直接影響評價(jià)結(jié)果是否客觀、科學(xué)。因此，在建立遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，需要結(jié)合遼寧省科技發(fā)展實(shí)際情況，提出遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則，確保評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)立符合我省科技發(fā)展需求。

1.1目的性原則

遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的目的是要在正確反映評價(jià)主體科技成果的基礎(chǔ)上，為遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化提供切實(shí)服務(wù)，整個(gè)評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)立都要圍繞這個(gè)目標(biāo)進(jìn)行開展。

1.2科學(xué)性、合理性原則

指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性是確保評價(jià)結(jié)果公平公正的基礎(chǔ)，評價(jià)主體是否科學(xué)，評價(jià)結(jié)論是否準(zhǔn)確很大程度上依賴指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性。

1.3適用性原則

遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的適用性是確保評價(jià)活動(dòng)實(shí)施效果的重要基礎(chǔ)。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮到遼寧省科技發(fā)展實(shí)情，根據(jù)評價(jià)活動(dòng)的時(shí)間、成本、評價(jià)指標(biāo)的實(shí)用性以及評價(jià)主體的差異進(jìn)行分類評價(jià)。

2 科技成果評價(jià)指標(biāo)體系基本評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

遼寧省科技成果評價(jià)體系構(gòu)架如圖1所示，由圖中可以看出，評價(jià)指標(biāo)體系處于評價(jià)的中心環(huán)節(jié)，作為科技成果評價(jià)的主要依據(jù)，因此，一套合理的科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)立對科技成果評價(jià)工作的順利實(shí)施意義重大。

指標(biāo)體系作為科技成果評價(jià)體系建設(shè)的重要核心內(nèi)容，科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系是做好成果評價(jià)工作的基礎(chǔ)[2]。遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)評價(jià)體系的構(gòu)建包括評價(jià)指標(biāo)的選取和指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算等步驟。

2.1評價(jià)指標(biāo)的選取

遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)選取在符合國家對科技成果評價(jià)工作一般要求的基礎(chǔ)上，根據(jù)遼寧省科技發(fā)展實(shí)際情況，按照被評價(jià)對象的性質(zhì)與特點(diǎn)，進(jìn)行分類評價(jià)。結(jié)合遼寧省科技管理實(shí)際工作，科技成果評價(jià)項(xiàng)目一般分為：技術(shù)開發(fā)類、社會公益類和軟科學(xué)三大類。

社會公益類科技成果以基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象與規(guī)律、重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新以及成果的社會效益為主要評價(jià)點(diǎn)。具體包含了：建立新技術(shù)、新方法、新裝置，掌握新規(guī)律及系統(tǒng)集成創(chuàng)新;與國內(nèi)外同類技術(shù)、方法、性能及總體技術(shù)水平;設(shè)計(jì)的專業(yè)領(lǐng)域范圍、項(xiàng)目規(guī)模、需要解決的關(guān)鍵問題數(shù)量;項(xiàng)目的實(shí)用性、適用性和已經(jīng)推廣應(yīng)用的范圍;技術(shù)水平提高幅度，對解決行業(yè)、區(qū)域、學(xué)科發(fā)展所起的關(guān)鍵作用;對提高基礎(chǔ)科研水平和科普的貢獻(xiàn)、提高人民生活質(zhì)量方面的綜合效益。

技術(shù)開發(fā)類科技成果以運(yùn)用科技知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、推廣應(yīng)用中取得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)為主要評價(jià)點(diǎn)。主要包括：解決關(guān)鍵技術(shù)難題并取得突破，掌握核心技術(shù)程度，自主創(chuàng)新技術(shù)的比重;與國內(nèi)外最先進(jìn)技術(shù)相比所處的技術(shù)水平;對現(xiàn)有技術(shù)水平的依賴程度以及對超越程度;成果成熟度及產(chǎn)業(yè)化程度;對區(qū)域發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用;直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益。

軟科學(xué)類科技成果以研究成果的科學(xué)價(jià)值，觀點(diǎn)、方法和理論的創(chuàng)新性以及對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用為主要評價(jià)點(diǎn)。具體包含：理論觀點(diǎn)上的創(chuàng)新性、研究方法的創(chuàng)新程度;研究的難易程度及所應(yīng)用項(xiàng)目的復(fù)雜程度;提出觀點(diǎn)、方法的價(jià)值與學(xué)術(shù)水平;對科技決策提供依據(jù)發(fā)揮的作用;經(jīng)濟(jì)效益和社會效益;與國民經(jīng)濟(jì)、社科發(fā)展的某一方面或者多方面的緊密程度。

2.2指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

目前，關(guān)于評價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重的計(jì)算方法比較多，例如層次分析法、指標(biāo)貢獻(xiàn)率發(fā)、信息熵算法、特爾菲法等。這些算法大體分為兩大類，一類客觀計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，一類主觀確定權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重反映的是該指標(biāo)的重要程度，成果評價(jià)指標(biāo)的重要程度反映的是該成果滿足價(jià)值主體需求的程度。不同的價(jià)值主體和決策主體對評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的看法也不相同[3]。

遼寧省科技成果評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算，在參考國家科技成果評價(jià)相關(guān)規(guī)范的基礎(chǔ)上，結(jié)合主觀和客觀確定指標(biāo)權(quán)重的方法，首先運(yùn)用層次分析法對指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，這種方法能夠通過一致性檢驗(yàn)等方式保證權(quán)重計(jì)算的一致性和歸一性。為使指標(biāo)權(quán)重更好地反映遼寧省科技發(fā)展實(shí)際情況，計(jì)算得出的權(quán)重值再經(jīng)過戰(zhàn)略專家和科技管理專家組成的專家組調(diào)整后確定。

3遼寧省科技成果評價(jià)機(jī)制的對策與建議

在建立一套科學(xué)、合理的科技成果評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，若要提高政府科技宏觀管理能力、創(chuàng)造良好的科技服務(wù)環(huán)境，就要建立科技成果評價(jià)的新機(jī)制。

3.1建立政府部門的協(xié)調(diào)機(jī)制

根據(jù)國家最新相關(guān)政策及要求，政府科技行政主管部門不再進(jìn)行科技成果鑒定工作，傳統(tǒng)的科技成果鑒定轉(zhuǎn)變?yōu)橛傻谌街薪闄C(jī)構(gòu)舉辦的科技成果評價(jià)工作，科技行政管理部門集中力量負(fù)責(zé)科技成果評價(jià)工作的宏觀管理與頂層設(shè)計(jì)。建立全方位、多層次的監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)機(jī)制是新時(shí)代科技成果評價(jià)機(jī)制的核心，因此，遼寧科技成果評價(jià)應(yīng)建立在科技管理職能部門的宏觀領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)而形成科學(xué)客觀的評價(jià)及工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

3.2建立評價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定機(jī)制

隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，“簡政放權(quán)”政策的持續(xù)推進(jìn)，科技成果評價(jià)工作越來越多的被第三方中介機(jī)構(gòu)承接[4]。因此，建立合理規(guī)范的科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)、評估專家、評價(jià)專員的認(rèn)定考核機(jī)制，確?？萍汲晒u價(jià)的權(quán)威性、合法性和規(guī)范性。同時(shí)，評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部需要建立完善的評價(jià)質(zhì)量控制系統(tǒng)，確保評價(jià)工作科學(xué)合理、公平公正的有序開展。

3.3建立評價(jià)過程的監(jiān)管機(jī)制

為了保證科技評價(jià)工作的公平、公正和公開，無論是政府部門還是管理機(jī)構(gòu)，都應(yīng)該推崇將科技評價(jià)工作交予第三方機(jī)構(gòu)開展。同時(shí)，為了保證評價(jià)工作安全可靠進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)建立對評價(jià)主體及評價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制，確?？萍汲晒u價(jià)信息公開透明，科技成果查新與檢測規(guī)范合理，科技評價(jià)經(jīng)費(fèi)使用合理，科研誠信落實(shí)到位。

3.4加強(qiáng)科技評價(jià)專家監(jiān)督管理相關(guān)政策制定

目前，我國有關(guān)的科技評價(jià)制度中，對于科技項(xiàng)目評價(jià)要求規(guī)定較具體，而對科技評價(jià)專家監(jiān)督管理缺乏明確要求，尚未形成系統(tǒng)的監(jiān)管制度。盡管部分管理文件中提出了有關(guān)的要求，但是在實(shí)際過程中，缺少程序上的安排[5]。為了強(qiáng)化科技計(jì)劃管理、發(fā)揮評價(jià)作用、加強(qiáng)專家監(jiān)督和管理，建議完善立項(xiàng)評審、過程管理、驗(yàn)收評估等科技計(jì)劃全過程評審專家科研誠信和監(jiān)督管理工作并行機(jī)制，制定科技評價(jià)專家監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)和管理?xiàng)l例，成立科技評價(jià)專家監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，檢查監(jiān)督專家行為，受理并調(diào)查對學(xué)術(shù)違規(guī)的舉報(bào)，處理學(xué)術(shù)違規(guī)人員。明確監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)職責(zé)，對違背監(jiān)管要求的情形進(jìn)行相應(yīng)懲戒。

3.5逐步建立科技評價(jià)責(zé)任機(jī)制

加快建立和完善符合市場規(guī)律和科技自身發(fā)展需求的科技評價(jià)責(zé)任機(jī)制。進(jìn)一步明確科技評價(jià)專家應(yīng)遵守的相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，履行的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任。

建立健全專家誠信評價(jià)體系和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。專家是科技評價(jià)工作的關(guān)鍵，專家的誠信程度決定了專家學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)水準(zhǔn)，決定了專家如何正確運(yùn)用學(xué)術(shù)權(quán)力、公正發(fā)表評審意見、維護(hù)學(xué)術(shù)評價(jià)的客觀公正的程度。要盡快制定專家誠信評價(jià)體系和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)其可操作性。

3.6完善科技成果評價(jià)的監(jiān)督

一是建立完善的評價(jià)聽證制度。對非涉密的科技成果評價(jià)盡量采取公開聽證的制度，通過聽證公眾的參與，既擴(kuò)大科技成果的影響加速科技成果的推廣應(yīng)用，又可以使被評價(jià)對象發(fā)表意見充分得到應(yīng)有評價(jià)的權(quán)利，評價(jià)者可以直接接受公眾監(jiān)督，提高評價(jià)的公信力，營造尊重知識，尊重人才，尊重創(chuàng)造的良好氛圍[6]。二是建立完善公示監(jiān)督制度?？萍汲晒u價(jià)過程和標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果及時(shí)在互聯(lián)網(wǎng)及媒體公示。對公示的科技成果，任何部門、單位和個(gè)人均有權(quán)監(jiān)督并提出異議，建立強(qiáng)有力的監(jiān)督約束機(jī)制，對有爭議及有問題的科技成果評價(jià)由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查處理，并建立過錯(cuò)責(zé)任追究制度。

3.7建立遼寧省科技評價(jià)專家評價(jià)體系

在科技主管部門應(yīng)建立在科技評價(jià)過程管理中，對專家進(jìn)行評審工作的詳細(xì)過程進(jìn)行信息記錄，它包括，對專家工作態(tài)度、責(zé)任心、工作時(shí)效、評審中是否存在惡意拒評現(xiàn)象;對于評審內(nèi)容是否做到詳實(shí)具體、評價(jià)結(jié)果是否客觀公正、網(wǎng)評評審回單是否按時(shí)寄回和提交、到現(xiàn)場參加會評是否接受企業(yè)的各種形式的賄賂等。專家?guī)旃芾頇C(jī)構(gòu)須在評審會議結(jié)束后對評審專家的以上工作指標(biāo)進(jìn)行分析和打分，同時(shí)將結(jié)果建立系統(tǒng)檔案，存儲于專家系統(tǒng)個(gè)人記錄當(dāng)中。同時(shí)，在評審過程中，對于表現(xiàn)突出、能夠按時(shí)保質(zhì)完成評審工作的專家和老師應(yīng)給與一定的鼓勵(lì)，相應(yīng)增加評審工作聘用次數(shù);對于不能滿足工作和存在問題的專家和老師，應(yīng)列入黑名單或交由相關(guān)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。

4 結(jié)語

雖然國家已經(jīng)取消了政府科技成果鑒定的職能，但社會對科技成果評價(jià)的需求仍然存在，尤其是當(dāng)前國家鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、大力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的新形勢下，對科技成果評價(jià)的科學(xué)性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性提出了新的要求[7]。遼寧在科技成果評價(jià)系統(tǒng)建設(shè)，評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)方法、評價(jià)程序的規(guī)范性、獨(dú)立性及制度化建設(shè)等方面依然需要更多的理論研究與實(shí)踐，依然需要科研人員不斷的創(chuàng)新和探索。

參考文獻(xiàn)

[1] 楊玲，宋元.國外科技成果評價(jià)方式對我國的啟示[J].科技成果管理與研究，2011（2）：36-38+47.

[2] 姜曉妍.回避制度初探[J].理論界，2011（1）：71-72.

[3] 陳敬全.科研評價(jià)方法與實(shí)證研究[D].武漢：武漢大學(xué)，2009.

[4] 張志生，張冰.淺析高?？蒲匈|(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的措施[J].科技管理研究，2010（4）：89-90.

[5] 張喜愛，張書曄，曾慶平，等.對高?？蒲匈|(zhì)量管理體系建設(shè)有關(guān)問題的思考[J].科技管理研究，2009（7）：252-254.

[6] 陳斌.高?？蒲泄芾斫①|(zhì)量體系過程中存在的問題及對策[J].科學(xué)與管理，2009（4）：70-71.

[7] 張志生，劉維亭.高校科研質(zhì)量管理體系薄弱環(huán)節(jié)的分析與改進(jìn)[J].科技管理研究，2007，27（12）：135-136.