[日]平川均

引言

過去半個(gè)世紀(jì)以東亞為中心的亞洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，呈現(xiàn)出資本主義歷史發(fā)展的新階段。在2010 年，中國GDP 總量超越日本，成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。中國的對外政策變化吸引了廣泛的關(guān)注，這些變化引起了周邊乃至更遠(yuǎn)范圍國家的新的回應(yīng)，也帶來了新的問題。不過經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅限于中國。在被發(fā)達(dá)國家壟斷的全球經(jīng)濟(jì)金融問題論壇中，新興國家的影響已無法被忽視，如果不將這些國家納為成員，全球問題便無法得到有效解決。

過去的半個(gè)世紀(jì)里，學(xué)者看待發(fā)展中地區(qū)的方式發(fā)生了巨大的變化。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論議題的變化證實(shí)了這一點(diǎn)。在20 世紀(jì)70 年代對于發(fā)展的探討中，拉格納·納克斯①羅格納·納克斯（Ragnar Nurkse，1907-1959 年）出生于愛沙尼亞。20 世紀(jì)30 年代早期，其全家移居加拿大，他曾在愛丁堡大學(xué)和維也納大學(xué)學(xué)習(xí)。（Ragnar Nurkse）的“貧窮惡性循環(huán)論”②該理論是納克斯于1953 年提出的，其認(rèn)為，發(fā)展中國家在宏觀經(jīng)濟(jì)中存在著供給和需求兩個(gè)惡性循環(huán)。從供給方面看，低收入意味著低儲蓄能力，低儲蓄能力引起資本形成不足，資本形成不足使生產(chǎn)率難以提高，低生產(chǎn)率又造成低收入，這樣周而復(fù)始完成一個(gè)循環(huán)。從需求方面看，低收入意味著低購買力，低購買力引起投資引誘不足，投資引誘不足使生產(chǎn)率難以提高，低生產(chǎn)率又造成低收入，這樣周而復(fù)始又完成一個(gè)循環(huán)。兩個(gè)循環(huán)互相影響，使經(jīng)濟(jì)狀況無法好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)增長難以實(shí)現(xiàn)。、阿爾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）的不平衡增長理論、托馬斯·馬爾薩斯（Thomas Malthus）的人口論，以及馬克思主義的新殖民主義和依附學(xué)派的中心-外圍理論都是圍繞著這些緊迫的話題展開的。

在探討發(fā)展中地區(qū)貧困問題時(shí)經(jīng)常將資本稀缺與人口增長聯(lián)系起來。盡管這一特定議題尚未從發(fā)展中地區(qū)消失，但對新興國家的關(guān)注卻已經(jīng)發(fā)生了180 度的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在對發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行比較的主要關(guān)注點(diǎn)是資本形成總額，而資本形成總額則呈現(xiàn)出發(fā)展中地區(qū)要高于發(fā)達(dá)地區(qū)的趨勢。此外，所謂貧困的主因，即人口增長，現(xiàn)在被視為提高該地區(qū)競爭力的一個(gè)主要因素。

在解釋經(jīng)濟(jì)增長時(shí)，“人口紅利”——即工作年齡人口的增加——這一術(shù)語，現(xiàn)在愈加頻繁地被使用。部分由于金磚四國（BRICs）[由高盛集團(tuán)（Goldman Sachs）所提出]的迅速擴(kuò)張，在過去十年左右的時(shí)間里，人們對人口的關(guān)注日益增強(qiáng)，將其視作遴選有前景的發(fā)展中國家的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。甚至發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體之間商業(yè)周期的關(guān)聯(lián)也被認(rèn)為已從先前的耦合轉(zhuǎn)變?yōu)槊撱^/解耦。①IMF (International Monetary Fund),World Economic Outlook:Spillovers and Cycles in the Global Economy,Washington,D.C.,April 2007; ADB (Asian Development Bank),Asian Development Outlook 2007,Manila,2007.另外，基于這樣一個(gè)國際環(huán)境，發(fā)展中的新興經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)有機(jī)制可以被概念化為“潛在大市場經(jīng)濟(jì)體”（PoBMEs）②筆者在發(fā)表于2009 年10 月的一篇文章中，將第三階段認(rèn)定為“金磚階段”（BRICs Stage）。參見Hirakawa,H.,“Chiiki Kyoryoku No Jidai [The Era of Regional Cooperation]” in Higashi Ajia no Chiiki Kyoryoku no Kyodo Sekkei [Co-Design of East Asia’s Regional Cooperation],Tokyo:Nishida Shoten (in Japanese),2009.但是，正如本文所述，“PoBMEs Stage”更為恰當(dāng)。類型的發(fā)展。

在本文③此文為作者著作其中一章節(jié)，原文為“In this chapter”，為避免表述混亂，便于理解，故此處譯為“本文”?！g者注中，基于上述問題，我們試圖論證東亞的增長和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。我們同時(shí)會思考這些變化的背景，并從發(fā)展中國家的角度解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征。我們首先探討伴隨東亞國家發(fā)展的結(jié)構(gòu)變化，并分析這些變化的背景。最后，我們探討資本主義歷史階段問題。

一、東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展與區(qū)域一體化

近半個(gè)世紀(jì)以來，東亞因其經(jīng)濟(jì)增長水平而成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。區(qū)域一體化也由此成為20 世紀(jì)90 年代的主要討論點(diǎn)。直到那時(shí)，東亞的發(fā)展機(jī)制還是以美國為主要的出口目的地，以低工資水平為其在世界市場上競爭力的源泉。即使在20 世紀(jì)60 年代開始的日本高速發(fā)展期間，美國市場和低工資機(jī)制也在發(fā)揮作用。即使在東盟（ASEAN）和中國內(nèi)地以及由中國香港、新加坡、韓國和中國臺灣組成的“亞洲四小龍”（NIEs）中，這種發(fā)展機(jī)制也很強(qiáng)勁。直到現(xiàn)在，美國市場依然起到壓倒性的重要作用。然而，盡管這種發(fā)展催生了東亞區(qū)域內(nèi)市場，但其獨(dú)立性和前景在20 世紀(jì)90 年代后半期被廣泛討論。圖1 顯示了世界主要區(qū)域的區(qū)域內(nèi)出口率的變化。這一數(shù)字表明，東亞——包括日本、NIEs、東盟四國3 和中國——的區(qū)域內(nèi)出口率在20 世紀(jì)70 年代低于30%，但在20 世紀(jì)90 年代中期上升到近50%。

另外，從20 世紀(jì)80 年代后半期到20 世紀(jì)90 年代，歐洲和美洲的區(qū)域一體化也分別通過歐盟（EU）和北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的實(shí)現(xiàn)而加速發(fā)展。在體制框架缺失的情況下，東亞的一體化可能事實(shí)上出現(xiàn)或者“以市場為導(dǎo)向”而出現(xiàn)。從90 年代后半期到本世紀(jì)初，由于1992 年北美自由貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施，東亞地區(qū)的一體化進(jìn)程大幅落后。然而，自此以后，東亞的區(qū)域一體化程度迎頭趕上，其進(jìn)口擴(kuò)張型區(qū)域內(nèi)貿(mào)易率已經(jīng)超過北美自由貿(mào)易區(qū)。

與此同時(shí)，由此產(chǎn)生的東亞區(qū)域一體化正在變得更加活躍，該一體化目前正通過自由貿(mào)易協(xié)定轉(zhuǎn)向一個(gè)制度化的新階段。然而，盡管東亞的區(qū)域內(nèi)一體化程度似乎達(dá)到了極限并出現(xiàn)下降——2008 年全球金融危機(jī)之后尤甚，但東亞區(qū)域一體化依然在繼續(xù)發(fā)展。此外，這種發(fā)展將給各國在區(qū)域GDP 中的貢獻(xiàn)份額帶來巨大變化。

圖1 1970-2009 年間區(qū)域內(nèi)出口率

圖2 1980-2015 年間各國（群組）在東亞+印度地區(qū)的總GDP 占比

讓我們看一下按國家或地區(qū)劃分的GDP 構(gòu)成情況，此處權(quán)且將印度也納入東亞的分析之中（見圖2）。直到20 世紀(jì)90 年代，日本在東亞占據(jù)了主導(dǎo)地位。自2000 年以來，日本的地位大幅下降，2009 年時(shí)已從1990 年的66%降至36%，下降了30 個(gè)百分點(diǎn)。中國則表現(xiàn)出相反的趨勢。從1990 年的10%以下，到2009 年達(dá)到35.1%與日本并駕齊驅(qū)，再到2010 年達(dá)到35.3%，超過了日本的34.7%。中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模在短短5 年內(nèi)就從日本的一半增長到超過日本。可以說，區(qū)域內(nèi)GDP 構(gòu)成變化的一個(gè)主要特點(diǎn)是中國的顯著增長。與此同時(shí)，NIEs、東盟國家和印度也能夠保持高增長率，且其份額穩(wěn)定或小幅上漲。這一事實(shí)表明，東亞地區(qū)整體與中國共同發(fā)展。

圖3 和圖4 展現(xiàn)了以日本為參照的東亞國家和地區(qū)的GDP 與人均GDP 的變動情況。這些數(shù)據(jù)表明，GDP 和人均GDP 的增長在每個(gè)國家的基礎(chǔ)上呈現(xiàn)出反比關(guān)系。就經(jīng)濟(jì)規(guī)模而言，在過去的20 年里，中國已經(jīng)趕上并超過了日本，而印度、韓國和印度尼西亞等國盡管稍緩一些但也逐步趕上。然而就人均GDP 而言則恰恰相反。新加坡與日本大致相同，其次是中國香港、韓國和中國臺灣（即NIEs），然后是馬來西亞、中國內(nèi)地、泰國等。

圖3 1980-2012 年間各國（群組）對日本的GDP 追趕比

圖4 1980-2015 年間東亞和印度地區(qū)對日本的人均GDP 追趕比

這種結(jié)構(gòu)性變化在東亞地區(qū)催生出了一個(gè)具有巨大增長潛力的區(qū)域經(jīng)濟(jì)區(qū)。在富裕指標(biāo)方面，NIEs 和東盟國家似乎正在趕上日本，中國和印度等人口眾多的國家在規(guī)模指標(biāo)方面也是如此。這便是在人口眾多的亞洲，工業(yè)化和市場形成的概貌。雖然如何克服諸如資源問題、能源問題、糧食問題、全球變暖和環(huán)境問題等曠日持久的問題仍是一個(gè)嚴(yán)峻的課題，短期的業(yè)務(wù)波動仍不可避免，但東亞正在顯示其經(jīng)濟(jì)增長的潛力，催生出一個(gè)潛在的大市場經(jīng)濟(jì)區(qū)。

事實(shí)上，東亞快速采用高科技，已經(jīng)成為世界上制造業(yè)生產(chǎn)和制成品出口最多的地區(qū)。根據(jù)東京國際貿(mào)易投資研究所的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，2007 年東亞商品出口占全球份額的27.2%，其機(jī)械出口份額占37.1%，同比增長10 個(gè)百分點(diǎn)。東亞在全球IT 相關(guān)出口的份額也達(dá)到了56.7%，這意味著東亞地區(qū)正在成為IT 相關(guān)產(chǎn)品的制造基地。①ITI (International Trade and Investment Research Institute), IT Goods International Trade Matrix,Tokyo (in Japanese),2008.

此外，根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)，亞洲的制成品出口占其總出口比例為84%，其他商品的份額為礦物10%，農(nóng)產(chǎn)品4%。然而，制造業(yè)出口占總出口的比例歐洲為80%，北美為77%，這使得亞洲的份額位居世界前列。顯然地，從亞洲出口的制成品大部分由東亞國家生產(chǎn)。此外，應(yīng)該指出，中間產(chǎn)品貿(mào)易正在增加。②WTO (World Trade Organization),International Trade Statistics,Geneva,2007.實(shí)際上，東亞的中間產(chǎn)品出口比率已高于60%，與歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)的低于50%形成對比。③Sekine,H.,“Sekai Keizai Kiki go no Higashi Ajia no Boeki Doko [Recent Trade Development of East Asia after the Global Economic Crisis],” Material for JETRO and ERIA’s international conference,Tokyo:JETOR (in Japanese),2009,www.ide.go.jp/Japanese/Publish/Download/Other/0912_01.html.

表1 顯示了包括總產(chǎn)品、零部件和最終產(chǎn)品在內(nèi)的IT 相關(guān)商品貿(mào)易的分布。2007 年東亞IT 產(chǎn)品出口額為1.12 萬億美元，其中58%出口到本地區(qū)。這表明區(qū)域內(nèi)出口從2000年的50%穩(wěn)步增長。從在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易中零部件和最終產(chǎn)品占比來看，在2007 年零部件占56%（6240 億美元），最終產(chǎn)品占44%（4960 億美元）。從區(qū)域內(nèi)貿(mào)易占總出口貿(mào)易份額來看，零部件占73%，而最終產(chǎn)品只占40%。簡而言之，最終產(chǎn)品具有較高的區(qū)域外依賴性，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易活動的加強(qiáng)取決于最終產(chǎn)品的大型區(qū)域外貿(mào)易。盡管如此，即使就最終產(chǎn)品出口來看，2007 年的區(qū)域內(nèi)出口份額也高于2000 年，并且超過了2007 年對美國出口的份額，這證實(shí)了東亞地區(qū)的獨(dú)立性的日益提高。

表1 2000 年及2007 年東亞主要國家/地區(qū)IT 相關(guān)產(chǎn)品（總產(chǎn)品、零部件、最終產(chǎn)品）的區(qū)域內(nèi)出口比率

這種發(fā)展趨勢并沒有在最近的金融危機(jī)期間停滯不前，反而是在加速。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）的數(shù)據(jù)，亞洲2009 年IT 產(chǎn)品（貿(mào)發(fā)會議稱之為ICT 產(chǎn)品，即信息和通信技術(shù)產(chǎn)品）的出口份額從上一年的63.8%增加到66.3%，其中1/3 以上來自于中國內(nèi)地和中國香港。因此，金融危機(jī)似乎加強(qiáng)了世界信息技術(shù)出口在亞洲的集中程度。①UNCTAD (United Nations Conference on Trade and Development),Press Release:“In the Wake of Financial Crisis,Asia’s Share of Global ICT Exports Surges to Record High” (UNCTAD/PRESS/PR/2011/00 4),Geneva,2011.

通過這種結(jié)構(gòu)發(fā)展，現(xiàn)今東亞成為全世界創(chuàng)造附加值最多的地區(qū)。到20 世紀(jì)80 年代，NIEs 的發(fā)展引起了人們對三角貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高度重視，其中NIEs 進(jìn)口資本貨物和原材料，然后利用廉價(jià)勞動力優(yōu)勢，將最終產(chǎn)品出口到以美國為核心的發(fā)達(dá)國家市場。但是，這種結(jié)構(gòu)也發(fā)生了升級改變。2005 年日本METI 白皮書將其總結(jié)為：NIEs 與日本一起生產(chǎn)高附加值的中間產(chǎn)品，出口到中國和東盟國家；接下來，中國和東盟國家用它們制造最終產(chǎn)品出口到美國和歐盟。①M(fèi)ETI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2005,pp.166-167.根據(jù)該報(bào)告的2008 年版本，東亞（ASEAN+6）制造業(yè)的總附加值為2.55 萬億美元，超過了北美自由貿(mào)易區(qū)的1.83 萬億美元和歐盟27 國的2.05 萬億美元。②METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2008,p.143.

毫無疑問，東亞正在從一個(gè)以低工資為基礎(chǔ)的勞動密集型制造業(yè)基地轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)擁有能快速提供更高水平附加值的生產(chǎn)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的地區(qū)。根據(jù)美國國家科學(xué)委員會的報(bào)告（2010 年），在先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域（即通信和半導(dǎo)體、制藥、科學(xué)儀器、航空和航天、計(jì)算機(jī)和辦公設(shè)備），由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）定義的全球附加值總額在1995 年至2007年期間從7,200 億美元增長到1.2 萬億美元，歐盟和美國的份額在此期間保持在27%不變。相比之下，包括香港在內(nèi)的中國的附加值份額從2.6%（187 億美元）迅速增加到13.7%（1670億美元）。此外，“Asia 9”③“Asia 9”指印度、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡、韓國、泰國、中國臺灣和越南。從8.9%（640 億美元）增加到10.3%（1260 億美元）。簡而言之，日本是唯一一個(gè)份額迅速減少的國家（從27%到11%，減少16 個(gè)百分點(diǎn)），這部分份額則由中國（含香港）和“Asia 9”占據(jù)。

此外，根據(jù)2010 年METI 白皮書，亞洲新興國家的中等收入家庭（即可支配收入為5,000 美元至35,000 美元的家庭）從2000 年的2.2 億增長到2010 年的9.4 億。這超過了美國和歐盟的總?cè)丝?，預(yù)計(jì)到2020 年將突破20 億大關(guān)。與此同時(shí)，富裕階層（可支配收入超過35,000 美元的家庭）將從2000 年的3000 萬擴(kuò)大到2020 年的2.3 億。④METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2010,p.187.因此，東亞區(qū)域一體化的內(nèi)部條件正在形成。

二、金磚四國的出現(xiàn)與局限

人口密集的國家興起于20 世紀(jì)的最后10 年，中國位居榜首。進(jìn)入本世紀(jì)后，在美國高盛集團(tuán)（Goldman Sachs）提出“金磚四國”（BRICs）這一術(shù)語后，人們對這些國這種興趣迅速蔓延。該集團(tuán)全球經(jīng)濟(jì)調(diào)查部門負(fù)責(zé)人吉姆·奧尼爾（Jim O’Neill）發(fā)表的一份報(bào)告首次將巴西、俄羅斯、印度和中國的首字母組合提出了“金磚四國”的概念。該報(bào)告強(qiáng)調(diào)了一些要點(diǎn)，金磚四國在2001-2002 年度的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率超過七國集團(tuán)（G7），在2000 年底按購買力平價(jià)（PPP）達(dá)到23%，按實(shí)際值為8%。在隨后的10 年中，金磚四國的重要性進(jìn)一步增強(qiáng)，基于其對世界財(cái)政和金融政策的影響，有必要將這些國家納入國際討論中。①O’neill,J.,“Building Better Global Economic BRICs”,Global Economics Paper,No.66 (November 2001),www.goldmansachs.com/our-thinking/brics/brics-reports-pdfs/build-better-brics.pdf.例如，從1999 年起，G20 的財(cái)長會議和央行行長會議都有金磚四國的參與。自此以后，定期會議被確立下來。

2003 年，有模擬分析預(yù)測中國將在2050 年超過美國，而美國和日本將是僅有的留在G6 的發(fā)達(dá)國家。②O’neill,J.,D.Wilson,P.Purushothaman and A.Stupnytska,“How Solid Are the BRICs?” Global Economics Paper,No.13 (December 2003),www.goldmansachs.com/our-thinking/brics/brics-reports-pdfs/ho w-solid.pdf.通過2005 年發(fā)展中國家的增長環(huán)境評分（GES）③增長環(huán)境評分（GES）是高盛集團(tuán)提出的將增長潛力具象化的得分。它是根據(jù)13 個(gè)指標(biāo)構(gòu)建的，可分為5 個(gè)基本領(lǐng)域：宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、宏觀經(jīng)濟(jì)條件、技術(shù)能力、人力資本和政治條件。，關(guān)注金磚四國以外的所謂“新鉆11 國”（N-11，成長潛力僅次于金磚四國的11 個(gè)新興市場，包括巴基斯坦、埃及、印度尼西亞、伊朗、韓國、菲律賓、墨西哥、孟加拉國、尼日利亞、土耳其、越南）的概念被引入。此外，高盛集團(tuán)于2007 年出版了一部與金磚四國有關(guān)的書籍。④Goldman Sachs Global Economics Group,BRICs and Beyond,Goldman Sachs,2007.

在關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，美國也認(rèn)可了金磚四國在全球范圍內(nèi)的重要地位。美國國家情報(bào)委員會（National Intelligence Council）在其2004 年的報(bào)告中提到，中國和印度崛起的可能性可與19 世紀(jì)統(tǒng)一的德國和20 世紀(jì)初的美國的崛起相媲美。美國國家情報(bào)委員會在2008 年的報(bào)告中，對2025 年世界的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了預(yù)測。該報(bào)告強(qiáng)調(diào)了北美、歐洲和東亞3 個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)，但同時(shí)表明世界將經(jīng)歷一個(gè)多極化和不穩(wěn)定的時(shí)期。它預(yù)測，在未來5 到20 年內(nèi)，越來越多的發(fā)展中國家將采用北京的以國家為中心的模式，而不是基于市場和民主的西方模式。⑤National Intelligence Council,Global Trends 2025:A Transformed World (2008-003),Washington,D.C.:Office of the Director of National Intelligence,Public Affairs Office,November,2008.中國在過去幾十年中顯著的經(jīng)濟(jì)增長和國家權(quán)力的增強(qiáng)引起美國的極大憂慮。過去被視為一項(xiàng)負(fù)面指標(biāo)的大量人口現(xiàn)在潛藏著巨大的發(fā)展紅利，這可能是當(dāng)前時(shí)代的一個(gè)極大特征。

但是，很多新興經(jīng)濟(jì)體通過提高其增長環(huán)境評分增強(qiáng)其發(fā)展?jié)摿?，而研究人員是否會僅限于將它們分組為BRICs 和N-11？這種方法根據(jù)各種指標(biāo)諸如經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、技術(shù)能力、人力資本和政治條件，對發(fā)展?jié)摿M(jìn)行劃分。高盛（Goldman Sachs）創(chuàng)造的術(shù)語旨在為投資者和特定國家提供投資機(jī)會。這些術(shù)語本身就很生硬，不一定嚴(yán)格包含一個(gè)概念。例如，泰國和馬來西亞不屬于BRICs 或N-11 中，并不一定意味著他們的發(fā)展?jié)摿Σ桓?。因此，有必要?chuàng)建一個(gè)描述具有增長潛力的經(jīng)濟(jì)群體的概念的詞匯表，而BRICs 則在其中位居首位。本研究提出了“潛在大市場經(jīng)濟(jì)體”（PoBMEs）這一術(shù)語來描述具有發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟(jì)體。發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長與世界經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，也因此，與逐漸增強(qiáng)的對其潛在市場的興趣吸引來的資本和科技息息相關(guān)。這個(gè)概念適用于東亞的許多國家。

三、發(fā)展中地區(qū)增長機(jī)制的變化：從NIEs 到PoBMEs

發(fā)展中國家中不斷涌現(xiàn)出新興市場和經(jīng)濟(jì)體，對其研究興趣也不斷增強(qiáng)。我們應(yīng)該如何理解這些狀況？本研究使用PoBMEs 作為取代BRICs 的定性概念，如下所述。

通過與20 世紀(jì)下半葉NIEs 的發(fā)展進(jìn)行比較，我們可以確認(rèn)PoBMEs 的當(dāng)前特征是典型的金磚國家的特征。表2 在人口、貿(mào)易比率、制成品出口貿(mào)易份額和服務(wù)貿(mào)易出口份額等方面，將NIEs 快速發(fā)展的70 年代與BRICs 快速發(fā)展的90 年代下半葉進(jìn)行了比較。

首先，必須指出的是它們的人口規(guī)模完全不同。NIEs 的最大數(shù)量級為千萬，而金磚四國的最小數(shù)量級則為億。在貿(mào)易依存度方面，NIEs 非常高，而BRICs 較低。就制成品出口貿(mào)易份額而言，除中國外，金磚四國相對較低。當(dāng)前服務(wù)的重要性正在增加。我們可以發(fā)現(xiàn)印度在服務(wù)貿(mào)易中占有尤其高的份額。眾所周知，印度在最近的IT 化和全球化浪潮下迅速擴(kuò)大了軟件服務(wù)的出口。2008 年，印度服務(wù)貿(mào)易出口的近四分之三（72%）實(shí)際上屬于與計(jì)算機(jī)和信息通信技術(shù)相關(guān)的商業(yè)活動。①World Bank,World Development Indicators 2010,Washington,D.C.,2010.

這種比較證明了NIEs 的增長是通過制成品出口貿(mào)易的發(fā)展實(shí)現(xiàn)的。相比之下，金磚四國對貿(mào)易的依賴程度很小，而國內(nèi)需求則相對重要。出口產(chǎn)品的內(nèi)容也具有廣泛的多樣性。

表2 亞洲四小龍與金磚國家的對比：人口、貿(mào)易比率、制成品出口份額、服務(wù)出口份額

金磚四國的發(fā)展是怎樣受到支持的？在當(dāng)今新興地區(qū)的發(fā)展中，通過直接投資轉(zhuǎn)移的資本和技術(shù)無疑起到了相當(dāng)?shù)淖饔?。?shí)際上，在兩個(gè)分析區(qū)間內(nèi)，它們是外國直接投資的主要目的地區(qū)域。對貿(mào)發(fā)會議直接投資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)3 年移動平均線的簡單計(jì)算揭示了以下事實(shí)。自20 世紀(jì)70 年代，NIEs 累計(jì)獲得了10 億美元的直接投資，這與當(dāng)時(shí)的金磚四國水平相當(dāng)。20 世紀(jì)80 年代獲得的投資超過了金磚四國。然而，在90 年代之后，金磚四國獲得了數(shù)十億美元①此處原文為“several millions of dollars”，但根據(jù)文意，此處顯然為錯誤數(shù)據(jù)，故根據(jù)資料改譯為“數(shù)十億美元”。——譯者注的投資，這大大超過了NIEs。這些投資促進(jìn)了發(fā)展中國家的實(shí)力擴(kuò)張。另外，盡管金磚四國被廣為關(guān)注，但NIEs 仍然是外國投資的目的地。直接投資為金磚四國提供了資金、技術(shù)和管理技能，支持了它們的發(fā)展。

自20 世紀(jì)90 年代初以來，日本國際合作銀行（JBIC）對企業(yè)進(jìn)行了有關(guān)其中期投資偏愛的國家和地區(qū)的調(diào)查。長期以來，中國一直被許多公司選為首選國家。然而，從2003年起，其他國家，如印度、越南、泰國、巴西、印度尼西亞和俄羅斯，由于被認(rèn)為具有“良好的國內(nèi)市場增長預(yù)期”，獲得的投資一直在增加。在2010 年的調(diào)查中，緊隨中國之后的是上述6 個(gè)國家，它們的入選主要基于其“良好的國內(nèi)市場增長預(yù)期”的前景。②JBIC (Japan Bank for International Cooperation,Research Group of Overseas Investment),“Survey Report on Overseas Business Operations by Japanese Manufacturing Companies:Result of JBIC FY2009:Outlook for Japanese Foreign Direct Investment,” Journal of JBIC International Research Office,No.4(March 2010).這些投資目的地國家和首選國家或多或少與本研究中概念化的PoBMEs 概念相匹配。

四、資本、勞動力和市場之間空間關(guān)系的不同階段

我們傾向于從自主國民經(jīng)濟(jì)的概念框架來理解一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)。但是，當(dāng)我們通過這一框架簡化新興地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，會引起誤解。資本、勞動力和市場不一定與東亞等發(fā)展中地區(qū)的國民經(jīng)濟(jì)在空間上相吻合。

圖5 概述了發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)的這3 個(gè)因素的空間關(guān)系變化。傳統(tǒng)的關(guān)系是，發(fā)展中（貧困）地區(qū)的勞動力轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)地區(qū)尋找就業(yè)，制造的制成品供應(yīng)給發(fā)達(dá)地區(qū)市場。自20 世紀(jì)60 年代后半期以來，資本與勞動力之間的這種基本空間關(guān)系已經(jīng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。企業(yè)現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到發(fā)展中地區(qū)來尋求廉價(jià)勞動力。然而，市場仍位于發(fā)達(dá)地區(qū)，這意味著生產(chǎn)出的產(chǎn)品現(xiàn)在是在出口。NIEs 的出口導(dǎo)向型增長在這種國際結(jié)構(gòu)[稱為“新興工業(yè)化階段”（NIEs stage）]下得以實(shí)現(xiàn)。然而，從20 世紀(jì)末到現(xiàn)在，出現(xiàn)了一種新的關(guān)系，即由于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體市場的成熟和資本相對過剩的背景，而在發(fā)展中地區(qū)尋求新市場的轉(zhuǎn)變。即使新興工業(yè)化階段繼續(xù)像以前一樣有效，但更標(biāo)志性的關(guān)系是將資本轉(zhuǎn)移到發(fā)展中地區(qū)以尋找市場。這是企業(yè)投資行為目標(biāo)的變化。如果我們總結(jié)這種關(guān)系的變化，那就是從勞動力趨向資本，到資本趨向勞動力，再到資本趨向潛在市場。

因此，為什么像金磚四國這樣人口稠密的國家吸引了如此多的關(guān)注？除了人口眾多之外還有其他原因嗎？全球化帶來不穩(wěn)定，而這種日益增長的關(guān)注可能是企業(yè)試圖避免風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果。如果發(fā)展中地區(qū)是無國界的統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)體，那么這種現(xiàn)象肯定不會發(fā)生。然而，現(xiàn)實(shí)卻不同。諸如外匯流動性風(fēng)險(xiǎn)和獲取人力資本的可能性等各種因素增強(qiáng)了企業(yè)對相對穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)體的偏愛。當(dāng)發(fā)現(xiàn)這些經(jīng)濟(jì)體擁有增長潛力時(shí)，資本就會流動，而獲得這種資本的經(jīng)濟(jì)體也能夠?qū)崿F(xiàn)增長。如前所示，貿(mào)易和出口不是金磚四國共有的特征。一旦其增長潛力在某種程度上得到了制成品、資源、業(yè)務(wù)流程外包/離岸外包（BPO）服務(wù)等方面的出口的認(rèn)可，資金就會從發(fā)達(dá)地區(qū)涌入。潛在的更大市場的存在吸引了企業(yè)。這樣的格局造就了金磚國家。而過剩的資本和市場競爭的加劇也將增長空間擴(kuò)大到金磚四國之后的下一級發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。

圖5 資本、勞動力和市場空間關(guān)系的轉(zhuǎn)變：概念圖

綜上所述，上述關(guān)系可稱為PoBMEs 發(fā)展機(jī)制。然而，這種機(jī)制建立在外部因素的基礎(chǔ)上，即資本、技術(shù)和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這些因素可能不會允許顯性依賴關(guān)系永久延續(xù)。盡管自力更生是一條艱難的道路，但它已經(jīng)為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體提供了增長機(jī)會，此后工業(yè)化和技術(shù)獲取也便成為可能。

然而，近來PoBMEs 已經(jīng)產(chǎn)生了一種與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不同的創(chuàng)新的可能性。支持潛在市場增長的PoBMEs 已將其自身價(jià)值提升為名副其實(shí)的市場，并推動加強(qiáng)已在其中扎根的研發(fā)活動。這些市場的出現(xiàn)也可能增加PoBMEs 的議價(jià)能力。

五、資本主義的新階段？

東亞受到1997 年貨幣危機(jī)和2008 年全球金融危機(jī)的強(qiáng)烈影響。在全球金融危機(jī)發(fā)生之前的，有關(guān)將發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與東亞的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的商業(yè)周期聯(lián)系脫鉤的討論，受金融危機(jī)影響似乎已不再被探討。相反的，東亞從這兩次危機(jī)中實(shí)現(xiàn)了V 型復(fù)蘇，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出預(yù)期。正是通過這些危機(jī)，東亞反而更顯堅(jiān)挺。

盡管2008 年東亞地區(qū)由于危機(jī)導(dǎo)致增長率較低，但自2009 年第二季度以來，它再次走向復(fù)蘇。英國出版物《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》于2009 年8 月將東亞的商業(yè)復(fù)蘇描述為“令人驚訝的反彈”。①“An Astonishing Rebound,” The Economist,15-22 August,2009,London.特別是，中國的汽車銷售量急劇增加。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會（www.caam.org.cn/english）的數(shù)據(jù)，2009 年的銷售量大大超過了最初預(yù)測的940 萬臺，達(dá)到了1020 萬臺，并在2010 年突破了1800 萬臺大關(guān)。汽車市場的快速擴(kuò)張通常被認(rèn)為是政府政策的結(jié)果，例如4 萬億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃解決了中國經(jīng)濟(jì)2008 年11 月的嚴(yán)重衰退。然而，這種汽車保有量的增長似乎也得益于中國個(gè)人購買力的提升和中國中產(chǎn)階級巨大的購買欲望。世界各地的企業(yè)紛紛涌入中國市場，這也加速了中國國內(nèi)企業(yè)的成長。②Seki,S.,“Jidosha Sangyo kara mita Oseina Chugoku no Kokunaijuyo [The Vigorous Domestic Demand of China from the Viewpoint of the Automotive Industry],” RIM,No.40 (February 2011),Tokyo:Japan Research Institute.

基于對全球經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)測，即使在危機(jī)之后，發(fā)達(dá)國家也將局限于低增長。根據(jù)2010年METI 白皮書，2003 年至2008 年間，新興經(jīng)濟(jì)體對世界經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為43%，2010年至2015 年，這一比例將增加到58%。“新興國家被認(rèn)為是世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)力助推。其增長預(yù)期持續(xù)走高”。③METI (Ministry of Economy,Trade,and Industry,Japan), White Paper on International Trade,Tokyo,2010,pp.2-3.

20 世紀(jì)下半葉，在戰(zhàn)后日本和歐洲的復(fù)蘇中，美國的制造業(yè)變得更加跨國化，在新國家的國際分工也開始推進(jìn)。這是發(fā)展中地區(qū)工業(yè)化的線索，正是這種變化帶來了NIEs 的發(fā)展模式?；诘凸べY水平的出口導(dǎo)向工業(yè)化也由此得以實(shí)現(xiàn)。在這種結(jié)構(gòu)性變革中，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推動了IT 化和全球化。美國的金融自由化為美國金融資本的自由活動奠定了基礎(chǔ)，但同時(shí)迫使制造業(yè)轉(zhuǎn)移到利潤率相對較高的發(fā)展中地區(qū)。然而，亞洲貨幣危機(jī)和世界金融危機(jī)加劇了制造業(yè)的競爭，加速了從成熟和低增長的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體向PoBMEs 的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

因此，隨著新市場的創(chuàng)建，在PoBMEs 的發(fā)展過程中，其政府和人民的能量也將根植于資本主義世界經(jīng)濟(jì)中。通過這種方式，這種發(fā)展將會成為諸如中國和印度等人口密集型社會的復(fù)興。這提出了一個(gè)新的問題，即發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體目前的經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)，以及區(qū)域的和平與致富框架問題。這必須被視為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)巨大的結(jié)構(gòu)性變化，而這些變化正在展現(xiàn)出一個(gè)新的階段。