熊肖雷

(遵義師范學(xué)院 產(chǎn)學(xué)研發(fā)展中心， 貴州 遵義 563006)

科技型中小企業(yè)是我國科技創(chuàng)新的主要載體和經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力量。黨的十九大報(bào)告提出，要加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。2019年中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》指出，隨著國際國內(nèi)市場環(huán)境變化，中小企業(yè)面臨的生產(chǎn)成本上升、融資難融資貴、創(chuàng)新發(fā)展能力不足等問題日益突出，科技部印發(fā)《關(guān)于新時(shí)期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施》的通知(國科發(fā)區(qū)〔2019〕268號(hào))指出，要培育壯大科技型中小企業(yè)主體規(guī)模。中小型企業(yè)的發(fā)展環(huán)境已經(jīng)受到國家和地方政府的高度重視，而科技型企業(yè)是中小型企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的領(lǐng)頭羊，是改善提升中小企業(yè)專業(yè)化發(fā)展能力和大中小企業(yè)融資發(fā)展水平、促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的生力軍。當(dāng)前，中小型科技型企業(yè)是否能夠重新整合優(yōu)勢創(chuàng)新資源，組建新型航母、實(shí)現(xiàn)梯隊(duì)發(fā)展，參與國際競爭，受到內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境的諸多制約，因此，深入探討科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的內(nèi)外部影響因素，選取主要評價(jià)指標(biāo)，系統(tǒng)構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義?？萍夹推髽I(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，在一定程度上能為地方政府培育更多創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和小巨人企業(yè)提供支持政策，也能為中小型科技型企業(yè)整合創(chuàng)新資源，增強(qiáng)自主研發(fā)能力和協(xié)同創(chuàng)新能力提供決策參考。本文基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新視角，在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)進(jìn)行界定，理論分析科技型企業(yè)成長梯隊(duì)內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境的主要影響因素，系統(tǒng)構(gòu)建科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法，采用西南地區(qū)4省(市)330家科技型成長梯隊(duì)企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，最后，以實(shí)證結(jié)果為依據(jù)，探索適合西部科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)，提出改善科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的政策建議。

1 文獻(xiàn)述評與分析框架

1.1 文獻(xiàn)述評

梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)可知，當(dāng)前國內(nèi)外關(guān)于科技型企業(yè)的研究主要表現(xiàn)在科技型中小企業(yè)的成長機(jī)制、創(chuàng)新能力、影響因素三個(gè)研究領(lǐng)域。①中小型科技企業(yè)的成長機(jī)制。中國企業(yè)應(yīng)該將他們的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)戰(zhàn)略的制定以及創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)協(xié)調(diào)緊密聯(lián)系起來[1]，企業(yè)成長的協(xié)同創(chuàng)新能力包括戰(zhàn)略研發(fā)協(xié)同、管理和運(yùn)營協(xié)同、知識(shí)管理協(xié)同和創(chuàng)新能力協(xié)同[2]，錯(cuò)綜復(fù)雜的交叉反饋回路形成企業(yè)成長系統(tǒng)功能網(wǎng)絡(luò)[3]，無論企業(yè)的成長能力如何，企業(yè)家經(jīng)營能力的影響程度最高[4]，而創(chuàng)始人的創(chuàng)造性和成就需求積極影響新企業(yè)成長[5]。②中小型科技企業(yè)的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展必不可少的要素，科技型企業(yè)更要加強(qiáng)對創(chuàng)新的重視[6]，研發(fā)強(qiáng)度總體水平較高的行業(yè)擁有較高的企業(yè)創(chuàng)新率，企業(yè)知識(shí)、行業(yè)活力和創(chuàng)新影響企業(yè)績效[7]，而創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理能力則是科技型企業(yè)從創(chuàng)業(yè)到成功的關(guān)鍵因素[8]。大數(shù)據(jù)和人工智能時(shí)代，企業(yè)創(chuàng)新能力與企業(yè)利潤長期增長呈正相關(guān)關(guān)系[9]，技術(shù)創(chuàng)新是科技型企業(yè)技術(shù)成長的關(guān)鍵因素，是企業(yè)生存成長的動(dòng)力[10]，而制度創(chuàng)新、研發(fā)支出、產(chǎn)業(yè)多樣性和人力資本稟賦的分布則對科技型企業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響[11]，只有在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩者的協(xié)同作用下，創(chuàng)新才會(huì)對科技型企業(yè)持續(xù)成長產(chǎn)生顯著影響[12]。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究表明，企業(yè)的創(chuàng)新能力是影響兩個(gè)企業(yè)最終得分的主要因素[13]，企業(yè)與其他企業(yè)、大學(xué)和政府之間的聯(lián)系對其創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著影響[14]，政府補(bǔ)貼對企業(yè)的研發(fā)投入具有顯著的激勵(lì)效應(yīng)，但行業(yè)之間差異較大[15]。③科技型企業(yè)成長影響因素。政策法律制度容易對中小企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響[16]，資金支持政策對企業(yè)成長的影響作用最大[17]。從企業(yè)能力組合的角度來看，中小型科技企業(yè)成長的影響因素主要包括企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)取向、成長環(huán)境的不確定性、企業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力和創(chuàng)新推廣能力[18]。企業(yè)自身競爭能力、任務(wù)環(huán)境、成長資源、宏觀環(huán)境[19]、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)[20]、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)[21]市場驅(qū)動(dòng)、技術(shù)驅(qū)動(dòng)、關(guān)系驅(qū)動(dòng)[22]，對中小型科技企業(yè)成長均具有顯著影響。政府科技項(xiàng)目合理導(dǎo)向、企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟及功能完善的技術(shù)市場是促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)快速成長的最重要外部因素[23]，金融機(jī)構(gòu)服務(wù)和政府優(yōu)惠政策[24]、軟環(huán)境[25]對促進(jìn)科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)和小微企業(yè)成長具有直接影響，而區(qū)域環(huán)境因素則對科技型企業(yè)規(guī)模同時(shí)具有直接和間接促進(jìn)作用[26]。

上述研究表明，當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者非常關(guān)注科技型中小企業(yè)的研究，從不同角度進(jìn)行理論探討和實(shí)證分析，為本文深入研究科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境提供了豐富的理論基礎(chǔ)，但現(xiàn)有研究已存在明顯的不足。主要表現(xiàn)在：①對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的研究明顯不足，至今尚未引起學(xué)者們足夠的重視；②尚未從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新角度建立一個(gè)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的理論分析框架；③缺少對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的理論和實(shí)證研究；④忽視了科技型企業(yè)成長環(huán)境對科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大的巨大推動(dòng)作用；⑤尚未構(gòu)建科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系。因此，非常有必要從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新角度深入研究科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的發(fā)展環(huán)境，以彌補(bǔ)科技型企業(yè)研究的不足，豐富科技型中小企業(yè)研究，構(gòu)建科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的理論分析框架，探索出適合西南地區(qū)科技型中小企業(yè)的成長環(huán)境及其評價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提升民營經(jīng)濟(jì)科技創(chuàng)新能力，培育優(yōu)秀的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，推動(dòng)西南地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

1.2 分析框架

1.2.1 理論分析與研究假設(shè)

1)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的內(nèi)部發(fā)展環(huán)境

①技術(shù)環(huán)境?？萍夹推髽I(yè)是中小型企業(yè)的重要組成部分，也是企業(yè)創(chuàng)新的載體，同時(shí)創(chuàng)新又是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力來源，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作有利于改善研發(fā)環(huán)境[13]；另一方面，科研成果的市場轉(zhuǎn)化和推廣決定了企業(yè)的發(fā)展前景，企業(yè)對員工進(jìn)行技術(shù)、技能培訓(xùn)可以提升企業(yè)整體技術(shù)水平[5]?；诖?，可以提出本文的第1個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)1：技術(shù)環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)部環(huán)境因素。

②人力資源環(huán)境。人才對一個(gè)企業(yè)來說至關(guān)重要，在生產(chǎn)活動(dòng)中起主導(dǎo)作用[2]，一個(gè)企業(yè)發(fā)展得好不好關(guān)鍵在于引進(jìn)人才、用好人才和留住人才，要想留住人才就得有合理的晉升機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，同時(shí)也需要合理的人才考評制度[11]?；诖?，可以提出本文的第2個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)2：人力資源環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的重要內(nèi)部環(huán)境因素。

2)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的外部發(fā)展環(huán)境

①政策創(chuàng)新環(huán)境。政策是國家進(jìn)行宏觀管理的依據(jù)，制定一系列政策法規(guī)推動(dòng)國家治理，扶持企業(yè)發(fā)展，政府通過投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，同時(shí)降低企業(yè)研發(fā)成本利國利民[19-21]。地方法規(guī)的出臺(tái)和產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)新可以幫助企業(yè)穩(wěn)定成長，改善貿(mào)易環(huán)境和完善相關(guān)法律制度有利于企業(yè)發(fā)展[17]。基于此，可以提出本文的第3個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)3：政策創(chuàng)新環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的重要外部環(huán)境因素。

②資金信貸環(huán)境。科技型企業(yè)的一大特點(diǎn)就是花費(fèi)大量人力、物力和財(cái)力投入研究開發(fā)[17]，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的保障，良好的融資環(huán)境可以為企業(yè)注入新鮮的資金血液，而融資問題也是所有企業(yè)成長路上的障礙[24]，解決企業(yè)和銀行、金融機(jī)構(gòu)之間的信息不對稱問題非常重要，沒有資金困擾，企業(yè)才能持續(xù)健康成長發(fā)展[10]?；诖?，可以提出本文的第4個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)4：資金信貸環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的關(guān)鍵外部環(huán)境因素。

③市場環(huán)境。市場是科技型企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)導(dǎo)向，科技型企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)適應(yīng)市場的需求，哪里有需求哪里就有市場，產(chǎn)品和需求的旺盛程度決定了一個(gè)企業(yè)的市場競爭能力，市場創(chuàng)新對于科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的發(fā)展至關(guān)重要[22]，無論是生產(chǎn)者市場還是消費(fèi)市場對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的發(fā)展均具有重要影響[23]?；诖?，可以提出本文的第5個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)5：市場環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的主要外部環(huán)境因素。

④文化環(huán)境。企業(yè)所在地區(qū)以及企業(yè)經(jīng)營場所涉及人群的文化，由道德觀念、價(jià)值觀念、宗教信仰等構(gòu)成，當(dāng)?shù)氐慕逃闆r會(huì)影響人們的道德觀念和價(jià)值判斷[19]。因此，一個(gè)地區(qū)的文化形態(tài)對企業(yè)經(jīng)營有著重大影響[12]?；诖?，可以提出本文的第6個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)6：文化環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的必要外部環(huán)境因素。

⑤社會(huì)服務(wù)環(huán)境。社會(huì)服務(wù)環(huán)境是指為科技型企業(yè)成長提供技術(shù)支持、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、政策咨詢和中介服務(wù)等有形的或無形的服務(wù)[20]。一是為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供各種設(shè)備和平臺(tái)，如實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)園區(qū)；二是為企業(yè)在遇到難題時(shí)提供技術(shù)咨詢和相關(guān)服務(wù)，如研究院、科研所等機(jī)構(gòu)；三是為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供科研成果修改與測試，如工程技術(shù)中心和測試中心等[25]?；诖?，可以提出本文的第7個(gè)研究假設(shè)。

研究假設(shè)7：社會(huì)服務(wù)環(huán)境對科技型企業(yè)成長具有正向顯著影響，是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展的基本外部環(huán)境因素。

1.2.2 分析框架構(gòu)建

根據(jù)上述研究假設(shè)，本文嘗試從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)切入，基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新視角，把科技型企業(yè)成長梯隊(duì)設(shè)定為一個(gè)科技產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，依據(jù)貴州省對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的界定，把大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技型種子企業(yè)、科技型小巨人成長企業(yè)、科技型小巨人企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)設(shè)定為5個(gè)子系統(tǒng)，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新界定為以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主線，涵蓋制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、人才創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的綜合體，把科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的發(fā)展看作是內(nèi)外部環(huán)境共同作用的結(jié)果。

因此，本文選取技術(shù)環(huán)境、人力資源環(huán)境作為科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展內(nèi)部環(huán)境因素的2個(gè)主要研究變量，選取政策創(chuàng)新環(huán)境、資金信貸環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境作為科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展外部環(huán)境因素的5個(gè)主要研究變量，運(yùn)用主成分分析法，設(shè)定內(nèi)外部環(huán)境影響因素(技術(shù)環(huán)境、人力資源環(huán)境、政策創(chuàng)新環(huán)境、資金信貸環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境)為自變量，以科技型成長梯隊(duì)企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新程度為因變量，構(gòu)建主成分分析理論模型，為系統(tǒng)構(gòu)建科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系提供理論依據(jù)，為此，本文構(gòu)建的分析框架為“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系理論模型”，如圖1所示。

圖1 基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系理論模型

2 指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 指標(biāo)選取原則

科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的發(fā)展是內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境共同作用的，其發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)遵循以下原則：①科學(xué)性原則：各指標(biāo)設(shè)計(jì)要合理，符合實(shí)際現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)情況；②整體性與全面性原則：每個(gè)環(huán)境指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)包含各方面信息，做到全面或大部分涵蓋研究信息；③可比性與可行性：指標(biāo)設(shè)計(jì)需要的數(shù)據(jù)不要涉及企業(yè)的關(guān)鍵信息或秘密，否則很難獲得數(shù)據(jù)，各指標(biāo)之間要有比較性；④導(dǎo)向性原則：設(shè)計(jì)的評價(jià)指標(biāo)要能夠具有規(guī)范和指導(dǎo)作用，引導(dǎo)改進(jìn)發(fā)展環(huán)境；⑤層次性：各指標(biāo)之間有明顯的區(qū)分度，層次由少到多，由宏觀到具體。

2.2 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.2.1 指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，主要采取文獻(xiàn)梳理、專家訪談、問卷調(diào)查、層次分析等方法，提出如下適合科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的分層遞階評價(jià)指標(biāo)體系：①人力資源環(huán)境：科研人才素質(zhì)、 科研人才數(shù)量、科技人才晉升、激勵(lì)機(jī)制合理性、科技人才引進(jìn)力度；②技術(shù)環(huán)境：研究成果市場轉(zhuǎn)化率、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度、研發(fā)人才儲(chǔ)備、技術(shù)創(chuàng)新能力、員工技術(shù)培訓(xùn)；③政策創(chuàng)新環(huán)境：政策資金投入、政策法律保障、地方法規(guī)創(chuàng)新、政策支持力度、產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)新；④市場環(huán)境：市場結(jié)構(gòu)、消費(fèi)者狀況、競爭機(jī)制、市場進(jìn)入、知識(shí)擴(kuò)散程度；⑤資金信貸環(huán)境：融資渠道、信貸支持、金融機(jī)構(gòu)服務(wù)水平、資本累積機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資；⑥文化環(huán)境：教育投入力度、公共圖書館建設(shè)；⑦社會(huì)服務(wù)環(huán)境：中介服務(wù)水平、政府機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

2.2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

本文基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新視角，根據(jù)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系理論模型(圖1)，從制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、人才創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新出發(fā)，拓展和深化張玉明[3]構(gòu)建的中小型科技企業(yè)成長機(jī)制評價(jià)指標(biāo)體系的一級指標(biāo)和二級指標(biāo)，重新設(shè)定新的三級指標(biāo)體系，系統(tǒng)構(gòu)建科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系。新拓展的指標(biāo)體系與已有研究的指標(biāo)體系最大的不同在于，現(xiàn)有研究僅僅關(guān)注中小型科技企業(yè)子系統(tǒng)，尚未探究整個(gè)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，而本文構(gòu)建的指標(biāo)體系是科技型企業(yè)成長梯隊(duì)成長環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)，不僅包括了中小型科技企業(yè)子系統(tǒng)，還包括了大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技型種子企業(yè)、科技型小巨人成長企業(yè)、科技型小巨人企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，是對已有研究的進(jìn)一步深化和拓展。本文系統(tǒng)構(gòu)建的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系由一級指標(biāo)體系、二級指標(biāo)體系和三級指標(biāo)體系組成，其中，一級指標(biāo)體系包括：技術(shù)環(huán)境、人力資源環(huán)境、政策創(chuàng)新環(huán)境、資金信貸環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境7個(gè)維度；二級指標(biāo)體系共選取30個(gè)指標(biāo)，三級指標(biāo)即二級指標(biāo)的可操作性變量，共設(shè)定30個(gè)三級指標(biāo)。新構(gòu)建的指標(biāo)體系，詳見表1。

2.2.3 指標(biāo)權(quán)重確定

科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境是多個(gè)環(huán)境評價(jià)因子綜合作用的結(jié)果，不同的評價(jià)指標(biāo)對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的影響有所不同，為了體現(xiàn)評價(jià)指標(biāo)對于評價(jià)對象影響程度的差異，對各個(gè)評價(jià)指標(biāo)賦權(quán)。選擇適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行合理賦權(quán)，對提高成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)的精度有重要意義?？陀^賦權(quán)法主要利用指標(biāo)數(shù)據(jù)之間客觀存在的內(nèi)在特征來確定權(quán)重，該法以各個(gè)指標(biāo)提供的信息量的相對大小為依據(jù)，一定程度上降低了人為認(rèn)識(shí)的差別對評價(jià)結(jié)果的影響，如均權(quán)法、熵值法、主成分分析法等。本文采用的賦權(quán)方法是主成分分析法。

表1 基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 變量設(shè)定與賦值

依據(jù)基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系(表1)和理論模型(圖1)，本文設(shè)定的研究變量包括1個(gè)因變量和30個(gè)自變量，因變量為科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境，指科技型成長梯隊(duì)企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新程度，用大寫字母Y表示，自變量包括30個(gè)二級指標(biāo)，用X1…………….X30表示，詳見表2。

3.2 實(shí)證模型構(gòu)建

根據(jù)“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系”(表1)和變量設(shè)定(表2)，本文選擇主成分分析法構(gòu)建數(shù)理模型和實(shí)證模型。

3.2.1 數(shù)理模型構(gòu)建

先假設(shè)研究對象有n個(gè)樣本，p個(gè)變量，變量用X1,X2…,XP表示，這p個(gè)指標(biāo)向量構(gòu)成向量X(X1，X2,…,XP)，將原始數(shù)據(jù)整理成矩陣形式：

如果對X進(jìn)一步線性變化，可以得到一個(gè)新的綜合變量Y：

對上式的系數(shù)有如下線性約束：

1)Yi與Yj(i不等于j，i,j=1,2,3，…，p)不相關(guān)。

表2 變量設(shè)定與賦值

根據(jù)以上原則確定的變量Y1，Y2，Y3，YP依次稱為原有變量X1，X2，X3，…Xp的第一個(gè)，第二個(gè)…第P個(gè)主成分。

3.2.2 實(shí)證模型構(gòu)建

1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2)適應(yīng)性檢驗(yàn)，判定指標(biāo)之間的相關(guān)性。

3)計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R：

4)確定主成分。表達(dá)式如下：

Yi=μi1X1+μi2X2+…+μipXP(i=1,2,3,…30)

5)確定主成分個(gè)數(shù)。

6)計(jì)算綜合得分值(以方差貢獻(xiàn)率為主成分的權(quán)數(shù))，計(jì)算公式如下：

I=W1*Y1+W2*Y2+…WP*YP

3.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

3.3.1 樣本選擇

本文以科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境為研究對象，以科技型成長梯隊(duì)企業(yè)為調(diào)查對象，包括：大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技型種子企業(yè)、科技型小巨人成長企業(yè)、科技型小巨人企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。為了保證研究樣本的代表性和科學(xué)性，以檢驗(yàn)本文提出的研究假設(shè)和評價(jià)指標(biāo)，本文采用分區(qū)域與分層相結(jié)合的隨機(jī)抽樣方法選取調(diào)查樣本，以客觀反應(yīng)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系?？紤]到我國科技型企業(yè)發(fā)展的區(qū)域水平差異和東、中、西三大地區(qū)之間的發(fā)展不均衡，兼顧區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，本文按照我國行政區(qū)劃選取西南地區(qū)4省(市)作為樣本總體區(qū)域，包括：四川、云南、貴州和重慶。

為保證樣本的合理性和代表性，參照貴州省對科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的界定，把科技型企業(yè)劃分為五個(gè)層次，第一層次：創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)；第二層次：科技型小巨人企業(yè)；第三層次：科技型小巨人成長企業(yè)；第四層次：科技型種子企業(yè)；第五層次：大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)。五個(gè)層次的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)形如金字塔，第五層次(大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè))位于塔底，第一層次(創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè))位于塔頂，第2-4層位于之間。根據(jù)注冊資金規(guī)?？梢钥闯?，五個(gè)層次是依次遞進(jìn)和協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系。按照科技型成長梯隊(duì)5個(gè)層次樣本企業(yè)各占1/5(20%)的平均抽樣原則，本文以西南地區(qū)4省(市)的地市級以上所有科技型企業(yè)作為樣本母體進(jìn)行分區(qū)域與分層隨機(jī)抽樣。首先，從西南地區(qū)4省(市)中抽出樣本單位包括5個(gè)層次成長梯隊(duì)企業(yè)且大于等于15家科技型企業(yè)的地級市；其次，從抽中的每一個(gè)地級市中不放回隨機(jī)抽出5家科技型企業(yè)，抽中的樣本企業(yè)包括5個(gè)層次科技型成長梯隊(duì)企業(yè)各1家，即：大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技型種子企業(yè)、科技型小巨人成長企業(yè)、科技型小巨人企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)各抽取66家企業(yè)，共抽取330家科技型企業(yè)。調(diào)查樣本分布范圍較廣，符合西南地區(qū)科技型成長梯隊(duì)企業(yè)的分布現(xiàn)狀，具有較好的代表性?？傮w樣本分布特征和科技型成長梯隊(duì)企業(yè)樣本特征的描述統(tǒng)計(jì)，詳見表3和表4。

表3 總體樣本分布特征的描述統(tǒng)計(jì)

表4 科技型成長梯隊(duì)企業(yè)樣本特征的描述性統(tǒng)計(jì)

3.3.2 數(shù)據(jù)收集

本文主要采用“實(shí)地訪談與問卷調(diào)查相結(jié)合”的方式來獲取樣本數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析模型對“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系”(表1)和“研究假設(shè)”進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

本文實(shí)證研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于對西南地區(qū)4省(市)330家科技型企業(yè)(大學(xué)生創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科技型種子企業(yè)、科技型小巨人成長企業(yè)、科技型小巨人企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè))進(jìn)行的抽樣問卷調(diào)查。問卷調(diào)查的區(qū)域包括四川、重慶、云南、貴州4省(市)。整個(gè)調(diào)研共發(fā)放問卷352份，實(shí)際獲得的有效問卷為330份，為保證樣本企業(yè)的代表性，要求1個(gè)受訪企業(yè)填寫1-2份問卷，訪談和調(diào)查對象為各受訪科技型企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人，包括：董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、市場部經(jīng)理、技術(shù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理和人力資源管理部經(jīng)理，問卷有效率達(dá)到93.75%，數(shù)據(jù)來源具有較好的代表性和真實(shí)性。調(diào)查樣本總量大于200份，符合主成分分析模型實(shí)證檢驗(yàn)的樣本總體要求。

3.4 模型檢驗(yàn)與實(shí)證結(jié)果

3.4.1 主成分適用性檢驗(yàn)

1)KMO檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。對于多層次、多指標(biāo)的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系，并不是所有的指標(biāo)數(shù)據(jù)都適合做主成分分析。因此，在進(jìn)行主成分分析之前，要進(jìn)行適用性檢驗(yàn)(KMO檢驗(yàn))。KMO檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)如表5所示。

表5 KMO值檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

2)KMO檢驗(yàn)結(jié)果。通常KMO值大于0.70為通過主成分適用性檢驗(yàn)，根據(jù)KMO值的度量標(biāo)準(zhǔn)(表5)，本文對“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系”(表1)的7個(gè)一級指標(biāo)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

表6 KMO值檢驗(yàn)結(jié)果

3.4.2 科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境指數(shù)計(jì)算結(jié)果

運(yùn)用主成分分析實(shí)證模型和330份有效問卷調(diào)查數(shù)據(jù)對“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系”(表1)的30個(gè)二級指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，主成分指數(shù)結(jié)果如下。

1)技術(shù)環(huán)境指數(shù)：

I技術(shù)環(huán)境=(64.525/86.676)Y1+(12.090/86.676)Y2+(10.061/86.676)Y3=0.744Y1+0.139Y2+0.116Y3

2)人力資源環(huán)境指數(shù)：

I人力資源環(huán)境=(68.580/88.603)Y1+(11.218/88.603)Y2+(8.805/88.603)Y3=0.774Y1+0.127Y2+0.099Y3

3)政策創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)：

I政策創(chuàng)新環(huán)境=(34.684/89.331)Y1+(33.170/89.331)Y2+(21.477/89.331)Y3=0.388Y1+0.371Y2+0.240Y3

4)市場環(huán)境指數(shù)：

I市場環(huán)境=(37.244/91.022)Y1+(31.639/91.022)Y2+(22.140/91.022)Y3=0.409Y1+0.347Y2+0.243Y3

5)資金信貸環(huán)境指數(shù)：

I資金信貸環(huán)境=(34.219/90.440)Y1+(33.615/90.440)Y2+(22.606/90.440)Y3=0.378Y1+0.372Y2+0.250Y3

6)文化環(huán)境指數(shù)：

I文化環(huán)境=(45.898/87.527)Y1+(41.628/87.527)Y2=0.524Y1+0.476Y2

7)社會(huì)服務(wù)環(huán)境指數(shù)：

I社會(huì)服務(wù)環(huán)境=(50.361/96.132)Y1+(39.531/96.132)Y2=0.523Y1+0.411Y2

3.4.3 實(shí)證結(jié)果與分析

1)實(shí)證結(jié)果。運(yùn)用主成分分析實(shí)證模型和330份有效問卷調(diào)查數(shù)據(jù)對“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系”(表1)的7個(gè)一級指標(biāo)和30個(gè)二級指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，指標(biāo)成分得分結(jié)果如下。

①一級指標(biāo)得分如表7所示。

表7 科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境一級指標(biāo)成分得分系數(shù)矩陣

②二級指標(biāo)得分如表8所示。

2)結(jié)果分析。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境一級指標(biāo)成分得分系數(shù)矩陣(表7)和二級指標(biāo)成分得分系數(shù)矩陣(表8)，通過對一級指標(biāo)和二級指標(biāo)成分得分進(jìn)行排序可以看出：(1)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)一級指標(biāo)的重要程度依次為：資金信貸環(huán)境(0.391)、技術(shù)環(huán)境(0.306)、市場環(huán)境(0.295)、人力資源環(huán)境(0.235)、政策創(chuàng)新環(huán)境(0.219)、文化環(huán)境(0.203)和社會(huì)服務(wù)環(huán)境(0.171)；(2)比較重要的二級指標(biāo)包括：研發(fā)人才儲(chǔ)備(0.274)、科研人才素質(zhì)(0.259)、市場占有率(0.257)、知識(shí)擴(kuò)散程度(0.254)、市場結(jié)構(gòu)(0.252)、信貸支持(0.251)、激勵(lì)機(jī)制合理性(0.250)、技術(shù)創(chuàng)新能力(0.248)、員工技術(shù)培訓(xùn)(0.245)、資本累積機(jī)制(0.240)、風(fēng)險(xiǎn)投資(0.239)、科技人才引進(jìn)力度(0.237)12個(gè)指標(biāo)。這一結(jié)果將為政府加強(qiáng)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的培育提供決策參考，也可為科技型成長梯隊(duì)企業(yè)改善發(fā)展環(huán)境，提升協(xié)同創(chuàng)新能力提供實(shí)踐依據(jù)。

表8 科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境二級指標(biāo)成分得分系數(shù)矩陣

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新視角，系統(tǒng)建構(gòu)了“基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系理論模型”，從理論層面建立了科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法、專家評分法、分區(qū)域與分層相結(jié)合的隨機(jī)抽樣調(diào)查法，對一級指標(biāo)體系和二級指標(biāo)體系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得出如下研究結(jié)論。

結(jié)論一：技術(shù)環(huán)境、人力資源環(huán)境、市場環(huán)境、資金信貸環(huán)境、政策創(chuàng)新環(huán)境是重要的一級指標(biāo)，其中，資金信貸環(huán)境和技術(shù)環(huán)境是非常重要的一級指標(biāo)，而市場環(huán)境、人力資源環(huán)境和政策創(chuàng)新環(huán)境是比較重要的一級指標(biāo)，表明營造良好的科技型企業(yè)成長梯隊(duì)發(fā)展環(huán)境更需要資金信貸、技術(shù)、市場環(huán)境、人力資源和政策的支持。

結(jié)論二：文化環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境不是非常重要和比較重要的一級指標(biāo)，相比較而言，文化環(huán)境與社會(huì)服務(wù)環(huán)境的重要程度較小，而社會(huì)服務(wù)環(huán)境的重要程度最小，表明科技型成長梯隊(duì)企業(yè)對文化創(chuàng)新與社會(huì)服務(wù)環(huán)境不敏感。

結(jié)論三：研究發(fā)現(xiàn)：①信貸支持、資本累積機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資是資金信貸環(huán)境的主要測量指標(biāo)；②研發(fā)人才儲(chǔ)備、技術(shù)創(chuàng)新能力、員工技術(shù)培訓(xùn)是技術(shù)環(huán)境的主要測量指標(biāo)；③市場占有率、知識(shí)擴(kuò)散程度、市場結(jié)構(gòu)是市場環(huán)境的主要測量指標(biāo)；④科研人才素質(zhì)、激勵(lì)機(jī)制合理性、科技人才引進(jìn)力度是人力資源環(huán)境的主要測量指標(biāo)；⑤地方法規(guī)創(chuàng)新、政策支持力度、政策資金投入是政策創(chuàng)新環(huán)境的主要測量指標(biāo)；⑥政府機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量、教育投入力度、中介服務(wù)水平是社會(huì)服務(wù)環(huán)境的主要測量指標(biāo)。

4.2 建議

基于研究結(jié)論，結(jié)合西南地區(qū)科技型企業(yè)成長梯隊(duì)的發(fā)展實(shí)際，本文提出以下幾點(diǎn)建議：①提升國有銀行對科技型成長梯隊(duì)企業(yè)的貸款利率優(yōu)惠幅度，完善資金信貸環(huán)境，拓寬融資渠道，減少貸款風(fēng)險(xiǎn)，建立科技型成長梯隊(duì)企業(yè)專項(xiàng)貸款基金，明確貸款資金的應(yīng)用途徑及支持科技型企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)規(guī)模，根據(jù)科技型企業(yè)經(jīng)營業(yè)績，延長貸款期限；②加大高層次人才到企業(yè)工作的扶持力度，創(chuàng)新高層次人才雙向考核機(jī)制和職稱評定機(jī)制，建立職稱評定綠色通道，優(yōu)先推薦參與政產(chǎn)學(xué)研合作的專業(yè)技術(shù)人才評定高級職稱，對為科技型成長梯隊(duì)企業(yè)做出貢獻(xiàn)的優(yōu)秀人才優(yōu)先提升高一級領(lǐng)導(dǎo)崗位；同時(shí)，建立科技型企業(yè)管理人員到科研單位和高校提升學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)能力的綠色通道，如適當(dāng)增加定向科技型成長梯隊(duì)企業(yè)的專業(yè)碩士指標(biāo)，在達(dá)到國家復(fù)試線的同等條件下優(yōu)先錄取科技型成長梯隊(duì)企業(yè)的考生，探尋高層次儲(chǔ)備人才的良性培育路徑，實(shí)現(xiàn)人力資源在政府、高校、科研院所和科技型企業(yè)之間的雙向流動(dòng)，推動(dòng)政產(chǎn)學(xué)研長期穩(wěn)定合作；③加大對科技型成長梯隊(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，在新品種選育、新技術(shù)開發(fā)、新材料應(yīng)用、新產(chǎn)品開發(fā)和專利申請方面給予技術(shù)指導(dǎo)，定期委派高校和科研院所的資深專家，如：知名科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、育種專家、二級教授、發(fā)達(dá)國家海歸博士、長江學(xué)者等精英人才到科技型成長梯隊(duì)企業(yè)作專題講座或培訓(xùn)科技型成長梯隊(duì)企業(yè)的管理者和技術(shù)部經(jīng)理或固定員工，幫助科技型成長梯隊(duì)企業(yè)組建屬于企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)科技型成長梯隊(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)科技型成長梯隊(duì)企業(yè)做大做強(qiáng)。