方潤(rùn)

11月3日，華泰證券通過行知APP直播發(fā)布專業(yè)機(jī)構(gòu)一體化服務(wù)平臺(tái)INCOS3.0，基于高效的托管運(yùn)營(yíng)服務(wù)，依托數(shù)字化和全業(yè)務(wù)鏈優(yōu)勢(shì)，推出托管運(yùn)營(yíng)、數(shù)字服務(wù)、全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)三大核心模塊，賦能前臺(tái)的投資研究、信用評(píng)價(jià)、交易執(zhí)行，中后臺(tái)的估值清算、輿情風(fēng)控、投后分析，為專業(yè)機(jī)構(gòu)提供一體化解決方案。

加速布局一體化PB服務(wù)

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，截至2020年二季度末，國(guó)內(nèi)資管機(jī)構(gòu)近26000家，資管業(yè)務(wù)總規(guī)模已達(dá)105萬億元，產(chǎn)品日趨多樣復(fù)雜，亟需服務(wù)機(jī)構(gòu)同步成長(zhǎng)，提供效率更高、成本更低的一體化服務(wù)。

在海外成熟市場(chǎng)，投行通常將主經(jīng)紀(jì)商（PB）服務(wù)平臺(tái)作為主打產(chǎn)品提供給機(jī)構(gòu)客戶，比如摩根士丹利的PB業(yè)務(wù)平臺(tái)Matrix，提供包括投資組合管理、場(chǎng)內(nèi)外衍生品交易管理、投資研究和實(shí)時(shí)定價(jià)等一站式服務(wù)。在國(guó)內(nèi)，一體化PB服務(wù)模式尚處于起步階段，券商作為服務(wù)機(jī)構(gòu)需要引領(lǐng)客戶接受和使用一站式線上服務(wù)，助力機(jī)構(gòu)聚焦價(jià)值創(chuàng)造，向更為成熟的市場(chǎng)模式發(fā)展。

華泰證券推出的INCOS平臺(tái)圍繞PB業(yè)務(wù)，滿足專業(yè)機(jī)構(gòu)不同交易場(chǎng)所和品種的投資決策、交易執(zhí)行、估值清算、數(shù)據(jù)分析、交互服務(wù)和風(fēng)控等方面的需求，打造PB一體化服務(wù)模式，助推國(guó)內(nèi)PB業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

“目前，國(guó)內(nèi)PB業(yè)務(wù)以托管代銷或量化交易為主，其中，托管運(yùn)營(yíng)貫穿專業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品全生命周期，是一體化服務(wù)不可或缺的一環(huán)，與各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相互滲透，服務(wù)邊界不斷延展，衍生出全流程各節(jié)點(diǎn)整合至同一平臺(tái)的內(nèi)生需求。”華泰證券執(zhí)行委員會(huì)委員孫含林在發(fā)布會(huì)上表示，“以此為切入點(diǎn)，公司將為專業(yè)機(jī)構(gòu)提供更高階的合作平臺(tái)，構(gòu)建開放的服務(wù)生態(tài)圈，提供發(fā)展新動(dòng)能?！?h3>數(shù)字化賦能機(jī)構(gòu)智能運(yùn)營(yíng)

2019年華泰證券開啟全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過大數(shù)據(jù)、人工智能等IT技術(shù)大幅提升傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)效率，打造高效的服務(wù)平臺(tái)，用科技重塑服務(wù)模式和業(yè)務(wù)全流程。作為華泰金融科技發(fā)展的重要成果之一，INCOS平臺(tái)不斷創(chuàng)新，自2018年以來服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)超200%，銀行客戶覆蓋全國(guó)20余省，行業(yè)領(lǐng)先。

機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新和運(yùn)營(yíng)效率的提升，關(guān)鍵在于解放人力、釋放人的價(jià)值。華泰證券基于多年行業(yè)積累，以AI為驅(qū)動(dòng)融合 RPA （機(jī)器人流程自動(dòng)化）技術(shù)，推出數(shù)字員工，助力托管業(yè)務(wù)智能化，證券開戶數(shù)字員工可減少開戶人工錄入要素60余項(xiàng)，相比傳統(tǒng)流程時(shí)間縮短一倍;ETF補(bǔ)券數(shù)字員工可自動(dòng)解析交易流水、抓取補(bǔ)券文件，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和估值效率;賦能客戶智能運(yùn)營(yíng)，覆蓋網(wǎng)下打新、信息披露、季度備案更新等多個(gè)場(chǎng)景。

基于靈活的技術(shù)平臺(tái)架構(gòu)，INCOS可為眾多行業(yè)客戶提供差異化數(shù)字服務(wù)。目前，平臺(tái)覆蓋金融機(jī)構(gòu)與私募管理人兩大客群十類細(xì)分客戶，包括私募基金、公募基金、銀行理財(cái)、信托計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)基金、WFOE機(jī)構(gòu)等，為不同客戶配置差異化專屬版本，各流程節(jié)點(diǎn)可視、可交互、可預(yù)知，PC與移動(dòng)端并行。

例如，INCOS投資管理模塊已在10多家銀行試用，針對(duì)銀行理財(cái)產(chǎn)品凈值化轉(zhuǎn)型的需求提供市場(chǎng)分析、組合管理、投資指令、風(fēng)險(xiǎn)分析、限額監(jiān)控五大功能;股權(quán)管理模塊則助力管理人在股權(quán)項(xiàng)目管理、基金運(yùn)營(yíng)的全生命周期實(shí)現(xiàn)智能化管理，支持線上立項(xiàng)、投決和退出，項(xiàng)目重點(diǎn)信息管理及變更跟蹤，投后事項(xiàng)跟蹤、項(xiàng)目拜訪情況歸集等。