龍 坤 陳 曦

特朗普入主白宮后，對美國的國家安全戰(zhàn)略進行了大幅調(diào)整，美國的核戰(zhàn)略政策也經(jīng)歷了非常明顯的轉(zhuǎn)變，考察特朗普政府在核戰(zhàn)略理念、核武器發(fā)展使用以及核軍控政策等方面的具體變化，對于我國反思和調(diào)整核戰(zhàn)略政策具有重要意義。本文將根據(jù)2018年2月特朗普政府發(fā)布的《核態(tài)勢評估報告》（以下簡稱《報告》）以及后續(xù)一系列關(guān)于核戰(zhàn)略的政策與講話，對特朗普政府的核戰(zhàn)略進行分析和解讀。在闡明特朗普政府核戰(zhàn)略主要內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，考察其與奧巴馬政府核戰(zhàn)略的變化之處及其調(diào)整的動因，并分析研判其對于未來世界的影響。

特朗普政府對核安全態(tài)勢的整體評估

特朗普政府認為，美國當前面臨一個不斷變化和充滿不確定性的國際安全環(huán)境和核安全態(tài)勢。一方面，美國認為當前面臨威脅的范圍之廣前所未有，包括常規(guī)、化學(xué)、生物、核、空間、網(wǎng)絡(luò)威脅和非國家行為體的暴力威脅，這些發(fā)展態(tài)勢增加了不確定性和風(fēng)險。另一方面，核安全態(tài)勢已經(jīng)十分嚴峻，主要體現(xiàn)在中俄的核武器現(xiàn)代化，朝鮮、伊朗對于核武器的追求以及核恐怖主義的隱憂。

具體而言，報告認為，中俄正在推動核武器的現(xiàn)代化，這給國際戰(zhàn)略環(huán)境帶來了挑戰(zhàn)。雖然俄羅斯曾經(jīng)大幅削減戰(zhàn)略核力量，但仍然保留了大量非戰(zhàn)略核武器，且目前正在對這些武器以及其他戰(zhàn)略系統(tǒng)進行現(xiàn)代化改造。更令人不安的是，俄羅斯采用的軍事戰(zhàn)略依賴于核升級的成功。這些事態(tài)的發(fā)展，再加上俄羅斯“占領(lǐng)”克里米亞以及對美國盟友發(fā)出核威脅等，標志著莫斯科決定重返大國競爭。報告認為，中國也在大力推進核武器的現(xiàn)代化，其核力量已經(jīng)相當可觀。報告表示，與俄羅斯一樣，中國也在追求全新的核能力，以實現(xiàn)特定的國家安全目標，同時實現(xiàn)常規(guī)軍事現(xiàn)代化，挑戰(zhàn)美國在西太平洋的傳統(tǒng)軍事優(yōu)勢。此外，報告認為，中俄之外的其他地區(qū)也面臨著嚴重的安全關(guān)切。盡管受到了聯(lián)合國的普遍譴責(zé)，但朝鮮成功追求核能力給地區(qū)和全球和平帶來了新的威脅。伊朗的核野心仍然是個懸而未決的問題。最后，在全球范圍內(nèi)，核恐怖主義仍然是一個嚴峻的危險。

2019年8月20日，美國試射陸基型戰(zhàn)斧巡航導(dǎo)彈

在2018年《報告》中，美國的核戰(zhàn)略共設(shè)定了四大目標，分別是懾止核與非核進攻、為盟友和伙伴國提供“核保護傘”、威懾失效后仍能達成美國國家目標、對沖不確定性。概言之，美國的核戰(zhàn)略的宗旨是為了確保安全、可靠和有效的核威懾，使企圖發(fā)動核攻擊的國家或其他行為體感到“一無所得而全有所失”，以保護美國本土和盟友利益。

核戰(zhàn)略理念：定制威懾與靈活能力

相比奧巴馬時期的核戰(zhàn)略政策，特朗普政府的核戰(zhàn)略主要有以下幾點變化。

明顯擴展了核武器的作用和范圍。基于對世界整體安全態(tài)勢變化的認知，特朗普政府明顯擴展了核武器的適用范圍，并提出運用定制威懾與靈活能力的核戰(zhàn)略理念來應(yīng)對新的威脅。根據(jù)《報告》，美國在新時期的核威懾戰(zhàn)略目標由奧巴馬政府時期的“僅懾止核進攻”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯刂购伺c非核戰(zhàn)略進攻”，適用范圍明顯擴大。其中，非核戰(zhàn)略攻擊包括但不限于對美國、盟國或伙伴的平民人口或基礎(chǔ)設(shè)施的攻擊，以及對美國或盟國的核力量及其指揮控制和預(yù)警系統(tǒng)的攻擊。新的美國核戰(zhàn)略強調(diào)為盟友及伙伴提供安全保證，并具備應(yīng)對未來不確定戰(zhàn)略環(huán)境的能力。而為了應(yīng)對日益增長的核與非核戰(zhàn)略（生化、網(wǎng)絡(luò)等）攻擊威脅，特朗普政府認為需要提高核武器的靈活性與范圍。例如，增加低當量核彈頭對于應(yīng)對地區(qū)威脅具有非常重要的意義。

提出了運用定制威懾與靈活能力的核戰(zhàn)略理念來應(yīng)對新的威脅。為應(yīng)對新時期的安全威脅，2018年《報告》倡導(dǎo)運用定制威懾和靈活能力的核戰(zhàn)略理念，制定了針對俄羅斯、中國、朝鮮、伊朗威脅的專門戰(zhàn)略。

俄羅斯方面，美國認為其國家安全戰(zhàn)略、政策和理念強調(diào)了對于有限核升級的威脅性，并在不斷研發(fā)和部署更多樣化的核武器，試圖用脅迫性的有限首先使用核武器威脅取得對美國的優(yōu)勢地位，這一戰(zhàn)略被一些美國專家稱為俄羅斯的“升級以降級”戰(zhàn)略。美國認為，要實現(xiàn)對俄羅斯核攻擊和非核戰(zhàn)略攻擊的有效威懾，需要采取手段讓俄羅斯意識到任何使用核武器的想法都無法從根本上改變沖突的性質(zhì)，并會為俄羅斯帶來無法承受的代價。此外，美國必須擁有一系列有限和漸進的核選擇，還要靈活運用其他盟友的核力量。中國方面，美國認為中國擁有能夠打到美國本土的彈道導(dǎo)彈，中國不斷擴大的非核軍事能力（例如太空和網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)能力），正在對影響沖突結(jié)果產(chǎn)生越來越大的作用。報告強調(diào)，中國正在發(fā)展相關(guān)能力以對抗美國在該地區(qū)的軍事力量投射行動，并阻礙美國為保護自身、盟國和伙伴的利益而進行的自由行動。因此，美國為中國量身定制的核戰(zhàn)略旨在防止中國認為可以通過有限地使用戰(zhàn)區(qū)核能力來獲得優(yōu)勢。同時，報告強調(diào)，美國仍將繼續(xù)尋求與中國就中美兩國各自的核政策、原則和能力進行有意義的對話，以尋求一個和平的安全環(huán)境和穩(wěn)定的關(guān)系。

朝鮮方面，美國認為其對美國及盟國的安全構(gòu)成了明顯而嚴重的威脅。朝鮮公開表示，其發(fā)展核導(dǎo)彈的戰(zhàn)略目的是針對美國，韓國以及日本的特定城市進行精準核打擊。面對朝鮮的核威脅戰(zhàn)略，美國明確宣示其戰(zhàn)略計劃的無效性。一方面，美國領(lǐng)導(dǎo)下的美日韓軍事同盟體系不斷增強導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，并確保其軍事實力的絕對領(lǐng)先地位。另一方面，美國針對朝鮮也將繼續(xù)部署一系列常規(guī)及核武器等軍事設(shè)施，甚至采取“首腦計劃”等，結(jié)束金正恩政權(quán)。伊朗方面，美國認為，伊朗將美國在中東的影響力視為對其確立地區(qū)霸主地位的首要威脅，并致力于增強其對鄰國的影響力，這一目標直接威脅到美國的盟友和伙伴。伊朗繼續(xù)投資于中東地區(qū)最大的導(dǎo)彈項目，還在發(fā)展其他非核軍事能力，包括巡航導(dǎo)彈系統(tǒng)和用于進攻行動的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)能力。因此，美國要發(fā)展可以擊敗伊朗核與非核戰(zhàn)略能力的必要力量，包括能夠降低伊朗導(dǎo)彈威脅的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。

提出定制保證和對沖戰(zhàn)略。美國還為其盟友制定了專門的延伸威懾與定制保證戰(zhàn)略。美國認為，有效的威懾是有效保證的基礎(chǔ)。美國希望為核保護傘下的盟友提供擴大威懾的承諾和履行這些承諾的能力和意愿。為了支持美國擴大的威懾承諾，美國將保持必要的能力以進行有效威懾，并在必要時對各種潛在的核和非核情況作出有效和果斷的反應(yīng)。最重要的是，出于威懾和保證的目的，美國將保留根據(jù)安全環(huán)境的需求調(diào)整核力量結(jié)構(gòu)的能力。美國將繼續(xù)發(fā)展必要的基礎(chǔ)設(shè)施、能力和政治安排，以使對手不敢通過使用或威脅使用核武器來實現(xiàn)其地區(qū)目標。

此外，特朗普政府還專門制定了針對不確定性威脅的對沖戰(zhàn)略。這一對沖策略主要針對四類潛在風(fēng)險：一是地緣政治風(fēng)險，包括新對手的出現(xiàn)、敵手核力量的擴張以及核武器的進一步擴散；二是技術(shù)風(fēng)險，包括美國核力量關(guān)鍵要素的崩潰或?qū)κ值募夹g(shù)突破所導(dǎo)致的技術(shù)挑戰(zhàn)；三是作戰(zhàn)風(fēng)險，主要指由于情報失誤或其他戰(zhàn)爭因素造成的核力量無法使用的狀況；四是規(guī)劃風(fēng)險，包括對美國維持適當?shù)暮四芰Φ臐撛陲L(fēng)險，例如維護計劃的延遲，以及無法生產(chǎn)所需數(shù)量的特殊核材料。美國防范意外挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略是基于兩種平行的方法：減少地緣政治、技術(shù)、操作和項目風(fēng)險方面的挑戰(zhàn)出現(xiàn)的可能性；以及減少預(yù)防措施不充分所造成的危害。同時，針對美國核戰(zhàn)略面臨的挑戰(zhàn)，美國政府強調(diào)及早發(fā)現(xiàn)潛在問題、通過外交降低風(fēng)險的機會，以及勸阻對手不要試圖挑戰(zhàn)美國、盟國和伙伴的安全。

核武器發(fā)展與使用：推動核武器現(xiàn)代化

美國的核威懾力量包括核武器及其運載系統(tǒng)，核指揮、控制和通信系統(tǒng)，以及支持這一切的人員和基礎(chǔ)設(shè)施。自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，美國就一直在對核武庫中老化的核武器進行必要的維護和升級操作，特朗普政府執(zhí)政后，美國“三位一體”核力量現(xiàn)代化的力度進一步加大，美國計劃在未來30年投入1.2萬億美元對現(xiàn)存核武器的投送系統(tǒng)、核戰(zhàn)斗部、指揮、控制和通信系統(tǒng)進行全面改造，大力推動“三位一體”的核武器現(xiàn)代化建設(shè)。

核武器的運載系統(tǒng)方面，美國已著手進行全面更新?lián)Q代。美國現(xiàn)役民兵-3洲際彈道導(dǎo)彈將于2030年全面退役，新的陸基戰(zhàn)略威懾系統(tǒng)將成為陸基核力量的主干力量；美國正在調(diào)整其?；鶓?zhàn)略威懾力量，將14艘老化的俄亥俄級戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇替換為12艘新型哥倫比亞級戰(zhàn)略核潛艇，為盡快接續(xù)海上威懾任務(wù)，美國已經(jīng)為新型戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇哥倫比亞級首艦“哥倫比亞”號設(shè)置了2031年服役的硬性目標；空軍擁有的核武器是三軍中最多的，因此其現(xiàn)代化的方案也最繁瑣，除繼續(xù)升級B-52H和B-2戰(zhàn)略轟炸機外，空軍還準備入役造價相對低廉的“B-21突襲者”轟炸機，雖然第一架B-21已經(jīng)生產(chǎn)完畢，但有關(guān)該機型的信息仍然處于高度保密狀態(tài)?？哲娺€準備在未來全面裝備突防能力更強且可以攜帶核彈頭的遠程防區(qū)外巡航導(dǎo)彈。

美國現(xiàn)役和計劃中的核彈頭

美國現(xiàn)役和計劃中的核彈頭

來源：筆者根據(jù)美國2020年《核事務(wù)手冊》自制

核彈頭方面，除繼續(xù)核彈頭延壽計劃外，美國還著手增加新型低當量彈頭的數(shù)量和規(guī)模并盡快研制通用核彈頭。核彈頭是核武器的核心組成部件，美軍現(xiàn)有W88、W87、W78、W76、W80、B-61和B-83共7種核彈頭，其中W88和W76是?；鶓?zhàn)略核力量的戰(zhàn)斗部，W87和W78是陸基戰(zhàn)略力量的戰(zhàn)斗部，W80、B-61和B-83是空基核力量的戰(zhàn)斗部。在核彈頭現(xiàn)代化方面，美軍正在加大投資力度，確保核彈頭的先進性、安全性和可靠性，并將適時地推出通用核彈頭。美國國防部擬投入600億美元繼續(xù)推進核彈頭的延壽項目，對存庫核武器的各個部件進行檢查、測試、拆卸、維修、替換以及重新組裝等。

根據(jù)2018年《報告》的要求，美國國防部正計劃研發(fā)兩種新型核武器，以應(yīng)對俄羅斯日益增長的非戰(zhàn)略核力量威脅，分別是搭載于美國海軍潛射“三叉戟Ⅱ-D5”導(dǎo)彈上的低當量核彈頭和配有核彈頭的新型?；埠綄?dǎo)彈。此舉意在遏止俄羅斯在東歐或其他地區(qū)沖突中威脅使用戰(zhàn)術(shù)核武器進行有限核打擊的決定。與此同時，特朗普政府在2017年12月正式頒布的《國家安全戰(zhàn)略》報告中，也將“大幅增強和擴充核武庫”列為正式的國家安全政策，并要求各部門做好準備使美國核武庫保持“世界一流水平”。為此，國會已經(jīng)制定了長遠的核力量發(fā)展計劃，并從2017年開始連續(xù)30年，總計投入約250億美元開發(fā)新型戰(zhàn)術(shù)核武器系統(tǒng)。

核武器的指揮、控制和通信系統(tǒng)是核武器系統(tǒng)的神經(jīng)中樞。在2018年的《報告》中，美國國防部對未來的核武器系統(tǒng)建設(shè)提出了具體的要求。第一，加強對太空威脅的探測；第二，強化對網(wǎng)絡(luò)安全威脅的探測；第三，加強對戰(zhàn)術(shù)預(yù)警和攻擊評估的整合工作；第四，提升核指揮控制系統(tǒng)的通信數(shù)據(jù)鏈性能；第五，開發(fā)更先進的決策保障技術(shù)；第六，對核規(guī)劃和作戰(zhàn)行動進行整合；第七，對整個核武器管理系統(tǒng)進行改革。為了應(yīng)對俄羅斯和中國等國在高超聲速導(dǎo)彈領(lǐng)域取得的突破，美國空軍在2017年發(fā)布了天基紅外系統(tǒng)后繼計劃，加緊研發(fā)下一代導(dǎo)彈預(yù)警衛(wèi)星。按照美軍的規(guī)劃，美國將在21世紀中期之前形成下一代導(dǎo)彈預(yù)警的能力，并于2023年發(fā)射首顆“下一代過頂持續(xù)紅外”預(yù)警衛(wèi)星。這一系統(tǒng)建成后，美軍將形成監(jiān)視與跟蹤超高聲速核武器的能力。

核軍控政策：以退約謀優(yōu)勢

2019年8月，美國正式宣布退出《美蘇消除其中程和中短程導(dǎo)彈條約》（簡稱《中導(dǎo)條約》），俄羅斯緊隨其后也宣布退出。美國退出《中導(dǎo)條約》的主要原因是認為俄羅斯發(fā)展并部署了射程超過500千米的可攜帶核彈頭的伊斯坎德爾-M陸基戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈系統(tǒng)。盡管俄羅斯多次高調(diào)向外展示該型導(dǎo)彈并宣稱其射程完全符合條約規(guī)定，但美國仍然將其認定為俄羅斯發(fā)展的多款可搭載核彈頭的戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈之一?！吨袑?dǎo)條約》在2019年遽然退場，其必然性在于美國對所謂的俄羅斯違約和“導(dǎo)彈差距”的關(guān)注由來已久，在大國競爭的喧囂聲中美國必定會有所動作。特朗普政府退出的另一項條約是《開放天空條約》，條約于1992年簽署，主要內(nèi)容是一國允許其他簽約國的無武裝軍用偵察機自由地飛越本國領(lǐng)空實施偵察，并利用被偵察國的空軍基地進行補給和維護。條約目的是為了讓簽約國能更清晰地掌握其他簽約國的戰(zhàn)略動向，以免造成戰(zhàn)略誤判和不必要的局勢升級。美國政府退出條約的理由是俄羅斯采取了違反條約的行為，禁止偵察莫斯科和車臣、南奧塞梯和阿布哈茲地區(qū)，并百般阻撓美軍對加里寧格勒地區(qū)的照相偵察。事實上，在《中導(dǎo)條約》失效后，該條約已是名存實亡。

空軍將利用下一代OPIR系統(tǒng)增強空間防御能力

“后911時代”美國政府的核戰(zhàn)略調(diào)整

“后911時代”美國政府的核戰(zhàn)略調(diào)整

特朗普核軍控的轉(zhuǎn)向有其深刻的內(nèi)外部原因。國際層面，盡管美國在全球仍處于優(yōu)勢地位，但隨著多極化發(fā)展趨勢加強，其戰(zhàn)略焦慮感增強，急于修正冷戰(zhàn)時期形成的國際軍控機制。在采取更加強硬的措施對付中俄這個問題上，美國國內(nèi)已形成一定共識。為贏得競爭，它采取全政府模式，綜合運用政治、經(jīng)濟、軍事、外交、科技等各種手段與中俄博弈。在軍事方面，特朗普政府認為美國的軍事優(yōu)勢遭遇挑戰(zhàn)，與中俄的軍備競賽已經(jīng)開始，而且這是美國受到束縛的不公平的單方面的軍備競賽。國內(nèi)層面上，傳統(tǒng)上，共和黨在談到軍控問題時往往強調(diào)通過實力求得和平，注重在優(yōu)勢基礎(chǔ)上進行談判，認為超強的軍事力量是通往和平之路。共和黨領(lǐng)導(dǎo)人的這種傾向在特朗普任上表現(xiàn)得更加突出。與共和黨相比，民主黨更強調(diào)軍控符合締約方的共同利益，主張通過軍控促進美國安全，但作為在野黨，民主黨這些聲音難以左右決策。

《反導(dǎo)條約》《中導(dǎo)條約》及新《削減戰(zhàn)略武器條約》作為美俄及全球戰(zhàn)略穩(wěn)定的三大支柱性條約，前兩者已經(jīng)失效。美俄兩國目前僅存的核軍控條約新《削減戰(zhàn)略武器條約》將與明年2月到期，但已基本不可能續(xù)約，主要原因在于美國認為應(yīng)該將俄的戰(zhàn)術(shù)核武器和高超聲速武器納入其中，但俄羅斯目前在這兩類武器上占據(jù)優(yōu)勢，不可能犧牲國家利益以求得條約延續(xù)。

未來展望

美國核現(xiàn)代化的舉措將進一步激化大國矛盾，給全球安全形勢增加新變數(shù)，如果美國按既定的時間表完成對核武器系統(tǒng)的現(xiàn)代化改造，那么其將在核武器領(lǐng)域形成巨大的優(yōu)勢，從而導(dǎo)致國際安全戰(zhàn)略態(tài)勢的失衡，其他大國必然會受美國核力量現(xiàn)代化的影響，從而啟動本國核力量的現(xiàn)代化進程，國際核軍備競賽或?qū)⒈辉俣燃せ睢?/p>

未來，亞洲地區(qū)的危機風(fēng)險將上升。實際上，美國研制的新型戰(zhàn)術(shù)核武器，不僅意在威懾俄羅斯等世界強國，其更強調(diào)在一定條件下打擊所謂的“弱核”或核門檻邊緣國家如伊朗和朝鮮，在美國看來，這些“核野心國家”在受到戰(zhàn)術(shù)核打擊后無法對自己構(gòu)成成比例的傷害。但這種強權(quán)邏輯將會極大刺激相關(guān)國家，使得這些國家在預(yù)感到本國安全受到威脅和訛詐的情況下，同樣采取發(fā)展和加強自身核力量的措施。而隨著美國“印太戰(zhàn)略”的逐步深化，美國將加緊圍堵中國，其也會在亞洲地區(qū)部署更多的戰(zhàn)略威懾力量的措施，加劇地區(qū)緊張局勢，對此我們應(yīng)該高度警惕。

美國退出《中導(dǎo)條約》《開放天空條約》后，國際軍控體系被嚴重削弱，美國不斷退出核軍控條約的行為無疑將對未來國際核軍控造成巨大影響，甚至使自核武器出現(xiàn)以來的軍控努力付之一炬，對此國際社會也應(yīng)高度警覺。