葛紅亮

全球海洋治理問(wèn)題是全球治理的重要組成部分，與全球治理相似，全球海洋治理的主體也偏向多元化，包括國(guó)家行為體與非國(guó)家行為體、傳統(tǒng)海上霸權(quán)國(guó)家與新興國(guó)家。①在當(dāng)代學(xué)術(shù)研究中，“新興國(guó)家”并沒(méi)有具體的界定范疇，因而也不存在一個(gè)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)語(yǔ)境。實(shí)際上，這也為我們廣泛定義新興國(guó)家提供了可能。由于研究需要，筆者在文中對(duì)“新興國(guó)家”的界定是相對(duì)于傳統(tǒng)的海洋霸權(quán)國(guó)家而言，主要是指新興海洋國(guó)家。因而主要選取了兩個(gè)重要因素，一則在二戰(zhàn)后成為一個(gè)獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家，二則國(guó)家海洋意識(shí)的覺(jué)醒較晚。隨著海洋世紀(jì)的到來(lái)，新興海洋公家日益增多，例如中國(guó)、印度及印度尼西亞等。海洋安全治理是全球海洋治理最突出的內(nèi)容。隨著安全概念外延的不斷拓展，海洋安全治理涉及的具體內(nèi)容逐漸增多，既包括傳統(tǒng)海上傳統(tǒng)安全，也包括海上非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)。在全球化發(fā)展過(guò)程中，全球海洋安全問(wèn)題與危機(jī)不斷凸顯，在原有海洋傳統(tǒng)安全問(wèn)題未獲解決的情況下，海洋安全的非傳統(tǒng)安全威脅日益增多，海盜、海上武裝搶劫、海上恐怖主義襲擊及海洋生態(tài)危機(jī)等頻現(xiàn)。與全球海洋安全治理需要各國(guó)集體行動(dòng)與加強(qiáng)合作相悖的是全球范圍內(nèi)治理主體的不均衡發(fā)展，而這則源于全球化進(jìn)程中全球政治與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)呈現(xiàn)出兩個(gè)看似矛盾，卻又并行不悖的現(xiàn)象：一方面，全球化催生日益相互依賴的世界，世界形成“你中有我、我中有你”的局面；但另一方面，全球化卻也催生出傳統(tǒng)國(guó)家與新興國(guó)家的分野，它們的合作與分歧如今構(gòu)成了全球治理的關(guān)鍵，深刻影響著全球的可持續(xù)發(fā)展。②Thematic Think Piece，OHCHR，OHRLLS，UNDESA，UNEP，UNFPA，Global governance and governance of the global commons in the global partnership for development beyond 2015，UDA，Jan.2013，pp.3-5.全球海洋安全治理也不可能例外。關(guān)于全球海洋安全的治理，傳統(tǒng)國(guó)家與新興國(guó)家的觀念并不一致，因而它們?cè)谥卫碇贫仍O(shè)計(jì)與路徑選擇方面有著明顯的差異。由于面臨的海洋安全環(huán)境及自身所處的地位有所差異，新興國(guó)家與傳統(tǒng)國(guó)家相比有其獨(dú)特的觀念、制度與路徑依賴。在海洋意識(shí)不斷覺(jué)醒的牽引下，它們對(duì)海洋治理領(lǐng)域的權(quán)力意識(shí)也不斷加強(qiáng)，在日益深入?yún)⑴c全球海洋治理的過(guò)程中發(fā)展出一條獨(dú)特的制度性權(quán)力構(gòu)建路徑。本文試圖討論的問(wèn)題是：在參與全球海洋安全治理的過(guò)程中，新興國(guó)家的理念是什么？它們發(fā)揮了什么作用？做出了哪些貢獻(xiàn)？

針對(duì)新興國(guó)家在全球海洋安全治理中的參與和角色，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者們也給予了關(guān)注。多數(shù)學(xué)者傾向于從國(guó)別的角度來(lái)分析新興國(guó)家在全球海洋安全治理中的參與及它們維護(hù)海上安全的努力。③龔曉輝：《馬來(lái)西亞南海安全政策初探》，載《南洋問(wèn)題研究》2012年第3期，第59-66頁(yè)；葛紅亮：《中國(guó)“海洋強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略：觀念基礎(chǔ)與方法論》，載《亞太安全與海洋研究》2017年第4期，第56-65頁(yè)；樓春豪：《戰(zhàn)略認(rèn)知轉(zhuǎn)變與莫迪政府的海洋安全戰(zhàn)略》，載《外交評(píng)論》2018年第5期，第98-131頁(yè)；Tran Truong Thuy，Vietnam’s Maritime Security Challenges and Responses，in Security Outlook of the Asia Pacific Countries and Its Implications for the Defense Sector，Tokyo：The National Institute for Defense Studies，2014，pp.85-100。同時(shí)，也有學(xué)者從國(guó)際組織層面，針對(duì)東盟、上海合作組織，探索這些由新興國(guó)家構(gòu)成的地區(qū)組織在海洋安全治理方面的參與。④劉若楠：《應(yīng)對(duì)南海危機(jī)：東盟“自我修復(fù)”的措施及限度》，載《外交評(píng)論》2018年第4期，第25-53頁(yè)；賀鑒：王璐：《海上安全：上海合作組織合作的新領(lǐng)域？》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》2018年第3期，第69-79頁(yè)；David Michel&Russell Sticklor，Indian Ocean Rising：Maritime Security and Policy Challenges，Challenges ，stimson，2012，https：//www.stimson.org/content/indian-ocean-rising-maritimesecurity-and-policy-challenges。與此同時(shí)，學(xué)者們也在研究路徑上展現(xiàn)出了差異。有些學(xué)者傾向于機(jī)制和規(guī)范的路徑來(lái)分析印度尼西亞對(duì)南海安全治理的參與，⑤李峰、鄭先武：《印度尼西亞與南海海上安全機(jī)制建設(shè)》，載《東南亞研究》2015年第3期，第52-61頁(yè)。有些則從現(xiàn)實(shí)主義的角度來(lái)分析馬來(lái)西亞、印尼等新興國(guó)家在海上安全治理中的“大國(guó)平衡”戰(zhàn)略。⑥蘇瑩瑩：《馬來(lái)西亞務(wù)實(shí)南海政策及其新變化》，載《東南亞研究》2017年第5期，第89-104頁(yè)；鞠海龍：《印度尼西亞海上安全政策及其實(shí)踐》載《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2011年第3期，第25-36頁(yè)。由此來(lái)看，目前還少有研究者將視角聚焦于新興國(guó)家這個(gè)群體及觀察它們?cè)趨⑴c全球海洋安全治理中的共同表現(xiàn)。本文中嘗試從整體層面探討新興國(guó)家對(duì)全球海洋安全治理的參與及它們?cè)谶@一過(guò)程中展現(xiàn)出的共有特征。

一、新興國(guó)家參與海洋安全治理的環(huán)境與觀念

新興國(guó)家參與海洋安全治理是史無(wú)前例的，而其參與海洋安全治理面臨的全球海洋政治環(huán)境也是前所未有的。以往，全球海洋國(guó)際政治最大的特點(diǎn)是傳統(tǒng)海上列強(qiáng)間圍繞海洋要道控制、海上力量角逐與海洋霸權(quán)競(jìng)爭(zhēng)及海外殖民地爭(zhēng)奪。與以往不同，當(dāng)今全球海洋國(guó)際政治，隨著全球化的發(fā)展及廣大新興國(guó)家的興起，有了新的時(shí)代內(nèi)涵。這恰恰構(gòu)成了新興發(fā)展中國(guó)家參與全球國(guó)際政治博弈與海洋安全治理的大環(huán)境。

“海洋世紀(jì)”最首要的特征便是海洋重要性的凸顯。海洋重要性的凸顯集中彰顯在兩個(gè)層面：一是海洋成為國(guó)家生存與發(fā)展的需要，二是海洋是國(guó)家間往來(lái)與聯(lián)系的紐帶。受此影響，海洋正在成為國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的新高地。特別是21世紀(jì)以來(lái)，隨著新興經(jīng)濟(jì)體崛起步伐加快，海洋成為包括中國(guó)在內(nèi)的世界主要大國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。⑧張文木：《“海上絲綢之路”西太平洋航線的安全保障、關(guān)鍵環(huán)節(jié)與力量配置》，載《當(dāng)代亞太》2015年第5期，第88頁(yè)。與此同時(shí)，隨著陸地資源開(kāi)發(fā)趨緊及人類(lèi)對(duì)海洋認(rèn)識(shí)的不斷增多，對(duì)海洋的系統(tǒng)性研究與合作開(kāi)發(fā)已經(jīng)迫在眉睫且具有顯著可能性，這就意味著海洋資源的開(kāi)發(fā)與利用已經(jīng)成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量。無(wú)疑，這將加劇世界各國(guó)，特別是沿海國(guó)家，在海洋資源及其他的經(jīng)濟(jì)利益方面的博弈與爭(zhēng)奪。

中國(guó)等新興國(guó)家越來(lái)越將海洋視為發(fā)展新高地的背后折射出來(lái)的是新興國(guó)家海洋意識(shí)的普遍覺(jué)醒，而這也是當(dāng)今海洋國(guó)際政治呈現(xiàn)出的第二個(gè)重要特點(diǎn)。與傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國(guó)家不同，新興國(guó)家的海洋意識(shí)覺(jué)醒較晚，對(duì)海洋的大規(guī)模利用或戰(zhàn)略性運(yùn)用普遍不足。然而，隨著新興國(guó)家融入全球化程度的不斷加深，與世界關(guān)系的緊密程度不斷增強(qiáng)，在這一過(guò)程中，海洋扮演的角色最為重要。而這促使新興發(fā)展中國(guó)家重新認(rèn)識(shí)海洋與重新審視海洋在其對(duì)外交往過(guò)程中的價(jià)值。在這一背景下，中國(guó)、印度、印度尼西亞等新興國(guó)家海洋意識(shí)普遍覺(jué)醒。隨著新興國(guó)家大規(guī)模的海上覺(jué)醒，現(xiàn)有國(guó)際海洋政治的秩序安排正面臨著深刻挑戰(zhàn)。在這一方面，由于新興國(guó)家的數(shù)量與規(guī)模最為顯著，亞太海域眾多沿海國(guó)家海洋意識(shí)覺(jué)醒最為突出，而這正在深刻作用于地區(qū)現(xiàn)有的海上力量格局與秩序。對(duì)此，作為主要新興國(guó)家之一的印度，有著深刻認(rèn)識(shí)。在一份名為《不結(jié)盟2.0：印度21世紀(jì)外交與戰(zhàn)略》報(bào)告中，印度的戰(zhàn)略家們認(rèn)為，美國(guó)在亞太海域的大規(guī)模軍力部署、日本在海上力量發(fā)展方面的日漸活躍和強(qiáng)勢(shì)、中國(guó)海上力量的后來(lái)居上及亞太地區(qū)其他沿海國(guó)家，如印度尼西亞、越南、馬來(lái)西亞、澳大利亞等國(guó)海上力量建設(shè)的發(fā)展，亞太海域既成為大國(guó)博弈的舞臺(tái)，又成為眾多中小國(guó)家在亞太事務(wù)中謀求地位與維護(hù)既得利益的角力場(chǎng)。⑨Sunil Khilnani，Rajiv Kumar，Pratap Bhanu Mehta，Lt.Gen.Prakash Menon，etc，Non-Alignment 2.0：A Foreign and Strategic Policy for India in the Twenty First Century，Printed in India，2012，pp.12-13.不僅如此，海洋意識(shí)的普遍覺(jué)醒也構(gòu)成了廣泛存在的海洋領(lǐng)土爭(zhēng)端與權(quán)益糾紛產(chǎn)生的重要因素。

在前述因素的影響下，新興國(guó)家在實(shí)現(xiàn)海洋安全與參與海洋安全治理方面面臨著的任務(wù)既緊迫，又繁重多樣。一方面，海洋安全日益成為影響新興國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、邊海疆安全與戰(zhàn)略安全的重要構(gòu)成因素。這就意味著重視海洋安全應(yīng)該構(gòu)成新興國(guó)家維護(hù)國(guó)家安全的題中之義。而從內(nèi)容上來(lái)看，海上安全包括海上傳統(tǒng)安全與海上非傳統(tǒng)安全兩個(gè)部分。這使新興國(guó)家參與海洋安全治理時(shí)要承擔(dān)的任務(wù)是多樣的。它既包括保護(hù)海洋運(yùn)輸通道的安全、捍衛(wèi)正當(dāng)合理的海洋權(quán)益與展開(kāi)海洋安全外交，還包括實(shí)現(xiàn)海洋生態(tài)安全與應(yīng)對(duì)海盜、海上恐怖主義等。同時(shí)，現(xiàn)今的全球海洋政治形勢(shì)與海洋的“公域”性質(zhì)也揭示了新興國(guó)家實(shí)現(xiàn)海洋安全與開(kāi)展海洋安全治理必須經(jīng)由一條有別于以往海上爭(zhēng)霸與海上強(qiáng)權(quán)博弈的道路，在“海上舞臺(tái)”上保持良性競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，卻不可避免在海洋安全治理方面展開(kāi)合作。也就是說(shuō)，如今新興國(guó)家參與海洋安全治理進(jìn)程中傾向于持有綜合的、共同的、合作的安全觀。這一海洋安全治理觀念在指導(dǎo)新興國(guó)家進(jìn)行海洋安全治理制度設(shè)計(jì)的同時(shí)，也影響著這些國(guó)家參與海洋安全治理的路徑選擇。

二、新興國(guó)家參與海洋問(wèn)題治理的制度偏好

在海洋安全治理層面，新興國(guó)家由于海洋意識(shí)興起不久，總體上來(lái)說(shuō)還相對(duì)薄弱，總體上落后于傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國(guó)家，而在內(nèi)容上，新興國(guó)家對(duì)海洋安全治理的關(guān)注比較晚、投入也相對(duì)比較少。因而，新興國(guó)家與傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家不同，它們?cè)陉P(guān)注海上安全力量建設(shè)的同時(shí)，對(duì)海洋安全治理的制度建設(shè)與規(guī)范塑造給予了很大關(guān)注。

新興國(guó)家參與海洋安全治理對(duì)制度與規(guī)范的偏好是有其歷史傳統(tǒng)的。主要新興國(guó)家獨(dú)立于二戰(zhàn)以后，這些國(guó)家開(kāi)始作為一個(gè)獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家，在20世紀(jì)40年代50年代海洋權(quán)利意識(shí)開(kāi)始在全球范圍內(nèi)覺(jué)醒的背景下，即通過(guò)制度與規(guī)范的路徑來(lái)捍衛(wèi)國(guó)家海洋權(quán)利與維護(hù)海洋安全。其中，印度尼西亞就是一個(gè)典型的例子。

印度尼西亞是當(dāng)今新興國(guó)家之一，也是全球最大的群島國(guó)家。然而，它的群島國(guó)家身份得到其他國(guó)家及國(guó)際社會(huì)的認(rèn)同卻經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的過(guò)程，而這一過(guò)程實(shí)際上和印尼借由制度層面捍衛(wèi)自身海洋權(quán)利與維護(hù)印尼海洋安全的努力是同步的。1957年12月，印度尼西亞處于朱安達(dá)·卡塔維查亞（Djuanda Kartawidjaja）內(nèi)閣時(shí)期。以《朱安達(dá)宣言》（Djuanda Declaration）的公布為標(biāo)志，印尼有了最早的涉及海洋的正式制度性文件，而這份宣言的核心即是向國(guó)際社會(huì)宣示印尼的群島國(guó)家地位。印尼在此時(shí)公布這一宣言，主要有兩個(gè)目的。其一，以印尼群島國(guó)家身份的確立來(lái)維護(hù)印尼的海洋安全；其二，迎合全球海洋權(quán)利意識(shí)覺(jué)醒，在國(guó)際海洋秩序確立過(guò)程中清楚地表達(dá)自己的聲音。1958年，國(guó)際社會(huì)在日內(nèi)瓦通過(guò)了包括《領(lǐng)海與毗連區(qū)公約》、《公海公約》、《捕魚(yú)與養(yǎng)護(hù)公海生物資源公約》與《大陸架》公約在內(nèi)的奠定當(dāng)時(shí)國(guó)際海洋制度基礎(chǔ)的四個(gè)公約。盡管印尼清楚地闡述了自己的制度與觀點(diǎn)，但由于這一時(shí)期國(guó)際海洋秩序依舊主要維護(hù)的是傳統(tǒng)海洋大國(guó)的要求與利益，⑩高之國(guó)等主編：《國(guó)際海洋法的理論與實(shí)踐》，海洋出版社2006年版，第2頁(yè)。印尼依舊不得不為其群島國(guó)家身份的確立及得到國(guó)際社會(huì)承認(rèn)繼續(xù)努力。1960年第二屆聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議召開(kāi)前夕，印尼通過(guò)并對(duì)外公布了《領(lǐng)水法第4號(hào)法令》（Act No.4 of 1960，Indonesian Territorial Waters，1960年2月18日）。明確了印尼12海里的領(lǐng)海寬度與印尼群島間水域與資源完全的、排他的主權(quán)。盡管印尼此舉遭到了美英等傳統(tǒng)海洋國(guó)家的反對(duì)，認(rèn)為此舉違反了所謂的“自由航行”，但在第二屆聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議上，印尼依舊堅(jiān)持自身的觀點(diǎn)和反對(duì)西方國(guó)家主張。不僅如此，印尼還以直線基線的方式確定了印尼的群島基線及12海里的領(lǐng)海寬度，及在此后進(jìn)一步要求外國(guó)船只通過(guò)印尼領(lǐng)海時(shí)須事先通報(bào)。印尼的制度努力最終在1982年第三屆聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議后實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》（UNCLOS，以下簡(jiǎn)稱《公約》）對(duì)群島國(guó)、群島基線及群島水域的法律地位持有肯定態(tài)度。?參見(jiàn)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第四部分。

根據(jù)“左側(cè)變藍(lán)色,一段時(shí)間后藍(lán)色逐漸變淺”可判斷,左側(cè)鉑電極是陽(yáng)極,右側(cè)電極為陰極。電解過(guò)程中陽(yáng)極上先生成I2,當(dāng)陰極上OH-遷移到左側(cè)溶液中時(shí),I2分子再跟OH-反應(yīng)生成IO-3。要注意,由于中間是陰離子交換膜,且右側(cè)溶液中生成大量OH-,所以電解過(guò)程中有大量的OH-由右側(cè)定向遷移到左側(cè),也必定會(huì)有少量IO-3會(huì)從左側(cè)遷移到右側(cè)溶液中(因?yàn)樽髠?cè)溶液中IO-3濃度大)。很明顯,若是用陽(yáng)離子交換膜代替陰離子交換膜,右側(cè)溶液中OH-就不會(huì)大量向

海洋作為紐帶將戰(zhàn)后獨(dú)立的新興國(guó)家與傳統(tǒng)國(guó)家聯(lián)系在一起，而這也是它們第一次在國(guó)際舞臺(tái)上展開(kāi)博弈。對(duì)于新興國(guó)家而言，此時(shí)海洋安全治理的根本任務(wù)是維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)利及以此來(lái)實(shí)現(xiàn)海洋安全。而通過(guò)戰(zhàn)后數(shù)次聯(lián)合國(guó)海洋會(huì)議，新興國(guó)家克服了海上安全力量的差距問(wèn)題，積極參與到全球海洋問(wèn)題治理中。通過(guò)制度性參與，新興國(guó)家與傳統(tǒng)國(guó)家在海洋方面的利益訴求總體上得到了平衡，而新興國(guó)家在推動(dòng)制度構(gòu)建方面甚至起到了決定性的作用。作為當(dāng)代國(guó)際海洋制度綱領(lǐng)性文件的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的形成便是在新興國(guó)家藉由制度來(lái)參與和積極推動(dòng)的結(jié)果。?趙?。骸逗Ｑ笾卫碇械闹贫仍O(shè)計(jì)：反向建構(gòu)過(guò)程》，載《國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第3期，第40頁(yè)。受此影響，新興國(guó)家對(duì)持續(xù)參與全球海洋問(wèn)題治理逐步形成了非常明顯的制度偏好。

三、新興國(guó)家參與海洋安全治理的制度設(shè)計(jì)

新興國(guó)家能夠藉由制度參與來(lái)維護(hù)自身的海洋權(quán)利，在根本上得益于全球海洋問(wèn)題治理領(lǐng)域主權(quán)平等原則的確立。?沈雅梅：《當(dāng)代海洋外交論析》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2013年第4期，第42頁(yè)。在這一原則下，新興國(guó)家與傳統(tǒng)海洋國(guó)家在全球海洋制度設(shè)計(jì)中擁有同等的地位，新興國(guó)家不但同樣獲得了領(lǐng)海、毗連區(qū)和大陸架，而且還獲得了持續(xù)參與全球海洋問(wèn)題治理的平等權(quán)力。不僅如此，隨著冷戰(zhàn)后全球化與地區(qū)化的深入發(fā)展，多邊主義與地區(qū)主義呈現(xiàn)出欣欣向榮之勢(shì)。在這一背景下，新興國(guó)家在海洋安全問(wèn)題治理層面進(jìn)行制度設(shè)計(jì)有了更為有利的條件。

在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》形成過(guò)程中，集團(tuán)外交就是新興獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家倚重的重要方式。而在冷戰(zhàn)之后，在新興國(guó)家參與海洋安全治理過(guò)程中，地區(qū)內(nèi)一系列多邊機(jī)制則構(gòu)成了這些國(guó)家進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的平臺(tái)。

作為新興國(guó)家參與的重要地區(qū)組織，東盟在海上安全治理方面付出了不少努力。東南亞地區(qū)印尼等在內(nèi)的新興國(guó)家認(rèn)為，“海上安全問(wèn)題與關(guān)切”在性質(zhì)上屬跨境問(wèn)題，因而在地區(qū)內(nèi)尋求多邊協(xié)商應(yīng)對(duì)或在東盟框架下實(shí)現(xiàn)地區(qū)性方式來(lái)解決是比較理想的應(yīng)對(duì)方式。?魯?shù)婪颉とS利諾著，王玉主等譯：《東南亞共同體建設(shè)探源：來(lái)自前任秘書(shū)長(zhǎng)的洞見(jiàn)》社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2012年版，第308頁(yè)。因而，在東盟的框架下，在地區(qū)內(nèi)尋求多邊協(xié)同應(yīng)對(duì)地區(qū)的海上安全問(wèn)題成為地區(qū)內(nèi)海洋安全問(wèn)題處理的重要規(guī)范，而海上安全問(wèn)題也構(gòu)成了東盟構(gòu)建“安全共同體”的重要一項(xiàng)內(nèi)容，與東盟主導(dǎo)下的規(guī)范的重塑與分享密切相關(guān)。2003年，東盟以《巴厘第二協(xié)商一致宣言》為標(biāo)志步入了構(gòu)建“共同體”的新階段，而這一宣言的第二個(gè)領(lǐng)域便是海上安全。在宣言中，東盟國(guó)家認(rèn)為海上安全的不可分割性和東盟國(guó)家在海上安全議題上加強(qiáng)合作的重要性，強(qiáng)調(diào)東盟國(guó)家就海洋安全議題展開(kāi)合作應(yīng)成為建設(shè)“東盟共同體”的重要推動(dòng)力量。?See ASEAN，2003 Declaration of ASEAN Concord II，Adopted by the Heads of State/Government at the 9thASEAN Summit in Bali，Indonesia，October 7，2003，https：//asean.org/？static_post=declaration-of-asean-concord-ii-bali-concord-ii.此后，在東盟主導(dǎo)下的會(huì)議文件中，關(guān)于地區(qū)海上安全、維護(hù)地區(qū)海上和平與確保航行自由的規(guī)范一再出現(xiàn)。例如，針對(duì)成員國(guó)之間或成員國(guó)與非成員國(guó)之間出現(xiàn)的海上爭(zhēng)端及有可能帶來(lái)的海上威脅，東盟的態(tài)度十分明確，即將這些議題作為“沖突預(yù)防”的重要內(nèi)容，而建立沖突預(yù)防機(jī)制則成為東盟處理海上安全議題的重要規(guī)范與政策選擇。?ASEAN，ASEAN Security Community Plan of Action，Vientiane，Laos，November 29，2004，https：//asean.org/？static_post=asean-security-community-plan-of-action.

除了規(guī)范的塑造以外，東盟還十分強(qiáng)調(diào)海上安全問(wèn)題規(guī)范的傳播與分享。在成員國(guó)之間，東盟藉由東盟峰會(huì)、東盟外長(zhǎng)會(huì)議、東盟國(guó)防部長(zhǎng)會(huì)議等地區(qū)多邊機(jī)制實(shí)現(xiàn)這些規(guī)范的傳播與內(nèi)化。而在東盟與其他國(guó)家之間，例如中國(guó)、美國(guó)、印度等，東盟除了在雙邊渠道傳播規(guī)范與制度，還通過(guò)東盟地區(qū)論壇（ARF）、東亞峰會(huì)、“東盟+3”會(huì)議與“東盟+8”防長(zhǎng)會(huì)議等多邊場(chǎng)合，宣導(dǎo)東盟在處理海上安全議題層面的制度與規(guī)范。東盟是多邊框架的“駕駛員”，其“中心性”地位的確立與維持有助于東盟在地區(qū)海上安全問(wèn)題協(xié)商應(yīng)對(duì)的相關(guān)規(guī)范得到其他大國(guó)尊重。因此，類(lèi)似于東盟這樣的新興國(guó)家集團(tuán)，它在參與海上安全治理過(guò)程中進(jìn)行制度設(shè)計(jì)是基于規(guī)范的塑造及其傳播、分享與學(xué)習(xí)達(dá)成的。

與傳統(tǒng)海洋國(guó)家不同，新興國(guó)家面對(duì)的海上安全問(wèn)題要多一些，它們必須對(duì)海洋爭(zhēng)端、糾紛及各種海上非傳統(tǒng)安全威脅給予充分關(guān)注。因而，對(duì)于新興國(guó)家來(lái)說(shuō)，它們?cè)诤Ｉ习踩卫矸矫娴闹贫仍O(shè)計(jì)在內(nèi)容上既包括傳統(tǒng)的海上爭(zhēng)端、海上力量，又包括大量的非傳統(tǒng)安全威脅。在海上爭(zhēng)端層面，東盟倡導(dǎo)的預(yù)防性機(jī)制在南海議題上得到了應(yīng)用，而《南海各方行為宣言》則是東盟國(guó)家和中國(guó)就海上爭(zhēng)端解決和避免對(duì)地區(qū)局勢(shì)產(chǎn)生緊張態(tài)勢(shì)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的結(jié)果。而在海上力量方面面，近年來(lái)，隨著中國(guó)等新興國(guó)家海上安全力量的興起，這些國(guó)家在海上傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的制度設(shè)計(jì)方面也開(kāi)始有所建樹(shù)。正是在中國(guó)的積極推動(dòng)下，2014年中國(guó)等新興國(guó)家與美國(guó)等傳統(tǒng)海洋國(guó)家一同達(dá)成了“海上以外相遇規(guī)則”。而在中國(guó)和東盟國(guó)家的努力下，這一規(guī)則正在南海與東南亞海域得到落實(shí)。而在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，海盜、海上跨國(guó)犯罪、海上環(huán)境污染、海上救助等則成為新興國(guó)家進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的主要針對(duì)對(duì)象?！蛾P(guān)于應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害的互相救助宣言》、《組織和控制濫用和非法販運(yùn)毒品的東盟地區(qū)政策和戰(zhàn)略》、《關(guān)于反海盜合作及其他海上安全協(xié)議的聲明》與《東盟反恐公約》等規(guī)范與制度的確立表明，東盟國(guó)家在應(yīng)對(duì)和參與海上非傳統(tǒng)安全問(wèn)題治理方面取得了顯著的制度性成就。

在多邊主義和地區(qū)主義的激勵(lì)下，新興國(guó)家在海上安全治理層進(jìn)行了積極的制度設(shè)計(jì)。這些制度與規(guī)范的確立、重塑與分享構(gòu)成了新興國(guó)家參與海洋安全治理制度化路徑的主要步驟。新興國(guó)家在海洋安全治理層面的制度設(shè)計(jì)，在一定條件下構(gòu)成了這些國(guó)家在參與海洋安全治理過(guò)程中獲得制度性權(quán)力的根源。同時(shí)，這實(shí)際上也是新興國(guó)家開(kāi)展海洋安全治理實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)。

四、新興國(guó)家參與海洋安全治理的實(shí)踐及其不足

如今，新興國(guó)家給予海洋安全問(wèn)題越來(lái)越多的關(guān)注，并由制度設(shè)計(jì)途徑逐漸成為當(dāng)前海洋安全治理的重要力量。不僅如此，新興國(guó)家還將海洋安全治理的制度參與和海上治理力量提升、海上安全合作密切結(jié)合起來(lái)。由此，新興國(guó)家海洋安全治理在應(yīng)對(duì)海上安全問(wèn)題方面有著不俗的表現(xiàn)。

新興國(guó)家海上安全治理的實(shí)踐基于制度，但卻實(shí)際上始自海上安全治理力量的重構(gòu)與加強(qiáng)。新興國(guó)家海上安全治理力量的發(fā)展與加強(qiáng)包括兩個(gè)方面。一個(gè)方面，新興國(guó)家在過(guò)往加強(qiáng)了對(duì)涉海部門(mén)的重構(gòu)與統(tǒng)籌。同樣以印度尼西亞為例，印尼涉海部門(mén)的整合與統(tǒng)籌是新興國(guó)家海上綜合治理部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的縮影。印尼曾在2005年就成立了海上安全協(xié)調(diào)委員會(huì)（Maritime Security Coordinating Board），重組海軍、警察、交通與海關(guān)等涉海安全部門(mén)，加強(qiáng)海上執(zhí)法和維護(hù)海上安全。在2014年佐科政府提出“海洋軸心”戰(zhàn)略之后，海洋意識(shí)的再度加強(qiáng)促使佐科政府持續(xù)重構(gòu)涉海部門(mén)。作為結(jié)果，海事統(tǒng)籌部設(shè)立。該部是佐科內(nèi)閣的新設(shè)部門(mén)，統(tǒng)籌海事及漁業(yè)部、旅游部、交通部、能源及礦業(yè)部四個(gè)部門(mén)；主管興建碼頭、建造船只、發(fā)展國(guó)內(nèi)外海運(yùn)、開(kāi)發(fā)島嶼成為旅游區(qū)、加強(qiáng)海域邊界的防御、開(kāi)發(fā)海上油礦等與海洋有關(guān)的事務(wù)，并協(xié)助漁業(yè)發(fā)展，而與外交部、國(guó)防部也存在職能交叉。由此來(lái)看，由于涉海安全的綜合性，改變涉海部門(mén)的多頭管理是新興國(guó)家加強(qiáng)涉海部門(mén)重構(gòu)的方向，而相比印尼海上安全協(xié)調(diào)委員會(huì)，海事統(tǒng)籌部則承擔(dān)著海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海上安全建設(shè)等多重職能，成為印尼實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國(guó)和加強(qiáng)海洋安全治理的最重要驅(qū)動(dòng)力量。

同時(shí)，海上安全力量的建設(shè)與增強(qiáng)是新興國(guó)家參與海上安全治理所不可缺少的條件與基礎(chǔ)，而加強(qiáng)?？樟α拷ㄔO(shè)則構(gòu)成了新興國(guó)家推進(jìn)海上安全力量增強(qiáng)的著力點(diǎn)。以東南亞地區(qū)的新興國(guó)家為例，?？哲娏α拷ㄔO(shè)與發(fā)展得到了印尼、越南、馬來(lái)西亞、新加坡等國(guó)家的重視。然而，由于大多數(shù)新興國(guó)家在技術(shù)層面落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，這些國(guó)家在?？樟α堪l(fā)展方面受到了傳統(tǒng)國(guó)家顯著的戰(zhàn)略牽引。根據(jù)美國(guó)國(guó)防部的說(shuō)法，美國(guó)近年來(lái)不斷加大對(duì)地區(qū)國(guó)家的軍事援助，2015年美國(guó)投入了多達(dá)1.19億美元幫助發(fā)展東南亞國(guó)家的海上能力，2016年則增加到1.4億美元。而在其中，印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南和菲律賓最具代表。?《外電：美國(guó)對(duì)菲律賓軍事援助調(diào)高至7900萬(wàn)美元》，載《參考消息》2015年11月26日。

對(duì)于新興國(guó)家而言，海洋安全治理實(shí)踐與海洋外交的開(kāi)展是同步的。海洋外交在內(nèi)容上主體包括四個(gè)方面的內(nèi)容，其一是締結(jié)海洋條約與協(xié)定；其二是參與地區(qū)與國(guó)際海洋事務(wù)；其三是推進(jìn)海洋軍事外交；其四是和平解決海洋權(quán)益爭(zhēng)端。?沈雅梅：《當(dāng)代海洋外交論析》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2013年第4期，第42頁(yè)。實(shí)際上，這四個(gè)層面也構(gòu)成了新興國(guó)家直接參與海洋安全治理的主要方式。

針對(duì)海洋安全問(wèn)題締結(jié)海洋協(xié)定是新興國(guó)家參與海洋安全治理最為慣用的方式。印尼、馬來(lái)西亞及新加坡周邊海域是當(dāng)前東南亞海盜的重災(zāi)區(qū)，也是全球海盜襲擊與搶劫事件最頻發(fā)的海域。近些年，東南亞海域的海盜或武裝搶劫形勢(shì)雖然有所好轉(zhuǎn)，但從全球范圍來(lái)看，東南亞海域依舊是當(dāng)今為數(shù)不多的海盜多發(fā)區(qū)域。以2015年第一季度為例，全世界發(fā)生了54起海盜事件，而東南亞水域發(fā)生的海盜事件占比為55%，超過(guò)總數(shù)的一半。?《國(guó)際海事局：東南亞地區(qū)成為海盜事件新熱點(diǎn)》，中新網(wǎng)，2015年4月22日，http：//www.chinanews.com/gj/2015/04-22/7225187.shtml對(duì)此，印尼、馬來(lái)西亞與新加坡等新興國(guó)家的有著相同的威脅感知。因而，印尼等四國(guó)早在2008年就在曼谷簽署了《海上和空中巡邏合作協(xié)議》，而四個(gè)國(guó)家在海上安全治理方面的積極協(xié)調(diào)雖然并未徹底根除海盜等威脅，但卻不可避免地產(chǎn)生了積極作用。

參與地區(qū)與國(guó)際海洋事務(wù)，特別是海洋安全事務(wù)，也有助于新興國(guó)家參與海上安全治理。作為其中的典型，2004年印度洋海嘯與2008年以來(lái)的亞丁灣巡航則一再體現(xiàn)了新興國(guó)家在海洋安全治理層面的作用。2004年12月26日印度洋海嘯發(fā)生后，中國(guó)在第一時(shí)間就向受災(zāi)地區(qū)伸出了援助之手。這在彼時(shí)被稱為中國(guó)最大規(guī)模對(duì)外救援工作，而此次也是中國(guó)積極參與印度洋海上安全治理的體現(xiàn)。針對(duì)索馬里海盜的海洋安全治理迄今可以被視為是中國(guó)參加海洋安全治理最重要的縮影。2008年以來(lái)，在索馬里政府的請(qǐng)求下，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)在相繼通過(guò)了1861、1838、1846、1851、1950號(hào)多個(gè)專項(xiàng)決議，授權(quán)有能力的國(guó)家、區(qū)域組織和國(guó)際組織積極參與打擊索馬里沿岸的海盜和海上武裝搶劫行為。?陳志瑞、吳文成：《國(guó)際反海盜行動(dòng)與全球治理合作》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》2012年第1期，第117頁(yè)。隨后，包括中國(guó)、印度等新興國(guó)家在內(nèi)，多個(gè)國(guó)家向亞丁灣海域派遣了護(hù)航艦隊(duì)，而中國(guó)在其中還扮演著舉足輕重的角色，構(gòu)成了這一海域安全問(wèn)題治理與形勢(shì)好轉(zhuǎn)的一支中堅(jiān)力量。

通過(guò)雙邊、多邊海上軍事安全交流、演習(xí)與合作是新興國(guó)家常見(jiàn)的對(duì)外軍事外交活動(dòng)，而這一過(guò)程對(duì)海洋安全治理來(lái)說(shuō)也是極其重要的。印尼作為新興海洋國(guó)家，其“海洋軸心”戰(zhàn)略的根源在于作為“兩大洲和兩大洋之間的國(guó)家”的定位。因而，將印尼在地理作為兩大洲和兩大洋中心、樞紐的戰(zhàn)略位置轉(zhuǎn)化為地緣上的“海洋軸心”成為印尼海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，加強(qiáng)雙邊和多邊海上軍事安全合作事所難免。一方面，印尼相當(dāng)重視加強(qiáng)海洋強(qiáng)國(guó)的地區(qū)與國(guó)際環(huán)境建設(shè)，在積極發(fā)展與中、美、日等國(guó)家海上合作關(guān)系中實(shí)現(xiàn)大國(guó)的“動(dòng)態(tài)性平衡”。另外，印尼還十分注重東盟和環(huán)印度洋組織（IORA）等多邊機(jī)制的作用。佐科政府不僅積極參與東盟主導(dǎo)下的地區(qū)多邊海上軍事交流，還積極借助2015年-2017年印尼擔(dān)任環(huán)印度洋組織（IORA）主席國(guó)的機(jī)遇來(lái)推動(dòng)印尼與印度洋國(guó)家之間全方位的海洋合作。

海洋爭(zhēng)端長(zhǎng)久未決對(duì)地區(qū)安全的潛在威脅也是新興國(guó)家參與海洋安全治理的重要內(nèi)容。然而，由于亞太地區(qū)海洋爭(zhēng)端及其在大國(guó)角逐中有著非常凸顯的地位，例如南海議題，包括中國(guó)、印尼在內(nèi)的新興國(guó)家在就這些議題深入開(kāi)展海洋安全治理的過(guò)程中不得不面臨傳統(tǒng)大國(guó)的挑戰(zhàn)。而傳統(tǒng)海洋大國(guó)與新興國(guó)家在這一層面海洋安全治理的主要分歧集中在傳統(tǒng)海洋國(guó)家慣于用“航行自由”與“公海治理”來(lái)介入地區(qū)國(guó)家海洋爭(zhēng)端與地區(qū)海洋安全治理，進(jìn)而對(duì)新興國(guó)家在區(qū)域內(nèi)開(kāi)展海洋安全治理形成干擾。

綜上來(lái)看，新興國(guó)家參與海洋安全治理既需要在自身治理力量方面著手，還需要處理好由于海洋權(quán)益爭(zhēng)端帶來(lái)的不利影響。而同時(shí)，我們也可以看到，新興國(guó)家的海上安全治理力量建設(shè)與海洋安全治理實(shí)踐進(jìn)程始終面臨傳統(tǒng)海洋國(guó)家的戰(zhàn)略牽制。不僅如此，由于傳統(tǒng)海洋國(guó)家的干擾及新興國(guó)家對(duì)海上安全威脅感知程度的不一致，新興國(guó)家盡管在制度層面獲得了一定的成就，但還尚不能完全達(dá)到地區(qū)、全球?qū)用婧Ｉ习踩珕?wèn)題治理的需要，而它們需要在海上安全治理能力建設(shè)與協(xié)作方面多做努力。

五、結(jié)論

在全球海洋安全治理中，新興國(guó)家是一個(gè)特殊的群體。這些國(guó)家一方面通過(guò)制度設(shè)計(jì)的傳統(tǒng)在當(dāng)今全球海洋安全治理中獲得一部分制度性權(quán)力，另一方面也竭力在發(fā)展海上安全治理力量與開(kāi)展治理實(shí)踐層面作出努力及加強(qiáng)合作。雖然如此，新興國(guó)家在參與全球海洋安全治理方面依舊受制于傳統(tǒng)國(guó)家。雖然有西方學(xué)者在審視亞太海洋競(jìng)爭(zhēng)時(shí)強(qiáng)調(diào)，中國(guó)、美國(guó)及其他亞洲國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，卻不可避免地開(kāi)展海洋合作。?Andrew S.Erickson，Can China Become a Maritime Power？，in Toshi Yoshihara and James R.Holmes，edited，Asia Looks Seaward：Power and Maritime Strategy，London，Praeger Security International，2007，p.108.但地區(qū)海洋安全的形勢(shì)現(xiàn)況卻一再表明，傳統(tǒng)海洋國(guó)家與新興國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)依舊處于主導(dǎo)地位，而傳統(tǒng)國(guó)家對(duì)新興國(guó)家參與海上安全治理的戰(zhàn)略牽引也是顯著的。這無(wú)疑是新興國(guó)家參與海洋安全治理進(jìn)程中面臨的最突出難題。

中國(guó)作為一個(gè)新興國(guó)家，其已經(jīng)明確就海洋安全問(wèn)題的治理表達(dá)過(guò)看法。2014年6月20日，中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在希臘出席“中希海洋合作論壇”時(shí)發(fā)表了主題為《努力建設(shè)和平合作和諧之海》的演講。在演講中，他強(qiáng)調(diào)了三點(diǎn)：其一是共同建設(shè)和平之海，構(gòu)建和平安寧的海洋秩序；其二是共同建設(shè)合作之海，持續(xù)擴(kuò)大國(guó)家海洋合作；其三是共同建設(shè)和諧之海，既強(qiáng)調(diào)國(guó)家之間的和諧與兼容并包，更強(qiáng)調(diào)人類(lèi)與海洋環(huán)境之間的和諧相處。?李克強(qiáng)：《努力建設(shè)和平合作和諧之?！谥邢：Ｑ蠛献髡搲系闹v話》，新華網(wǎng)，2014年6月21日，http：//news.xinhuanet.com/world/2014-06/21/c_126651068.htm歸結(jié)來(lái)看，中國(guó)針對(duì)海洋安全治理的主要原則包括：一是，海洋安全治理的目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)和平海洋，其基礎(chǔ)是公平海洋秩序的構(gòu)建；二是，通過(guò)合作的方式來(lái)共同應(yīng)對(duì)海上安全問(wèn)題；三是，強(qiáng)調(diào)海洋安全治理的和諧內(nèi)涵，海上安全治理主體之間要實(shí)現(xiàn)和諧及理順人類(lèi)與海洋之間的關(guān)系?；诖?，中國(guó)與其他新興國(guó)家在海洋安全治理過(guò)程中在制度、力量與關(guān)系建設(shè)方面還有不少需要克服的難題。