文·樊樹娟

黨的十八屆三中全會(huì)以來，“治理”一詞成為社會(huì)各界熱議的話題。從國(guó)家治理、政府治理、社會(huì)治理到高校治理、公司治理、社區(qū)治理，不同層次的治理理念對(duì)我國(guó)各領(lǐng)域傳統(tǒng)的自上而下的管理模式都帶來了巨大的影響。治理理念在服務(wù)型、開放型政府建設(shè)的過程中逐漸興起，其宗旨在于轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的“一元制”的社會(huì)管理格局，政府角色由傳統(tǒng)的“劃槳者”變成“掌舵人”，主要在政策、法規(guī)、制度規(guī)范等方面起主導(dǎo)與引導(dǎo)作用，倡導(dǎo)社會(huì)力量參與公共事務(wù)管理，并與其建立協(xié)調(diào)、合作的互動(dòng)關(guān)系。檔案事業(yè)是關(guān)系著廣大人民群眾共同利益的公共事業(yè)，治理理念所倡導(dǎo)的主體多元、信息開放、決策民主與過程透明等要求，為新時(shí)期檔案工作改革與檔案事業(yè)發(fā)展提供了新的契機(jī)。

一、治理理念對(duì)檔案工作的影響

治理理念的發(fā)展對(duì)信息化社會(huì)中檔案工作理念的轉(zhuǎn)變和工作實(shí)踐的創(chuàng)新具有積極的推動(dòng)作用。2008年第16屆國(guó)際檔案大會(huì)的主題設(shè)定為“檔案，治理與發(fā)展：映射未來社會(huì)”，使檔案界同行開始關(guān)注社會(huì)治理對(duì)檔案工作的深刻影響[1]。學(xué)界對(duì)治理視域下檔案事業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)十分關(guān)注，對(duì)檔案治理概念以及檔案治理體系的討論逐漸興起。唐一芝探討了社會(huì)治理視域下各類檔案管理權(quán)力主體的功能定位及相互關(guān)系[2]；陸陽(yáng)對(duì)社會(huì)治理視角下的檔案制度創(chuàng)新進(jìn)行了研究，提出檔案制度創(chuàng)新應(yīng)轉(zhuǎn)向檔案權(quán)利生產(chǎn)、篩選乃至末端分配的過程性關(guān)注，實(shí)現(xiàn)以公共利益最大化為目標(biāo)的檔案權(quán)利的公平配置[3]；陳忠海提出了檔案治理的理論根基、現(xiàn)實(shí)依據(jù)與研究難點(diǎn)，認(rèn)為國(guó)家與社會(huì)治理實(shí)踐推動(dòng)了檔案治理的發(fā)展，而不同治理主體間的權(quán)責(zé)定位與治理制度建設(shè)有待深入研究[4]；常大偉結(jié)合治理理論內(nèi)涵與檔案工作特點(diǎn)，將檔案治理定義為“在黨政機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)支持下，由檔案行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)，各級(jí)各類檔案機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人參與，通過一定的制度安排進(jìn)行互動(dòng)合作，共同促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展和提升檔案工作服務(wù)社會(huì)能力的過程”，并從五個(gè)方面構(gòu)建了檔案治理的理論研究框架，為檔案治理體系的系統(tǒng)研究提供了參考[5]。

在治理理念的影響下，檔案工作逐漸突破了傳統(tǒng)的“封閉”狀態(tài)，融入到了社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，一方面利于滿足社會(huì)公眾日益多樣化的信息與文化需求，維護(hù)其合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)公平正義，另一方面有利于在更廣的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)檔案的價(jià)值，推動(dòng)檔案工作不斷改革，實(shí)現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化與治理能力的提升。

二、檔案工作融入治理，推進(jìn)和諧共治共享

當(dāng)前我國(guó)的社會(huì)管理模式正在從傳統(tǒng)的黨和政府作為單一主體進(jìn)行社會(huì)管理轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣黧w共同參與社會(huì)事務(wù)管理的社會(huì)治理模式。檔案作為一種重要的信息資源，貫穿于人們工作與生活的方方面面，是國(guó)家治理與社會(huì)治理的重要組成部分。治理實(shí)踐的發(fā)展促使檔案工作融入治理過程，這既是新時(shí)期檔案事業(yè)對(duì)外部發(fā)展環(huán)境作出的積極回應(yīng)，也是檔案事業(yè)突破發(fā)展瓶頸，實(shí)現(xiàn)改革創(chuàng)新發(fā)展的必然選擇。

（一）融入治理的目標(biāo)——共建共治共享

治理理念致力于推動(dòng)多主體參與公共事務(wù)管理，增強(qiáng)與釋放社會(huì)活力，維護(hù)最廣大人民的共同利益。檔案工作融入治理并在不同層次的治理工作中發(fā)揮作用，激發(fā)與調(diào)動(dòng)各領(lǐng)域社會(huì)群體參與檔案工作與社會(huì)公共事務(wù)的積極性，促進(jìn)國(guó)家與社會(huì)和諧共治共享，是新時(shí)期檔案工作的責(zé)任與使命。

檔案作為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的原始記錄，在記錄真相、還原真相，維護(hù)社會(huì)公平正義與構(gòu)建社會(huì)共同記憶等方面具有其獨(dú)特功能。在治理理念影響下，檔案工作的社會(huì)化發(fā)展趨勢(shì)更加凸顯，在服務(wù)于政府決策、社會(huì)管理的同時(shí)，開始更多的關(guān)注社會(huì)公眾多樣化的檔案信息訴求，并為滿足公眾訴求不斷轉(zhuǎn)變工作理念和方式。社會(huì)組織和公眾個(gè)人開始在不同領(lǐng)域參與到檔案工作中，為檔案事業(yè)發(fā)展添磚加瓦。社群檔案、社區(qū)檔案、農(nóng)民工檔案等針對(duì)特殊群體形成的檔案資源極大地體現(xiàn)了檔案的人文關(guān)懷價(jià)值，亦體現(xiàn)了檔案工作日漸貼近公眾生活的發(fā)展態(tài)勢(shì)。檔案工作正在以實(shí)際行動(dòng)融入治理，為促進(jìn)檔案資源共建共治共享做出努力。

（二）融入治理的基礎(chǔ)——檔案開放

治理理念強(qiáng)調(diào)開放透明、合作共享，檔案開放是檔案工作融入治理的基礎(chǔ)，也是檔案治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的必然要求。治理視域下的檔案開放不僅僅是檔案信息資源的開放共享，更是檔案工作本身的開放[6]。

我國(guó)的檔案信息資源開放工作經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過程，從歷史檔案開放發(fā)展到政府信息公開，再發(fā)展到利用大數(shù)據(jù)技術(shù)方法實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的開放共享，檔案信息開放內(nèi)容日漸豐富，開放渠道不斷拓寬，社會(huì)公眾的文化信息權(quán)利及權(quán)益得到了更好的滿足。檔案信息資源開放共享是公眾參與治理的前提，而檔案工作本身的開放即檔案工作透明度、社會(huì)性、開放性的提高能夠?yàn)楣妳⑴c治理提供暢通的渠道，調(diào)動(dòng)起多方社會(huì)主體的積極性。美國(guó)檔案工作者協(xié)會(huì)2018年年會(huì)主題聚焦于“提高檔案工作自身的透明度”，使社會(huì)更多的了解檔案管理方式與流程，提高對(duì)檔案工作的認(rèn)識(shí)以及對(duì)檔案職業(yè)的信任，對(duì)檔案工作融入治理具有積極的推動(dòng)作用。檔案工作不再僅僅是由檔案行政機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的公共檔案工作，而是發(fā)展為覆蓋全社會(huì)，由廣大社會(huì)力量共同參與合作治理的公共事業(yè)體系。

（三）融入治理的形式——多主體參與

多主體參與是治理理念的核心特征，也是檔案工作融入治理的主要形式。檔案工作不再僅僅是由檔案行政機(jī)構(gòu)獨(dú)自管理的工作，而是由政府和檔案行政機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，社會(huì)組織與公民個(gè)人廣泛參與，覆蓋全社會(huì)的檔案事業(yè)。檔案行政機(jī)構(gòu)主動(dòng)放權(quán)并給予不同的參與主體充分的參與空間、行動(dòng)空間與發(fā)展空間[7]。多元主體基于自身職責(zé)權(quán)限范圍，共同參與檔案工作與社會(huì)公共事務(wù)，并建立起協(xié)調(diào)互動(dòng)的合作關(guān)系，互相尊重各自在治理系統(tǒng)中的主體地位，合力推進(jìn)檔案治理，豐富社會(huì)記憶。

治理主體的多元化意味著檔案工作需要以更加積極、開放的姿態(tài)推進(jìn)跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的多元合作，如推進(jìn)檔案工作與創(chuàng)新技術(shù)、新媒體平臺(tái)等的融合應(yīng)用以及實(shí)現(xiàn)檔案資源的全民共建共享。在合作治理過程中，多元主體之間要建立起合理的協(xié)同合作機(jī)制，在制度與規(guī)范引導(dǎo)下適時(shí)適當(dāng)?shù)匕l(fā)揮治理權(quán)利。檔案行政機(jī)構(gòu)要“有所為有所不為”，通過放權(quán)積極推動(dòng)檔案工作由“管制”向“治理”轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)并引導(dǎo)社會(huì)組織與公民個(gè)人參與檔案治理。社會(huì)組織與公眾也要主動(dòng)培養(yǎng)治理思維，充分認(rèn)識(shí)與發(fā)揮自身治理權(quán)利，對(duì)檔案行政機(jī)構(gòu)的職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督并反饋，在互動(dòng)合作中共同推進(jìn)檔案治理水平的提升。

三、治理需求推進(jìn)檔案工作改革與創(chuàng)新

我國(guó)檔案事業(yè)正處于改革發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，融入治理理念與實(shí)踐是檔案工作實(shí)現(xiàn)自我革新并突破創(chuàng)新的一次重要契機(jī)?；跐M足國(guó)家、社會(huì)以及檔案事業(yè)等不同層次治理的需求，檔案工作在思維、制度、技術(shù)以及人員等方面都需要不斷完善與革新，以促進(jìn)治理現(xiàn)代化建設(shè)與治理水平的提高。

（一）思維更新

治理理念是一種新的思維與管理模式，檔案工作要充分融入治理過程，推進(jìn)檔案治理與社會(huì)治理，首先要及時(shí)轉(zhuǎn)變思維方式，樹立治理思維與全民共治共享的服務(wù)意識(shí)。思維方式?jīng)Q定著工作方式與工作效果，政府與檔案行政機(jī)構(gòu)要積極進(jìn)行角色轉(zhuǎn)變，從自上而下的管制者轉(zhuǎn)變成上下互動(dòng)的引導(dǎo)者與服務(wù)者，在一定范圍內(nèi)積極放權(quán)給社會(huì)力量，調(diào)動(dòng)社會(huì)組織與公眾的參與積極性，在公共事務(wù)管理上構(gòu)建多元主體協(xié)同合作機(jī)制，激發(fā)社會(huì)活力。

檔案工作思維方式隨著社會(huì)發(fā)展進(jìn)程不斷更新，并受到環(huán)境、技術(shù)、資金、人員等各種因素的影響。在我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展過程中，檔案工作被賦予了“為黨管檔，為國(guó)守史，為民服務(wù)”的神圣職責(zé)，在傳統(tǒng)的思維方式下，檔案工作職責(zé)的實(shí)現(xiàn)主要依靠政府與檔案行政機(jī)構(gòu)開展的各項(xiàng)工作，具有很強(qiáng)的管制性與封閉性。信息化社會(huì)的快速發(fā)展使社會(huì)公眾的民主權(quán)力與信息權(quán)力意識(shí)不斷提高，創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展拓寬了社會(huì)力量參與社會(huì)公共事務(wù)的途徑，大量來自社會(huì)組織的資金進(jìn)入檔案工作領(lǐng)域，公眾對(duì)檔案信息資源的需求增加且更加多樣化。在眾多因素影響下，檔案工作的社會(huì)化發(fā)展程度不斷深入，檔案工作思維與工作方式從封閉走向開放、從專制走向民主、從保密走向透明。社會(huì)組織與公眾在參與檔案治理過程中自覺地樹立主人翁意識(shí)與責(zé)任意識(shí)，主動(dòng)承擔(dān)起檔案工作的神圣職責(zé)，共同致力于守護(hù)國(guó)家與民族歷史，維護(hù)社會(huì)記憶資源。

（二）制度創(chuàng)新

治理視域下檔案工作改革的關(guān)鍵在于檔案制度的完善與創(chuàng)新，現(xiàn)有的檔案工作法規(guī)與制度已經(jīng)不能完全適應(yīng)治理背景下檔案工作發(fā)展提出的新要求。制度創(chuàng)新既是新時(shí)期檔案工作改革發(fā)展的內(nèi)在要求，也是檔案工作持續(xù)發(fā)展的重要保障。如何實(shí)現(xiàn)多元主體有效參與治理過程并明晰各主體的權(quán)益與權(quán)責(zé)關(guān)系，如何通過治理實(shí)踐提升檔案工作效率、效益以及檔案服務(wù)能力，充分滿足國(guó)家與社會(huì)各領(lǐng)域群體多樣化信息需求，都需要通過一系列創(chuàng)新的制度、規(guī)則做出合理安排。

檔案工作法規(guī)制度一直以來相對(duì)落后于檔案工作實(shí)踐的發(fā)展。無論是滿足國(guó)家與社會(huì)治理對(duì)檔案信息資源的需求或是對(duì)檔案工作服務(wù)社會(huì)發(fā)展的訴求，還是通過檔案治理實(shí)踐來提高檔案工作效率與活力，都需要對(duì)現(xiàn)有的檔案工作法規(guī)與制度進(jìn)行相應(yīng)的完善與一定的創(chuàng)新，從而適應(yīng)治理實(shí)踐對(duì)檔案工作提出的新要求[8]。檔案事業(yè)主管部門要基于國(guó)家治理與社會(huì)治理現(xiàn)代化發(fā)展需求，結(jié)合檔案工作實(shí)踐發(fā)展?fàn)顩r，從宏觀上整體把握檔案制度設(shè)計(jì)方向，充分考慮社會(huì)力量因素，注重發(fā)揮各類檔案協(xié)會(huì)組織以及業(yè)余從事檔案工作人士的能力，協(xié)同構(gòu)建并完善與檔案治理相適應(yīng)的相關(guān)制度框架與標(biāo)準(zhǔn)體系，推進(jìn)檔案制度化與法制化，使檔案工作有法可依、有章可循。在微觀層面要通過規(guī)章制度的有效實(shí)施來規(guī)范與協(xié)調(diào)各層面治理主體的行為，檔案行政機(jī)構(gòu)下放權(quán)力加強(qiáng)引導(dǎo)，社會(huì)組織與公民發(fā)揮權(quán)利積極參與，在協(xié)同合作中共同提升社會(huì)檔案資源建設(shè)能力與檔案信息傳播與服務(wù)能力。

（三）技術(shù)革新

治理視域下的檔案工作將呈現(xiàn)出“全民建檔、全民管檔、全民用檔”的社會(huì)化模式，檔案資源開放共享與暢通的信息利用渠道是構(gòu)建檔案工作全民參與模式的重要前提，這都需要一系列創(chuàng)新科技的應(yīng)用來實(shí)現(xiàn)。數(shù)字化、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)等技術(shù)在檔案工作中已經(jīng)得到了廣泛應(yīng)用，極大地簡(jiǎn)化了檔案歸檔、整理、傳輸與利用服務(wù)的流程，為用戶提供了開放獲取檔案信息資源的渠道。社會(huì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了數(shù)據(jù)時(shí)代，信息化與數(shù)據(jù)化是檔案工作提升治理能力的關(guān)鍵，政府在推進(jìn)政務(wù)信息公開的過程中開始不斷強(qiáng)化數(shù)據(jù)就是檔案的思想理念，檔案部門將檔案工作與大數(shù)據(jù)應(yīng)用技術(shù)融合，為檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展開拓了新思路。

檔案工作中信息技術(shù)的革新與應(yīng)用使用戶開放獲取檔案信息的過程更加簡(jiǎn)單、渠道更加透明，用戶可以通過移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端、VPN技術(shù)、云計(jì)算甚至人工智能等各種創(chuàng)新應(yīng)用隨時(shí)隨地獲取所需信息資源。如在圖書館信息服務(wù)領(lǐng)域廣泛探討的IIPP智能信息推拉技術(shù)融合了人工智能（AI）、機(jī)器學(xué)習(xí)（ML）方法、知識(shí)工程（KE）的知識(shí)推理搜索方法、知識(shí)發(fā)現(xiàn)（KDD）方法等技術(shù)，一方面可以提高“信源”對(duì)用戶興趣的推測(cè)水平，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)、個(gè)性化的信息推送服務(wù)，另一方面可以幫助用戶在海量信息中高效、及時(shí)地獲取所需信息，提高信息利用的滿意度。IIPP技術(shù)與檔案工作的融合將為傳統(tǒng)的檔案利用方式帶來顛覆性的變化，對(duì)提升檔案治理與社會(huì)治理能力有非常積極的推動(dòng)作用。

（三）人員求新

求新求變，不斷創(chuàng)新是治理需求對(duì)檔案人員提出的新挑戰(zhàn)。治理背景下全民參與檔案工作的發(fā)展趨勢(shì)使得檔案工作人員范疇得到了極大擴(kuò)展，檔案人員隊(duì)伍不再僅僅局限于專職人員，參與檔案事務(wù)的志愿者、興趣群體等越來越多，檔案職業(yè)群體將逐漸向全民檔案員轉(zhuǎn)變。各省市檔案部門早在多年前便開始鼓勵(lì)個(gè)人建立私人檔案館，從中國(guó)第一家私人檔案館——屈干臣檔案館的建立到90后創(chuàng)辦中國(guó)首家注冊(cè)登記的省級(jí)民辦檔案館——嶺海檔案館，都極大的體現(xiàn)了民間群體參與檔案工作的積極性與影響力。

隨著治理實(shí)踐的發(fā)展，每個(gè)人都有機(jī)會(huì)參與檔案工作，來自不同學(xué)科專業(yè)以及不同行業(yè)領(lǐng)域的群體將使檔案工作者的人員結(jié)構(gòu)與素質(zhì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多樣化趨勢(shì)，甚至于有更多的年輕人對(duì)檔案與檔案工作產(chǎn)生興趣。檔案部門要充分重視民間群體的力量，鼓勵(lì)與引導(dǎo)更多的人關(guān)注檔案并參與到檔案治理實(shí)踐中去，更要不斷加強(qiáng)對(duì)檔案工作者的培訓(xùn)，提高其自身素質(zhì)與技能，使其在新的社會(huì)環(huán)境中能夠求新求變，為檔案事業(yè)的發(fā)展注入新的活力。