陳凱 杜岳黎

摘 要：海事一線執(zhí)法領(lǐng)域，屬現(xiàn)場監(jiān)管且執(zhí)法權(quán)力相對集中，與行政相對人接觸較多，容易對行政相對人的權(quán)利和利益產(chǎn)生影響，由此帶來廉政風(fēng)險及問題較多。盡管近年來在體制機制方面采取了一系列措施，但一線執(zhí)法領(lǐng)域的廉政問題依然存在。為此，有必要從海事執(zhí)法的特點出發(fā)，探索一套行之有效的技術(shù)措施，堅持人防、制防、技防并重，全面加強海事系統(tǒng)廉政建設(shè)。本文主要從信息技術(shù)應(yīng)用的角度，提出當前加強一線執(zhí)法領(lǐng)域廉政監(jiān)督的技防措施。

關(guān)鍵詞：信息技術(shù);海事系統(tǒng);廉政風(fēng)險預(yù)警

中圖分類號：TN91? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? 文章編號：1006—7973（2020）10-0056-04

1 引言

海事監(jiān)管工作點多、線長、面廣，環(huán)境較為惡劣，交通、通信較為不便，現(xiàn)場廉政監(jiān)督一直是監(jiān)督工作的難點和重點。從信訪舉報來看，涉及一線執(zhí)法領(lǐng)域的舉報多年來一直占全部舉報的四分之三以上;從查辦的案件看，大部分案件源自一線執(zhí)法領(lǐng)域，多數(shù)違紀人員來自一線。盡管近年多部門采取了一系列措施加強監(jiān)督，但效果仍不理想，主要原因是：

（1）執(zhí)法環(huán)境的復(fù)雜性。當前世界經(jīng)濟遠離景氣周期，貿(mào)易保護主義抬頭，海運業(yè)相對疲軟。一些船東，尤其是國內(nèi)航線船東為了經(jīng)濟利益，在船舶安全上投入不足，當面對海事執(zhí)法人員的檢查時，通過經(jīng)濟手段拉攏來逃避或減輕查處的情況有增加的趨勢。同時，一線執(zhí)法領(lǐng)域盡管實行雙人登輪執(zhí)法機制，但船舶需要檢查的事項繁多，單人面對執(zhí)法對象的情況難以避免，致使利益輸送有了目的上的一致性和空間上的便利性，常規(guī)監(jiān)督難以奏效。

（2）制約機制的有效性不足。近幾年來，盡管全面加強了主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任落實，紀檢部門強化查信辦案和暗訪，法制部門加強執(zhí)法評議考核和案卷評審，業(yè)務(wù)部門落實各項專項監(jiān)督檢查，且多部門協(xié)調(diào)機制日趨完善，但由于缺乏有效技防手段，大家普遍感到對一線執(zhí)法領(lǐng)域的監(jiān)督措施不多，現(xiàn)在的措施或方式要么監(jiān)督不了，難以發(fā)現(xiàn)問題，要么監(jiān)督時效性不好，無法發(fā)揮監(jiān)督作用，要么監(jiān)督成本太高，難以常態(tài)化堅持。

（3）執(zhí)法人員思想轉(zhuǎn)變不到位。這些年，海事系統(tǒng)開展了一系列教育活動，也通過查處一批典型案件持續(xù)警示一線執(zhí)法人員，取得了較好成效。但面對新形勢新要求，個別執(zhí)法人員依舊有較強的慣性思維和習(xí)慣做法，對紀律規(guī)矩缺乏敬畏，仍然存在僥幸心理、從眾心態(tài)。部分執(zhí)法人員對反腐敗形勢認識不到位，接受監(jiān)督的主動性差，甚至存在抵觸情緒，擦邊球式的“微腐敗”現(xiàn)象仍未杜絕。與此同時，干部職工對身邊同事出現(xiàn)的廉政問題警醒不夠，認為事不關(guān)己高高掛起，對同事可能存在的苗頭性問題不提醒、不糾正，對身邊發(fā)生的違紀違法事實不舉報、不檢舉。

由以上分析可以看出，針對海事工作的特點，如果忽視“技防”，僅僅在“人防”和“制防”上用力，廉政監(jiān)督難以完全到位，主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任不可能全面落實。為此，有必要應(yīng)用信息技術(shù)手段，思考和設(shè)計一套有效的“技防”體系。

2 廉政監(jiān)督“技防體系” 設(shè)計

2.1“技防體系”總體設(shè)想

總體思路：本著“制度+科技”的原則，通過執(zhí)法行為留痕可溯（執(zhí)法記錄儀使用）、執(zhí)法異常“云”端監(jiān)控（視頻窗口監(jiān)控）、執(zhí)法數(shù)據(jù)全部進系統(tǒng)（各類執(zhí)法業(yè)務(wù)系統(tǒng)）、執(zhí)法狀態(tài)參數(shù)選定（廉政風(fēng)險預(yù)警），一方面壓縮自由裁量權(quán)、規(guī)范執(zhí)法行為（減少尋租空間），另一方面使執(zhí)法權(quán)運行始終處于大數(shù)據(jù)監(jiān)督之下，實現(xiàn)“標準化、進系統(tǒng)、留痕跡、可追溯、能預(yù)警”的廉政監(jiān)督“技防”功能。

2.2“技防體系”構(gòu)成要素

（1）完整的執(zhí)法數(shù)據(jù)支持?！凹挤馈北O(jiān)督內(nèi)容上立足對一線執(zhí)法行為的廉政監(jiān)督，覆蓋動態(tài)現(xiàn)場檢查和靜態(tài)業(yè)務(wù)辦理，理論上需要掌握一線執(zhí)法領(lǐng)域所有執(zhí)法數(shù)據(jù)及執(zhí)法記錄，為“技防”監(jiān)督提供詳細的基礎(chǔ)資料和參考數(shù)據(jù)，這是實施“技防”監(jiān)督的基礎(chǔ)。

（2）相應(yīng)的“技防”監(jiān)督平臺。所有執(zhí)法數(shù)據(jù)及執(zhí)法記錄需要執(zhí)法業(yè)務(wù)系統(tǒng)或信息化設(shè)備進行搭載錄入，實施“技防”監(jiān)督也需要依托這些系統(tǒng)或設(shè)備。目前福建海事局、浙江海事局開發(fā)的“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”，已基本實現(xiàn)一線執(zhí)法數(shù)據(jù)及記錄進入系統(tǒng)，海事系統(tǒng)大多數(shù)單位也都有配置“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”、“執(zhí)法記錄儀”，“技防”監(jiān)督平臺已有一定基礎(chǔ)。

（3）智能的廉政風(fēng)險預(yù)警功能。目前通過相應(yīng)執(zhí)法業(yè)務(wù)系統(tǒng)或信息化設(shè)備查看執(zhí)法數(shù)據(jù)或執(zhí)法記錄已經(jīng)很容易，但要從中發(fā)現(xiàn)廉政問題或風(fēng)險，仍然需要耗費大量的人力，且針對性及效果也不好。這就需要提升“技防”智能化含量，能夠自動收集異常數(shù)據(jù)或信息并進行預(yù)警。

（4）明確的“技防”監(jiān)督功能。需要明確如何“技防”監(jiān)督，即由誰來實施廉政監(jiān)督，監(jiān)督時重點關(guān)注哪些執(zhí)法行為、執(zhí)法數(shù)據(jù)或執(zhí)法現(xiàn)象，采用什么樣的監(jiān)督方式。

（5）健全的監(jiān)督管理機制。一整套“技防體系”的形成需要多部門、多環(huán)節(jié)的支持配合，涉及執(zhí)法業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)、信息化設(shè)備配備、使用管理、執(zhí)法數(shù)據(jù)或執(zhí)法記錄錄入維護、廉政監(jiān)督實施、查信辦案、信息傳遞及協(xié)調(diào)配合等方面，這些都需要相應(yīng)的管理機制或制度進行規(guī)范。

3 預(yù)警功能設(shè)計及廉政監(jiān)督應(yīng)用

3.1廉政風(fēng)險預(yù)警功能設(shè)計

廉政風(fēng)險預(yù)警功能是廉政監(jiān)督“技防體系”的技術(shù)核心，體現(xiàn)廉政監(jiān)督的智能化，影響著監(jiān)督的效率及成效。福建海事局近些年在這方面進行了一些嘗試，在該單位自主開發(fā)的“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”中研究設(shè)計了“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”，建立現(xiàn)場綜合執(zhí)法檢查情況大數(shù)據(jù)庫，通過對現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動異常流程的提取分析，以及對管理對象滿意度自動調(diào)查反饋，實現(xiàn)對現(xiàn)場執(zhí)法活動中存在的廉政風(fēng)險進行分析評估和預(yù)判預(yù)警。“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”主要實現(xiàn)以下功能：

（1）綜合執(zhí)法信息收集匯總。可以根據(jù)選擇的某個時間段、某個監(jiān)管轄區(qū)，自動篩選提取所有現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動所涉及的船舶基本信息、船長或船舶負責(zé)人的手機移動聯(lián)系方式，以及船舶進出港動態(tài)、現(xiàn)場檢查情況、安全隱患及違章情況、行政處罰及強制情況、糾正情況等現(xiàn)場綜合執(zhí)法信息，匯總形成一線執(zhí)法數(shù)據(jù)統(tǒng)計表。

（2）行政相對人滿意度調(diào)查。能夠在設(shè)定的時間段，針對特定的海事機構(gòu)（海事處、分支局）進行行政相對人滿意度調(diào)查：在某一現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動結(jié)束后的第二天，可實現(xiàn)自動向采集的船長或船舶負責(zé)人等行政相對人手機，發(fā)送海事政風(fēng)行風(fēng)滿意度調(diào)查短信并接受回復(fù)，發(fā)送的滿意度調(diào)查短信內(nèi)容可由人工編輯修改，調(diào)查結(jié)果自動記入系統(tǒng)。能夠根據(jù)選擇的某個時間段、某個監(jiān)管轄區(qū)，依據(jù)滿意度調(diào)查的數(shù)量需求，自動篩選行政相對人開展?jié)M意度調(diào)查，并將所有調(diào)查結(jié)果匯總形成統(tǒng)計表。

（3）綜合執(zhí)法異常情況記錄統(tǒng)計。能夠自動分析并隨時記錄現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動中出現(xiàn)的異常情況（廉政風(fēng)險），包括異常情況的具體內(nèi)容、涉及的轄區(qū)、發(fā)生時間地點、參與執(zhí)法的人員姓名等。能夠根據(jù)選擇的某個時間段、某個監(jiān)管轄區(qū)，自動篩選提取所有現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動中出現(xiàn)的異常情況，匯總形成統(tǒng)計表（詳見附表）。

（4）現(xiàn)場執(zhí)法廉政風(fēng)險預(yù)警提示。當出現(xiàn)下列情形時，能夠自動、及時向設(shè)定的人員手機（紀檢人員）發(fā)送短信，提示可能存在的一線執(zhí)法廉政風(fēng)險：①行政相對人反饋的滿意度調(diào)查結(jié)果為“不滿意”;②滿意度調(diào)查的時間段，某個監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)行政相對人滿意度調(diào)查回復(fù)率低于限定值（暫設(shè)為50%）;③以海事處為單位，轄區(qū)現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動中出現(xiàn)異常情況的次數(shù)超過限定值（暫設(shè)為5）;④當出現(xiàn)跨區(qū)域ip登陸“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”會自動提醒這些非正常業(yè)務(wù)表現(xiàn)情況;⑤探索歷史數(shù)據(jù)與現(xiàn)有執(zhí)法數(shù)據(jù)之間的多角度關(guān)聯(lián)，并搭建數(shù)據(jù)模型，在云數(shù)據(jù)中心的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)場綜合執(zhí)法行為進行廉政畫像。

3.2廉政監(jiān)督功能應(yīng)用

廉政監(jiān)督功能是“技防體系”的核心，建立“技防體系”的目的就是實現(xiàn)“技防”監(jiān)督，加強對一線執(zhí)法領(lǐng)域的廉政監(jiān)督。目前已投入廉政監(jiān)督實踐的有“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”及“執(zhí)法記錄儀”，為了進一步健全“技防體系”，提高廉政監(jiān)督效能，將來還需要考慮在其他執(zhí)法業(yè)務(wù)系統(tǒng)及信息化設(shè)備中研究開發(fā)廉政監(jiān)督及預(yù)警功能。

3.2.1“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”

通過查看或回看“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”中的現(xiàn)場綜合執(zhí)法活動數(shù)據(jù)及執(zhí)法記錄，或者利用該模塊進行的滿意度調(diào)查結(jié)果、預(yù)警提示信息，重點突出以下廉政監(jiān)督功能應(yīng)用：

（1）有關(guān)執(zhí)法行為是否規(guī)范、完整，并形成閉環(huán);

（2）記錄的已查出的行政相對人的問題是否得到閉合處置;

（3）是否存在個別執(zhí)法人員長期未查出執(zhí)法問題的現(xiàn)象;

（4）是否收到行政相對人不滿意的信息內(nèi)容;

（5）是否提醒出現(xiàn)跨區(qū)域ip登陸現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)現(xiàn)象;

（6）根據(jù)以上幾點自動分析執(zhí)法數(shù)據(jù)及廉政風(fēng)險，并進行廉政風(fēng)險預(yù)警。

3.2.2“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”

通過查看或回放監(jiān)控視頻，重點突出以下廉政監(jiān)督功能應(yīng)用：

（1）是否存在收受行政相對人“紅包”、香煙、茶葉等好處的問題;

（2）是否存在執(zhí)法人員與行政相對人暗中勾結(jié)的問題或苗頭，比如進行語言或手勢等暗示，一起或先后走向隱蔽場所;

（3）是否存在門難進、臉難看及不規(guī)范執(zhí)法行為等政風(fēng)行風(fēng)問題;

（4）是否存在其他廉政風(fēng)險行為或政風(fēng)行風(fēng)問題。

3.2.3“執(zhí)法記錄儀”

通過回放執(zhí)法記錄儀視頻，重點突出以下廉政監(jiān)督功能應(yīng)用：

（1）是否存在執(zhí)法記錄儀不規(guī)范開啟及使用的問題;

（2）是否存在收受行政相對人“紅包”、香煙等好處的問題;

（3）是否存在執(zhí)法人員與行政相對人暗中勾結(jié)的問題或苗頭，比如進行語言或手勢等暗示等;

（4）是否存在執(zhí)法不公或不作為、亂作為問題;

（5）是否存在其他廉政風(fēng)險行為或政風(fēng)行風(fēng)問題。

4 需要部門協(xié)調(diào)配合的相關(guān)機制制度安排

機制制度安排是建立廉政監(jiān)督“技防體系”的重要保障。一個成熟的運轉(zhuǎn)高效的“技防體系”，必然需要一套清晰的、合理的、健全的機制制度安排，以確保多部門、多環(huán)節(jié)能夠協(xié)調(diào)配合，最大化發(fā)揮好“技防體系”廉政監(jiān)督功能。我們以現(xiàn)有的比較成熟的“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”及“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”、“執(zhí)法記錄儀”等系統(tǒng)或設(shè)備，闡述一下在系統(tǒng)開發(fā)及設(shè)備配備、使用管理、執(zhí)法數(shù)據(jù)或執(zhí)法記錄錄入維護、廉政監(jiān)督實施、查信辦案、信息傳遞及協(xié)調(diào)配合等方面的機制制度安排。

4.1廉政風(fēng)險預(yù)警模塊

（1）責(zé)任分工。省局信息技術(shù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門、紀檢監(jiān)察部門相互配合，負責(zé)開發(fā)“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”及其“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”，明確系統(tǒng)使用及管理要求，并做好日常技術(shù)支持和歸口管理;海事處按照有關(guān)規(guī)定使用和管理“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”，確保一線執(zhí)法數(shù)據(jù)全部錄入系統(tǒng)，為“技防”監(jiān)督提供基礎(chǔ)資料及數(shù)據(jù);省局及各分支局紀檢監(jiān)察部門負責(zé)組織利用“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”及其“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”開展廉政監(jiān)督。

（2）實施廉政監(jiān)督。紀檢監(jiān)察部門組織開展定期或不定期抽查，查看或回看“現(xiàn)場綜合執(zhí)法系統(tǒng)”執(zhí)法數(shù)據(jù)或執(zhí)法記錄，查看“廉政風(fēng)險預(yù)警模塊”統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)，做好抽查記錄。定期抽查，省局紀檢監(jiān)察部門每季度至少一次，全年覆蓋所有分支局至少一半海事處;分支局紀檢監(jiān)察部門每月至少一次，至少抽查一個海事處，全年應(yīng)覆蓋所有海事處。不定期抽查，可以結(jié)合明察暗訪、專項檢查等開展，也可以根據(jù)工作需要隨時開展。

（3）支持查信辦案。紀檢監(jiān)察部門組織開展指定檢查，主要是根據(jù)查信辦案需要開展，以查看或回看執(zhí)法數(shù)據(jù)或執(zhí)法記錄為主，核實問題線索，收集案件需要的證據(jù)。

（4）做好信息溝通。信息技術(shù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及其他部門通過該系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險事項的，應(yīng)及時通報紀檢監(jiān)察部門。

（5）紀檢監(jiān)察部門在開展廉政監(jiān)督、查信辦案時，發(fā)現(xiàn)問題視情作為問題線索進行處置，政風(fēng)行風(fēng)問題及時進行通報批評。

4.2視頻監(jiān)控系統(tǒng)

（1）責(zé)任分工。省局信息技術(shù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門、紀檢監(jiān)察部門相互配合，負責(zé)建設(shè)“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”，明確系統(tǒng)使用及管理要求，并做好日常技術(shù)支持和歸口管理，原則上所有海事處政務(wù)窗口都應(yīng)安裝設(shè)置“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”;海事處按照有關(guān)規(guī)定使用，做好日常維護管理;省局及各分支局紀檢監(jiān)察部門負責(zé)組織利用“視頻監(jiān)控系統(tǒng)”開展廉政監(jiān)督。

（2）實施廉政監(jiān)督。紀檢監(jiān)察部門組織開展定期或不定期抽查，可以查看或回放視頻，做好抽查記錄。定期抽查，省局紀檢監(jiān)察部門每季度至少一次，全年覆蓋各分支局政務(wù)中心及至少一半海事處;分支局紀檢監(jiān)察部門每月至少一次，覆蓋政務(wù)中心及至少一個海事處，全年應(yīng)覆蓋所有海事處。不定期抽查，可以結(jié)合明察暗訪、專項檢查等開展，也可以根據(jù)工作需要隨時開展。

（3）支持查信辦案。紀檢監(jiān)察部門組織開展指定檢查，主要是根據(jù)查信辦案需要開展，以查看或回看視頻監(jiān)控數(shù)據(jù)為主，核實問題線索，收集案件需要的證據(jù)。

（4）做好信息溝通。信息技術(shù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及其他部門通過視頻監(jiān)管系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險事項的，應(yīng)及時通報紀檢監(jiān)察部門。

（5）紀檢監(jiān)察部門在開展廉政監(jiān)督、查信辦案時，發(fā)現(xiàn)問題視情作為問題線索進行處置，政風(fēng)行風(fēng)問題及時進行通報批評。

4.3執(zhí)法記錄儀

（1）責(zé)任分工。省局業(yè)務(wù)部門及信息技術(shù)部門負責(zé)執(zhí)法記錄儀使用歸口管理和技術(shù)支持;海事處按照《海事行政執(zhí)法全過程記錄管理辦法》及各單位制定的規(guī)定，管理和使用執(zhí)法記錄儀;省局及各分支局紀檢監(jiān)察部門負責(zé)組織利用執(zhí)法記錄儀開展廉政監(jiān)督。

（2）實施廉政監(jiān)督。紀檢監(jiān)察部門組織開展定期或不定期抽查，回放執(zhí)法記錄儀視頻，做好抽查記錄。定期抽查，省局紀檢監(jiān)察部門每季度至少一次，從各分支局至少抽查一個海事處部分執(zhí)法記錄儀的部分執(zhí)法記錄;分支局每月至少一次，至少抽查一個海事處部分執(zhí)法記錄儀的部分執(zhí)法記錄，全年應(yīng)覆蓋所有海事處。不定期抽查，可以結(jié)合明察暗訪、專項檢查等開展，也可以根據(jù)工作需要而開展。

（3）支持查信辦案。紀檢監(jiān)察部門組織開展指定檢查，主要是根據(jù)查信辦案需要開展，以查看或回看執(zhí)法記錄為主，核實問題線索，收集案件需要的證據(jù)。

（4）做好信息溝通。信息技術(shù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及其他部門通過執(zhí)法記錄儀發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險事項的，應(yīng)及時通報紀檢監(jiān)察部門。

（5）紀檢監(jiān)察部門在開展廉政監(jiān)督、查信辦案時，發(fā)現(xiàn)問題視情作為問題線索進行處置，政風(fēng)行風(fēng)問題及時進行通報批評。