楊玉飛， 黃 瓊

(1.昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院 質(zhì)量發(fā)展研究院， 昆明 6500931； 2.東莞理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 廣東 東莞 523808)

2015年3月11日，根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》，改革措施中指出要推動市場自主制定標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，鼓勵具備相應(yīng)能力的學(xué)會、協(xié)會、商會、聯(lián)合會等社會組織和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟協(xié)調(diào)相關(guān)市場主體共同制定滿足市場和創(chuàng)新需要的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，以提高市場競爭力和建立完善與新型標(biāo)準(zhǔn)體系配套的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制。同年4月，中國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局與中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會頒布了《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化第1部分: 良好行為指南》，明確定義團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是“由團(tuán)體按照自行規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)制定程序制定并發(fā)布，供團(tuán)體成員或社會自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)”[1]。并明確指出團(tuán)體開展標(biāo)準(zhǔn)化活動必須面向所有成員，確保所有成員享有與成員身份相對應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，表明團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品[2]，具有強(qiáng)烈的非排他性和非競爭性[3]，所有成員都可以平等地使用團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，這就不可避免地出現(xiàn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟部分成員抱有“機(jī)會主義”思想或者直接采用“搭便車”等不良行為，導(dǎo)致團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和發(fā)展過程中出現(xiàn)“囚徒困境”或者團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信任度降低等情況。

當(dāng)企業(yè)之間“機(jī)會主義”行為難以被識別時，合理的監(jiān)督機(jī)制是有效的治理方案[4]。因此，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的培育與發(fā)展過程不能僅局限于社會團(tuán)體的參與，特別是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為的治理更需要第三方機(jī)構(gòu)(政府、行業(yè)協(xié)會)不同程度的參與，以達(dá)到集體共同的目標(biāo)和良好的秩序。由于政府和行業(yè)協(xié)會所具有的執(zhí)行能力不同，對機(jī)會主義企業(yè)的懲罰程度也完全不同，故本文擬用博弈論方法分別對行業(yè)協(xié)會-企業(yè)、政府-企業(yè)進(jìn)行博弈分析，針對不同的治理主體提出不同的治理方式，探究適合團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的路徑，以期推進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)朝良性的方向發(fā)展、提升我國政府的標(biāo)準(zhǔn)治理能力，加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級及經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。

1 文獻(xiàn)綜述

通過對國內(nèi)外相關(guān)的文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，針對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)治理的學(xué)術(shù)研究尚不多見。如國外學(xué)者對類似于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)(自愿性標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)、非正式標(biāo)準(zhǔn))的公共治理進(jìn)行了分析。Dietmar等提出自愿性標(biāo)準(zhǔn)必須由商業(yè)界、民間組織、行業(yè)協(xié)會和政府聯(lián)合制定和治理[5]，這意味著自愿性標(biāo)準(zhǔn)并不具備強(qiáng)制性性質(zhì)[6]，且其內(nèi)在非競爭性和排他性，可能會造成關(guān)鍵技術(shù)的壟斷和版稅的增加[7]。而Hatto認(rèn)為相較于正式組織制定法定標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會設(shè)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為非正式標(biāo)準(zhǔn)[8]，非正式的聯(lián)盟組織創(chuàng)造并推動事實標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展。同樣地，國內(nèi)學(xué)者也對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的意義、治理等方面進(jìn)行了研究，代表性的觀點(diǎn)有：蔣俊杰和朱培武指出團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定速度快、產(chǎn)權(quán)歸屬明確、推廣高效等優(yōu)勢，能夠及時響應(yīng)市場需求，有效解決行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)缺失問題[9]。王忠敏指出，世界各國普遍存在的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)組織一般以學(xué)會或協(xié)會的方式體現(xiàn)，屬于非營利、公益性的技術(shù)和學(xué)術(shù)團(tuán)體[10]。方衛(wèi)星等對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)實施可能存在的問題及對策作了探討，提出法律、監(jiān)管、有效供給、標(biāo)準(zhǔn)水平及激勵措施是治理團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的重要措施[11]。方放和吳慧霞以政府和市場為治理主體，將團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的公共治理模式分為三類：“前政府-后市場”、“半政府-半市場”和“前市場-后政府”，并在此基礎(chǔ)上分析了三種團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定公共治理模式的運(yùn)行機(jī)理[12]。方放和劉燦針對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)裂化問題，提出以政府為主導(dǎo)的元治理模式可以實現(xiàn)科層治理、市場治理和網(wǎng)絡(luò)治理有機(jī)協(xié)調(diào)，消除三種治理方式的相互沖突。

產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略聯(lián)盟的快速發(fā)展不可避免地造成企業(yè)機(jī)會主義的發(fā)生，很多學(xué)者也開始對這種現(xiàn)象進(jìn)行研究。Phelan等利用囚徒困境多重博弈分析了戰(zhàn)略成員如何規(guī)避機(jī)會主義者的行為[13]。Salvadort等則利用了信任的動態(tài)性探討了集群成員之間如何規(guī)避機(jī)會主義行為[14]。Frederique基于信號關(guān)系理論研究了各成員如何通過建立信任來減少企業(yè)機(jī)會主義行為[15]。Anderhub運(yùn)用學(xué)習(xí)機(jī)制理論得出互惠主義行為可能與機(jī)會主義行為并存[16]，并且在短期和長期的情況下，機(jī)會主義行為對整個集體和各成員的收益影響更為顯見[17]。同樣地，國內(nèi)也有相關(guān)學(xué)者對公共屬性經(jīng)濟(jì)實體的機(jī)會主義問題進(jìn)行了分析。如易余胤等提出合作研發(fā)中企業(yè)機(jī)會主義行為若無法識別，則機(jī)會主義行為將泛濫整個市場，若機(jī)會主義能夠有效監(jiān)管、治理，則機(jī)會主義行為將在市場滅絕[4]。彭本紅等認(rèn)為機(jī)會主義行為是影響協(xié)同創(chuàng)新的重要原因，有效的監(jiān)督機(jī)制、利益分配機(jī)制、風(fēng)險分?jǐn)倷C(jī)制能夠從制度上防止機(jī)會主義的發(fā)生[18]。陳雪梅等分析出企業(yè)機(jī)會主義行為受外界環(huán)境的影響，動亂的外界環(huán)境難以衍生出機(jī)會主義行為，企業(yè)的長短期定位、預(yù)期收益和投入成本也會影響企業(yè)的機(jī)會主義行為[19]。

2 第三方機(jī)構(gòu)機(jī)會主義治理分析

可見，機(jī)會主義行為一直是經(jīng)濟(jì)活動中的普遍現(xiàn)象，特別是在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)這類具有公共屬性的經(jīng)濟(jì)活動更是凸顯。但經(jīng)典博弈理論認(rèn)為，理性的博弈雙方在有限的博弈次數(shù)中很容易造成“囚徒困境”，無法達(dá)到納什均衡。因此，在團(tuán)隊標(biāo)準(zhǔn)成員機(jī)會主義治理中，我們試圖將第三方機(jī)構(gòu)(行業(yè)協(xié)會、政府)作為一個監(jiān)督、裁判的角色加入博弈模型，以期實現(xiàn)企業(yè)放棄短期的機(jī)會利益，贏得長期穩(wěn)定的合作收益。

2.1 行業(yè)協(xié)會機(jī)會主義治理作用分析

為了使博弈模型更加貼近于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)成員機(jī)會主義行為的現(xiàn)實情境，我們認(rèn)為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中存在著若干個企業(yè)，隨機(jī)選取存在競合關(guān)系的兩家企業(yè)A、B，每個企業(yè)都有兩種戰(zhàn)略選擇(互惠主義行為、機(jī)會主義行為)。當(dāng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)成立時，會詢問合作成員是否作出合作承諾，成員都承諾會對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)秉持互惠主義行為。做出以下假設(shè)：

假設(shè)1：當(dāng)企業(yè)尚未加入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟時，企業(yè)獲得的單獨(dú)收益都為R。

假設(shè)2：當(dāng)兩家企業(yè)都成為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員且秉持互惠主義原則，可以獲得團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)帶來的額外收益U。

假設(shè)3：當(dāng)其中一家企業(yè)選擇機(jī)會主義行為時，另一家企業(yè)仍然選擇互惠主義行為，則選擇機(jī)會主義的企業(yè)則能夠獲得額外的投機(jī)利益S，S>U，而堅持選擇互惠主義的企業(yè)收益為R+U，并會承受一定額度的損失，這里我們設(shè)定損失與投機(jī)企業(yè)的投機(jī)利益相等。

假設(shè)4：行業(yè)協(xié)會作為具有懲罰能力的第三方機(jī)構(gòu)，其權(quán)利不足以強(qiáng)制讓投機(jī)企業(yè)承受巨額罰款，但該機(jī)構(gòu)具有將投機(jī)企業(yè)移除團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)受益范圍、宣揚(yáng)記錄投機(jī)企業(yè)不當(dāng)行為等懲罰措施，這些措施會嚴(yán)重影響企業(yè)的長期受益，使投機(jī)企業(yè)只存在一次投機(jī)行為的可能，并使投機(jī)成員的未來邊際效益遞減，遞減系數(shù)為δ，0≤δ≤1；因投機(jī)行為而遭受的長期利益的損失為N，一般來說企業(yè)長期損失要大于短期投機(jī)利益，即N>S。

則行業(yè)協(xié)會參加下團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)雙方博弈矩陣如表1所示。

表1 A、B企業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的博弈矩陣

那么，采取機(jī)會主義行為B和互惠主義行為A的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)成員的預(yù)期收益分別為：

由于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)合作成員只存在一次的投機(jī)機(jī)會，如若留下不良記錄，則會長期不能享受團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)帶來的長期收益，加上行業(yè)協(xié)會會對投機(jī)成員進(jìn)行公告、宣傳，也會加重投機(jī)企業(yè)的長期經(jīng)濟(jì)效益，因此我們認(rèn)為πA≥πB。

2.2 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)成員機(jī)會主義政-企博弈分析

通過上面的分析，可以發(fā)現(xiàn)懲罰機(jī)構(gòu)的加入可以有效的化解團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中企業(yè)的投機(jī)行為，但這種不良信息的收集、擴(kuò)散和移除團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)受益范圍很難保證機(jī)會主義的復(fù)發(fā)。即使行業(yè)協(xié)會可以對投機(jī)成員作出經(jīng)濟(jì)上的懲罰，但因為不能強(qiáng)制執(zhí)行，投機(jī)成員也可以拒不履行行業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟(jì)制裁，甚至繼續(xù)加入其它團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟進(jìn)行投機(jī)行為。政府機(jī)構(gòu)作為具有強(qiáng)制性懲罰能力的主體，能夠?qū)F(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為做出有效的監(jiān)督，同時團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)作為重要的地方經(jīng)濟(jì)活動，又可以為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來強(qiáng)烈的外部效應(yīng)。為此，將政府作為強(qiáng)制性懲罰機(jī)構(gòu)加入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為治理中是十分必要的?？紤]到上述影響因素后，作出以下假設(shè)：

假設(shè)1：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中秉持互惠主義行為的企業(yè)所占比例為p，秉持機(jī)會主義行為的企業(yè)所占比例為1-p，0≤p≤1；

假設(shè)2：地方政府對投機(jī)企業(yè)投機(jī)行為進(jìn)行監(jiān)管的概率為q，1-q為地方政府不監(jiān)管的概率，0≤q≤1；

假設(shè)3：政府對投機(jī)企業(yè)調(diào)查所花費(fèi)的成本為C，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的外部效應(yīng)為地方帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為F，也是政府所考慮的主要收益；

假設(shè)4：當(dāng)投機(jī)企業(yè)被發(fā)現(xiàn)并公之于眾時，將會給地方帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失L，L≥F。

建立地方政府與企業(yè)博弈矩陣如表2所示。

表2 機(jī)會主義治理政-企博弈矩陣

因此，政府的期望收益函數(shù)為：

Eg=pq(F-C)+p(1-q)F+(1-p)q(F+N-L-C)+(1-p)(1-q)(F-L)

(1)

同理，企業(yè)的期望收益函數(shù)為：

Ee=pq(R+U)+p(1-q)(R+U)+(1-p)q(R+S-N)+(1-p)(1-q)(R+S)

(2)

命題1：企業(yè)秉持互惠主義行為的概率p與政府對投機(jī)企業(yè)的懲罰收益成正相關(guān)，與政府對投機(jī)企業(yè)調(diào)查所花費(fèi)的成本呈負(fù)相關(guān)。

命題1證明：已知政府所期望的最優(yōu)結(jié)果是地方政府不監(jiān)管(q=0)的收益至少要等于地方政府監(jiān)管(q=1)的收益。因此，分別將q=0、q=1帶入(1)式中，得：

命題2：地方政府對機(jī)會主義進(jìn)行監(jiān)管的概率與企業(yè)的投機(jī)利益成正相關(guān)，與政府對投機(jī)企業(yè)的懲罰力度成負(fù)相關(guān)。

命題2證明：已知企業(yè)秉持互惠主義行為的前提是企業(yè)互惠主義行為(p=1)的收益至少要等于企業(yè)機(jī)會主義行為(p=0)的收益。因此，分別將p=1、p=0帶入(2)式中，得：

由上述博弈均衡條件可知，地方政府對聯(lián)盟內(nèi)機(jī)會主義企業(yè)征收的罰款N對企業(yè)秉持互惠主義行為的概率p和地方政府監(jiān)管的概率q均產(chǎn)生直接的影響，但影響作用卻相反。可見，合理提升懲罰N的力度，可有助于威懾企業(yè)投機(jī)行為，并敦促企業(yè)主動選擇互惠主義行為。

3 結(jié)論與啟示

通過將第三方機(jī)構(gòu)(行業(yè)協(xié)會、政府)作為一個懲罰角色來研究團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為應(yīng)對的博弈模型發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)對投機(jī)企業(yè)的監(jiān)管雖然能夠利用輿論壓力在一定程度上降低部分企業(yè)機(jī)會主義行為所帶來的損失，但由于自身不具備強(qiáng)制懲罰功能，所以不能從根本上消除投機(jī)企業(yè)的利潤動機(jī)。只有在政府的強(qiáng)制懲罰情境下，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為才可能得到真正的抑制?；谏鲜龅难芯拷Y(jié)論，可以從兩個手段入手改善團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員機(jī)會主義的應(yīng)對效果。一方面，行業(yè)協(xié)會利用輿論傳播建立聲譽(yù)約束機(jī)制，降低企業(yè)機(jī)會主義行為的可能性；另一方面，優(yōu)化對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員的監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效率。具體包括以下三項建議：

3.1 建立聲譽(yù)約束機(jī)制，監(jiān)管手段擴(kuò)散化

研究結(jié)論證實，信息的公開與透明，將有助于參與者了解其對手的策略，因而合作更容易達(dá)成；而當(dāng)實現(xiàn)完全信息時，在公眾輿論的壓力下，企業(yè)必須選擇維護(hù)自身的聲譽(yù)，以避免自己在市場中的價值貶損。部分企業(yè)因機(jī)會主義行為導(dǎo)致與其合作商關(guān)系的破裂，將通過聲譽(yù)約束傳遞機(jī)制在行業(yè)內(nèi)傳播，必有損其市場聲譽(yù)，注重長期發(fā)展的企業(yè)將不會再選擇投機(jī)策略。因此，聲譽(yù)約束機(jī)制能夠成為約束團(tuán)體聯(lián)盟成員機(jī)會主義行為的輔助措施，激勵其提高努力程度。

聲譽(yù)約束機(jī)制的建立可以通過以下三條途徑實現(xiàn)。一是以行業(yè)協(xié)會為主導(dǎo)，建議團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟信息共享平臺，如建立企業(yè)信息檔案，主要內(nèi)容包括企業(yè)實時發(fā)展?fàn)顩r、主要項目業(yè)績、自主創(chuàng)新能力、誠信經(jīng)營情況等為合作商和消費(fèi)者提供客觀的信息參考。二是鼓勵外部社會輿論力量的介入，第三方機(jī)構(gòu)可以利用社會媒體發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)監(jiān)督的重要作用，增加對產(chǎn)業(yè)相關(guān)質(zhì)量、成本、品牌認(rèn)可度等方面的報道，盡量減少信息不對稱情況。利用社會輿論淘汰那些質(zhì)量不合格，導(dǎo)致團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員和消費(fèi)者利益受損的企業(yè)。三是鼓勵合作商之間增加信息披露，以往類似的合作記錄可以提高雙方彼此的信息供給量。因此，可以在合作合同中加入“相關(guān)類似合作經(jīng)歷”等描述過去誠信經(jīng)營的評分標(biāo)準(zhǔn)，以實現(xiàn)對部分企業(yè)機(jī)會主義行為的事前預(yù)防。

3.2 優(yōu)化監(jiān)管制度，降低應(yīng)對企業(yè)機(jī)會主義行為的監(jiān)管成本

研究結(jié)論證實，降低監(jiān)管成本是應(yīng)對企業(yè)機(jī)會主義行為風(fēng)險的有效途徑，且監(jiān)管成本是影響地方政府策略選擇與否的重要因素。因此第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)注重各種監(jiān)管方式成本的比較，進(jìn)行合理的組合與搭配。例如可以實現(xiàn)制度治理、市場治理、網(wǎng)絡(luò)治理的有機(jī)結(jié)合。一是政府可通過頒布《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《反不當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，以強(qiáng)制性手段保證團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)競爭在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行，降低團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)投機(jī)的比率，加快監(jiān)管速度。二是利用柔性手段鼓勵團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布自我聲明，實現(xiàn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息公開化和透明化，且自愿接受社會組織和消費(fèi)者的監(jiān)督，擴(kuò)大監(jiān)管范圍。三是引入具有權(quán)威和公正性的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，不定期對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)行安全、環(huán)保、健康、質(zhì)量等要素進(jìn)行抽檢。以此建立誠信檔案，對每個企業(yè)進(jìn)行誠信等級評價，評價越高的企業(yè)抽檢的次數(shù)可適當(dāng)減少，營造基于信任的積極合作氛圍。

3.3 合理設(shè)置懲罰力度，激勵團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)追求長期利益

研究結(jié)論證實，懲罰力度對企業(yè)秉持互惠主義行為的概率和地方政府是否進(jìn)行監(jiān)管都存在著顯著影響。因此合理設(shè)置懲罰力度是抑制機(jī)會主義行為的有利手段。但并不意味著，懲罰力度越大、成效越好，這是由于懲罰力度與抑制效率之間可能存著這邊際遞減的情況。因此，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)該對投機(jī)收益的具體進(jìn)行實地調(diào)研，與長期收益進(jìn)行對比之后再合理設(shè)置。另一方面，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)鼓勵團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成員簽訂戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議、關(guān)鍵技術(shù)共同研發(fā)等方式盡可能達(dá)成長期合作戰(zhàn)略高度，以提高團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)長期收益，從而相對地降低投機(jī)收益，達(dá)到抑制部分企業(yè)機(jī)會主義的目的。