米玉倩

摘 要 隨著國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新愈發(fā)重視，加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理的科學(xué)性、有效性，對(duì)于科研院所提高管理效率、增強(qiáng)科技競(jìng)爭(zhēng)力變得尤為重要。本文基于生命周期理論，對(duì)國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目管理開(kāi)展實(shí)證分析，動(dòng)態(tài)把握其科研管理機(jī)制特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探索項(xiàng)目實(shí)施全生命周期管理技術(shù)優(yōu)化方法，分析得出應(yīng)重視科研項(xiàng)目全生命周期管理，增強(qiáng)科研管理者的服務(wù)性與參與性，在經(jīng)費(fèi)來(lái)源、項(xiàng)目監(jiān)督、成果轉(zhuǎn)化方面引入市場(chǎng)機(jī)制，搭建科研、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)人員信息交流平臺(tái)，落實(shí)科研財(cái)務(wù)助理制度等建議，以期為科研院所提升科研項(xiàng)目管理水平提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞 生命周期理論 科研項(xiàng)目管理 科研院所

中圖分類號(hào)：G644文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

科研院所作為我國(guó)科技創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略力量和高地，在加快提升科技研發(fā)能力、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用?？蒲性核蒲许?xiàng)目管理水平是影響科研項(xiàng)目質(zhì)量、制約科研院所整體發(fā)展水平的重要因素。2000年，國(guó)家科技部頒布《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》，規(guī)定了科研項(xiàng)目管理的一般程序;2014年國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案》，改革科研項(xiàng)目和資金管理機(jī)制;2019年科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立科學(xué)化的內(nèi)控制度。以上政策的頒布對(duì)于加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的科研項(xiàng)目管理機(jī)制具有重大意義，也對(duì)科研院所等科研項(xiàng)目承擔(dān)單位提出了更高的要求。

生命周期原指生物出生、成長(zhǎng)、衰老到死亡的過(guò)程，如今諸多領(lǐng)域利用生物生命周期的思想來(lái)探討事物從形成到消亡的全過(guò)程。科研項(xiàng)目具有完整的生命過(guò)程，對(duì)它的管理不能只限于某個(gè)階段或者環(huán)節(jié)，將生命周期理論應(yīng)用于科研項(xiàng)目管理，便于將科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化分類，對(duì)全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量管理和控制，分析研究科研項(xiàng)目進(jìn)展所處各階段的特點(diǎn)，采用適宜的管理方式和應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)控，以提高項(xiàng)目管理效率。

國(guó)際知名高校，如哈佛大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、斯坦福大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)等，作為承擔(dān)各級(jí)各類科研項(xiàng)目的主陣地，科研項(xiàng)目管理工作起步早，體系成熟且操作規(guī)范，具備一套相對(duì)成熟和完善的科研項(xiàng)目管理體制。本文以生命周期理論為視角，在搜集、整理相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)以上國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目管理開(kāi)展實(shí)證分析，借鑒其在科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等階段的科研項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)科研院所提升科研項(xiàng)目管理水平提供借鑒。

1科研項(xiàng)目管理內(nèi)涵

聯(lián)合國(guó)教科文組織將研究與發(fā)展活動(dòng)劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)三種類型，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和應(yīng)用研究項(xiàng)目則被統(tǒng)稱為科研項(xiàng)目。

科研項(xiàng)目管理是指在有限的資源條件下，為保證科研項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本達(dá)到最優(yōu)化，同時(shí)盡量減少項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)而采取的各種措施?？蒲许?xiàng)目管理是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展的基礎(chǔ)，只有形成科學(xué)合理的管理機(jī)制，才能使得科研經(jīng)費(fèi)的投入更加有效率，才能更好地促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，并轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

2國(guó)際科研項(xiàng)目管理的發(fā)展歷程

國(guó)際上，正式的科研項(xiàng)目管理在20世紀(jì)50年代產(chǎn)生，項(xiàng)目管理方法多為軍事服務(wù)。隨著知識(shí)時(shí)代的來(lái)臨，歐洲、北美等發(fā)達(dá)國(guó)家政府意識(shí)到科技對(duì)于國(guó)家發(fā)展的重要作用，由政府牽頭，逐步增加科研項(xiàng)目的投入，并不斷完善相關(guān)資助體系和科研管理制度，對(duì)整個(gè)科研項(xiàng)目管理生命周期的全過(guò)程不斷進(jìn)行理論的完善和實(shí)踐上的規(guī)范，積極推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)水平的提高，這成為歐洲、北美在二戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)日益提高的重要推動(dòng)力，為相關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。

3國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目生命周期管理特點(diǎn)

國(guó)際知名高校科研項(xiàng)目管理已形成一套相對(duì)完善和成熟的體系，以下對(duì)其立項(xiàng)管理、實(shí)施管理、驗(yàn)收管理環(huán)節(jié)中具有借鑒意義的做法進(jìn)行梳理。

3.1立項(xiàng)管理

3.1.1資金來(lái)源

國(guó)際知名高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來(lái)源絕大部分來(lái)自于政府資助，這與中國(guó)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源一致。差別在于國(guó)際知名高校經(jīng)費(fèi)來(lái)源更加多樣化，包括政府資助、企業(yè)資助、基金會(huì)資助等。在經(jīng)費(fèi)來(lái)源、在項(xiàng)目監(jiān)督、成果轉(zhuǎn)化方面均引入第三方機(jī)制，由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理、監(jiān)督，并促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

3.1.2項(xiàng)目申報(bào)

國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目管理模式是圍繞項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)展開(kāi)的。以劍橋大學(xué)為例，科研項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)是大部分為多主體協(xié)商的結(jié)果，前期主要由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員共同制定，之后經(jīng)資助項(xiàng)目管理部門(mén)的不斷協(xié)作修改而成。管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)提出建設(shè)性意見(jiàn)建議，在計(jì)劃的合理性、有效性方面發(fā)揮重要作用。

3.1.3預(yù)算編制

以斯坦福大學(xué)為例，在編制預(yù)算時(shí)，高校科研項(xiàng)目管理主要負(fù)責(zé)部門(mén)之一的贊助項(xiàng)目辦公室通常會(huì)設(shè)置提供預(yù)算規(guī)劃和咨詢的團(tuán)隊(duì)。預(yù)算團(tuán)隊(duì)會(huì)與財(cái)務(wù)人員密切合作，提供財(cái)務(wù)信息和數(shù)據(jù)分析，以支持戰(zhàn)略規(guī)劃和決策。

3.2實(shí)施管理

3.2.1經(jīng)費(fèi)使用

國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，以約翰霍普金斯大學(xué)為例，在科技管理部門(mén)下設(shè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦公室，負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)的發(fā)放、監(jiān)督等事物的處理。針對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的任何階段進(jìn)行充分交流，在需要時(shí)進(jìn)行充分的溝通協(xié)作，在項(xiàng)目管理的同時(shí)也顧及到了科研經(jīng)費(fèi)的全生命周期的監(jiān)管，利于提高項(xiàng)目資金的使用效率，使得項(xiàng)目管理與科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)現(xiàn)、申請(qǐng)、使用、評(píng)估相互交叉。

3.2.2項(xiàng)目調(diào)整

在研究過(guò)程中，研究管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)都力求將項(xiàng)目按照擬議的工作范圍和批準(zhǔn)的預(yù)算進(jìn)行。但由于研究環(huán)境及研究過(guò)程的多變，項(xiàng)目變更很大幾率會(huì)發(fā)生。因此，對(duì)項(xiàng)目變更的管理也是必要的。在這種情況下，除非與贊助方事先批準(zhǔn)的要求差別很大，一般情況下，只要有利于項(xiàng)目進(jìn)行的變更行為會(huì)有較為廣泛的自由度。

3.2.3監(jiān)督公示

科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)透明、信息公示制度完善。以牛津大學(xué)為例，項(xiàng)目監(jiān)督管理過(guò)程中，需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科研管理部門(mén)及監(jiān)督部門(mén)提交定期的項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告、技術(shù)報(bào)告等，同時(shí)，要求科研機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)部門(mén)定期匯編財(cái)務(wù)報(bào)表，對(duì)相關(guān)成本進(jìn)行披露，將項(xiàng)目資金的使用情況公示于眾，主動(dòng)接受外界的監(jiān)督與評(píng)估，而且需要將評(píng)估報(bào)告、監(jiān)督報(bào)告公示。

3.3驗(yàn)收管理

3.3.1績(jī)效評(píng)價(jià)

國(guó)際知名高校是最早一批進(jìn)行科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的機(jī)構(gòu)。如牛津大學(xué)采用的績(jī)效評(píng)價(jià)方法，強(qiáng)調(diào)定量與定性指標(biāo)相結(jié)合，應(yīng)用研究側(cè)重實(shí)際產(chǎn)生的實(shí)用成果，績(jī)效評(píng)價(jià)側(cè)重于品質(zhì)、支持性和領(lǐng)先性等方面。為了提高評(píng)價(jià)和監(jiān)督的效率及公平性，同時(shí)采取第三方委托制度，由政府委托社會(huì)咨詢?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)承擔(dān)具體的評(píng)價(jià)活動(dòng)。

3.3.2產(chǎn)權(quán)管理

國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目從立項(xiàng)開(kāi)始，科研管理部門(mén)就要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在研究過(guò)程中有任何新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明時(shí)，先行提交技術(shù)發(fā)明披露表等相關(guān)文件，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心來(lái)協(xié)助促成專利，具體還包括專利申請(qǐng)組織的專業(yè)評(píng)估、提供市場(chǎng)信息并幫助尋找技術(shù)成果轉(zhuǎn)化公司，這就為研究成果申請(qǐng)項(xiàng)目專利、科研成果商業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。

3.3.3成果轉(zhuǎn)化

國(guó)際知名高校很早就對(duì)科研成果的管理進(jìn)行實(shí)踐，普遍做法是政府允許高校、非盈利機(jī)構(gòu)和小型企業(yè)等為政府資助的科研成果申請(qǐng)專利、擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓而商業(yè)化;允許進(jìn)行獨(dú)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓以使企業(yè)更主動(dòng)地尋求轉(zhuǎn)讓技術(shù)。這一做法極大地加快了技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的步伐，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)首先強(qiáng)化了科研轉(zhuǎn)化的管理力量，紛紛創(chuàng)建了技術(shù)許可中心、技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、技術(shù)授權(quán)辦公室或技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)移。

4對(duì)我國(guó)科研項(xiàng)目管理的啟示

4.1重視科研項(xiàng)目全生命周期管理

國(guó)際知名高校重視對(duì)科研項(xiàng)目全周期的跟蹤管理，而我國(guó)現(xiàn)階段的科研項(xiàng)目管理，往往只重視項(xiàng)目立項(xiàng)與項(xiàng)目驗(yàn)收階段，而忽視了科研項(xiàng)目的整體性。真正意義上的科研項(xiàng)目管理是對(duì)它的立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收三階段全過(guò)程進(jìn)行管理和控制，建議完善過(guò)程管理，加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理人員對(duì)實(shí)施階段的監(jiān)督與服務(wù)。

4.2增強(qiáng)科研管理者的服務(wù)性與參與性

國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目管理人員有較好的服務(wù)意識(shí)。而我國(guó)的科研項(xiàng)目管理，帶有較強(qiáng)的行政管理色彩，故建議增強(qiáng)科研管理者的服務(wù)意識(shí)、參與意識(shí)，積極融入到科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中，摒棄以流程辦事的工作做法，積極為科研項(xiàng)目制定精細(xì)化服務(wù)方案，促進(jìn)項(xiàng)目順利開(kāi)展。

4.3在經(jīng)費(fèi)來(lái)源、項(xiàng)目監(jiān)督、成果轉(zhuǎn)化方面引入市場(chǎng)機(jī)制

國(guó)際知名高?？蒲许?xiàng)目管理有個(gè)非常重要的特點(diǎn)，即無(wú)論從經(jīng)費(fèi)的來(lái)源、科研項(xiàng)目的監(jiān)督還是成項(xiàng)目驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化均引入第三方機(jī)制，加大市場(chǎng)參與。在日趨激烈的市場(chǎng)環(huán)境和高度發(fā)達(dá)的信息化環(huán)境，完善市場(chǎng)化的科研項(xiàng)目管理體制利于提高競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，強(qiáng)化項(xiàng)目質(zhì)量，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

4.4搭建科研、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)人員信息交流平臺(tái)，落實(shí)科研財(cái)務(wù)助理制度

國(guó)際知名高校多在科研管理辦公室下設(shè)經(jīng)費(fèi)管理辦公室，目的是使經(jīng)費(fèi)管理和項(xiàng)目管理一體化。在我國(guó)，項(xiàng)目的申報(bào)、管理、監(jiān)督和經(jīng)費(fèi)使用的部門(mén)融合度欠佳，這就使得財(cái)務(wù)部門(mén)缺乏對(duì)項(xiàng)目的熟悉度，只能機(jī)械的按流程而非項(xiàng)目特點(diǎn)和進(jìn)度等對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行日常監(jiān)管。建議搭建科研人員、科技項(xiàng)目管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)的信息交流平臺(tái)，使整個(gè)科研項(xiàng)目管理過(guò)程與科研經(jīng)費(fèi)管理相互交叉融合。同時(shí)落實(shí)科研財(cái)務(wù)助理制度，利用專業(yè)化的科研財(cái)務(wù)助理隊(duì)伍，為科研人員在項(xiàng)目預(yù)算編制和調(diào)劑、經(jīng)費(fèi)支出、財(cái)務(wù)決算和驗(yàn)收、項(xiàng)目管理等方面提供全過(guò)程專業(yè)化服務(wù)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)與科研工作的有效銜接，提高資金使用效率，規(guī)范資金使用和資產(chǎn)管理，確?？蒲泄ぷ饔行蜷_(kāi)展。

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