劉 華 教授 房樂樂

（西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院 陜西西安 710055）

引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸進(jìn)入 “新舊動(dòng)能” 轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，外部貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定對(duì)支撐我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展將發(fā)揮著更為重要的作用。例如，2020 年4 月，商務(wù)部印發(fā)《進(jìn)一步發(fā)揮中歐班列作用應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情做好穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資促消費(fèi)工作的通知》，提出11 條具體舉措和工作要求，發(fā)揮中歐班列戰(zhàn)略通道作用來應(yīng)對(duì)疫情影響。

2013 年我國首次提出 “一帶一路” 的合作倡議，旨在通過優(yōu)化沿線國家的雙邊貿(mào)易機(jī)制，打造更為包容的利益共同體，擴(kuò)大我國的對(duì)外開放廣度與深度，這對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易動(dòng)能轉(zhuǎn)換開啟了新的契機(jī)。為此，我國開始加大中歐班列的開通班次，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2019 年末，我國已經(jīng)累計(jì)開通中歐班列2.1 萬余列，開通城市高達(dá)56 個(gè)。

與海洋運(yùn)輸相比，鐵路運(yùn)輸價(jià)格相對(duì)較高，但耗費(fèi)的時(shí)間較短，這對(duì)于一些高附加值產(chǎn)品，是極具吸引力的運(yùn)輸方式選擇?，F(xiàn)階段，我國通過中歐班列已經(jīng)與18 個(gè)歐洲國家共計(jì)57 座城市直接開辟了陸上貿(mào)易運(yùn)輸渠道，這極大地降低了雙方貿(mào)易的成本，有利于推動(dòng)“一帶一路” 倡議的進(jìn)一步深化發(fā)展。從此，我國進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易不再僅限于海洋運(yùn)輸及有限的航空運(yùn)輸，鐵路運(yùn)輸成為中國與 “一帶一路” 沿線地區(qū)展開對(duì)外貿(mào)易的一種新的運(yùn)輸方式。

文獻(xiàn)綜述

關(guān)于中歐班列，自其開通以來，便得到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。一些學(xué)者基于對(duì) “一帶一路” 政策的認(rèn)識(shí)，對(duì)中歐班列展開了相關(guān)研究。如方行明等（2020）認(rèn)為交通運(yùn)輸是制約我國與 “一帶一路” 沿線國家經(jīng)貿(mào)合作的重要因素，中歐班列的開通能夠最大限度地降低貿(mào)易成本，增強(qiáng)我國與 “一帶一路” 沿線國家的貿(mào)易聯(lián)系。朱紅濤（2019）指出，“一帶一路” 倡議推出之前，我國中西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展較為滯后，嚴(yán)重影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中歐班列的開通，有利于中西部地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善，促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的增長。同樣，張武康（2020）也認(rèn)為，中歐班列的開通為內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外貿(mào)易提供了新的機(jī)遇，有利于西部重要城市建成國際物流中心。當(dāng)然在中歐班列運(yùn)行的過程中，也存在一些諸如地方政府惡意競爭的問題存在。例如楊志文（2019）在研究中指出，為了從海運(yùn)市場搶奪資源，各地政府通過財(cái)政補(bǔ)貼的方式，將中歐班列運(yùn)輸價(jià)格壓低到接近海運(yùn)價(jià)格，以吸引企業(yè)選擇鐵路貨運(yùn)方式。同時(shí)他發(fā)現(xiàn)，中歐班列被各地政府當(dāng)作一項(xiàng)政績工程，為了比拼班列開行的數(shù)量，各地方政府紛紛通過補(bǔ)貼以及各類優(yōu)惠政策搶奪市場，由此帶來了資源的浪費(fèi)問題。

在對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換研究上，蔡興（2016）認(rèn)為進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣，直接影響了我國的國際貿(mào)易發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的支撐作用。從出口結(jié)構(gòu)來看，我國在很長一段時(shí)間依靠人口紅利，在國際貿(mào)易中進(jìn)行低經(jīng)濟(jì)附加值的產(chǎn)品加工出口貿(mào)易工作，利潤率較低且不可持續(xù)。王向進(jìn)等（2017）認(rèn)為，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，我國必須通過優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易動(dòng)能結(jié)構(gòu)，才能在激烈的國際貿(mào)易競爭中占據(jù)更有利的位置。同樣，進(jìn)口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化能夠進(jìn)一步提升中國在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。代冬芳（2019）指出，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，適當(dāng)擴(kuò)大服務(wù)業(yè)進(jìn)口規(guī)模，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。趙振波和岳瑋（2019）基于實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口對(duì)促進(jìn)我國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)貢獻(xiàn)明顯，而消費(fèi)品進(jìn)口則會(huì)抑制我國工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，目前我國進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間并未形成良性循環(huán)。

綜合學(xué)者已有的研究觀點(diǎn)可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易動(dòng)能轉(zhuǎn)換對(duì)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)得到了學(xué)者們的廣泛認(rèn)可。中歐班列的開通，重塑了傳統(tǒng)海運(yùn)貿(mào)易的理論范式，加快了中國 “向西開放” 的步伐，對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化我國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了更大的市場契機(jī)。然而，現(xiàn)有關(guān)于中歐班列的研究中，與對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換的相關(guān)研究較少，同時(shí)較少涉及到對(duì)中歐班列的討論。事實(shí)上，財(cái)政資金的過度補(bǔ)貼意味著中歐班列的運(yùn)行仍然是一種非市場的行為。例如，地方政府的無序補(bǔ)貼使得部分貨主為了獲得較低運(yùn)價(jià)，將貨運(yùn)運(yùn)載到較遠(yuǎn)的地區(qū)搭載中歐班列，造成了運(yùn)輸資源的浪費(fèi)。而在市場推動(dòng)的機(jī)制下，由政府創(chuàng)造運(yùn)輸條件，市場主體自發(fā)選擇運(yùn)輸方式，市場在整個(gè)資源分配的過程中發(fā)揮著更為重要的角色。因此，本次研究集中在中歐班列對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換的影響，并著重分析了市場與政府在這一過程中扮演的角色，這也是本次研究的創(chuàng)新所在。

研究方案設(shè)計(jì)

（一）變量設(shè)置與數(shù)據(jù)來源

被解釋變量。對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換主要指進(jìn)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化。在進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化上，本文將進(jìn)口產(chǎn)品分為消費(fèi)品、資本品與中間品，考慮到中間品經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低，因此，本文參考代冬芳（2019）的做法，以消費(fèi)品與資本品進(jìn)口規(guī)模占總進(jìn)口規(guī)模的比重作為衡量進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的代理變量。在出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化上，本文將其細(xì)分為價(jià)值升級(jí)以及主體優(yōu)化兩個(gè)方面。在價(jià)值升級(jí)上參考蔡興（2016）的做法，以高經(jīng)濟(jì)附加值產(chǎn)品出口交貨值占貨物出口貿(mào)易額的比重來衡量，在主體優(yōu)化上以民營企業(yè)出口交貨值占貨物出口貿(mào)易額的比重來衡量。

核心解釋變量。本文參考張祥建等（2019）的做法，以中歐班列開通數(shù)量作為核心解釋變量。同時(shí)本文以財(cái)政補(bǔ)貼程度作為衡量市場自發(fā)與政府驅(qū)動(dòng)的分界線。其具體做法是，基于各省市財(cái)政廳官網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)，計(jì)算得到當(dāng)年對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼額度（萬元/ 集裝箱），并除以始發(fā)點(diǎn)與終點(diǎn)站的貨運(yùn)價(jià)格，以此作為衡量政府補(bǔ)貼強(qiáng)度的標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，這一數(shù)值越高，意味著政府補(bǔ)貼的比例越大，中歐班列開通主要受政府驅(qū)動(dòng)。這一數(shù)值變低則意味著市場開始自發(fā)配置資源，中歐班列的運(yùn)轉(zhuǎn)以市場推動(dòng)為主。

控制變量。參考趙振波和岳瑋（2019）等的研究觀點(diǎn)，本文將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化率、金融發(fā)展等變量作為本次研究的控制變量。變量名稱、定義與描述性統(tǒng)計(jì)具體見表1 所示。從描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，我國區(qū)域進(jìn)出口結(jié)構(gòu)差異較為明顯，其中中西部地區(qū)進(jìn)口結(jié)構(gòu)以中間品為主，出口價(jià)值相對(duì)較低，出口的主體以國有企業(yè)為主。如前文所述，交通不便是造成這種差異的重要原因，因此，中歐班列的開通能夠改善中西部地區(qū)開展國際貿(mào)易的交通環(huán)境，促進(jìn)外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)改善。從財(cái)政補(bǔ)貼額度來看，研究期內(nèi)各省份補(bǔ)貼額度約占中歐班列貨運(yùn)價(jià)格的40%，這說明現(xiàn)階段我國中歐班列運(yùn)轉(zhuǎn)具有較強(qiáng)的政府驅(qū)動(dòng)特征。值得注意的是，目前我國中西部地區(qū)對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼程度要高于東部地區(qū)，這說明我國內(nèi)陸地區(qū)中歐班列的運(yùn)行主要是政府驅(qū)動(dòng)，而沿海地區(qū)中歐班列的運(yùn)行則主要是市場驅(qū)動(dòng)。

本文以省級(jí)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究周期為2008-2019 年。所涉及到的數(shù)據(jù)均來源于我國歷年統(tǒng)計(jì)年鑒，各省市政府官網(wǎng)、中國鐵路總公司、一帶一路網(wǎng)、Wind 數(shù)據(jù)庫以及EPS 數(shù)據(jù)庫。

（二）模型的選擇

為減少因不可觀測因素對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，本文采用雙固定效應(yīng)模型研究中歐班列開通對(duì)區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換的影響，如式（1）所示。

表1 變量的定義、表示與描述性統(tǒng)計(jì)

其中Yit為本文的被解釋變量；i 表示地區(qū)，t 表示時(shí)間；Traini是中歐班列開通數(shù)量， Xi為其它控制變量，此外，本文進(jìn)一步控制了個(gè)體固定效應(yīng)ηi和年份固定效應(yīng)δt。進(jìn)一步的，本文加入了財(cái)政補(bǔ)貼變量以及財(cái)政補(bǔ)貼和中歐班列數(shù)量的交互項(xiàng)，具體見式（2）。此時(shí)，對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化與中歐班列數(shù)量的相關(guān)性同時(shí)受到財(cái)政補(bǔ)貼的影響，如果β3顯著為負(fù)，則意味著財(cái)政補(bǔ)貼程度越高，越不利于中歐班列轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能，即政府驅(qū)動(dòng)下的中歐班列是無效或者是低效率的，反之也可以認(rèn)為市場驅(qū)動(dòng)下的中歐班列運(yùn)轉(zhuǎn)是有效的。

實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果與分析

表2 為雙固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，變量Train 的估計(jì)系數(shù)均為正，且至少在5% 水平上顯著，這意味著中歐班列的開通對(duì)促進(jìn)我國進(jìn)出口結(jié)構(gòu)性優(yōu)化具有重要影響，具體而言，中歐班列開通規(guī)模的增加會(huì)提高經(jīng)濟(jì)附加值產(chǎn)品的出口比例，增加民營企業(yè)出口的規(guī)模，同時(shí)促進(jìn)進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)值結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。對(duì)此，本文認(rèn)為中歐班列的開通會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)中國內(nèi)陸地區(qū)與 “一帶一路” 沿線國家的貿(mào)易往來。從出口來看，“一帶一路” 沿線國家特別是歐洲地區(qū)國家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的需求更高，對(duì)該類產(chǎn)品而言，鐵路運(yùn)輸相比于海洋運(yùn)輸是更好的運(yùn)輸方式選擇，因此有利于增加高經(jīng)濟(jì)附加值產(chǎn)品的相對(duì)出口規(guī)模。從進(jìn)口來看，“一帶一路” 沿線國家的外貿(mào)產(chǎn)品以消費(fèi)品和資本品最具比較優(yōu)勢，中歐班列的開通會(huì)便利開通地區(qū)從歐洲進(jìn)口該類產(chǎn)品。此外，從成本來看，民營企業(yè)對(duì)外貿(mào)成本更為敏感，中歐班列的開通會(huì)降低外貿(mào)運(yùn)輸成本，利于民營企業(yè)開拓歐洲外貿(mào)市場。

進(jìn)一步的，本文加入財(cái)政補(bǔ)貼變量及其交互項(xiàng)，結(jié)果顯示財(cái)政補(bǔ)貼的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，這說明市場的過度參與不利于地區(qū)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)動(dòng)能轉(zhuǎn)換，并且會(huì)顯著降低出口產(chǎn)品的價(jià)值結(jié)構(gòu)，抑制民營企業(yè)出口。交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，并且Train 的估計(jì)系數(shù)顯著降低，這說明地方財(cái)政補(bǔ)貼過高，會(huì)抑制中歐班列對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的積極影響。對(duì)此本文認(rèn)為，現(xiàn)階段我國中歐班列開通受政府影響較大，畸高的財(cái)政補(bǔ)貼額度會(huì)造成資源的浪費(fèi)，這一非市場性的經(jīng)濟(jì)行為同時(shí)也會(huì)對(duì)本地外貿(mào)企業(yè)帶來負(fù)向沖擊。

從其它控制變量來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高有利于擴(kuò)大高凈值產(chǎn)品的進(jìn)出口比例，本文認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量以及技術(shù)要求更為嚴(yán)格，因此產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)附加值會(huì)相對(duì)增加。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量來看，第三產(chǎn)業(yè)比重的提高會(huì)優(yōu)化我國進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，對(duì)此，本文認(rèn)為第三產(chǎn)業(yè)對(duì)資本品與消費(fèi)品的進(jìn)口需求更大，同時(shí)其出口的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)附加值相對(duì)較高，因此會(huì)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶來正向影響。金融發(fā)展變量與進(jìn)出口結(jié)構(gòu)變量呈現(xiàn)顯著的正向相關(guān)關(guān)系，這是因?yàn)榻鹑诎l(fā)展會(huì)對(duì)外貿(mào)企業(yè)帶來更便利的融資環(huán)境，為其對(duì)外貿(mào)易發(fā)展提供更為充足的資金支持，從而優(yōu)化進(jìn)出口結(jié)構(gòu)。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)市場與政府驅(qū)動(dòng)下中歐班列與對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的差異性影響，本文依據(jù)樣本地區(qū)研究周期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼的均值，將其分為高財(cái)政補(bǔ)貼地區(qū)（政府驅(qū)動(dòng)）與低財(cái)政補(bǔ)貼地區(qū)（市場自發(fā)），實(shí)證結(jié)果見表3。

表2 雙固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

可以發(fā)現(xiàn)，無論是在政府驅(qū)動(dòng)模式下，還是市場自發(fā)模式下，變量Train 的估計(jì)參數(shù)均顯著為正，這說明中歐班列的開通有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)剡M(jìn)出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相吻合。從系數(shù)大小對(duì)比結(jié)果來看，市場自發(fā)模式下中歐班列的開通對(duì)區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易結(jié)構(gòu)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的影響更大。對(duì)此本文認(rèn)為，在市場自發(fā)模式下，出口企業(yè)基于資源最優(yōu)配置的經(jīng)營理念，自發(fā)的選擇最優(yōu)的外貿(mào)運(yùn)輸方式，對(duì)本地區(qū)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的邊際影響更大。在政府驅(qū)動(dòng)模式中，交互項(xiàng)變量的估計(jì)系數(shù)仍然為負(fù)，但在市場自發(fā)模式下，財(cái)政補(bǔ)貼的增加并不會(huì)抑制對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換。這說明政府驅(qū)動(dòng)下的中歐班列開通對(duì)本地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的積極影響并非最優(yōu)，政府過度干預(yù)是一種低效率的非市場經(jīng)濟(jì)行為。

結(jié)論與建議

中歐班列的開通，是我國深化與 “一帶一路” 沿線國家經(jīng)貿(mào)往來，完善國際貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施的重要舉措，為內(nèi)陸地區(qū)貿(mào)易便利化提供了重要保障。本文基于雙固定效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)中歐班列對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)性動(dòng)能轉(zhuǎn)換的影響。實(shí)證結(jié)果表明，中歐班列的開通有利于我國外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化，它不僅能夠擴(kuò)大高凈值產(chǎn)品在出口貿(mào)易中的比重，提高民營企業(yè)的出口結(jié)構(gòu)比例，同時(shí)還能夠優(yōu)化進(jìn)口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。此外，實(shí)證結(jié)果表明，政府驅(qū)動(dòng)下的中歐班列對(duì)區(qū)域外貿(mào)結(jié)構(gòu)的影響要低于市場自發(fā)模式，政府的過度干預(yù)對(duì)于中歐班列的高效發(fā)展而言是一種非理性的行為。因此，為了進(jìn)一步推動(dòng)我國外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)中歐貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，現(xiàn)提出以下政策建議僅供參考：

首先，要增加中歐班列的開通數(shù)量，提升配套服務(wù)能力。中歐班列是串聯(lián)我國內(nèi)陸地區(qū)與 “一帶一路” 沿線地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的重要的物流運(yùn)輸大通道，為內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開放提供了重要的交通基礎(chǔ)設(shè)施支撐。因此，在現(xiàn)有中歐班列的基礎(chǔ)之上，應(yīng)結(jié)合我國 “一帶一路” 建設(shè)需要，進(jìn)一步增加中歐班列的開通數(shù)量，為我國內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外開放提供更大的貿(mào)易便利。同時(shí)，要提高貨物運(yùn)輸過程中的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)共享服務(wù)服務(wù)，依托大數(shù)據(jù)、物流網(wǎng)以及云計(jì)算等現(xiàn)代物流服務(wù)技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)列車及貨物的追蹤，引導(dǎo)建立中歐班列各條路線的互動(dòng)協(xié)作機(jī)制。

其次，要減少地方政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用。這就要求在中歐班列建設(shè)規(guī)劃中，減少政府的非理性行為，逐步降低相關(guān)財(cái)稅政策補(bǔ)貼，加快中歐班列的市場化運(yùn)行機(jī)制建設(shè)。一方面，國家要出臺(tái)相關(guān)的指導(dǎo)意見，逐年降低財(cái)政補(bǔ)貼的額度，并且加強(qiáng)對(duì)中歐班列財(cái)稅補(bǔ)貼機(jī)制的監(jiān)管，減少 “明降暗升” 局面的發(fā)生，以降低因地方政府的過度干預(yù)帶來的市場非效率行為。另一方面，要依靠更加多元化、個(gè)性化、綜合化的高附加值服務(wù)提高中歐班列的吸引力與議價(jià)能力，以提高班列運(yùn)營商的經(jīng)濟(jì)效益，降低其對(duì)地方政府補(bǔ)貼的依賴程度。