賈無志

（科技部科技評(píng)估中心，北京 100081）

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石?？蒲胁欢诵袨閾p害科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，敗壞學(xué)術(shù)環(huán)境和風(fēng)氣，腐蝕良性學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，各國(guó)均予以堅(jiān)決反對(duì)和嚴(yán)厲打擊。近年我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)工作取得巨大進(jìn)步，2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》，2019年科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議發(fā)布《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，為推動(dòng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)、力避科研不端行為、凈化創(chuàng)新空間提供了制度保障。

歐盟長(zhǎng)期以來重視科研誠(chéng)信，反對(duì)并打擊科研不端行為，在研發(fā)框架計(jì)劃下建立了較為完善的制度體系和運(yùn)行機(jī)制。在制度建設(shè)方面，歐盟及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)依據(jù)研發(fā)框架計(jì)劃有關(guān)法律文件、項(xiàng)目資助合同等對(duì)偽造、篡改和剽竊等科研不端行為進(jìn)行規(guī)制，明確科研不端行為受理機(jī)構(gòu)、查處程序和懲處措施，為打擊科研不端行為提供了依據(jù)。在實(shí)施方面，歐盟科研創(chuàng)新總司成立專門指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，歐盟研究執(zhí)行局（REA）、歐洲研究理事會(huì)（ERC）等執(zhí)行機(jī)構(gòu)借助科研倫理機(jī)構(gòu)和專家的力量，查處所有科研領(lǐng)域中任何環(huán)節(jié)存在的科研不端行為，為科技創(chuàng)新提供了健康、良性的空間和氛圍。

1 歐盟懲處科研不端行為的制度建設(shè)情況

歐盟一方面加強(qiáng)法制、法規(guī)和信息化建設(shè)工作，通過“他律”打擊科研不端行為，另一方面推動(dòng)科學(xué)界加強(qiáng)“自律”，促成共識(shí)，壓縮科研不端行為的生存空間。

1.1 歐盟懲處科研不端行為的法律規(guī)章

歐盟在研發(fā)框架計(jì)劃體系下建立了比較成熟的懲處科研不端行為的法制體系。研發(fā)框架計(jì)劃是歐盟貫徹落實(shí)其科技創(chuàng)新政策的主要抓手，自1984年以來已經(jīng)實(shí)施了八期，“地平線2020”（2014—2020）于2020年年底實(shí)施完畢，自2021年起實(shí)施第九研發(fā)框架計(jì)劃——“地平線歐洲”（2021—2027）?！蛾P(guān)于設(shè)立“地平線2020”——2014至2020年科研與創(chuàng)新框架計(jì)劃的條例》[1]第19條、《關(guān)于參加“地平線2020”研發(fā)框架計(jì)劃與擴(kuò)散科研成果的規(guī)則》[2]以及《“地平線2020”資助合同》[3]等文件均針對(duì)科研不端行為做出了規(guī)定，其中《“地平線2020”資助合同》詳細(xì)規(guī)定了科研不端行為的界定、審查程序和懲處措施等內(nèi)容。

1.2 歐洲社會(huì)團(tuán)體在打擊科研不端行為方面發(fā)揮自律自凈功能

歐洲的社會(huì)團(tuán)體或行業(yè)組織在促進(jìn)科研倫理建設(shè)、約束科研不端行為方面發(fā)揮了積極而重要的作用。歐洲科學(xué)院聯(lián)盟（ALLEA）位于德國(guó)柏林，屬行業(yè)自凈組織，成員來自42個(gè)國(guó)家（主要是歐洲國(guó)家，法國(guó)等個(gè)別歐盟成員國(guó)未加入）的50多個(gè)科學(xué)或人文領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)，在歐洲科學(xué)界具有較大影響力。2017年3月該聯(lián)盟發(fā)布的新版《歐洲科研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則》對(duì)打擊科研不端行為具有重要指引作用，歐盟不僅要求歐盟層面和各成員國(guó)實(shí)施該準(zhǔn)則，而且要求包括“地平線2020”計(jì)劃資助的科研項(xiàng)目在內(nèi)所有歐盟支持的科研項(xiàng)目都要嚴(yán)格執(zhí)行該準(zhǔn)則。此外歐洲科學(xué)院聯(lián)盟、歐洲分子生物學(xué)組織（EMBO）、出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）、科研誠(chéng)信辦公室工作網(wǎng)絡(luò)（ENRIO）、科學(xué)歐洲（Science Europe）等諸多社會(huì)團(tuán)體也在不同行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)揮著積極作用。

1.3 歐盟重視信息化在打擊科研不端行為中的作用

在信息化建設(shè)方面，歐盟建立了早期探知與排除機(jī)制（EDES），該機(jī)制采集了司法判決、行政裁定、銀行征信信息、違約情況等方面的信息，成立專家組、建設(shè)數(shù)據(jù)庫，及早探知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，以此保護(hù)歐盟的經(jīng)濟(jì)利益免受非法侵害。自2016年以來，該機(jī)制適用于所有項(xiàng)目合同、撥款協(xié)議、政府獎(jiǎng)勵(lì)、專家費(fèi)等事項(xiàng)[4]。

2 歐盟對(duì)科研不端行為的界定

《“地平線2020”資助合同》明確要求項(xiàng)目承擔(dān)單位遵守《歐洲科研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則》中的基本原則，不得違反該規(guī)范中相關(guān)約定?！稓W洲科研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則》認(rèn)為典型的科研不端行為是指科研人員在撰寫項(xiàng)目申請(qǐng)書、實(shí)施科研項(xiàng)目、監(jiān)管科研項(xiàng)目或申報(bào)科研成果過程中發(fā)生的偽造、篡改和剽竊行為，這些行為扭曲了科研記錄，性質(zhì)惡劣[5]。

該規(guī)范認(rèn)為科研不端行為還包括如下行為：（1）在發(fā)表文章時(shí)篡改作者信息或貶低其他科研人員的貢獻(xiàn)；（2）在未注明出處的情況下大量引用自己以前編寫的科研成果（亦稱為“自我剽竊”）；（3）為了補(bǔ)強(qiáng)自己的結(jié)論或?yàn)榱巳偩庉嫛⒃u(píng)委或同事，有選擇地引用文章；（4）隱瞞科研成果；（5）允許資助方或主辦單位（個(gè)人）干預(yù)科研過程或科研成果報(bào)告的獨(dú)立性；（6）多列參考文獻(xiàn)；（7）惡意指控他人科研不端或違反科研誠(chéng)信；（8）歪曲科研成果；（9）夸大科研成果的重要性或?qū)嶋H應(yīng)用價(jià)值；（10）延誤或不適當(dāng)?shù)刈璧K他人的科研工作；（11）高級(jí)科研人員利用自己的科研資歷慫恿他人違反科研誠(chéng)信；（12）無視他人違反科研誠(chéng)信的行為或掩蓋科研機(jī)構(gòu)針對(duì)科研不端行為所采取的不當(dāng)措施；（13）組建或支持對(duì)科研質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)的雜志（掠奪性期刊）等[6]。

3 歐盟科研不端行為案件審查程序及處理

3.1 歐盟科研不端行為的舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)

歐委會(huì)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)是科研不端行為舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)，可以對(duì)科研不端行為進(jìn)行處罰。在歐盟科研管理框架中，歐盟科研創(chuàng)新總司是擬定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、制定科技政策、起草工作計(jì)劃的主要職能部門，經(jīng)常以歐委會(huì)名義起草發(fā)布文件。該總司的“首席科學(xué)顧問”設(shè)置了“科研倫理與科研誠(chéng)信”部門，共有7名工作人員。研發(fā)框架計(jì)劃的具體實(shí)施則交由執(zhí)行機(jī)構(gòu)完成，這些機(jī)構(gòu)也是資助機(jī)構(gòu)，主要有歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局（ERCEA）、歐洲研究執(zhí)行局（REA）、歐洲創(chuàng)新理事會(huì)與中小企業(yè)創(chuàng)新執(zhí)行局（EISMEA）和歐洲氣候、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境執(zhí)行局（CINEA）等四家機(jī)構(gòu)，其中歐洲研究執(zhí)行局較多地承擔(dān)了研發(fā)框架計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和管理方面的工作。

3.2 歐盟科研不端行為案件審查程序

科研倫理審查主要針對(duì)違反科研誠(chéng)信的行為，尤其是科研不端行為?！丁暗仄骄€2020”資助合同》第22條規(guī)定了審查的程序。

3.2.1 審查啟動(dòng)方式

科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行期間、科研經(jīng)費(fèi)尾款撥付完后兩年以內(nèi)，歐委會(huì)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以啟動(dòng)審查工作，也可應(yīng)舉報(bào)人舉報(bào)啟動(dòng)審查工作。

3.2.2 審查人員

歐委會(huì)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以派員工（工作人員）審查，也可以邀請(qǐng)外部專家（比如科研倫理方面專家）或其他機(jī)構(gòu)協(xié)助開展審查工作。在外部專家或機(jī)構(gòu)協(xié)助審查的情況下，應(yīng)該將外部專家或機(jī)構(gòu)的身份識(shí)別信息告知項(xiàng)目牽頭單位或項(xiàng)目承擔(dān)單位，項(xiàng)目牽頭單位或項(xiàng)目承擔(dān)單位可以以保護(hù)商業(yè)秘密為由要求相關(guān)的外部專家或機(jī)構(gòu)回避。

3.2.3 審查通知

歐委會(huì)通過“地平線2020”項(xiàng)目管理網(wǎng)站——“項(xiàng)目參與人員門戶網(wǎng)站”（Participant Portal）向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)送開展審查工作的郵件，郵件中會(huì)告知參與審查工作的獨(dú)立專家，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以基于保護(hù)商業(yè)秘密的理由針對(duì)獨(dú)立專家提出回避申請(qǐng)。

3.2.4 審查形式

審查的形式包括會(huì)議審查和現(xiàn)場(chǎng)審查。執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以要求項(xiàng)目承擔(dān)單位到布魯塞爾就科研誠(chéng)信（含科研不端行為）情況進(jìn)行解釋，在必要的情況下歐盟或執(zhí)行機(jī)構(gòu)也可以去現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，項(xiàng)目承擔(dān)單位須允許審查人員（包括外部專家或機(jī)構(gòu)）進(jìn)入其辦公場(chǎng)所。

3.2.5 審查內(nèi)容

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)該按照要求提供審查材料，形式和內(nèi)容均須符合審查規(guī)定。通過會(huì)議形式進(jìn)行的審查，應(yīng)該事先告知項(xiàng)目承擔(dān)單位準(zhǔn)備審查材料，一般包括附件1（合同約定的科研項(xiàng)目情況）、中期技術(shù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告、其他可以提供的材料；若是結(jié)題審查，應(yīng)該提交項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)報(bào)告、項(xiàng)目驗(yàn)收財(cái)務(wù)報(bào)告和所有的中期審查報(bào)告。針對(duì)科研不端行為的審查則主要集中于科研不端方面的內(nèi)容。

3.2.6 審查報(bào)告

根據(jù)審查的情況，審查專家以獨(dú)立身份出具審查報(bào)告。

3.2.7 通報(bào)審查情況

歐盟和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作人員或?qū)彶閷＜覍彶閳?bào)告連同執(zhí)行機(jī)構(gòu)的意見反饋給項(xiàng)目牽頭單位或項(xiàng)目承擔(dān)單位，項(xiàng)目牽頭單位或承擔(dān)單位可以在30天內(nèi)對(duì)審查報(bào)告提出意見。

3.2.8 歐盟或執(zhí)行機(jī)構(gòu)的后續(xù)工作

歐盟或執(zhí)行機(jī)構(gòu)將對(duì)項(xiàng)目牽頭單位或項(xiàng)目承擔(dān)單位所提意見進(jìn)行分析，決定是否采取進(jìn)一步的行動(dòng)（比如追回科研經(jīng)費(fèi)等）。

此外，歐洲審計(jì)院（European Court of Auditors）、歐盟反欺詐局（OLAF）亦參與一些科技項(xiàng)目的審查工作。

3.3 科研不端行為案件的處理

對(duì)于科研不端行為，歐盟或執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以調(diào)減項(xiàng)目承擔(dān)單位科研經(jīng)費(fèi)，也可以決定終止資助合同或讓某個(gè)項(xiàng)目承擔(dān)單位退出科研項(xiàng)目。情節(jié)嚴(yán)重的，可以處以中止項(xiàng)目、追回經(jīng)費(fèi)、罰款、在一定期限內(nèi)禁止相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)項(xiàng)目等處罰措施。

4 案例：歐洲研究理事會(huì)處理科研不端行為的實(shí)踐

歐洲研究理事會(huì)是歐盟研發(fā)框架計(jì)劃的執(zhí)行機(jī)構(gòu)之一，主要負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究工作，支持科研人員開展自下而上的前沿科學(xué)研究。該理事會(huì)設(shè)有科學(xué)理事會(huì)（Scientific Council）和歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局?？茖W(xué)理事會(huì)由優(yōu)秀的科學(xué)家或?qū)W者組成，成員由歐盟任命，負(fù)責(zé)制定歐洲研究理事會(huì)科研活動(dòng)的工作方案。歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局負(fù)責(zé)執(zhí)行該科學(xué)理事會(huì)制定的戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)資助合同進(jìn)行日常管理。歐洲研究理事會(huì)還設(shè)立了“利益沖突、科研不端和倫理事務(wù)常務(wù)委員會(huì)”（CoIME），對(duì)理事會(huì)資助項(xiàng)目的科研倫理和科研誠(chéng)信方面的事務(wù)進(jìn)行全周期管理。該委員會(huì)由科學(xué)理事會(huì)主席和另外6人組成，在2012年制定了“歐洲研究理事會(huì)科研不端行為戰(zhàn)略”[7]。

歐洲研究理事會(huì)2019年公布了“2018年科研不端案件”，所涉人員均匿名處理，案件包括利益沖突、科研不端和倫理事務(wù)常務(wù)委員會(huì)處理的一些科研不端案件和一些不良記錄，其中包括2017年的6起和2018年的15起科研不端案件，這些案件涉及論文作者排名不當(dāng)、違反評(píng)審工作保密義務(wù)等不同類型，該委員會(huì)均給出了相關(guān)處理建議。例如，其中一個(gè)案例的項(xiàng)目申請(qǐng)人在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)將撤回的論文列入了申請(qǐng)材料中，主要研究人員應(yīng)要求對(duì)其行為做出了說明，雖然其解釋說明具有合理性，但歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局認(rèn)為，如果該主要研究人員在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)對(duì)該論文的狀態(tài)加以說明，本可以讓這件事情變得更加透明。最終，在與利益沖突、科研不端和倫理事務(wù)常務(wù)委員會(huì)溝通后，歐洲研究理事會(huì)執(zhí)行局向主要研究人員送達(dá)了譴責(zé)函，讓其知悉申請(qǐng)材料的透明度的重要性，建議其在以后申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)認(rèn)真對(duì)待申請(qǐng)材料中所列的出版物[8]。

4 小結(jié)

打擊科研不端行為可以助推科研誠(chéng)信建設(shè)工作，歐盟一方面通過制定法律法規(guī)對(duì)科研不端行為進(jìn)行“他律”，另一方面發(fā)揮社會(huì)團(tuán)體作用，督促科研機(jī)構(gòu)和科研人員加強(qiáng)“自律”，合力推動(dòng)科研誠(chéng)信建設(shè)工作，遏止科研不端行為。當(dāng)前我國(guó)促進(jìn)科研誠(chéng)信、打擊科研不端行為的政策文件和規(guī)章制度取得階段性成果，今后還要進(jìn)一步發(fā)揮社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)部門的宣傳、教育、監(jiān)督、引導(dǎo)作用，不斷完善我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)體系，助力我國(guó)科技自立自強(qiáng)。