李博藝

廣西大學，廣西 南寧 530004

自2001年加入世界貿(mào)易組織以來，我國的海外利益發(fā)展迅速。截至2018年年末，我國的對外直接投資項目覆蓋了全球80.7%的國家和地區(qū)，對外直接投資存量接近兩萬億美元，涵蓋了我國國民經(jīng)濟的18個行業(yè)大類，海外利益呈現(xiàn)出增長迅速、規(guī)模龐大、分布廣泛、內(nèi)容豐富等特點。然而，伴隨著我國海外利益的迅速發(fā)展，我國海外利益的收益非但沒有顯著提高，反而遭受了巨大的經(jīng)濟損失。因此，海外利益成為了政府和學界關(guān)注的熱門課題。當前，我國學術(shù)界對海外利益問題進行了大量的研究，取得了一定的突破，但并沒有完全解決我國海外利益所面臨的問題，而我國學者對該問題的研究本身也存在著研究對象不統(tǒng)一、研究方向不全面等問題。因此，本文將對當前學術(shù)界就海外利益的研究情況進行綜合述評，并展望可以突破的研究方向，希望對該問題進一步的研究有所幫助。

一、海外利益的概念界定

海外利益的學術(shù)研究最早起源于西方，但西方學界并未對這一概念做出統(tǒng)一界定，而是自然地將海外利益視為 “國家利益”的一部分，也鮮有文獻將“海外利益保護”作為一個專有概念進行深入研究。與西方不同的是，我國學術(shù)界不僅針對“海外利益保護”開展了大量研究，也對海外利益的概念界定進行了較為深入的探討。

整體而言，我國學者對海外利益的界定基本包含以下四個要素的考察。一是海外利益與國家利益的關(guān)系；二是海外利益的主要承載主體；三是海外利益的主要內(nèi)容以及海外利益保護的主要對象；四是海外利益是否需要建立于合法性基礎(chǔ)之上。然而在進行具體概念界定時，不同學者對于上述四個方面的理解仍有差異，尤其是對海外利益與國家利益的關(guān)系，國內(nèi)學術(shù)界至今尚未達成共識。

在當今學術(shù)界受到普遍認可和引用的是蘇長和及陳偉恕對海外利益作出的定義。蘇長和（2009）認為中國的海外利益是中國主權(quán)范圍以外的、以國際合約的形式表現(xiàn)出來的中國的國家利益。陳偉?。?009）則認為中國的海外利益是指存在于中國主權(quán)范圍以外的中國利益。這兩種定義的最大分歧在于，蘇長和認為海外利益是一種國家利益，而陳偉恕則認為海外利益包含存在于海外的國家利益但又不僅限于此。陳偉恕還認為，國家利益既包含中國主權(quán)范圍以內(nèi)的利益，也包括存在于中國主權(quán)范圍以外的國家利益，即海外國家利益。其所定義的海外利益則是在海外國家利益的基礎(chǔ)上增加了機構(gòu)和個人所關(guān)注的局部利益。由此可見，海外利益的范疇比國家利益更加廣泛。因此，蘇長和的定義更加強調(diào)中國海外利益的“國家屬性”，而陳偉恕的定義則更加突出了中國海外利益的 “綜合屬性”。他們雙方的觀點看似矛盾，其實是他們對海外利益這一概念不同的關(guān)注點的體現(xiàn)。陳偉恕強調(diào)的“綜合屬性”指出了海外利益主體的多元化，即國家、企業(yè)、社會組織和公民都是海外利益的主要承載者，共同組成了保護我國海外利益的 “利益共同體”和“責任共同體”。蘇長和強調(diào)的“國家屬性”則意在指出海外利益的國家主權(quán)性質(zhì)，為國家出面保護多層次不同主體的海外利益提供了依據(jù)。二者的觀點說明，海外利益的承載主體是多元的，并且海外利益是國家利益的重要組成部分，因此，國家有義務保護多層次不同主體的海外利益。

此外，對于海外利益研究的具體內(nèi)容和海外利益保護的具體對象，國內(nèi)學術(shù)界也存在不同觀點。例如，李眾敏（2012）認為應將受到中國國內(nèi)法規(guī)保護的經(jīng)濟利益納入合法海外利益之中。這種“合法利益觀”將中國的海外利益限定在了基本安全和資產(chǎn)權(quán)益上，排除了非法權(quán)性質(zhì)的政治、戰(zhàn)略和文化等利益。張曙光（2009）則認為除了經(jīng)濟利益，國家安全利益和外交利益也是海外利益的重要組成部分。這種“外交安全利益觀”更加強調(diào)了海外利益的國家屬性和戰(zhàn)略性能，并盡力避免了將海外社會利益與海外國家利益混為一談。隨著時間的發(fā)展和事件的豐富，海外利益的具體內(nèi)容增加了越來越多的新要素，如國際話語權(quán)、海外市場、海外資源、戰(zhàn)略要道、金融安全等非傳統(tǒng)安全和非物質(zhì)性利益，并被頻頻提及。很明顯，當前的海外利益是物質(zhì)性利益與非物質(zhì)性利益的結(jié)合，海外利益的具體內(nèi)容也越來越豐富。當前，國內(nèi)學者廣泛認可的觀點是：海外利益的具體內(nèi)容包括海外政治利益、海外安全利益、海外經(jīng)濟利益和海外文化利益。海外利益內(nèi)容的不斷深化，既在一定程度上體現(xiàn)了我國在長期對外交往過程中國家利益觀念的變化，也反映出對于“如何發(fā)展和保護我國海外利益”的不同設想。但由于我國海外利益面臨的風險大多針對于海外安全利益和海外資產(chǎn)權(quán)益，因此，李眾敏提出的“合法利益觀”更具有關(guān)注價值和研究價值。即中國海外利益應受到法律的監(jiān)督和保護，中國開展海外利益保護應以國際合法性與正當性為基礎(chǔ)。

二、海外利益保護的研究現(xiàn)狀

目前，我國學者研究海外利益保護的問題主要有三種分析思路。第一種思路是針對特定情況，沿著“現(xiàn)象—原因—手段”這一軌跡進行分析。由于海外利益包含的內(nèi)容非常復雜，因此，這類分析方法更具有針對性和實用性，絕大部分學者都采用了這種分析方法。第二種分析思路則是以理論分析為出發(fā)點，從而得出具有廣泛適用性的結(jié)論，采用這種分析方法的學者極少，但其文章質(zhì)量較高，理論性較強。第三種分析思路則是通過對比不同國家在海外利益保護問題上的差異，分析優(yōu)劣，吸取他國先進經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，揚長避短，并提出相應建議。

（一）特定情況分析

凌勝利（2018）發(fā)表在《國際展望》上的文章《中國周邊地區(qū)海外利益維護探討》通過探討特定情況，有針對性地提出海外利益保護手段。文章中，凌勝利從政治、安全、經(jīng)濟、文化四個維度解釋了對我國各類海外利益造成負面影響的各種因素，以及我國在保護海外利益時面臨的諸如 “不干涉內(nèi)政原則性”、“軍事力量馳援”和“法律缺失”等困境。為了打破這些困境，保護我國海外利益不受上述因素干擾，凌勝利提出提高國際話語權(quán)、完善相關(guān)法律、提高軍事實力等具有針對性的建議。由于這篇文章的研究內(nèi)容非常之廣，故而只能針對每一類內(nèi)容采取部分現(xiàn)象進行表面性分析，這便導致其結(jié)論既不夠精確又不具有廣泛的適用性。因此，更多的學者選擇收緊研究范圍，特定研究對象，針對海外利益保護中某一具體問題進行深入研究。例如，肖河（2018）強調(diào)通過發(fā)展私營安保來保護海外安全利益，周鑫宇（2015）則主張以公共外交為手段應對海外安全利益面臨的風險。兩位學者對海外安全利益保護這一問題從不同的角度進行了詳細地分析并給出了具有針對性的建議，對現(xiàn)實中的應用和其他學者未來的研究具有較強的借鑒意義。

由于我國海外經(jīng)濟利益屢屢受損，因此，海外經(jīng)濟利益成為了我國學者最主要的關(guān)注點。其中，李眾敏（2012）將海外經(jīng)濟利益風險進行了劃分，分別是政治風險、經(jīng)濟風險、政策風險、社會風險、自然災害和運營風險，這六種風險均屬于我國海外利益面臨的外部風險。此外，也有學者認為，除上述六種外界風險外，我國內(nèi)部也存在一定的風險。以唐昊為代表的學者指出我國海外經(jīng)濟利益受損存在主觀因素，這個因素就是海外戰(zhàn)略布局的缺陷。唐昊（2011）提出受限于我國與西方諸國的外交關(guān)系，在不愿過于依賴西方國家掌控的市場環(huán)境的前提下，我國更愿意在海外利益開拓和海外投資中開創(chuàng)新的局面。然而，與海外投資經(jīng)驗豐富、機制完善的西方國家相比，我國的海外投資企業(yè)本身競爭力較弱，因此，只能選取一些西方國家相對不愿意投資且投資風險較高的國家作為海外投資的對象。同時，由于我國的投資過度依賴于特殊的政治關(guān)系，因此，應對海外經(jīng)濟利益風險的手段也比較為薄弱。唐昊的觀點很好地補充了李眾敏的“外部風險論”，即我國的海外經(jīng)濟利益其實同時著來自國內(nèi)外的雙重風險。因此，保護海外經(jīng)濟利益應雙管齊下，對外致力于改善外部環(huán)境，使外部環(huán)境更有利于我國海外經(jīng)濟利益的存在與發(fā)展；對內(nèi)應致力于提高自身實力，增強應對風險的措施，當外界環(huán)境突然變化或風險突發(fā)時，我國有能力將自身損失降到最小。

（二）理論分析

目前，利用理論研究海外利益保護問題的學者并不多。汪段泳（2009）分別對比美國、加拿大、波蘭三個國家對本國海外利益的戰(zhàn)略定位時發(fā)現(xiàn)，不同國家對本國海外利益的戰(zhàn)略地位的定位存在較大差異，這與不同國家的實力及其國際化程度和對國際事務參與的深度和廣度有關(guān)。同時說明，一個國家在國際體系中的位置決定著海外利益在其國家戰(zhàn)略中的定位，也決定著這個國家海外利益保護的措施和途徑。因此，汪段泳強調(diào)我國海外利益的保護措施既要符合我國海外利益的變化，也要符合我國國際地位的變化。關(guān)于怎樣根據(jù)動態(tài)的海外利益制定相應的保護措施，王金強通過現(xiàn)實建構(gòu)主義理論對其進行了解答。王金強（2010）認為我國的海外利益是權(quán)力因素與社會建構(gòu)雙重作用的結(jié)果，其實現(xiàn)路徑需要二者達到均衡。也就是說，我國海外利益的實現(xiàn)取決于我國在國際社會中的坐標，即我國與其他國家互動取得的良好效應。所以我國要承擔適當?shù)呢熑?，轉(zhuǎn)換在國際社會上的身份，提高國際話語權(quán)。盡管這種措施早有學者提出過，但是王金強構(gòu)建了一種新的研究框架，并強調(diào)了此前研究中一直被忽視的國際關(guān)系的重要性。與其理論框架相似的還有肖晞、宋國新（2019）提出的以關(guān)系的正面性、負面性、無序性及競爭性為突破口，通過關(guān)系治理實現(xiàn)海外利益的觀點。相對于王金強的觀點，這篇文章更詳細地回答了汪段泳在2009年提出的問題，且提出了更可行的措施，即構(gòu)建政治互動并向國際社會供給公共產(chǎn)品。盡管肖晞和宋國新的觀點更具體且更具可行性，但王金強提出的現(xiàn)實建構(gòu)主義分析框架在海外利益保護問題的研究中依然沒有其他學者引用過，這也是未來應突破的方向之一。

在理論分析的相關(guān)文章中，劉蓮蓮（2017）認為海外利益受損來源于三大困境。第一，東道國與本國海外公民的文化差異會導致東道國不能最大效用地保護本國的海外利益，從而出現(xiàn)效用困境；第二，東道國與本國無法合作使得海外利益受損的合作困境；第三，保護措施與國際法沖突導致的法理困境。劉蓮蓮的觀點從深層次解釋了海外利益受損的原因，對未來海外利益保護的研究具有極大的參考價值。她提出的三種困境是客觀存在的，也是每個國家、每一種海外利益都會遇到的，具有普遍意義。

（三）對比分析

海外利益保護研究興起伊始，大部分學者都以美國為樣本與我國的海外利益保護進行對比。我國學者最初的對比只看到了我國與美國在實力和發(fā)展歷程上的差距，因此提出的舉措、建議多集中于發(fā)展我國的硬實力上。之后，我國學者也注意到了我國與美國在海外利益保護態(tài)度和保護措施上的不同。以王發(fā)龍為代表的學者認為，我國要學習美國海外利益保護戰(zhàn)略中明確的目標、完備的機制、豐富的手段和多元的力量，比如美國保護海外利益所運用的外交、國際制度、軍事力量和非政府力量等手段。這種觀點也激發(fā)了我國學者對私營安保、海外戰(zhàn)略支撐點、社會組織保護等海外利益多元化的研究，但是，盡管我國學者對多個國家的海外利益保護進行過研究并取得了一定的成果，卻少有學者對發(fā)展中國家的海外利益保護進行研究。而我國作為發(fā)展中國家，研究其他發(fā)展中國家的海外利益保護問題對我國更好地進行海外利益保護具有重大意義。因此，我國學者應更多地關(guān)注與我國實力地位相似的國家海外利益的保護經(jīng)驗，而不是局限于研究美國等發(fā)達國家的海外利益保護。

三、研究展望

海外利益是一個內(nèi)容豐富的課題，我國學術(shù)界尚未對海外利益的定義和具體內(nèi)容給出統(tǒng)一的界定，已有的研究也較為零散。并且由于我國對海外利益保護的研究時間尚短，大部分研究缺乏理論性指導，所以還有很多方向和內(nèi)容可以突破。

研究海外利益問題首先要明確海外利益的概念。以上研究說明近年來我國學者對海外利益的研究內(nèi)容不斷豐富和結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，但同時我國學術(shù)界對海外利益這一概念的內(nèi)涵與外延的理解還存在一定的分歧。綜上所述，結(jié)合我國海外利益的現(xiàn)實情況考慮，本文認為，首先，在利益屬性上，海外利益具有“國家屬性”，但“海外利益”不等同于“國家利益”。海外利益是國家利益在國境線之外的延伸和擴展，是國家利益的重要組成部分，但不可將“海外利益”與“國家利益”等量齊觀。其次，在承載主體上，海外利益的主體具有多元性，國家、企業(yè)、社會組織和公民都是海外利益的主要承載主體，這些共同組成了保護我國海外利益的“利益共同體”和“責任共同體”。第三，在利益內(nèi)容上，海外利益是物質(zhì)性利益與非物質(zhì)性利益的結(jié)合，海外公民的人身及財產(chǎn)安全、企業(yè)在境外開展政治經(jīng)濟活動產(chǎn)生的經(jīng)濟收益、對外交通運輸線及運輸工具安全、各利益主體在海外生存、發(fā)展及維護其合法收益的權(quán)利等都屬于海外利益的范疇。第四，在法權(quán)性質(zhì)上，我國海外利益應受到國際法、國際合約、當?shù)睾蛧鴥?nèi)法律法規(guī)的監(jiān)督和保護，我國開展海外利益保護應以國際合法性與正當性為基礎(chǔ)。因此，我國的海外利益應該界定為中國政府、企業(yè)、社會組織和公民在境外開展直接或間接投資所產(chǎn)生的合法權(quán)力與收益的集合。

在海外利益保護問題的研究方向上，目前大部分既有文獻都更偏重于對我國海外利益的風險分析，而相對忽略了海外利益中的收益問題。國家開拓并保護海外利益這一舉動實際上是一個追求利益并承擔相應風險的過程。因此，我國海外利益保護的目標不應僅停留于 “應對或減少外部風險”，而是應將側(cè)重點放在“努力實現(xiàn)風險承受和管控能力與預期收益之間的平衡”。因此，海外利益問題的研究可以從“風險-收益”的視角入手，結(jié)合我國海外利益的現(xiàn)狀，對我國海外利益目前面臨的主要問題與挑戰(zhàn)展開分析，提出能夠降低風險、提高收益的有效措施，為我國進一步增強海外利益保護提出應對策略。