彭小寶 陳文清

摘? ? 要：高價值發(fā)明專利一直是知識產(chǎn)權(quán)界的關(guān)注焦點，對于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國具有重要作用。到底何為高價值發(fā)明專利，目前學(xué)術(shù)界和實踐領(lǐng)域還沒有統(tǒng)一的定義與界定標(biāo)準(zhǔn)。對于高價值發(fā)明專利的界定，不能僅從某個單一的維度進(jìn)行研究分析。實際上，高價值發(fā)明專利是一個綜合性的集多重屬性于一體的集合。文章通過對現(xiàn)行界定標(biāo)準(zhǔn)的解讀與評判，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出新的高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)，具體包括戰(zhàn)略價值、技術(shù)價值、法律價值以及市場價值這四大屬性特征。同時針對這四大屬性進(jìn)行細(xì)化，明確相應(yīng)的二級指標(biāo)，以期為高價值發(fā)明專利的界定提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：高價值發(fā)明專利;界定標(biāo)準(zhǔn);戰(zhàn)略價值;技術(shù)價值;法律價值;市場價值

中圖分類號：D 920.1? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：2096?9783（2021）06?0058?07

引? 言

自我國提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”以來，專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，是創(chuàng)新發(fā)展的重要措施和手段。作為引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展的“橋頭堡”，高價值專利是體現(xiàn)創(chuàng)新價值的重要標(biāo)志，更是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的重要抓手，因此必須實現(xiàn)從數(shù)量向價值的轉(zhuǎn)變 [1]?！笆奈濉币?guī)劃中將反映經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要指標(biāo)由“每萬人口發(fā)明專利擁有量”調(diào)整為“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”[2]?？此坪唵蔚卦黾恿恕案邇r值”三個字，但三字之差背后體現(xiàn)的是我國的發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)從過去追求數(shù)量的增長，逐步轉(zhuǎn)向了追求高質(zhì)量、高價值的增長，代表著高價值發(fā)明專利將成為未來創(chuàng)新的主導(dǎo)方向。

根據(jù)《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2019年中國專利申請量位居全球第一，美國排名第二，且中國的專利申請量是美國的兩倍以上[3]?？梢姡袊鴮＠暾垟?shù)量躍升步伐大，在世界已經(jīng)遙遙領(lǐng)先。中國已然成為專利申請的“弄潮兒”和“專利大國”。在喜人的成績背后，我國專利“大而不強、多而不優(yōu)”的問題也日漸暴露且突顯出來。因而，社會關(guān)注的重點也從“提高專利申請量”變成了“提升專利價值”。高價值發(fā)明專利是社會創(chuàng)新的重要支撐，而創(chuàng)新又是引領(lǐng)社會以及科技發(fā)展的重要動力[4]。

在激烈的國際競爭中，高價值發(fā)明專利是在國際市場占據(jù)穩(wěn)固地位的重要競爭武器，逐漸形成了“彼之高價值發(fā)明專利，我之卡脖子技術(shù)”的局面。也就是說誰先擁有高價值發(fā)明專利，誰就有了卡別人脖子的手段[5]。尤其在電子信息、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，高價值發(fā)明專利的生命周期一般為二十年，也就意味著掌握高價值發(fā)明專利的企業(yè)將壟斷產(chǎn)業(yè)長達(dá)二十年之久，高價值發(fā)明專利為“創(chuàng)新之火澆上利益之油”。為了發(fā)揮高價值發(fā)明專利前瞻性和引領(lǐng)性，提升我國科技創(chuàng)新能力、加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，高價值發(fā)明專利的界定工作十分重要且十分必要。無論是對學(xué)術(shù)研究還是實踐探索來說，貫徹落實高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)刻不容緩。

高價值發(fā)明專利的界定是一項系統(tǒng)工程。從宏觀層面來看，高價值發(fā)明專利的界定是我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和科技高質(zhì)量發(fā)展的需要，更是加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的需要 [6]。從微觀層面來看，高價值發(fā)明專利是至關(guān)重要的無形資產(chǎn)，對提升組織核心競爭能力、贏得市場效益、領(lǐng)先行業(yè)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。因此，高價值發(fā)明專利的界定，無論是對于激勵企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，還是促進(jìn)各地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型，乃至推動國家知識產(chǎn)權(quán)強國的建設(shè)，均具有十分重要的意義。

到底何為高價值發(fā)明專利？我們又該如何界定？關(guān)于高價值發(fā)明專利的界定引起了學(xué)術(shù)界和實踐領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。這不僅僅是中國亟待解決的問題，同樣也是全球性的知識產(chǎn)權(quán)難題。鑒于此，本文將圍繞高價值發(fā)明專利的界定進(jìn)行研究，主要從學(xué)術(shù)界對于高價值發(fā)明專利的界定研究入手，再對現(xiàn)行的高價值發(fā)明專利的五條統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析。最后，在已有標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出新的高價值發(fā)明專利界定標(biāo)準(zhǔn)，以期為推動我國高價值發(fā)明專利的高效發(fā)展提供有力的支撐和參考。

一、高價值發(fā)明專利的內(nèi)涵界定

在高價值發(fā)明專利術(shù)語出現(xiàn)之前，先前的一些文獻(xiàn)中曾使用過“基礎(chǔ)專利”“核心專利”“高質(zhì)量專利”等名稱。本質(zhì)上，這些概念主要在于表述專利的技術(shù)特征，卻未涉及專利的市場價值、戰(zhàn)略價值等這類重要屬性，因而這些概念存在一定的片面性或局限性。

2008年，《知識產(chǎn)權(quán)》期刊率先發(fā)表了一篇名為《高價值基本專利的申請策略》的文章，這也是國內(nèi)最早提出“高價值發(fā)明專利”一詞[7]。但直至今日，學(xué)術(shù)界對于高價值發(fā)明專利界定還沒有形成統(tǒng)一的結(jié)論，也沒有公認(rèn)和權(quán)威的說法。有學(xué)者認(rèn)為，高價值發(fā)明專利存在廣義和狹義之分。狹義的高價值發(fā)明專利是指該專利具有較高的經(jīng)濟(jì)價值，即能夠獲得較高的貨幣流通價值[8]。而廣義的高價值發(fā)明專利不僅局限于經(jīng)濟(jì)價值、還包括市場價值、戰(zhàn)略價值以及技術(shù)價值等 [9]。

另有學(xué)者認(rèn)為，高價值發(fā)明專利可以從判定標(biāo)準(zhǔn)和作用標(biāo)準(zhǔn)這兩個方面進(jìn)行分析[10]。判定標(biāo)準(zhǔn)是指高價值發(fā)明專利屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有一定的超前性和引領(lǐng)性，能夠為產(chǎn)業(yè)快速前進(jìn)指引方向[11]。作用標(biāo)準(zhǔn)指的是高質(zhì)量專利對發(fā)明本身的質(zhì)量有要求，要求發(fā)明的原創(chuàng)性高，且能夠經(jīng)得起審查和訴訟，同時能為企業(yè)帶來產(chǎn)生壟斷或防御作用[12]。

也有學(xué)者指出，高價值發(fā)明專利中的高價值包含三層含義，分別是較高的使用價值、交易價值和附加價值，并且這些價值能夠使得專利權(quán)人獲取較多的收益或者帶來一定的積極效果[13]。對于這三層含義，第一層是這項專利對于專利權(quán)人的用處，第二層是對于專利權(quán)人與其他主體之間的交易，第三層是對于國家乃至整個社會的效應(yīng)，第三層面比前兩個層級要高，所發(fā)揮的用處也更大。不難發(fā)現(xiàn)，對于高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)，大部分學(xué)者認(rèn)為高價值發(fā)明專利應(yīng)當(dāng)具備三重屬性，即技術(shù)價值、法律價值和市場價值[14]。

另有學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略價值也是界定高價值發(fā)明專利的重要一環(huán) [15]。觀點的不同，實際上是因為學(xué)者們站在了不同的層面，從不同的角度切入進(jìn)行分析。前者是從單個專利出發(fā)，對專利自身進(jìn)行解讀與分析的，后者則是基于戰(zhàn)略的視角、從整體的角度來思考專利的價值。我們平常接觸的專利，表面上涉及的僅僅是專利本身的價值，但其背后可能牽扯到某個企業(yè)的未來，甚至關(guān)系到某個行業(yè)的發(fā)展。如果我們局限于單一角度去思考，可能會造成管中窺豹。其次，對于高價值發(fā)明專利的界定鮮有學(xué)者細(xì)化到二級指標(biāo)層面，因而對于實踐探索并沒有起到實質(zhì)性指導(dǎo)作用。

因此，本文通過對現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的解讀與評判，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建高價值發(fā)明專利的界定四大維度，即戰(zhàn)略價值、技術(shù)價值、法律價值和市場價值，并將每個維度細(xì)化到二級指標(biāo)，以期為高價值發(fā)明專利的界定提供借鑒和參考。

二、高價值發(fā)明專利的現(xiàn)行統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)分析

關(guān)于高價值發(fā)明專利的具體統(tǒng)計范圍和界定標(biāo)準(zhǔn)，實踐領(lǐng)域也開始廣泛探索。政府部門陸續(xù)出臺了高價值發(fā)明專利相關(guān)的政策文件，如在2014年，江蘇就已經(jīng)開始著手部署和開展高價值發(fā)明專利評估的相關(guān)工作。2015年，國務(wù)院正式出臺了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件，強調(diào)要積極實施相關(guān)工程來提升專利質(zhì)量和價值。2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局明確提出以“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請”為目標(biāo)，更是再次強調(diào)了高價值發(fā)明專利的重要性。

（一）現(xiàn)行統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵分析

高價值發(fā)明專利如何界定？目前接受度較高且具有指導(dǎo)意義的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)是以下5種情況的有效發(fā)明專利納入高價值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計范圍：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利、在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利、維持年限超過10年的發(fā)明專利、實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利、獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利。

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利

所謂“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”，是指該發(fā)明專利在某個領(lǐng)域帶來了卓越的創(chuàng)新突破或解決了重要的發(fā)展需求，具有一定的戰(zhàn)略性、前瞻性和向?qū)?。具體包括新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等九大領(lǐng)域。如果一項專利被認(rèn)為屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，那么該項專利通常是解決了難度較大、難以攻克的技術(shù)問題，或是對應(yīng)帶來了十分突出的、意想不到的技術(shù)效果，而這也就對應(yīng)了高價值發(fā)明專利的戰(zhàn)略價值和技術(shù)價值。

2.在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利

同族專利的特征主要有三點，它們分別為：①具有共同優(yōu)先權(quán);②由不同國家或組織公布;③發(fā)布內(nèi)容相同或基本相同。由于在海外申請同族專利的費用高昂，因此在海外有同族專利權(quán)也就意味著這項發(fā)明專利在海外有一定的市場或者有較好的發(fā)展空間，值得專利權(quán)人為之付出高昂的成本，顯然具備較高的市場價值。同時，該項發(fā)明專利能經(jīng)得起多次審查，穩(wěn)定性相對較高，說明具備一定的法律價值。

3.維持年限超過10年的發(fā)明專利

發(fā)明專利維持是指專利權(quán)人為了繼續(xù)持有有效發(fā)明專利，在法定的保護(hù)期內(nèi)，依法向有關(guān)部門繳納一定的維持費。但許多授權(quán)專利往往在授權(quán)6～7年后，因為技術(shù)更新迭代，專利權(quán)人往往主動選擇放棄發(fā)明專利，并不是由于發(fā)明專利維持年限屆滿而失效。顯然，如果企業(yè)愿意持續(xù)維持專利，則說明此專利是有價值的。另一方面，隨著專利維持年限的增加，其接受到的無效挑戰(zhàn)也可能會越來越多。因此，若一項專利維持十年以上仍未被無效，也從側(cè)面反映出其具有較高的穩(wěn)定性，兼具高技術(shù)價值與高法律價值。

4.實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利

專利作為一種知識產(chǎn)權(quán)，屬于無形資產(chǎn)。專利質(zhì)押融資是專利變現(xiàn)的有效途徑。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)顯示，2020年，我國專利質(zhì)押金額1 558億元，質(zhì)押項目數(shù)11 033項，同比增長41.0%和56.3%。專利質(zhì)押融資能有效盤活無形資產(chǎn)的價值，從而為企業(yè)融資助力，也是高價值發(fā)明專利的重要認(rèn)可方式之一。因而，質(zhì)押融資金額越高的發(fā)明專利代表其市場價值也越高。

5.獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利

國家科學(xué)技術(shù)獎和中國專利獎是為激勵或者獎勵在我國科技創(chuàng)新相關(guān)活動中，做出重大意義或卓越貢獻(xiàn)而設(shè)立的獎項。這類獎項的評審嚴(yán)苛，不僅注重項目的專利技術(shù)水平，也非常關(guān)注專利創(chuàng)新的廣度和深度，也更加重視專利在市場化方面的運用。因此，能獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或者中國專利獎的發(fā)明專利自然也是經(jīng)過實踐檢驗的，其技術(shù)價值和市場價值不言而喻。

（二）現(xiàn)行統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)實踐問題分析

通過對上述現(xiàn)行主流的高價值發(fā)明專利的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)分析，可以發(fā)現(xiàn)五條標(biāo)準(zhǔn)實際上是高價值發(fā)明專利在不同維度的具體體現(xiàn)。這五條統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)是從宏觀的角度出發(fā)，簡單易行且操作性強，便于管理者統(tǒng)計分析，為高價值發(fā)明專利統(tǒng)計工作提供了重要參考。但現(xiàn)行的五條統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)是否能夠完全代表高價值發(fā)明專利，值得進(jìn)一步思考和討論。

1.在海外有同族專利權(quán)，就說明發(fā)明專利的價值越高嗎？

根據(jù)中國國家專利數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)顯示，截至2020年，我國31個省區(qū)市有9.2萬件有效發(fā)明專利在海外有同族專利權(quán)。其中，廣東省和北京市分別以3.7萬件和2.0萬件居前兩位，分別占國內(nèi)海外有同族專利權(quán)有效發(fā)明專利量的39.6%和22.2%，其余省區(qū)市均未過萬件，說明在海外擁有同族專利權(quán)的發(fā)明專利具有明顯的地區(qū)效應(yīng)。而安徽省海外同族有效發(fā)明專利僅為1 000件左右，符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第二條要求的專利少之又少。如果國家以“在海外擁有同族專利權(quán)”為標(biāo)準(zhǔn)來統(tǒng)計的話，會導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)的高價值發(fā)明專利越來越多，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)相對越來越少，造成馬太效應(yīng)。

2.發(fā)明專利維持年限，真的是時間越長價值越高嗎？

為了持續(xù)在市場中占有一席之地以及看好該行業(yè)的未來前景，專利權(quán)人才會持續(xù)維持這項發(fā)明專利。但當(dāng)發(fā)明專利維持年限超過10年，過高的發(fā)明專利維持年費會降低專利權(quán)人維持專利的動力。例如，對于一項維持了17年的發(fā)明專利，如果按照現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，則屬于高價值發(fā)明專利。但如果把這項發(fā)明專利放到市場上交易，什么樣的定價才算合理呢？若定價較高，愿意為之買單的人少之又少，畢竟僅剩三年的保護(hù)期。但若定價較低，對于專利權(quán)人而言，沒有發(fā)揮出該發(fā)明專利理應(yīng)帶來的益處和價值。因此，不能認(rèn)為維持年限越長代表發(fā)明專利一定越有價值。本研究認(rèn)為專利維持年限在7到17年的發(fā)明專利更具價值，即專利年限過短或者過長的發(fā)明專利其價值都較低。

3.較高的質(zhì)押融資金額，真的會激發(fā)高價值發(fā)明專利的產(chǎn)生嗎？

面對市場，有人愿意為發(fā)明專利出錢買單，某種程度表明了該發(fā)明專利是有價值的。但是一旦把高價值發(fā)明專利的界定與資本相掛鉤的話，那么就會有人為了某種目的或者利益，出現(xiàn)左手倒進(jìn)右手倒出等現(xiàn)象，使得原本低價值的發(fā)明專利被包裝成了高價值發(fā)明專利。最終，可能會出現(xiàn)大量所謂的高價值發(fā)明專利，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象發(fā)生。

綜合上述分析可知，現(xiàn)行的高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)是國家在宏觀層面進(jìn)行專利管理而采取的一種統(tǒng)計方式，并不能完全據(jù)此來界定發(fā)明專利的價值高低。即現(xiàn)行的五條標(biāo)準(zhǔn)也只是統(tǒng)計范圍，不是真正的高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)。還存在一些情況雖不在統(tǒng)計范圍內(nèi)，但也屬于高價值發(fā)明專利的界定范疇。因此，現(xiàn)行的五條統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)是高價值發(fā)明專利界定的充分條件，但不足以稱為充要條件。

三、高價值發(fā)明專利界定標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建

（一）高價值發(fā)明專利界定的四大維度

綜合現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究和實踐探索，本研究認(rèn)為高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包含四個維度，即戰(zhàn)略價值、技術(shù)價值、法律價值和市場價值。其中，戰(zhàn)略價值是高價值發(fā)明專利界定的首要條件，技術(shù)價值是基礎(chǔ)條件，法律價值是必備條件，市場價值是重要條件。

1.戰(zhàn)略價值是高價值發(fā)明專利的首要條件

戰(zhàn)略價值意味著高價值發(fā)明專利可以用于構(gòu)建牢固的技術(shù)壁壘，或者可以用作與競爭對手談判過程中的重要籌碼 [16]。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2019年我國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到11.4萬億元，占GDP的比重為11.6%，而其中高達(dá)90%的行業(yè)都屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。由此可見，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于引領(lǐng)行業(yè)乃至國家的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。因此，戰(zhàn)略價值是界定高價值發(fā)明專利的首要條件，具有一票否決的權(quán)利。

2.技術(shù)價值是高價值發(fā)明專利的基礎(chǔ)條件

技術(shù)價值是高價值發(fā)明專利的立足之本。如果一項發(fā)明專利的技術(shù)都未過關(guān)，其未來前景必然也會變成無源之水，最終經(jīng)不住考驗而被淘汰，更何談成為高價值發(fā)明專利。因而，發(fā)明專利本身的技術(shù)含量越高、技術(shù)越先進(jìn)、技術(shù)越創(chuàng)新， 代表其價值越高[17]?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第五條專利獎意在表明，要想成為高價值發(fā)明專利具備一定的技術(shù)價值是基礎(chǔ)條件。高技術(shù)價值具體還可表現(xiàn)技術(shù)被引次數(shù)和技術(shù)的復(fù)雜度等。

3.法律價值是高價值發(fā)明專利的必備條件

法律價值是發(fā)明專利發(fā)揮其創(chuàng)新作用的根基，根據(jù)專利法可知，無效的專利權(quán)視為自始就不存在，更何談發(fā)揮出高價值作用。因此，要想成為高價值發(fā)明專利，需要具備一定的法律價值，這樣才能穩(wěn)固其在行業(yè)中的地位，并發(fā)揮出相應(yīng)的價值?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第二條海外同族專利權(quán)和第三條維持年限并不能完全概括法律價值。除此之外，發(fā)明專利的法律價值還可以從權(quán)利要求數(shù)量、權(quán)利保護(hù)范圍、專利訴訟、專利異議以及發(fā)明人數(shù)量等方面進(jìn)行分析。

4.市場價值是高價值發(fā)明專利的重要條件

市場是界定高價值發(fā)明專利的一條重要途徑。如果某項發(fā)明專利不能在市場上得以轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，那么這項專利只能沉睡在檔案里，最多被稱為一紙證書。高市場價值是指發(fā)明專利能夠幫助專利權(quán)人獲得更多的市場份額，即高價值發(fā)明專利可以為專利權(quán)人帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)效益和商業(yè)價值。不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價值不可能是高價值發(fā)明專利都是“耍流氓”，而對于經(jīng)濟(jì)價值和市場價值最直接的衡量方式就是資金[18]?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第四條質(zhì)押融資，在一定程度上可以代表發(fā)明專利的市場價值，也可以用轉(zhuǎn)讓許可、資產(chǎn)證券化或者作價入股等金融方式來衡量市場價值。

本研究提出的高價值發(fā)明專利界定的“戰(zhàn)略—技術(shù)—法律—市場”四大維度與現(xiàn)行的五條標(biāo)準(zhǔn)大致較為對應(yīng)，但并不是完全的一一對應(yīng)關(guān)系，仍存在一定的差異?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的第一條屬于戰(zhàn)略價值，第二條和第三條屬于法律價值，第四條屬于市場價值，第五條屬于技術(shù)價值。如果遵循現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，四大維度滿足一條即可符合高價值發(fā)明專利的統(tǒng)計范圍，此界定標(biāo)準(zhǔn)固然簡單且易操作，便于國家進(jìn)行高價值發(fā)明專利的界定與統(tǒng)計。

實際上，對于高價值發(fā)明專利的界定不應(yīng)該是單維制，而是交集制。例如，對于專利密集型產(chǎn)業(yè)的界定，涉及發(fā)明專利規(guī)模、發(fā)明專利密集度、R&D投入強度這三個指標(biāo)，評判某個產(chǎn)業(yè)是否屬于專利密集型產(chǎn)業(yè)并不是單看某一個指標(biāo)，而是符合兩個以上指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)才屬于專利密集型產(chǎn)業(yè)。同理，對于高價值發(fā)明專利的界定，以安徽省為例，根據(jù)中國國家專利數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)顯示，截至2020年底，安徽省在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明專利高達(dá)19 456件，擁有海外同族專利權(quán)的發(fā)明專利為1 005件，維持年限十年以上的發(fā)明專利為4 748件，發(fā)生質(zhì)押融資的發(fā)明專利為3 246件，獲得專利獎的發(fā)明專利為111件?？梢?，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是界定高價值發(fā)明專利的基本標(biāo)準(zhǔn)。因此，為了符合高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)，該發(fā)明專利首當(dāng)其沖必須具備戰(zhàn)略價值，不然何談高價值。同時，還要至少符合其他三個維度（技術(shù)價值、法律價值、市場價值）中的任意一個方可成為高價值發(fā)明專利。具體如下圖1中的陰影部分所示，陰影部分表示戰(zhàn)略價值與法律價值或技術(shù)價值或市場價值交集的并集。

（二）高價值發(fā)明專利界定的指標(biāo)

1.戰(zhàn)略價值

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢，具有一定的戰(zhàn)略性、前瞻性和向?qū)裕兄谕苿赢a(chǎn)業(yè)、區(qū)域乃至國家的創(chuàng)新發(fā)展。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)：以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合。主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)三大領(lǐng)域。

2.技術(shù)價值

國家科學(xué)技術(shù)獎：國家科學(xué)技術(shù)獎包括國家最高科學(xué)技術(shù)獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎。獲得國獎的發(fā)明專利，一般是對國家戰(zhàn)略或者社會發(fā)展起到了引領(lǐng)和帶動作用。

中國專利獎：中國專利獎是中國唯一的專門對授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造給予獎勵的政府部門獎，已得到聯(lián)合國世界知識產(chǎn)權(quán)組織的認(rèn)可，在國際上具有一定的影響。評獎標(biāo)準(zhǔn)不僅強調(diào)項目的專利技術(shù)水平和創(chuàng)新高度，也注重其在市場轉(zhuǎn)化過程中的運用情況，同時還對其保護(hù)狀況和管理情況提出要求。

技術(shù)被引次數(shù)：被引次數(shù)代表了該技術(shù)在某個領(lǐng)域的基礎(chǔ)技術(shù)的影響力。被引次數(shù)越多，說明該發(fā)明專利的技術(shù)越重要、影響力越大[19]。

技術(shù)范圍：IPC分類號的數(shù)量代表了發(fā)明專利的技術(shù)范圍。IPC分類號的數(shù)量越多，表明涉及的技術(shù)越廣，技術(shù)運用的綜合度越高[20]。

3.法律價值

維持年限：維持年限越長的發(fā)明專利，逐年的維持年費越高。如果企業(yè)愿意持續(xù)繳納專利維護(hù)費，則表明此發(fā)明專利是有用的、有價值的。但維持年限與發(fā)明專利的價值并不是線性關(guān)系，而是倒U型關(guān)系，即發(fā)明專利維持年限越短或越長，其價值越低。

海外同族專利：一項發(fā)明專利可以在海外國家申請同族專利，且通常國內(nèi)申請專利的費用比在國外的申請要稍低一些。由此，當(dāng)某項發(fā)明專利的海外同族專利越多，側(cè)面表明該專利越有價值。但并不能僅通過申請的海外同族專利的數(shù)量來判斷，而是要看申請的國家。一般而言，在發(fā)達(dá)國家申請的專利價值要大于在發(fā)展中國家申請的專利價值。

權(quán)利要求數(shù)量：即便是相同的專利技術(shù)，當(dāng)專利申請書中權(quán)利要求的表述方式不同時，那么該項發(fā)明專利所覆蓋的保護(hù)范圍會有所差異。因而，權(quán)利要求的數(shù)量可以用來表示其覆蓋范圍，一般權(quán)利要求數(shù)量越多，一定程度上表示專利保護(hù)越全，其價值也越高[21]。

權(quán)利保護(hù)范圍：發(fā)明專利的保護(hù)范圍根據(jù)權(quán)利要求的內(nèi)容來定，一般權(quán)利保護(hù)范圍越廣， 說明該發(fā)明專利的原創(chuàng)程度越高、其價值也越高[22]。如果發(fā)明專利的權(quán)利保護(hù)范圍較窄，那么其競爭壁壘較低，易使同行研發(fā)出新的替代技術(shù)，進(jìn)而相對拉低發(fā)明專利的價值。

專利訴訟：通過專利訴訟，相當(dāng)于對發(fā)明專利進(jìn)行更嚴(yán)格的再次審查，可以篩掉一些虛假的高價值發(fā)明專利。因而，成功通過專利訴訟是代表高價值發(fā)明專利的關(guān)鍵特征之一，表明該發(fā)明專利經(jīng)得起考驗、質(zhì)量更可靠、價值自然更高 [23]。

專利異議：由于提出專利異議需要承擔(dān)相應(yīng)的費用，一般具有較高價值的發(fā)明專利才會涉及被異議。即專利異議與專利價值之間存在較強的正相關(guān)性，被異議次數(shù)越多，專利價值越高[24]。

發(fā)明人數(shù)量：發(fā)明人數(shù)量代表了研發(fā)的投入成本。發(fā)明人越多表明該發(fā)明專利越重要，越值得耗費更多的成本。此外，團(tuán)隊成員的異質(zhì)性更強，更有機會創(chuàng)造出更具創(chuàng)新性和高價值的發(fā)明專利[25]。

4.市場價值

質(zhì)押融資：質(zhì)押融資可以緩解因缺少不動產(chǎn)擔(dān)保而帶來的困境，是解決資金流不足問題的重要方式。發(fā)明專利的質(zhì)押融資是獲利能力和收益水平的主要因素。因此，發(fā)明專利獲得的擔(dān)保價值越高，說明越具有市場價值。

轉(zhuǎn)讓許可：通過轉(zhuǎn)讓或者許可的方式，發(fā)明專利能夠在不同的權(quán)益人之間較大程度發(fā)揮出價值，使得物盡其用。發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓費或者許可費越高昂，說明其對受讓人或者被許可人而言愈加重要，也表明其在市場中具有重要的地位[26]。

資產(chǎn)證券化：通過資產(chǎn)證券化，可以實現(xiàn)知產(chǎn)變資產(chǎn)。發(fā)明專利資產(chǎn)證券化對于加快融資、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程具有十分重要的作用[27]。發(fā)明專利通過證券化的過程獲得的現(xiàn)金流越多，說明投資者對其越感興趣，即該發(fā)明專利越具有市場價值。

作價入股：發(fā)明專利作價入股是科技成果轉(zhuǎn)化的重要方法之一。一般而言，專利權(quán)人入股的數(shù)量越多、獲得的股權(quán)金額或比例越高，說明市場價值越高[28]。

綜上所述，高價值發(fā)明專利的界定包括戰(zhàn)略價值、技術(shù)價值、法律價值和市場價值，具體細(xì)化的二級指標(biāo)如表1所示。

結(jié)? 語

高價值發(fā)明專利是我國從專利大國向?qū)＠麖妵D(zhuǎn)變過程中的必然產(chǎn)物，在解決了專利“有”的問題以后，我們應(yīng)著手解決“優(yōu)”的問題。前期是跑馬圈地的時代，通過關(guān)注專利的數(shù)量來快速占領(lǐng)市場，而后期則是精耕細(xì)作，關(guān)注的焦點從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，擁有高價值發(fā)明專利者得天下。目前，我國還處于從量變到質(zhì)變、從有到優(yōu)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程中，在高價值發(fā)明專利界定和培育的道路上還有很長的路要走。

現(xiàn)行的高價值發(fā)明專利的界定標(biāo)準(zhǔn)是從整個國家的專利統(tǒng)計和管理的角度來制定的，而且只是開放式的統(tǒng)計范圍。這五條統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)更多的是從宏觀的視角來做分析的，以方便管理者進(jìn)行統(tǒng)計和分析。區(qū)別于微觀視角，宏觀統(tǒng)計只是給出了界定標(biāo)準(zhǔn)的主要方向，不可能對每一項發(fā)明專利逐一進(jìn)行深度分析與驗證。實際上，現(xiàn)行的五條統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)是高價值發(fā)明專利在不同價值維度的具體體現(xiàn)，是高價值發(fā)明專利的共性歸納，而不是高度精準(zhǔn)的界定。

實踐中，我們不能僅從單一維度片面地解讀高價值發(fā)明專利，它實際上是一個綜合性的具有多重屬性的集成。界定發(fā)明專利是否具備高價值，應(yīng)該全面且深度從“戰(zhàn)略—技術(shù)—法律—市場”四個維度著手分析。其中戰(zhàn)略價值是必備的首要條件，技術(shù)價值、法律價值和市場價值選擇性滿足一個條件即可。并且對于這四個維度，可以對照相應(yīng)的二級指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，以期更好地發(fā)揮高價值發(fā)明專利的價值所在，引領(lǐng)我國重點產(chǎn)業(yè)邁向高端水平。

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Study on the Definition Standards of High?value Invention Patents

Peng Xiaobao1， 2， Chen Wenqing1

（1. School of Public Affairs， University of Science and Technology of China， Hefei 230026， China;

2. Institute of Intellectual Property， University of Science and Technology of China， Hefei 230026， China）

Abstract：? High?value invention patents have always been the focus of the intellectual property community and play an important role in promoting industrial upgrading and building an intellectual property power. As for what is a high?value invention patent， there is currently no unified definition and standard for definition in the academic and practical fields. The definition of high?value invention patent cannot be interpreted from a single dimension.? In fact， high value invention patent is a comprehensive set of multiple attributes in one. Through the interpretation and evaluation of the current standards， this study builds a comprehensive standard for high?value invention patents including the four attributes of strategic value， technical value， legal value， and market value. Also， this study refines these four attributes and clarifies the corresponding secondary indicators， to provide reference for the definition of high?value invention patents.

Key words： high?value invention patents; defining standards; strategic value; technical value; legal value; market value