□文/劉玉靜

（西安石油大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 陜西·西安）

［提要］技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)實現(xiàn)和保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，越來越受到理論界和實踐界的關(guān)注和重視。本文通過文獻閱讀梳理中國主要的技術(shù)創(chuàng)新研究團隊，并對技術(shù)創(chuàng)新的兩個領(lǐng)先集群——清華大學(xué)和浙江大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新方面的研究進行梳理，主要展現(xiàn)其在技術(shù)創(chuàng)新理論與范式、技術(shù)創(chuàng)新能力以及技術(shù)創(chuàng)新績效等方面的研究成果。

一、引言

創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。其中，技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新研究中的熱點問題。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)用新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)實現(xiàn)和保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，越來越受到理論界和實踐界的關(guān)注和重視。1912年，約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新理論”，被稱為“創(chuàng)新理論的鼻祖”。自1981年技術(shù)創(chuàng)新引入中國，國內(nèi)學(xué)者開始對技術(shù)創(chuàng)新進行了深入研究，研究涉及的領(lǐng)域很多，范圍很廣。據(jù)中國知網(wǎng)收集的學(xué)術(shù)期刊，以技術(shù)創(chuàng)新為關(guān)鍵詞進行檢索，發(fā)現(xiàn)從2008年開始，每一年的期刊數(shù)量幾乎都在600篇以上，而且呈現(xiàn)上升的趨勢，其中，2018年有698篇，2019年高達740篇。通過閱讀相關(guān)文獻，并對其進行梳理發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)者們的研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新理論與范式、技術(shù)創(chuàng)新能力以及技術(shù)創(chuàng)新績效等方面。

二、技術(shù)創(chuàng)新的研究團隊

隨著人們技術(shù)創(chuàng)新重要性意識的不斷增強，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究越來越成為學(xué)術(shù)研究中的熱點之一，它已經(jīng)成為一個涉及經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、工程技術(shù)學(xué)、文化學(xué)等多學(xué)科領(lǐng)域的研究課題。中國技術(shù)創(chuàng)新的研究合作網(wǎng)絡(luò)整體上呈現(xiàn)出“兩個領(lǐng)先集群和多個重點研究團隊”的結(jié)構(gòu)特征。其中，陳勁與傅家驥、吳貴生、謝偉、蘇竣、王毅等作者構(gòu)成了以清華大學(xué)為主的北方技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)先集群，許慶瑞、魏江、吳曉波、郭斌等作者構(gòu)成了以浙江大學(xué)為主的南方技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)先集群。其他重點研究團隊主要包括：西安理工大學(xué)、吉林大學(xué)、廈門大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)、電子科技大學(xué)、同濟大學(xué)、西安交通大學(xué)等。本文主要對兩個領(lǐng)先集群——清華大學(xué)和浙江大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新方面的研究進行梳理，展現(xiàn)其優(yōu)秀的研究成果。

三、技術(shù)創(chuàng)新的研究成果

隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新不斷出現(xiàn)在學(xué)者們的研究范圍內(nèi)。在1981年，我國技術(shù)創(chuàng)新的早期傳播者丁元煦從技術(shù)引進與科研相結(jié)合的角度在《科研管理》上發(fā)表了國內(nèi)管理學(xué)期刊上第一篇技術(shù)創(chuàng)新主題研究的論文，同時期以許慶瑞、傅家驥、李京文、汪應(yīng)洛為代表的學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新的概念體系與方法論引入中國。隨后，國內(nèi)學(xué)者開始對技術(shù)創(chuàng)新進行了一系列深入的研究。

（一）以陳勁、傅家驥等學(xué)者形成的清華大學(xué)研究團隊。主要從技術(shù)創(chuàng)新的理論與范式、技術(shù)創(chuàng)新績效、技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素等方面開展研究，并形成了一系列的重大研究成果。

1、技術(shù)創(chuàng)新理論與范式。改革開放以來，中國學(xué)者扎根中國改革發(fā)展與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新探索實踐，針對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷的新問題、新挑戰(zhàn)和新發(fā)現(xiàn)，積極探索中國本土化技術(shù)創(chuàng)新范式。1994年，陳勁首次提出自主創(chuàng)新范式，認(rèn)為發(fā)展中國家應(yīng)該實現(xiàn)更多的自主創(chuàng)新，以提高發(fā)展的競爭性和持續(xù)性。陳勁等在總結(jié)國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新中高標(biāo)準(zhǔn)定位的研究成果的基礎(chǔ)上，建立了技術(shù)創(chuàng)新高標(biāo)準(zhǔn)定位的新理論模型。吳欣桐等分析了女性創(chuàng)新者在技術(shù)創(chuàng)新中的機會和威脅，從平等、關(guān)懷和共同發(fā)展的層面上重構(gòu)有關(guān)創(chuàng)新者的理論研究成果并增加創(chuàng)新理論的人文觀。陳勁等（2018）將技術(shù)創(chuàng)新從技術(shù)和市場驅(qū)動的思維模式推向人文精神與哲學(xué)引領(lǐng)的思維模式，首次提出了“有意義的創(chuàng)新”這一以東方哲學(xué)智慧引領(lǐng)新時代人文精神復(fù)興的全新創(chuàng)新范式。陳勁等提出了意義導(dǎo)向的科技創(chuàng)新管理新模式，構(gòu)建了“目標(biāo)-需求-系統(tǒng)”三維一體的管理新模式的研究分析框架。陳勁等立足于中國情境和東方智慧，首次提出了“整合式創(chuàng)新”這一全新創(chuàng)新范式，闡述了其內(nèi)涵和貢獻。

2、技術(shù)創(chuàng)新能力?！秶覄?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》三步走的目標(biāo)、“互聯(lián)網(wǎng)+”的時代背景和更加注重原始創(chuàng)新的呼喚，也要求企業(yè)更加注重技術(shù)創(chuàng)新及其能力評價。因此，科學(xué)、準(zhǔn)確地分析技術(shù)創(chuàng)新能力對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展、增強企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢至關(guān)重要。高建從中國企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新歷史階段出發(fā)，發(fā)現(xiàn)公司在技術(shù)創(chuàng)新上的主導(dǎo)地位最終確立，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力正在緩慢增長。王勇等發(fā)現(xiàn)IT企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對于企業(yè)成長的影響在企業(yè)發(fā)展的不同階段其影響有顯著差異。韓廷春等認(rèn)為有效的投融資機制對技術(shù)創(chuàng)新能力的提高是至關(guān)重要的，從而提出了以投融資機制來評價技術(shù)創(chuàng)新能力的方法。在創(chuàng)新能力影響因素方面，大部分學(xué)者主要關(guān)注創(chuàng)新能力本身，嘗試從能力的內(nèi)部作用機理進行分析。

在創(chuàng)新能力的影響因素方面，大部分學(xué)者主要關(guān)注創(chuàng)新能力本身，嘗試從能力的內(nèi)部作用機理進行分析。張玉坤（2003）提出“計劃-分析-設(shè)計-建造”的技術(shù)創(chuàng)新能力金字塔模型，認(rèn)為決定創(chuàng)新水平的核心能力是組織能力，組織能力是使技術(shù)潛力得以發(fā)揮的關(guān)鍵。高旭東（2005）提出影響企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力培養(yǎng)最直接、最根本的因素是企業(yè)R&D的特點，而非遵從“引進、消化、吸收、創(chuàng)新”這一特定順序。彭飛（2019）從金融視角對影響我國高端制造業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的因素進行了分析。

3、技術(shù)創(chuàng)新績效。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，學(xué)者們對如何測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效至今仍沒有一個標(biāo)準(zhǔn)的體系。高建等首次提出了技術(shù)創(chuàng)新績效的概念，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新績效是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的效率、產(chǎn)出的成果及其對企業(yè)商業(yè)成功的貢獻，包括技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出績效和技術(shù)創(chuàng)新過程績效。許冠南等發(fā)現(xiàn)關(guān)系嵌入性可以促進企業(yè)獲取和利用新知識，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效，并構(gòu)建了“關(guān)系嵌入性-探索型學(xué)習(xí)-技術(shù)創(chuàng)新績效”理論框架。陳勁等（2006）結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新特點和中國企業(yè)創(chuàng)新實際，設(shè)計了一類新的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價體系。王毅（2013）認(rèn)為由于后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力基礎(chǔ)較差，“多路徑”的產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕模式更有可能產(chǎn)生較高的產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕績效。研究彌補了已有“特定順序”和“技術(shù)跳躍”兩種關(guān)于后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕路徑理論的不足。楊武等（2019）發(fā)現(xiàn)資本投入、人員投入和研發(fā)機構(gòu)數(shù)量對技術(shù)創(chuàng)新績效均具有促進作用，技術(shù)獲取及改造呈顯著抑制作用。所以需要政府在技術(shù)創(chuàng)新型并購的專業(yè)層面和政策層面提供支持。

（二）以許慶瑞、鄭剛等學(xué)者形成的浙江大學(xué)創(chuàng)新研究團隊。主要集中于技術(shù)創(chuàng)新理論與范式、技術(shù)創(chuàng)新影響因素等方面的研究，特別是理論研究中關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的研究，形成了一系列系統(tǒng)的理論范式。

1、協(xié)同創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新是指各個創(chuàng)新要素的高效協(xié)同以及創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)部的無障礙流動，是企業(yè)、政府、科研機構(gòu)等為了實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合，旨在獲得“1+1+1＞3”的非線性疊加效用的創(chuàng)新組織模式，其理論的研究是一個持續(xù)的過程。張鋼等針對我國技術(shù)創(chuàng)新動力不足這一問題，首次提出了技術(shù)、組織、文化協(xié)同創(chuàng)新這一模式，并對這種模式進行了初步探討。許慶瑞等認(rèn)為應(yīng)該以系統(tǒng)的觀點、從戰(zhàn)略的高度和組合的角度來研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，首次提出組合技術(shù)創(chuàng)新這一新的理論模式。許慶瑞等從系統(tǒng)的觀點、組合與集成的角度來研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，提出了技術(shù)創(chuàng)新的組合及其與組織、文化的集成的范式。許慶瑞等通過實證研究發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)新戰(zhàn)略方面，采用技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的企業(yè)其各創(chuàng)新要素的整體協(xié)同程度明顯高于采用其他技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略類型的企業(yè)。

2、全面創(chuàng)新。全面創(chuàng)新是提高核心能力為目標(biāo)，以戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以技術(shù)創(chuàng)新為中心，以各創(chuàng)新要素，在擴展時空域內(nèi)的協(xié)同為手段，通過有效的創(chuàng)新管理機制、方法和工具，實現(xiàn)全員、全時空、全價值鏈創(chuàng)新的構(gòu)架。在全面創(chuàng)新研究方面，許慶瑞開創(chuàng)性地提出了全面創(chuàng)新管理的創(chuàng)新管理范式，并進行了一系列深入的研究取得了豐富的研究成果。

3、其他范式。許慶瑞基于能力理論、生命周期理論和戰(zhàn)略理論提出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略整合模式，認(rèn)為只有通過經(jīng)營戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的動態(tài)整合，才能創(chuàng)造可持續(xù)競爭優(yōu)勢。許慶瑞等通過寶鋼集團的案例分析了“供應(yīng)商參與技術(shù)創(chuàng)新”這一合作創(chuàng)新模式的意義。顧良豐等基于產(chǎn)品模塊化理論，在傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新理論的重要性和可顯性維度基礎(chǔ)之上增加了技術(shù)創(chuàng)新的架構(gòu)維度，并提出了模塊化技術(shù)創(chuàng)新的架構(gòu)模型。

4、技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)為支持技術(shù)活動與技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)，附著在內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中的內(nèi)生化知識存量的綜合。對技術(shù)創(chuàng)新能力的測度典型的有兩種方法：一種是德爾菲法；另一種是客觀法。浙江大學(xué)范柏乃在其著作《城市技術(shù)創(chuàng)新新透視》中利用計算機對數(shù)據(jù)進行處理、分類，采用客觀法計算能力數(shù)值，對中國19個代表城市的技術(shù)創(chuàng)新能力進行了研究。浙江大學(xué)許慶瑞認(rèn)為通過供應(yīng)商參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和對市場的響應(yīng)能力，增強整個供應(yīng)鏈的競爭力。

四、文獻述評

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)實現(xiàn)和保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，越來越受到理論界和實踐界的關(guān)注和重視。本文首先通過文獻閱讀梳理了中國有關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新研究團隊，發(fā)現(xiàn)由于技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前研究的焦點，所以研究團隊非常多，主要有清華大學(xué)、浙江大學(xué)、西安理工大學(xué)、吉林大學(xué)、廈門大學(xué)、中國科學(xué)院大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)、電子科技大學(xué)、同濟大學(xué)、西安交通大學(xué)等。其次對技術(shù)創(chuàng)新的兩個領(lǐng)先集群———清華大學(xué)和浙江大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新方面的研究成果進行梳理，通過梳理發(fā)現(xiàn)以陳勁、傅家驥等學(xué)者為主形成的清華大學(xué)創(chuàng)新研究團隊，主要從技術(shù)創(chuàng)新的理論與范式、技術(shù)創(chuàng)新績效、技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素等方面開展研究，提出了自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新高標(biāo)準(zhǔn)定位、整合式創(chuàng)新等理論范式，對復(fù)雜創(chuàng)新能力進行了開創(chuàng)性研究，形成了一系列的重大研究成果；以許慶瑞、鄭剛等學(xué)者為主的浙江大學(xué)創(chuàng)新研究團隊，主要集中于技術(shù)創(chuàng)新理論與范式、技術(shù)創(chuàng)新影響因素等方面的研究，提出了協(xié)同創(chuàng)新、全面創(chuàng)新等范式，并對其進行深入的研究，不斷完善研究理論，形成了一系列系統(tǒng)的理論范式。