劉曉輝 李占宇

[摘 要]合規(guī)管理是建設(shè)具有中國(guó)特色國(guó)際領(lǐng)先的能源互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的內(nèi)在要求，國(guó)網(wǎng)禹城市供電公司構(gòu)建基于業(yè)法融合的一體化合規(guī)管理體系，明確“五項(xiàng)堅(jiān)持”合規(guī)原則，落實(shí)“三道防線”工作責(zé)任，注重關(guān)口前移，深化過(guò)程管控，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，形成公司合規(guī)管理“免疫系統(tǒng)” 和“自愈體系”，真正讓法治成為公司重要軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

[關(guān)鍵詞]合規(guī)管理，業(yè)法融合

中圖分類號(hào)： F272 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-1722（2021）23-0019-03

合規(guī)，通俗來(lái)講就是指遵循、遵守或滿足特定的要求，這些要求不是隨意制定，通常是來(lái)自法律法規(guī)的規(guī)定、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的決定、規(guī)章制度、行為準(zhǔn)則、社會(huì)道德和公司內(nèi)部規(guī)范。因此，可以將合規(guī)分為三個(gè)層次，一是對(duì)法律法規(guī)的遵守;二是信守合同、行業(yè)自律規(guī)則和其他社會(huì)公約、道德規(guī)范、履行社會(huì)責(zé)任，恪守企業(yè)道德誠(chéng)信;三是遵守公司內(nèi)部規(guī)范流程[1]。

一、電網(wǎng)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)的必要性

（一）合規(guī)管理體系建設(shè)是建設(shè)法治企業(yè)的必然要求

當(dāng)前我國(guó)正處于實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，建設(shè)法治企業(yè)是新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的基本方略，是國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，是電力企業(yè)面對(duì)改革發(fā)展的內(nèi)在要求。合規(guī)管理作為法治央企建設(shè)的重要組成部分，正在逐步規(guī)劃和落實(shí)當(dāng)中。2014年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開了中央企業(yè)法治工作會(huì)議，其中明確提出中央企業(yè)進(jìn)一步提升合規(guī)管理能力，開展合規(guī)管理工作和進(jìn)行合規(guī)試點(diǎn);2015年12月，《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》中提出各中央企業(yè)在健全依法決策機(jī)制、依法參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、依法開展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等方面，著力強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)變法律管理職能，從以風(fēng)險(xiǎn)防范為主，向法律風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)管理和法律監(jiān)督一體化推進(jìn)轉(zhuǎn)變。

（二）合規(guī)管理體系建設(shè)是遵從外部監(jiān)管的必然要求

電網(wǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)條線繁多，業(yè)務(wù)界面交叉錯(cuò)綜，受到發(fā)改委、能源局、國(guó)資委等多個(gè)部門的監(jiān)管和規(guī)制。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年以來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)能源電力行業(yè)監(jiān)管政策文件200余項(xiàng)，金融行業(yè)監(jiān)管政策文件300余項(xiàng);中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在反壟斷、數(shù)據(jù)收集使用、金融創(chuàng)新、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面提出了更高的監(jiān)管要求，公司面臨的監(jiān)管壓力越來(lái)越大。同時(shí)，民眾對(duì)國(guó)有企業(yè)特別是涉及民生領(lǐng)域央企的關(guān)注越來(lái)越多，公司面臨的社會(huì)監(jiān)督壓力非常大。應(yīng)對(duì)這些變化，公司需要持續(xù)提升合規(guī)管理水平，主動(dòng)適應(yīng)監(jiān)管、回應(yīng)民眾期待。

（三）合規(guī)管理體系建設(shè)是降低企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的有力措施

電網(wǎng)企業(yè)規(guī)模體量大，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，企業(yè)與員工之間的關(guān)系同樣錯(cuò)綜復(fù)雜，由此產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)主體極易混淆，法律關(guān)系和責(zé)任難以分割，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)埋下風(fēng)險(xiǎn)和隱患，甚至造成巨額國(guó)有資產(chǎn)的流失。日常實(shí)踐中，合規(guī)工作易淪為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資交易和行政事務(wù)的附庸，甚至當(dāng)作公司快速發(fā)展的“絆腳石”。2021年國(guó)網(wǎng)公司“兩會(huì)”工作報(bào)告明確“一業(yè)為主、四翼齊飛、全要素發(fā)力”的總體布局，強(qiáng)調(diào)“更加聚焦主責(zé)主業(yè)，更加注重提質(zhì)增效”。這些都對(duì)法治合規(guī)工作提出了新的要求，電網(wǎng)企業(yè)要更加深入地融入中心工作，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，推進(jìn)更高水平的業(yè)法融合、規(guī)法融合，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、法務(wù)與合規(guī)協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)，更加注重制度完善，更加注重風(fēng)險(xiǎn)防范，更加注重價(jià)值創(chuàng)造，充分發(fā)揮法治在公司深化改革、高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)、規(guī)范和保障作用，真正讓法治成為公司重要軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力[2-5]。

二、構(gòu)建業(yè)法融合的合規(guī)管理體系的主要做法

（一）“五項(xiàng)堅(jiān)持”明確合規(guī)原則

1.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。始終把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)作為引領(lǐng)公司合規(guī)管理的基本方向，把黨的方針政策要求融入合規(guī)管理各項(xiàng)工作，充分發(fā)揮公司黨委對(duì)合規(guī)管理工作把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。

2.堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求貫徹到各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級(jí)機(jī)構(gòu)以及全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。針對(duì)性加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)對(duì)象合規(guī)管理，確保不留盲區(qū)、不留死角。

3.堅(jiān)持業(yè)規(guī)融合。推進(jìn)合規(guī)與業(yè)務(wù)融合，將合規(guī)要求嵌入各業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與公司中心工作、全員職責(zé)和經(jīng)營(yíng)管理深度融合，做到與業(yè)務(wù)發(fā)展同步部署、同步實(shí)施，形成長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

4.堅(jiān)持規(guī)法融合。持續(xù)推進(jìn)合規(guī)與法律的相互融合，把合規(guī)管理作為推動(dòng)法務(wù)管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有效融合的重要抓手和預(yù)防企業(yè)重大法律糾紛案件發(fā)生的有效手段， 促進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)能力和依法治企水平的全面提升。

5.堅(jiān)持文化引領(lǐng)。培育“人人合規(guī)、 事事合規(guī)、 時(shí)時(shí)合規(guī)”的合規(guī)文化，以合規(guī)文化建設(shè)引領(lǐng)合規(guī)管理深入人心。強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)， 筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)， 推動(dòng)形成依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的價(jià)值觀[6-7]。

（二）“三道防線”落實(shí)工作責(zé)任

成立由公司“一把手”任主要領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理等工作。由公司法律專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)兼任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、參與提出重大決策合規(guī)意見(jiàn)、領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作、向公司決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并負(fù)責(zé)組織起草合規(guī)管理年度報(bào)告等。堅(jiān)持黨對(duì)合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立向黨組織匯報(bào)合規(guī)管理工作常態(tài)機(jī)制，建立業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各負(fù)其責(zé)的“三道防線”。

業(yè)務(wù)部門履行第一道防線職責(zé)。負(fù)責(zé)本領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，做到“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查、發(fā)布合規(guī)預(yù)警、開展合規(guī)審查，及時(shí)向牽頭部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

合規(guī)管理部門履行第二道防線職責(zé)。負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持等。抓好對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的綜合管控，包括加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)宣貫，參與重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，合規(guī)督導(dǎo)和督促違規(guī)整改;指導(dǎo)各部門開展合規(guī)管理;參與或組織對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議。

監(jiān)督部門履行第三道防線職責(zé)。審計(jì)、監(jiān)察等部門通過(guò)開展各種專業(yè)監(jiān)督，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促整改和完善機(jī)制，有效消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)揮治已病、防未病的作用。

（三）“上下聯(lián)動(dòng)”注重關(guān)口前移

壓實(shí)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機(jī)制的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，建立法律搭臺(tái)、專業(yè)主導(dǎo)的合規(guī)問(wèn)題處理網(wǎng)格狀對(duì)口協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)行業(yè)務(wù)合規(guī)管控和法律風(fēng)險(xiǎn)雙提示機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)各發(fā)案單位主動(dòng)維權(quán)意識(shí)[8]。

1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

公司合規(guī)管理部門以各部門崗位和業(yè)務(wù)流程為依托，通過(guò)研判訴訟案件、專項(xiàng)課題研究、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)收集、調(diào)查問(wèn)卷等方式，組織業(yè)務(wù)部門收集實(shí)際工作中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義、描述和分類，并對(duì)潛在的法律責(zé)任、后果等進(jìn)行分析，匯總后形成本單位法律風(fēng)險(xiǎn)信息清單。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

合規(guī)管理部門每年通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷、訪談、會(huì)議研討等方式，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度兩個(gè)維度對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于可能引發(fā)公司重大違規(guī)事件的法律風(fēng)險(xiǎn)，或者可能導(dǎo)致公司承擔(dān)較重法律責(zé)任、造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，納入公司底線清單管理。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)控制與提示

公司業(yè)務(wù)部門工作中發(fā)現(xiàn)具有趨勢(shì)性、典型性、普遍性的法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向有關(guān)業(yè)務(wù)部門、單位發(fā)出合規(guī)預(yù)警，并書面報(bào)告公司法律風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門。強(qiáng)化重大決策、重要制度、重要文件、重要合同的合法合規(guī)性審查審核，若發(fā)生違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置，填寫《違規(guī)事件報(bào)告單》，報(bào)告合規(guī)管理部門。公司分部門編制“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)”，反映本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)中因違反合規(guī)要求而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)可能造成的法律責(zé)任或不利后果，以及經(jīng)過(guò)評(píng)估后確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[9]。通過(guò)組織制定控制措施、落實(shí)控制措施、執(zhí)行監(jiān)督、評(píng)估控制措施執(zhí)行效果等方法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

4.編制年度法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

根據(jù)公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況與控制水平，選取問(wèn)題突出、管控需求迫切的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行管控，是降低公司法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)保障公司中心工作、全面融入企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的重要舉措。將控制計(jì)劃確定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嵌入業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行督導(dǎo)、過(guò)程管控和效果評(píng)估，切實(shí)發(fā)揮防范法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)效，確保各項(xiàng)措施執(zhí)行到位、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃有效落實(shí)。

（四）“協(xié)同監(jiān)督”深化過(guò)程控制

1.突出制度根本性作用

學(xué)制度以強(qiáng)思想，用制度以正行為，守制度以降風(fēng)險(xiǎn)，自上而下把牢領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)理念，強(qiáng)化中層干部合規(guī)管理傳承和員工合規(guī)行為落實(shí)三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，每年組織全員規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)，將規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動(dòng)作為公司管理強(qiáng)基的重要抓手，以其作為日常工作的參照和依據(jù)，推動(dòng)規(guī)章制度與公司管理的深度融合。引導(dǎo)員工熟知、理解并遵守與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)和政策紅線，牢記合規(guī)義務(wù)，將合規(guī)意識(shí)內(nèi)化于心，外化于形。敬業(yè)勤勉，全面履行合規(guī)義務(wù)，主動(dòng)承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，將合規(guī)從業(yè)貫穿于生產(chǎn)各流程，業(yè)務(wù)活動(dòng)各環(huán)節(jié)，堅(jiān)持廉潔從業(yè)，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家安全，依法合規(guī)履行崗位職責(zé)，合規(guī)管理落到實(shí)處。確保打好全員合規(guī)的思想基礎(chǔ)，在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造人人主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)的良好范圍，爭(zhēng)做合規(guī)的強(qiáng)力推動(dòng)者，堅(jiān)定執(zhí)行者[10]。

2.強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管控

國(guó)網(wǎng)禹城市供電公司將合規(guī)管理要求全面嵌入公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。健全合規(guī)審查機(jī)制，各部門、各單位將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制訂、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂及重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，依法保障公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（五）“整合資源”加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

充分發(fā)揮法律顧問(wèn)的參謀助手作用。公司聘請(qǐng)專業(yè)律師作為企業(yè)的法律顧問(wèn)，往往具有豐富的、多層次、綜合性強(qiáng)的訴訟和非訴訟法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，法律顧問(wèn)在為企業(yè)提供法律服務(wù)過(guò)程中，也是一個(gè)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題、解決合規(guī)問(wèn)題、進(jìn)行合規(guī)宣傳的交互提升過(guò)程。

建立起合規(guī)管理監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議制度。紀(jì)檢、審計(jì)、財(cái)務(wù)等多部門打破部門壁壘，以具體業(yè)務(wù)為突破口，實(shí)現(xiàn)信息共享、問(wèn)題共治，以“點(diǎn)”帶“面”查擺問(wèn)題，解決體制機(jī)制、內(nèi)部管理、制度流程等方面的缺陷。

堅(jiān)持“一把手”帶頭講合規(guī)，將合規(guī)管理納入領(lǐng)導(dǎo)干部、冬訓(xùn)夏訓(xùn)等培訓(xùn)計(jì)劃，潛移默化提升合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造重點(diǎn)領(lǐng)域講合規(guī)，全員講合規(guī)的氛圍。

三、基于業(yè)法融合合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施效果

淮南子有訓(xùn)，矩不正 不可為方，規(guī)不正 不可為圓。在法治企業(yè)建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)網(wǎng)禹城市供電公司構(gòu)建的基于業(yè)法融合的合規(guī)管理體系增強(qiáng)了公司決策層主動(dòng)把握，應(yīng)對(duì)宏觀形勢(shì)和環(huán)境變化的意識(shí)，樹立了各專業(yè)部門“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的風(fēng)向。推送實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，即從法務(wù)人員重視向全員重視特別是“關(guān)鍵少數(shù)”重視轉(zhuǎn)變，從突出外部監(jiān)管向內(nèi)外部合規(guī)齊抓并進(jìn)轉(zhuǎn)變，從強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)向全領(lǐng)域合規(guī)轉(zhuǎn)變。干部員工“合規(guī)立身”理念持續(xù)增強(qiáng)，切實(shí)提高了管理能效。

（一）營(yíng)造全員合規(guī)的良好氛圍

建立起業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各負(fù)其責(zé)的“三道防線”，深化關(guān)口前移、事前防范和過(guò)程控制，加強(qiáng)制度落地執(zhí)行力度，全力打通制度落地執(zhí)行最后“一公里”，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機(jī)制的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。形成了合規(guī)人人有責(zé)、人人參與的全面合規(guī)良好氛圍。

（二）提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展能力

立足公司改革發(fā)展需要，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系健全完善、機(jī)制順暢有效;實(shí)現(xiàn)重大決策、重要制度、重要合同合法合規(guī)性審查審核率達(dá)到100%;重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)問(wèn)題得到有效處置，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控;“合規(guī)立身”理念深入人心。

（三）有效降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

全面推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，合規(guī)委員會(huì)履職盡責(zé)，公司重大決策應(yīng)審必審，深入開展重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)問(wèn)題研究，構(gòu)建制度差異化管控機(jī)制，有力保障了企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)。妥善處理糾紛案件，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失56萬(wàn)元，有效維護(hù)公司權(quán)益。

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