裴亮亮

四川是著名的天府之國(guó)，是我國(guó)西部的糧食、工業(yè)生產(chǎn)基地，有一批享譽(yù)全國(guó)的名牌企業(yè)和產(chǎn)品，綜合科技能力居全國(guó)前茅，特別是實(shí)施“科技興川”戰(zhàn)略之后，全川企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力有了明顯增強(qiáng)。研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)（R&D經(jīng)費(fèi)，下同）投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化進(jìn)程密切相關(guān)，2019年，四川R&D經(jīng)費(fèi)投入總量首次突破800億元，達(dá)到871億元，總量排全國(guó)第八、西部第一。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重）創(chuàng)歷史新高，排全國(guó)第14位，與全國(guó)平均水平差距進(jìn)一步縮小。盡管當(dāng)前四川省科技水平日益提高，R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)迅速，但同我國(guó)中、東部發(fā)達(dá)省份相比較，四川省R&D經(jīng)費(fèi)總量和投入強(qiáng)度依然偏低，還存在很大差距，研發(fā)投入不足導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)落后、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、缺乏創(chuàng)新氛圍等問題依然嚴(yán)峻。因此，探索企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)關(guān)系，鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入提升研發(fā)能力，對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型省份，實(shí)現(xiàn)企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展中的創(chuàng)新引領(lǐng)作用具有非常重要的意義。

四川省研發(fā)投入現(xiàn)狀

研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長(zhǎng)

R&D經(jīng)費(fèi)和人員的投入一直以來都被學(xué)者們認(rèn)為是影響一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵性因素。2019年，四川共投入R&D經(jīng)費(fèi)871.0億元，總量在廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東、湖北之后保持全國(guó)第8位、西部地區(qū)第1位；比上年增長(zhǎng)18.2%，增速較上年提高2.6個(gè)百分點(diǎn)，高于全國(guó)平均增速5.7個(gè)百分點(diǎn)，并已連續(xù)6年高于全國(guó)平均增速，居各省市區(qū)第8位。R&D投入強(qiáng)度達(dá)到1.87%，比上年提高0.15個(gè)百分點(diǎn)，與全國(guó)平均水平的差距縮小0.06個(gè)百分點(diǎn)；但是全國(guó)排位被上年并列第13位的湖南超越，下降至第14位，保持西部第3位。

企業(yè)投入主體地位進(jìn)一步加強(qiáng)

從R&D資金來源看，企業(yè)資金達(dá)到510.5億元，比上年增長(zhǎng)20.5%，對(duì)全省R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為65.0%，比上年提高1.3個(gè)百分點(diǎn)。企業(yè)資金比重再創(chuàng)新高，達(dá)到58.6%，比上年提高1.1個(gè)百分點(diǎn)，比2015年提高10.1個(gè)百分點(diǎn)。企業(yè)資金的92.3%投向企業(yè)，與上年持平；5.3%投向高等院校，比上年下降0.7個(gè)百分點(diǎn)；1.8%投向科研院所，比上年提高0.4個(gè)百分點(diǎn)。2019年企業(yè)R&D支出497.9億元，比上年增長(zhǎng)16.9%，連續(xù)9年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)；占全省R&D總支出的57.1%，比上年略降0.7個(gè)百分點(diǎn)，比2015年提高9.3個(gè)百分點(diǎn)。

政府投入更加均衡

各級(jí)政府R&D資金318.1億元，比上年增長(zhǎng)9.3%。政府資金比重為 36.5%，比上年下降3.0個(gè)百分點(diǎn)，比2015年下降9.3個(gè)百分點(diǎn)。從各類資金的流向看，政府資金投入到科研院所的比例回升，78.1%的政府R&D資金投向科研機(jī)構(gòu)，比上年提高3.0個(gè)百分點(diǎn)；12.2%投向高等院校，8.2%投入到企業(yè)，分別比上年下降0.4和2.9個(gè)百分點(diǎn)。

科研院所持續(xù)發(fā)力

從R&D執(zhí)行部門看，科研院所R&D支出增速首次達(dá)到兩位數(shù)并超過企業(yè)，與企業(yè)分別貢獻(xiàn)了全省R&D支出增量的34.9%和53.7%?？蒲性核鵕&D支出285.9億元，比上年增長(zhǎng)19.6%；占全省總量的32.8%，提高0.4個(gè)百分點(diǎn)，但比2015年下降9.3個(gè)百分點(diǎn)。高校R&D支出78.6億元，比上年增長(zhǎng)18.6%，連續(xù)3年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)；占全省總量的9.0%，與上年持平，比2015年下降0.3個(gè)百分點(diǎn)。

企業(yè)與科研院所科學(xué)研究支出各不相同

從R&D活動(dòng)類型看，2019年基礎(chǔ)研究支出51.2億元，應(yīng)用研究支出128.4億元，科學(xué)研究合計(jì)支出比上年增長(zhǎng)33.5%；占R&D支出的比重為20.6%，比上年提高2.4個(gè)百分點(diǎn)，但比2015年下降2.0個(gè)百分點(diǎn)。試驗(yàn)發(fā)展支出691.4億元，比上年增長(zhǎng)14.7%；占比79.4%，下降2.4個(gè)百分點(diǎn)。84.6%的科學(xué)研究支出來自高校和科研院所，比上年提高1.7個(gè)百分點(diǎn)；其中，基礎(chǔ)研究占比達(dá)到91.9%。企業(yè)R&D以面向應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)為主，占企業(yè)R&D支出的95.6%，比上年提高0.1個(gè)百分點(diǎn)；占全省試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的68.8%，比上年提高1.3個(gè)百分點(diǎn)。

2019年省內(nèi)各市州R&D經(jīng)費(fèi)及強(qiáng)度

2019年，除攀枝花之外的20個(gè)市州R&D經(jīng)費(fèi)支出較上年不同程度增長(zhǎng)，其中廣安、內(nèi)江分別增長(zhǎng)132.1%和79.2%。R&D經(jīng)費(fèi)10億元以上的市州比上年增加1個(gè)至10個(gè)。總量居前三位的成都、綿陽和德陽占全省總量的81.1%，比上年下降0.6個(gè)百分點(diǎn)。其中，成都占全省總量的52.0%，比上年下降1.2個(gè)百分點(diǎn)。

多數(shù)市州R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提高，僅攀枝花下降0.16個(gè)百分點(diǎn)。居前三位的綿陽（6.52%）、德陽（2.90%）和成都（2.66%）仍明顯高于全省平均水平；攀枝花、宜賓和雅安3個(gè)市投入強(qiáng)度高于1%，比上年增加1個(gè)；8個(gè)市州低于0.5%，比上年減少1個(gè)。

四川省研發(fā)投入的問題

研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)總量和強(qiáng)度偏低

R&D經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化進(jìn)程密切相關(guān)，四川R&D經(jīng)費(fèi)總量和投入強(qiáng)度依然偏低。具體來看，總量不到廣東、江蘇的1/3，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低于全國(guó)平均水平，與創(chuàng)新型省份的2.5%標(biāo)準(zhǔn)相差甚遠(yuǎn)。《四川省“十三五”科技規(guī)劃》確立到2020年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度要達(dá)到2%，要完成這一目標(biāo)任務(wù)預(yù)計(jì)困難較大。

財(cái)政科技投入仍需持續(xù)加強(qiáng)

從R&D經(jīng)費(fèi)來源看，政府資金318.1億元，增長(zhǎng)9.3%，但增速較上年回落7.1個(gè)百分點(diǎn)，比重下降3個(gè)百分點(diǎn)；直接流向以企業(yè)為代表的市場(chǎng)生產(chǎn)者僅8.2%，比上年少2.9個(gè)百分點(diǎn)。2019年全省地方財(cái)政科技支出為185.9億元，但主要用于科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，據(jù)測(cè)算，用于開展研發(fā)活動(dòng)的僅30%左右。此外，受國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等影響，境外資金大幅減少42.7%。

企業(yè)主體地位不夠突出

2019年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)的比重為57.1%，明顯低于發(fā)達(dá)省份，企業(yè)研發(fā)的主體地位有待加強(qiáng)。四川產(chǎn)業(yè)體系不優(yōu)的問題仍然較為突出，企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)對(duì)研發(fā)內(nèi)在需求相對(duì)較低，工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.88%，低于全國(guó)平均水平。在五大現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)中，食品飲料產(chǎn)業(yè)和能源化工產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分別為0.67%和0.49%，低于制造業(yè)平均投入強(qiáng)度。

研發(fā)投入地區(qū)之間不均衡

從R&D投入看，經(jīng)費(fèi)過度集中在成都、綿陽和德陽，投入強(qiáng)度高于1%的市（州）僅6個(gè)、低于0.5%的有8個(gè)，資源分布不均衡，科技創(chuàng)新綜合實(shí)力提升得不到保障。從R&D產(chǎn)出及市場(chǎng)轉(zhuǎn)化看，五大經(jīng)濟(jì)區(qū)在技術(shù)市場(chǎng)交易額、論文引用率、專利申請(qǐng)、PCT專利等方面差距明顯，R&D投入效率有待進(jìn)一步提升。從R&D人員看，高素質(zhì)人才依然匱乏，人才資源分布不均。

四川省研發(fā)投入對(duì)策建議

強(qiáng)化政府的宏觀調(diào)控力度

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，重視科技創(chuàng)新。筑牢四川區(qū)域創(chuàng)新支撐，堅(jiān)持基礎(chǔ)研究整體性思維，充分發(fā)揮四川省基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)作用，建立政府、科技智庫、專家三位一體的咨詢服務(wù)工作機(jī)制；建立健全省級(jí)部門和市（州）科技創(chuàng)新協(xié)作聯(lián)動(dòng)、齊抓共建機(jī)制，支持成都做強(qiáng)原始創(chuàng)新極核，加快提升基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力；支持綿陽高水平建設(shè)中國(guó)科技城，打造國(guó)際科技研發(fā)生產(chǎn)基地；支持五大經(jīng)濟(jì)區(qū)結(jié)合產(chǎn)業(yè)布局和資源優(yōu)勢(shì)，聚焦重大戰(zhàn)略需求加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究；引導(dǎo)廳、市（州）共建省級(jí)科技創(chuàng)新基地，形成區(qū)域創(chuàng)新基地“梯次銜接”建設(shè)體系以解決區(qū)域創(chuàng)新不協(xié)調(diào)問題。

加大財(cái)政支持力度，拓寬投融資渠道。建立穩(wěn)定的政府研發(fā)投入增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制。加大財(cái)政對(duì)科技研發(fā)和技改貼息的投入力度，確保財(cái)政安排的科技投入增幅高于經(jīng)常性財(cái)政收入的增幅，逐步提高研發(fā)撥款占財(cái)政支出的比重，尤其是對(duì)高新技術(shù)的研發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化的投入，確保R&D經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)能跟上科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)速度。拓寬投融資渠道。建立健全以政府投入為引導(dǎo)，企業(yè)投入為主體，金融機(jī)構(gòu)和事業(yè)單位投入等相結(jié)合的多元化、多層次的投融資體系，并廣泛吸納國(guó)內(nèi)外的資金對(duì)四川科技創(chuàng)新的投入；促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與金融服務(wù)的緊密結(jié)合，發(fā)揮四川省銀行科技企業(yè)對(duì)接服務(wù)平臺(tái)的作用。

搭建合作共享機(jī)制，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)。形成跨區(qū)域、單位資源信息共享機(jī)制。積極發(fā)揮中國(guó)科學(xué)院院士的智囊團(tuán)作用，搭建提供公共技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)省科技計(jì)劃向地方開放，科研機(jī)構(gòu)、研究設(shè)施以及信息系統(tǒng)、文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等對(duì)社會(huì)全面開放；進(jìn)一步優(yōu)化空間開發(fā)結(jié)構(gòu)，提高科技資源利用效率，促進(jìn)區(qū)域分工合理化和區(qū)際的良性互動(dòng)。搭建重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，啟動(dòng)一批重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目。建好成都高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地，集中選擇電子信息、生物技術(shù)與中藥現(xiàn)代化、現(xiàn)代制造、新材料等一批優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推進(jìn)國(guó)家和省級(jí)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地的建設(shè)。

強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)主體地位，增強(qiáng)企業(yè)自主研發(fā)能力

鼓勵(lì)企業(yè)建立高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍。幫助企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化企業(yè)自主研發(fā)。

鼓勵(lì)支持有條件的企業(yè)建立自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，對(duì)已建立的大中型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大后續(xù)公共服務(wù)力度；加大對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策支持，設(shè)立專項(xiàng)財(cái)政資金，對(duì)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)提供一定的資金支持，對(duì)平臺(tái)建設(shè)效果優(yōu)秀的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)申報(bào)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的積極性。擴(kuò)寬企業(yè)研發(fā)人才的引進(jìn)渠道，壯大企業(yè)研究人才隊(duì)伍。依托省“千人計(jì)劃”“天府萬人計(jì)劃”等重大人才項(xiàng)目，從國(guó)內(nèi)外各界引進(jìn)培育基礎(chǔ)研究方面的高層次人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

加強(qiáng)企業(yè)在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入力度。強(qiáng)化政府引導(dǎo)作用。根據(jù)國(guó)家“十四五”科技發(fā)展戰(zhàn)略部署和成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)戰(zhàn)略部署，結(jié)合四川省科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，鼓勵(lì)企業(yè)面向長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力提升，前瞻部署基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)。助力企業(yè)與外界開展合作。一方面，幫助川內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)與京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳等國(guó)家重點(diǎn)區(qū)域的基礎(chǔ)與應(yīng)用研發(fā)項(xiàng)目開展合作；另一方面，發(fā)揮中國(guó)工程院發(fā)展戰(zhàn)略四川研究院的戰(zhàn)略咨詢作用，加強(qiáng)國(guó)際科技交流合作，支持企業(yè)國(guó)（境）外高校、企業(yè)開展合作，為企業(yè)研發(fā)投入的優(yōu)化增強(qiáng)提供更廣闊的機(jī)會(huì)。

推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展。建立企業(yè)、科研院所合作機(jī)制。在研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)中，研發(fā)主體既具有經(jīng)濟(jì)屬性，也具有技術(shù)屬性。深化高校、科研院所管理體制改革。要深化高校、科研院所人事、職稱管理體制改革，改變目前高校教師、科研人員職稱評(píng)定中只注重論文發(fā)表、不關(guān)心成果商業(yè)化應(yīng)用的現(xiàn)狀，對(duì)在產(chǎn)學(xué)研合作方面成效顯著、科研成果對(duì)企業(yè)及經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)突出的教師和科研人員給予職稱評(píng)聘方面的優(yōu)先考慮；深化高校、科研院所科技管理體制改革，鼓勵(lì)四川大學(xué)、電子科技大學(xué)等省內(nèi)一流高校教師、科研人員走出象牙塔，主動(dòng)與企業(yè)結(jié)合，投身到技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用中去，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)自己的力量。

完善配套設(shè)施，優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境

大力倡導(dǎo)自主創(chuàng)新。實(shí)施以自主開發(fā)創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的成功之路。目前，四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于由資本拉動(dòng)轉(zhuǎn)向科技拉動(dòng)、由引進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，及時(shí)調(diào)整和實(shí)施新的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是提升四川省整體競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。一方面要增加對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化、吸收和創(chuàng)新的投入。另一方面要引導(dǎo)企業(yè)逐步扭轉(zhuǎn)技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，變跟蹤模仿和引進(jìn)技術(shù)為自主創(chuàng)新，增強(qiáng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)創(chuàng)新能力，不斷提升產(chǎn)品附加值和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的趕超。

加強(qiáng)人才培養(yǎng)與引進(jìn)力度。加大教育投資是人才培養(yǎng)的首要基礎(chǔ)。國(guó)際公認(rèn)考核各國(guó)教育投入的主要指標(biāo)是財(cái)政性教育費(fèi)用占GDP的百分比。近年來，四川省的財(cái)政性教育費(fèi)用逐年增加，2019年全省教育經(jīng)費(fèi)總投入為2466.09億元，這個(gè)數(shù)字與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的教育投入水平還存在差距。因此，四川省需要強(qiáng)化人力資本的投資意識(shí)，繼續(xù)加大對(duì)教育的投入力度，逐步帶動(dòng)教育向多元化和市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變，使教育供給與市場(chǎng)需求相適應(yīng)。健全專業(yè)人才激勵(lì)機(jī)制，吸引全球人才來蓉發(fā)展。專業(yè)人才是提高發(fā)展效率的重要資源，四川省在充分發(fā)揮高等院校和研究院作用提高專業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量的同時(shí)還應(yīng)在四川省高端人才引進(jìn)政策中，加快構(gòu)建全方位多層次人才引進(jìn)體系，不斷完善科技創(chuàng)新人才引進(jìn)機(jī)制，加大對(duì)所需人才的引進(jìn)力度，構(gòu)建人才引進(jìn)來-留得住-新培育人才體系。

加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度。推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地方立法工作，在專利權(quán)、著作權(quán)等領(lǐng)域依法實(shí)施侵權(quán)懲罰性賠償制度；建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法臨時(shí)保護(hù)措施的適用機(jī)制，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件“三合一”審判機(jī)制改革，提級(jí)管轄重大、疑難復(fù)雜、社會(huì)關(guān)注度高的案件；加強(qiáng)訴訟舉證保障，降低當(dāng)事人舉證難度，減輕當(dāng)事人舉證負(fù)擔(dān)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管執(zhí)法。完善行政執(zhí)法機(jī)制，健全省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法統(tǒng)一調(diào)度、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作、案件分流、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政。

【基金項(xiàng)目】本文系四川省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（2021JDR0295）階段性研究成果。