胡琰琰，倪芳原

針對(duì)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與附圖不符的發(fā)明專利檢索

胡琰琰，倪芳原

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430000）

對(duì)于權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)與附圖公開(kāi)的內(nèi)容不對(duì)應(yīng)的發(fā)明，除了對(duì)權(quán)利要求書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行檢索之外，還應(yīng)拋開(kāi)權(quán)利要求及說(shuō)明書(shū)的記載，僅針對(duì)附圖公開(kāi)的內(nèi)容進(jìn)行檢索。附圖檢索時(shí)，對(duì)其具有顯著特點(diǎn)的圖形結(jié)構(gòu)進(jìn)行特征提取，從而獲得有效的關(guān)鍵詞，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，逐步劃定附圖所屬技術(shù)領(lǐng)域及附圖的主題，能夠獲得高度相關(guān)對(duì)比文件。分析了采用附圖檢索進(jìn)行檢索的原因、適用情形，通過(guò)附圖檢索以實(shí)現(xiàn)全面檢索，善意審查實(shí)際案例。

理解發(fā)明；附圖檢索；關(guān)鍵詞提??；發(fā)明專利檢索

1 引言

發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查中的檢索主要針對(duì)申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)所限定的技術(shù)方案，并考慮說(shuō)明書(shū)和附圖的內(nèi)容。通過(guò)說(shuō)明書(shū)及說(shuō)明書(shū)附圖的解讀，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)文本的理解是檢索進(jìn)行的第一步[1]。但由于申請(qǐng)人在上傳文本時(shí)，總會(huì)有這樣或那樣的失誤，導(dǎo)致權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)與附圖不完全對(duì)應(yīng)，遇到這種情況，審查員在理解發(fā)明時(shí)會(huì)覺(jué)得說(shuō)明書(shū)附圖的部分內(nèi)容能夠與權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)相適應(yīng)，而部分內(nèi)容又與權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)完全不同，發(fā)明晦澀難懂。此時(shí)，首先要分別理解權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)文字及說(shuō)明書(shū)附圖中的內(nèi)容，以確定其權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)內(nèi)容是否屬于完整的技術(shù)方案；其次要對(duì)權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)及說(shuō)明書(shū)附圖部分分開(kāi)進(jìn)行檢索，從而防止晦澀難懂是因?yàn)閷彶閱T的認(rèn)知不足，導(dǎo)致審查意見(jiàn)錯(cuò)誤。通過(guò)分別理解，保證申請(qǐng)人文本的正確，通過(guò)全面檢索，實(shí)現(xiàn)善意審查。

2 “按圖索驥”——附圖檢索

眾所周知，對(duì)于權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的檢索，關(guān)鍵詞提取簡(jiǎn)單，檢索容易；但拋開(kāi)說(shuō)明書(shū)，僅對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行附圖檢索相對(duì)較難。因此，在進(jìn)行附圖檢索時(shí)，首先要針對(duì)附圖中具有明顯特征的結(jié)構(gòu)進(jìn)行關(guān)鍵詞提取，對(duì)其進(jìn)行擴(kuò)展，嘗試檢索；其次，應(yīng)將與附圖明顯相似的結(jié)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步 分析，劃定技術(shù)領(lǐng)域；最后，在劃定的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，進(jìn)一步 擴(kuò)展檢索，“按圖索驥”，最終獲得與本申請(qǐng)高度相關(guān)的對(duì)比文件。

下面通過(guò)一個(gè)案例來(lái)進(jìn)一步闡述如何從理解發(fā)明出發(fā)，分開(kāi)理解權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)及說(shuō)明書(shū)附圖部分的內(nèi)容，僅針對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行關(guān)鍵詞提取，劃定附圖所屬技術(shù)領(lǐng)域及主題，從而快速找到高度相關(guān)文件。

案例201910839941.7：該案例要求保護(hù)一種航空裝備用鈦合金連接件加工時(shí)的清孔穿線裝置，通過(guò)對(duì)權(quán)利要求中和說(shuō)明書(shū)文字部分的記載可以得出，該裝置主要包括設(shè)置在工作臺(tái)上的接件斗、對(duì)鈦合金連接件進(jìn)行輸送的運(yùn)載盤(pán)、對(duì)鈦合金連接件進(jìn)行第一次清孔的前清臺(tái)和第二次清孔的后清臺(tái)、對(duì)鈦合金連接件清理后的孔進(jìn)行穿線的載線盤(pán)，以及最后對(duì)加工好的鈦合金連接件進(jìn)行收集的裝料盤(pán)。本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)附圖1如圖1所示。

1—工作臺(tái)；2—接件斗；3—運(yùn)載盤(pán)；4—前清臺(tái)；5—后清臺(tái)；6—載線盤(pán)；7—裝料盤(pán)。

通過(guò)對(duì)權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)以及說(shuō)明書(shū)的附圖1進(jìn)行解讀，發(fā)現(xiàn)其大體上是一個(gè)完整的技術(shù)方案，而且附圖1能夠較好詮釋權(quán)利要求及說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。但是，對(duì)權(quán)利要求及說(shuō)明書(shū)中記載的每一個(gè)具體構(gòu)件進(jìn)行理解時(shí)，發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求書(shū)與說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容同說(shuō)明書(shū)附圖的內(nèi)容開(kāi)始完全對(duì)應(yīng)不上。例如，本申請(qǐng)附圖5展示的是將鈦合金連接件放置在第二電機(jī)上的裝置，其中夾接爪實(shí)質(zhì)為一個(gè)機(jī)械抓手，但其僅畫(huà)出了一個(gè)氣缸，并沒(méi)有顯示任何關(guān)于傳統(tǒng)機(jī)械抓手的特征；第二電機(jī)僅采用板塊狀結(jié)構(gòu)，還要用于承托傳送鈦合金連接件，機(jī)械領(lǐng)域以上畫(huà)法的板狀結(jié)構(gòu)通常指示為安裝座；第三電機(jī)在機(jī)械領(lǐng)域的常規(guī)繪圖中實(shí)際應(yīng)當(dāng)是一個(gè)導(dǎo)軌的滑塊。本申請(qǐng)附圖9展示的是用于清孔的后清臺(tái)，其中用于清理孔的轉(zhuǎn)桿和磨齒均與傳統(tǒng)的繪圖方式完全不同，第六電機(jī)甚至未顯示出來(lái)。

對(duì)權(quán)利要求和說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行關(guān)鍵詞提取，在S系統(tǒng)以及外網(wǎng)進(jìn)行檢索之后，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有相關(guān)的對(duì)比文件。

觀察本申請(qǐng)的附圖，可以發(fā)現(xiàn)其比較具有代表性的典型構(gòu)件是“載線盤(pán)”，其余均為滑軌、電機(jī)等無(wú)法提取和擴(kuò)展有效關(guān)鍵詞的結(jié)構(gòu)，而且附圖屬于很明顯的三維模型圖。因?qū)Α拜d線盤(pán)”這一關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展得到“卷線盤(pán)、卷料盤(pán)、卷料輪、載線輪、卷線輪、載料輪、載料盤(pán)、載料、卷料、載線”。直接采用上述關(guān)鍵詞在三維模型圖網(wǎng)站外網(wǎng)“沐風(fēng)網(wǎng)”上檢索，發(fā)現(xiàn)與“卷料”相關(guān)的關(guān)鍵詞“卷料盤(pán)”“卷料輪”“卷料”均能夠檢索到與本申請(qǐng)附圖較為相關(guān)的文件。

采用“卷料盤(pán)”作為關(guān)鍵詞能夠分別檢索三種類型的裝置：“卷料送料設(shè)備”“SIM卡自動(dòng)組裝線”“自動(dòng)插針機(jī)”。瀏覽“卷料送料設(shè)備”圖紙簡(jiǎn)介，發(fā)現(xiàn)其主要用于貼覆膜和貼標(biāo)，于是分別用“貼膜”“覆膜”“貼標(biāo)”等進(jìn)行擴(kuò)展檢索，并未發(fā)現(xiàn)較多相關(guān)文獻(xiàn)。瀏覽“SIM卡自動(dòng)組裝線”圖紙簡(jiǎn)介，分別采用“SIM卡”“電話卡”“手機(jī)卡”“組裝”“裝配”進(jìn)行擴(kuò)展檢索也未能發(fā)現(xiàn)較多相關(guān)文獻(xiàn)。瀏覽“自動(dòng)插針機(jī)”的圖紙簡(jiǎn)介，采用“插針”作為關(guān)鍵詞檢索，能夠檢索到很多相關(guān)度較高的文獻(xiàn)。

用“插針”作為關(guān)鍵詞，能夠檢索到兩種類型的裝置：“全自動(dòng)插針機(jī)送料”“耳機(jī)插座自動(dòng)組裝機(jī)”，對(duì)其的相關(guān)的圖紙簡(jiǎn)介進(jìn)行瀏覽，可以發(fā)現(xiàn)，這種具有卷料盤(pán)的裝置也可叫做“插端子”“插PIN”裝置，從而擴(kuò)展出“端子”“PIN”“組裝”“安裝”“裝配”。采用上述關(guān)鍵詞組合檢索，“插端子”能夠檢索到與本申請(qǐng)相關(guān)度更高的文獻(xiàn)，而“插PIN”直接檢索到與本申請(qǐng)完全相同的附圖的高度相關(guān)對(duì)比文件如圖2所示。

圖2 對(duì)比文件總裝圖

通過(guò)對(duì)“塑膠插PIN組裝測(cè)試自動(dòng)機(jī)”的三維模型圖紙進(jìn)行理解發(fā)現(xiàn)，其公開(kāi)了本申請(qǐng)的全部附圖。參見(jiàn)對(duì)比文件的圖紙簡(jiǎn)介：塑件插PIN檢測(cè)自動(dòng)機(jī)此設(shè)備為量產(chǎn)機(jī)，原文檔可編緝含2D及配線IO表，設(shè)備動(dòng)行穩(wěn)定，送料方式為氣缸撥抓送料，端子送料方式為步進(jìn)電機(jī)齒輪送料，插PIN分為五工位，第六工位為導(dǎo)通測(cè)試，不良品分道排除。

通過(guò)將本申請(qǐng)與對(duì)比文件的工作過(guò)程進(jìn)行分析可知，本申請(qǐng)的工作過(guò)程為：從左到右，鈦合金連接件從左端放置在運(yùn)載盤(pán)上—前清臺(tái)清孔—后清臺(tái)清孔—載線盤(pán)穿線—裝料盤(pán)收集成品。對(duì)比文件工作過(guò)程為：從右到左，送料盤(pán)送塑膠件—PIN針插裝—探針檢測(cè)—成品收料，過(guò)程中卷料盤(pán)提供待插裝的PIN針。

本申請(qǐng)的前清臺(tái)在對(duì)比文件中實(shí)質(zhì)為探針，后清臺(tái)在對(duì)比文件中實(shí)質(zhì)插針裝置，用于穿線的穿線盤(pán)在對(duì)比文件中實(shí)質(zhì)為用于裝載PIN針的載料盤(pán)，用于收集成品的裝料盤(pán)在對(duì)比文件中為用于振動(dòng)送料的振動(dòng)送料盤(pán)，本申請(qǐng)各個(gè)結(jié)構(gòu)的細(xì)節(jié)與對(duì)比文件介紹完全不同?？芍?，本申請(qǐng)與對(duì)比文件所要保護(hù)的內(nèi)容的技術(shù)主題以及工作過(guò)程完全不同。因此，在對(duì)本申請(qǐng)權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行了全面的檢索以及充分的理解基礎(chǔ)上，確定申請(qǐng)人的權(quán)利要求及說(shuō)明書(shū)中的內(nèi)容是一個(gè)完整的技術(shù)方案，說(shuō)明書(shū)附圖又是另一個(gè)技術(shù)方案。分析原因，初步認(rèn)定申請(qǐng)人的附圖上傳可能有誤。在與申請(qǐng)人進(jìn)行有效溝通之后，申請(qǐng)人刪除所有附圖以及與附圖有關(guān)的內(nèi)容，審查員基于上述修改后的文本授權(quán)。

3 結(jié)語(yǔ)

對(duì)于權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與說(shuō)明書(shū)附圖存在部分不符的案例，錯(cuò)誤的標(biāo)示往往會(huì)導(dǎo)致技術(shù)方案晦澀難懂。為防止審查員的認(rèn)知不足，導(dǎo)致審查意見(jiàn)錯(cuò)誤，可以通過(guò)分別理解說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)及說(shuō)明書(shū)附圖中的內(nèi)容，以充分全面了解申請(qǐng)人真實(shí)想要保護(hù)的技術(shù)方案。而在對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行理解過(guò)程中，可通過(guò)按圖索驥的方式，先檢索得到相關(guān)的結(jié)構(gòu)圖，并再進(jìn)一步檢索中，針對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行檢索詞的調(diào)整擴(kuò)展，最后得到與說(shuō)明書(shū)附圖相關(guān)度高的文獻(xiàn)，從而能夠充分理解說(shuō)明書(shū)附圖公開(kāi)的內(nèi)容?；趯?duì)權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及說(shuō)明書(shū)附圖中具體公開(kāi)的不同內(nèi)容的全面了解，有助于厘清申請(qǐng)人真實(shí)想要保護(hù)的技術(shù)方案，從而保證通知書(shū)的有效性，確保授權(quán)文本的穩(wěn)定性，善意審查。

［1］中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2021.01.064

2095－6835（2021）01－0159－02

胡琰琰（1987—），女，湖北襄陽(yáng)人，碩士，助理研究員，專利審查員，主要從事機(jī)床領(lǐng)域的專利審查。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕