邵 利

(山西建設(shè)投資集團(tuán)有限公司，山西 太原 030000)

1 FIDIC合同簡(jiǎn)介

FIDIC 的字面意思是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)，是其法文名稱Fédération International DesIngénieurs-Conseils的首字母縮寫，由FIDIC編寫的一系列合同條件被稱為FIDIC合同。FIDIC合同最新版本為1999年第一版，主要有四種：《施工合同條件》(俗稱新紅皮書)、《永久設(shè)備與設(shè)計(jì)—建造合同條件》(俗稱新黃皮書)、《EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件》(俗稱銀皮書)、《簡(jiǎn)明合同格式》(俗稱綠皮書)，這些FIDIC合同條件通常被稱為FIDIC合同“彩虹系列”。在FIDIC合同“彩虹系列”中，《施工合同條件》是其他合同創(chuàng)制的基礎(chǔ)，也是歷史最悠久、運(yùn)用最廣泛、影響最大的國(guó)際通用合同之一，并且已成為國(guó)際土木建筑行業(yè)權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)范本[1]。本文如未特別載明，條款均引自1999年第一版《施工合同條件》。在國(guó)際工程項(xiàng)目中，F(xiàn)IDIC合同作為規(guī)范性文件被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行等國(guó)際金融組織及許多項(xiàng)目業(yè)主廣泛采用，該合同內(nèi)容全面，其中對(duì)于承包商索賠的內(nèi)容、索賠的依據(jù)和索賠的程序等，都進(jìn)行了條款性規(guī)范，利于承包商通過(guò)合理索賠維護(hù)自身權(quán)益，降低施工風(fēng)險(xiǎn)。

2 國(guó)際工程FIDIC合同索賠的內(nèi)容

在執(zhí)行FIDIC合同的國(guó)際承包工程中,承包商在報(bào)價(jià)以及工期安排時(shí)一般僅考慮了自身的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用和有經(jīng)驗(yàn)的承包商可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，對(duì)于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并未考慮。因此，在發(fā)生非承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)事件或業(yè)主指示的合同外工作或合同范圍內(nèi)的工程變更等，且已造成承包商實(shí)際工期延長(zhǎng)或成本增加時(shí)，承包商可依據(jù)合同向業(yè)主索賠。通常包括工期索賠、費(fèi)用索賠兩方面的內(nèi)容。

2.1 工期索賠

FIDIC合同工期索賠問(wèn)題貫穿于合同始終，其中最主要常用的條款是合同第8.3條(進(jìn)度計(jì)劃)、第8.4條(竣工時(shí)間的延長(zhǎng))和第20.1條(索賠程序)。合同第8.3條規(guī)定“承包商應(yīng)在收到開工通知后的28 d內(nèi)向工程師遞交一份詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃”，這份進(jìn)度計(jì)劃提供了一個(gè)時(shí)間參照系，承包商可以據(jù)此作為進(jìn)行有關(guān)工期索賠的依據(jù)[2]。值得注意的是，承包商的工期索賠是基于進(jìn)度計(jì)劃中關(guān)鍵線路上工作的拖延，即造成了總工期的實(shí)際拖延，而對(duì)于非關(guān)鍵線路上的工作，即使此項(xiàng)工作拖延，但若其自由時(shí)差未超過(guò)總時(shí)差，也就是未造成總工期拖延，那么這項(xiàng)工作承包商不能索賠工期。在索賠工期時(shí),一種是不涉及費(fèi)用的索賠,即僅可以索賠工期，而不能索賠費(fèi)用；另一種是承包商既可以要求延長(zhǎng)工期,又要求對(duì)工期拖延造成的損失給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。承包商在實(shí)施索賠時(shí)，需針對(duì)具體發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件綜合考量，合理索賠。

2.2 費(fèi)用索賠

承包商通?？梢跃鸵韵聴l目進(jìn)行費(fèi)用索賠：直接費(fèi)，如人工、材料、機(jī)械費(fèi)；管理費(fèi)；利潤(rùn)；停工期間人員閑置窩工費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)或閑置費(fèi)；延期管理費(fèi)；趕工費(fèi)；業(yè)主拖延付款的應(yīng)付利息；財(cái)務(wù)費(fèi)用及相關(guān)損失等。

承包商在編制工程承包索賠報(bào)告時(shí)，一種費(fèi)用索賠的情況是僅考慮承包商的成本，而不考慮利潤(rùn)。如結(jié)合合同條款第8.8條(暫停工作)和第8.9條(暫停的后果)，由于非承包商原因的工程暫停期間，承包商有權(quán)獲得工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償。此處的事件由于人員和機(jī)械都處于閑置狀態(tài)，因此不能按工作狀態(tài)的費(fèi)率來(lái)支付，一般會(huì)在合同中約定人員窩工、機(jī)械閑置的費(fèi)率補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)作其他工種的工作降效補(bǔ)償費(fèi)率，編制索賠報(bào)告時(shí)只能要求補(bǔ)償人員窩工費(fèi)和機(jī)械閑置費(fèi)以及管理費(fèi)和合理分?jǐn)偟钠渌M(fèi)用，而不能要求補(bǔ)償利潤(rùn)[3]。另一種費(fèi)用索賠的情況是既考慮承包商成本還要計(jì)取合理的利潤(rùn)，如合同第13.1條(有權(quán)變更)第1項(xiàng)內(nèi)容“合同中單項(xiàng)工作的工程量改變”，如工程師書面指示要求增加管線上的安全閥，則這種指示屬于變更令，承包商有權(quán)獲得工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償。由于完成工程師的指示需要承包商付出額外的人力、物力和財(cái)力組織施工，因此編制索賠報(bào)告時(shí)承包商可以要求補(bǔ)償增加工程量的人工、材料、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)和合理分?jǐn)偟钠渌M(fèi)用，以及正常工作狀態(tài)合理的利潤(rùn)。

3 常見(jiàn)的FIDIC合同索賠問(wèn)題分析

3.1 業(yè)主違約引起的索賠

業(yè)主違約涉及的主要條款包括：第2.1條(進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利)業(yè)主未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向承包商提供現(xiàn)場(chǎng)，致使承包商蒙受損失；第4.7條(放線)由于業(yè)主提供的原始數(shù)據(jù)出現(xiàn)問(wèn)題，而這是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法合理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并且無(wú)法避免有關(guān)的工期拖延和費(fèi)用增加；上述任一情況發(fā)生后，承包商有權(quán)根據(jù)第20.1條(承包商的索賠)去索賠工期、費(fèi)用和利潤(rùn)。

3.2 施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化引起的索賠

施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化涉及的主要條款包括第4.12條(不可預(yù)見(jiàn)的外界條件)和第4.24條(化石)。在國(guó)際工程中，第4.12條(不可預(yù)見(jiàn)的外界條件)是被承包商作為索賠依據(jù)使用最頻繁的條款，而第4.24條通常看作是對(duì)第4.12條的一個(gè)補(bǔ)充規(guī)定。上述兩條款大致闡述了，承包商在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)的不利外部障礙條件(包括水文條件和地表以下的條件，但不包括氣候條件)，以及有價(jià)值的文物和遺跡，導(dǎo)致工期拖延和增加額外費(fèi)用，承包商有權(quán)按照索賠程序索賠費(fèi)用和工期。

3.3 工期拖延索賠

合同第8.4條(竣工時(shí)間的延長(zhǎng))中列舉了可索賠工期的5種原因，這是索賠工期的關(guān)鍵條款，歸納起來(lái)即非承包商原因引起的工期拖延，承包商可按照索賠程序申請(qǐng)延長(zhǎng)工期和增加相應(yīng)的費(fèi)用；第8.8條(暫停施工)、第8.9條(暫停的后果)明確了，因非承包商原因引起的工程暫停以及復(fù)工而招致費(fèi)用損失和工期拖延，承包商可按索賠程序申請(qǐng)費(fèi)用和工期的補(bǔ)償。

3.4 工程變更索賠

承包商按工程變更進(jìn)行索賠的重要前提是業(yè)主授權(quán)代表(如工程師)簽發(fā)書面變更令，指示承包商實(shí)施變更工程，否則，承包商將無(wú)法就此項(xiàng)變更進(jìn)行索賠。合同第13條(變更與調(diào)整)明確了承包商可索賠的變更范圍以及變更程序，承包商可根據(jù)此條款對(duì)變更令申請(qǐng)索賠費(fèi)用和工期。

3.5 不可抗力索賠

合同第19.1條(不可抗力的定義)列舉了5種不可抗力索賠情況，即：1)戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行為、外敵入侵；2)起義、恐怖、革命、軍事政變或內(nèi)戰(zhàn)；3)非承包商人員引起的騷亂、秩序混亂、罷工、封鎖等；4)非承包商使用或造成的軍火、炸藥、輻射、污染等；5)諸如地震、颶風(fēng)、臺(tái)風(fēng)、火山爆發(fā)等自然災(zāi)害。

第19.4條(不可抗力的后果)針對(duì)19.1條中不同的情況明確了可索賠的內(nèi)容，如發(fā)生第1),2),3),4)類不可抗力，則承包商可以索賠工期和費(fèi)用；如發(fā)生第5)類不可抗力，承包商僅有權(quán)索賠工期，而無(wú)權(quán)索賠費(fèi)用。

4 索賠的原則和注意事項(xiàng)

4.1 嚴(yán)格遵循索賠程序，注意索賠時(shí)效性

合同第20條(索賠、爭(zhēng)端與仲裁)系統(tǒng)完整地規(guī)定了承包商應(yīng)遵循的索賠程序和原則，其中包括對(duì)承包商提交索賠通知和索賠報(bào)告的內(nèi)容以及時(shí)間限制；對(duì)承包商按工程師指示保持同期記錄的要求；對(duì)工程師批復(fù)的時(shí)間限制等。這就要求承包商嚴(yán)格按照索賠時(shí)間提交索賠，否則承包商就失去索賠權(quán)。如20.1條(承包商的索賠)要求，承包商應(yīng)在知道或本應(yīng)知道索賠事件發(fā)生后的28 d內(nèi)向工程師發(fā)出索賠通知，倘若承包商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交有關(guān)工程延期或費(fèi)用索賠的索賠通知，則承包商將失去索賠權(quán)，同時(shí)可能會(huì)面臨被業(yè)主根據(jù)第8.7條(拖期賠償費(fèi))反索賠而向業(yè)主支付拖期賠償費(fèi)，從而給承包商招致更大的損失。

4.2 有理有據(jù)有節(jié)，注意書面證據(jù)收集

當(dāng)承包商在規(guī)定的索賠時(shí)限內(nèi)提出索賠后，最重要的就是具有說(shuō)服力的索賠事項(xiàng)支撐證據(jù)。承包商應(yīng)在施工過(guò)程中注意收集與索賠事件相關(guān)的同期書面記錄和證據(jù)，而且文件證據(jù)越是充分詳實(shí)越能起到支持索賠的作用。同時(shí)，在索賠內(nèi)容上盡量簡(jiǎn)單明了，準(zhǔn)確無(wú)誤，直擊問(wèn)題關(guān)鍵。

4.3 索賠以單項(xiàng)形式提出，注意傾向主要索賠

承包商提出的索賠盡量要一事一報(bào)，以不同時(shí)間編號(hào)分別進(jìn)行，做到一目了然。避免以一攬子的方式解決所有索賠，索賠數(shù)量累積越大，越會(huì)增加索賠的難度，同時(shí)要注意把工作重點(diǎn)向主要索賠傾斜。

5 結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)建筑企業(yè)逐步走出國(guó)門，與國(guó)際接軌的大環(huán)境下，國(guó)際工程項(xiàng)目雖然存在一定的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，但只要注重管理與經(jīng)營(yíng)，仍能為我國(guó)承包商提供一定的利潤(rùn)空間。面對(duì)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的FIDIC合同，需要組建專業(yè)、高素質(zhì)、高技能的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，透徹掌握FIDIC合同條款的內(nèi)涵及應(yīng)用，建立嚴(yán)格可行的索賠管理機(jī)制，及時(shí)識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，抵御風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。