昝 哲，張道明，張康輝，陳 振

（1.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與管理科學(xué)學(xué)院，河南 鄭州 450002；2.河南省農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)管理站，河南 鄭州 450002）

綠色技術(shù)創(chuàng)新是將綠色發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合[1]，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。目前，中?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，在取得巨大成就的同時(shí)，也帶來(lái)了一系列的資源浪費(fèi)與環(huán)境污染。黨的十九大明確提出要通過(guò)構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系推動(dòng)綠色發(fā)展，貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享五大發(fā)展理念，堅(jiān)持人與自然的和諧共生，推進(jìn)綠色發(fā)展。而要實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，在加強(qiáng)技術(shù)能力的同時(shí)，也要推進(jìn)綠色發(fā)展理念，構(gòu)建高效的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。

綠色技術(shù)創(chuàng)新包括節(jié)能、防污染、廢物回收、環(huán)境管理等方面，不僅能給消費(fèi)者和企業(yè)帶來(lái)益處，也能減少環(huán)境污染[2]。在綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算方面，主要采用的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。關(guān)成華等[3]、成瓊文等[4]、陳振等[5-6]、WANG等[7]、易明等[8]等采用DEA 模型對(duì)各行業(yè)或各地的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算研究。在綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素方面，成瓊文等[4]認(rèn)為促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的主要因素為平均企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)化程度、對(duì)外開(kāi)放程度及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而技術(shù)環(huán)境主要作用于綠色技術(shù)研發(fā)階段。

綜上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了大量研究，但傳統(tǒng)DEA 模型很少同時(shí)考慮環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出因素和“松弛”要素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，這會(huì)造成效率被高估的情況，并且無(wú)法進(jìn)一步區(qū)分效率值為1 的有效決策單元?；诖耍疚膶⒎瞧谕a(chǎn)出和要素“松弛”情況引入傳統(tǒng)DEA 模型，采用超效率SBM 模型對(duì)2009—2018 年中國(guó)各省的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度分析，并對(duì)未達(dá)到效率有效水平地區(qū)的投入冗余與產(chǎn)出不足進(jìn)行分析，最后提出改進(jìn)建議，為提升中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提供一定的理論依據(jù)。

1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是美國(guó)CHARNES 等于1978 年提出，用來(lái)評(píng)價(jià)一組具有多個(gè)投入、產(chǎn)出的決策單元間的相對(duì)效率[9]。基本模型是CCR 和BCC 模型，但其沒(méi)有考慮要素“松弛”現(xiàn)象。為彌補(bǔ)此缺點(diǎn)，TONE 分別在2001 年[10]和2002 年[11]提出SBM 模型與超效率SBM 模型，后者不僅考慮松弛變量，還可以對(duì)效率值大于1 的決策單元進(jìn)行排序。本文選用非導(dǎo)向超效率SBM 模型進(jìn)行研究，模型如下：

式（1）中：ρ*為最終的技術(shù)創(chuàng)新效率值；x、yd、yu分別為投入矩陣、期望產(chǎn)出矩陣和非期望產(chǎn)出矩陣中的必要元素；n為決策單元數(shù)量，每個(gè)決策單元有m種投入，r種產(chǎn)出和p種非期望產(chǎn)出；λ為權(quán)重向量。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)數(shù)據(jù)選取的全面性、科學(xué)性、代表性和數(shù)據(jù)可得性，同時(shí)借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[4-8]，構(gòu)建中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系，如表1 所示。本文所需數(shù)據(jù)均來(lái)源于《2010—2019 年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

3.1 中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算與結(jié)果分析

運(yùn)用DEA Solver-Pro5.0 軟件采用超效率SBM 模型對(duì)中國(guó)2009—2018 年30 個(gè)省市（西藏除外）的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如表2 所示。由于篇幅限制，表2 僅展示部分代表年份的計(jì)算結(jié)果。

根據(jù)表2 中各地效率平均值，將其分為高、中、低三類(lèi)效率組，高效率組效率值大于1，即總體達(dá)到有效水平；效率值在0.8～1 之間的為中效率組；效率值小于0.8 的地區(qū)為低效率組。

整體來(lái)看，處于高效率組的地市多位于中國(guó)東部地區(qū)，這些地區(qū)有較強(qiáng)的生態(tài)環(huán)保理念和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。中、西部地區(qū)主要處于中、低效率組，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)這些地區(qū)的生態(tài)環(huán)境壓力較大，因此效率值相對(duì)較低。

從變化趨勢(shì)來(lái)看，上海、北京、吉林等地的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率一直處于較高水平；黑龍江、內(nèi)蒙古、青海等地的效率值一直處于較低水平；重慶市的效率值在10 年間出現(xiàn)了明顯下降；廣東、安徽、廣西等地有顯著提升。

表2 2009—2018 年中國(guó)各地綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

將中國(guó)分為東、中、西三大區(qū)域，各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化情況如圖1 所示。由圖1 可知，中國(guó)2009—2018年綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈波動(dòng)性上升趨勢(shì)，但整體水平不高，有很大提升空間，總體呈“東高西低”的分布格局。出現(xiàn)這樣的分布局勢(shì)，原因可能為東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，有較強(qiáng)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，且在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，注重保護(hù)生態(tài)環(huán)境，采用了較為合理的綠色發(fā)展措施，相應(yīng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率就領(lǐng)先于中國(guó)平均水平。

3.2 區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)化分析

對(duì)2018 年中國(guó)30 個(gè)省份的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到各地綠色技術(shù)創(chuàng)新相應(yīng)指標(biāo)的松弛量。下面列出2018 年23 個(gè)DEA 相對(duì)無(wú)效地區(qū)的要素投入產(chǎn)出的冗余與不足情況，如表3 所示。

圖1 2009—2018 年中國(guó)各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

表3 2018 年中國(guó)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出冗余率

從表3 可得，在30 個(gè)決策單元中，相對(duì)有效的決策單元有7 個(gè)，相對(duì)無(wú)效決策單元有23 個(gè)，其中有4 個(gè)效率值大于0.8，稍加改進(jìn)就可以達(dá)到有效水平。

從各省份的數(shù)據(jù)來(lái)看，各省的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展處于不均衡狀況，要素存在不同程度冗余。從投入要素來(lái)看，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素依次為勞動(dòng)力、資本、技術(shù)。勞動(dòng)力占比最高，達(dá)到12.32%，說(shuō)明中國(guó)勞動(dòng)力投入稍高，存在浪費(fèi)現(xiàn)象。其中，山西、內(nèi)蒙古的勞動(dòng)力冗余率分別高達(dá)41.59%、36.81%。資本是第二因素，內(nèi)蒙古、山東的資本冗余率分別達(dá)到44.56%、37.63%。技術(shù)投入的冗余率是7.92%，對(duì)效率損失影響最小，其中海南、天津、貴州技術(shù)冗余較高，分別達(dá)到45.79%、43.91%、23.41%。

4 結(jié)語(yǔ)

在傳統(tǒng)DEA 模型的基礎(chǔ)上，考慮非期望產(chǎn)出與要素“松弛”情況，采用超效率 SBM 模型對(duì)中國(guó)各地的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度與分析。結(jié)果表明：①中國(guó)2009—2018 年綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈波動(dòng)性上升趨勢(shì)，但整體水平不高，總體呈“東高西低”發(fā)展態(tài)勢(shì)，空間差異明顯。②2009—2018年各地綠色技術(shù)創(chuàng)新效率出現(xiàn)不同情況的變動(dòng)。廣東、安徽等地的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著提升；重慶市出現(xiàn)明顯下降；上海、北京、吉林等地一直處于較高水平；而黑龍江、內(nèi)蒙古等地一直處于較低水平。③各省綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于不均衡狀況，要素存在不同程度的冗余。從投入要素的平均冗余率來(lái)看，其影響因素依次為：勞動(dòng)力、資本與技術(shù)。

基于上述結(jié)論，提出以下建議：①加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，優(yōu)化創(chuàng)新資源合理配置。充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技投入與研發(fā)，減少市場(chǎng)干預(yù)。同時(shí)加大對(duì)資金緊張且創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)的支持。此外，政府還可以鼓勵(lì)企業(yè)與高校間多多進(jìn)行技術(shù)交流，從而形成高效的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。②因地制宜實(shí)施環(huán)境治理政策，縮小區(qū)域發(fā)展差距。針對(duì)區(qū)域發(fā)展不均衡狀況，因地制宜實(shí)施環(huán)境治理措施，適當(dāng)增加?xùn)|部對(duì)中西部地區(qū)的技術(shù)與資源共享，促進(jìn)區(qū)域的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。③加強(qiáng)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。各地政府應(yīng)落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，制定創(chuàng)新激勵(lì)政策，加強(qiáng)地區(qū)間的技術(shù)交流。此外，工業(yè)企業(yè)應(yīng)將綠色作為發(fā)展理念，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的發(fā)展模式，促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益的大幅度提升。同時(shí)，針對(duì)一些對(duì)環(huán)境污染較嚴(yán)重的企業(yè)，政府應(yīng)予以關(guān)閉或者遷移，采用高標(biāo)準(zhǔn)的污染防治，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

此外，本研究還存在一些不足之處，例如未對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素做進(jìn)一步實(shí)證探究，未對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，明確技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)有待提高，在指標(biāo)體系構(gòu)建上還有待完善等，這些不足之處需在以后研究中進(jìn)一步探討。