郭漢丁，張印賢，王 星

（天津城建大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；b.生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津300384）

1 國(guó)外實(shí)踐特征與啟示

1.1 激勵(lì)實(shí)踐特征

控制建筑能耗一直是世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，培育和完善既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體積極性是美德等發(fā)達(dá)國(guó)家提升建筑用能效率的重要途徑［1］。本文重點(diǎn)從發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)的主體合作、實(shí)施過(guò)程、體系優(yōu)化等方面對(duì)激勵(lì)路徑的實(shí)施進(jìn)行探析。

首先，市場(chǎng)主體協(xié)調(diào)合作的激勵(lì)實(shí)施路徑。①美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家采多用以政府為核心，多方共同參與的主體協(xié)同激勵(lì)路徑。發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)主體不僅注重政府節(jié)能管理部門(mén)之間的協(xié)同互動(dòng)，還充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)等其他市場(chǎng)主體的能動(dòng)作用。②市場(chǎng)主體協(xié)調(diào)合作的激勵(lì)實(shí)施路徑之一 節(jié)能管理機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)。從各國(guó)節(jié)能管理機(jī)構(gòu)的組建來(lái)看，重視多部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合是共同特點(diǎn)。以日本為例，包括四級(jí)“金字塔”式的節(jié)能管理機(jī)構(gòu)，各層均涉及到與既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)的多個(gè)部門(mén)，如環(huán)境省、國(guó)土交通省、專(zhuān)業(yè)節(jié)能研發(fā)機(jī)構(gòu)等，形成了以首相領(lǐng)導(dǎo)小組為核心，多部門(mén)協(xié)調(diào)有序、共同推動(dòng)改造工作實(shí)施的節(jié)能管理體系［2］。美國(guó)建筑節(jié)能管理體系的構(gòu)建是以政府為核心，形成聯(lián)邦政府、地方政府的層次遞進(jìn)的建筑節(jié)能管理體系。能源部作為聯(lián)邦政府層次的主管部門(mén)，下設(shè)能效和可再生能源局，能源部主要負(fù)責(zé)制定綜合性能源政策與執(zhí)行戰(zhàn)略、機(jī)構(gòu)組建與能源科研等工作。各節(jié)能管理機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)互動(dòng)有助于激勵(lì)政策信息的有效傳遞，大大加強(qiáng)了政府激勵(lì)各層次主體間的利益協(xié)調(diào)，減弱了激勵(lì)政策目標(biāo)沖突［3］。③市場(chǎng)主體協(xié)調(diào)合作的激勵(lì)實(shí)施路徑之二市場(chǎng)主體間合作共贏。從發(fā)達(dá)國(guó)家以合同能源管理為基本商業(yè)模式的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)實(shí)施路徑經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，政府、ESCO、行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)、設(shè)備商、建筑商等市場(chǎng)主合作共贏，在實(shí)現(xiàn)各自利益最大化的同時(shí)，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)整體發(fā)展。以ESCO 為核心，發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)主體定位明確（圖1），市場(chǎng)主體間合作共贏共同促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。美國(guó)十分注重各種節(jié)能行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)引導(dǎo)力量，主要包括建筑節(jié)能行業(yè)協(xié)會(huì)與學(xué)會(huì)、科研機(jī)構(gòu)與院所等，如全美節(jié)能聯(lián)盟、太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等，這些中介主體不僅為各級(jí)政府提供有效既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展建議，還在能源政策和節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過(guò)程中起到橋梁的作用［4］。德國(guó)的金融機(jī)構(gòu)在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用，提供專(zhuān)門(mén)的建筑節(jié)能貸款，很大程度解決了ESCO的既有建筑節(jié)能改造融資問(wèn)題。

圖1 發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體定位

其次，激勵(lì)措施多元組合的激勵(lì)實(shí)施路徑。發(fā)達(dá)國(guó)家政府制定了豐富多樣的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，不僅注重適時(shí)采用補(bǔ)貼、稅收或貸款優(yōu)惠等激勵(lì)政策，而且善于集成強(qiáng)化激勵(lì)，將多種激勵(lì)政策靈活組合，集成與一體，以增強(qiáng)激勵(lì)聚集效果。日本實(shí)施示范和技術(shù)創(chuàng)新雙管齊下的激勵(lì)方式：一方面，對(duì)節(jié)能設(shè)備示范項(xiàng)目采取補(bǔ)貼措施，以補(bǔ)貼節(jié)能設(shè)備安裝和服務(wù)項(xiàng)目，鼓勵(lì)既有建筑業(yè)主實(shí)施節(jié)能改造；另一方面，通過(guò)財(cái)政預(yù)算支出支持節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)，特別重視節(jié)能效果顯著和具有較強(qiáng)政策意義的投資項(xiàng)目，如對(duì)“國(guó)家的節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”和“企事業(yè)單位的節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”分別給予補(bǔ)貼，調(diào)動(dòng)ESCO 改造積極性［5］。法國(guó)運(yùn)用財(cái)政補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠組合方式，通過(guò)直接和間接兩種激勵(lì)相結(jié)合的手段推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的發(fā)展，住房改造補(bǔ)貼用以直接調(diào)動(dòng)改造者的參與積極性；后期在實(shí)施節(jié)能設(shè)備補(bǔ)貼的同時(shí)出臺(tái)3 項(xiàng)稅收減免政策，間接鼓勵(lì)節(jié)能改造技術(shù)應(yīng)用與創(chuàng)新［6］。英國(guó)將補(bǔ)貼、稅收與能源消費(fèi)稅組合起來(lái)，以綜合激勵(lì)來(lái)鼓勵(lì)居民實(shí)施房屋節(jié)能改造，倡導(dǎo)居民購(gòu)買(mǎi)節(jié)能設(shè)備，引導(dǎo)居民生產(chǎn)生活的行為節(jié)能。部分發(fā)達(dá)國(guó)家激勵(lì)措施多元組合激勵(lì)實(shí)施路徑如表1 所示。相對(duì)于強(qiáng)制性政策或單一性政策，靈活多樣、集成組合的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策更能充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的自主性和能動(dòng)性。

表1 國(guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)措施多元組合舉例

第三，激勵(lì)體系優(yōu)化升級(jí)的激勵(lì)實(shí)施路徑。發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)體系通過(guò)政府金融支持、市場(chǎng)信用信息管理、產(chǎn)業(yè)化培育三大體系支撐運(yùn)轉(zhuǎn)，促使既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)體系的不斷優(yōu)化升級(jí)，發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)體系運(yùn)行機(jī)制見(jiàn)圖2。

圖2 發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)體系運(yùn)行

美國(guó)、德國(guó)對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展均給予了較大力度的金融支持，并拓展多融資渠道，設(shè)置了專(zhuān)項(xiàng)基金專(zhuān)門(mén)用于節(jié)能改造。其中，美國(guó)投入大部分節(jié)能公益基金（PBF）用于支持經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，以激勵(lì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體的改造實(shí)踐活動(dòng)，有效維護(hù)了節(jié)能市場(chǎng)機(jī)制的健康運(yùn)行。德國(guó)設(shè)立KFW基金，并成立復(fù)興信貸銀行，以激勵(lì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為。截至2016 年，德國(guó)投入百億歐元的低息貸款來(lái)支持舊房改造工作，提供了既有建筑節(jié)能的資金保障［9］。歐盟各國(guó)為ESCO 的資質(zhì)建立征信系統(tǒng)，避免了一些公司為了牟取暴利進(jìn)入改造市場(chǎng)，從而對(duì)整個(gè)行業(yè)的信譽(yù)和能力造成負(fù)面影響。通過(guò)建立ESCO 信用檔案，對(duì)其已承擔(dān)改造項(xiàng)目的各項(xiàng)指標(biāo)等進(jìn)行實(shí)時(shí)的跟蹤調(diào)查，對(duì)實(shí)施效果不佳、技術(shù)水平落后、盈利能力差、按期還款水平低的ESCO 進(jìn)行通報(bào)整改，多次整改仍然沒(méi)有改善的將吊銷(xiāo)其運(yùn)營(yíng)資格［10］。美國(guó)、日本等注重既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，注重培育良好的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展環(huán)境，完善資金支持政策，鼓勵(lì)既有建筑節(jié)能改造產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。日本以詳細(xì)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展政策為導(dǎo)向，針對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)主體制定了差異化的補(bǔ)貼率，美國(guó)制定多種產(chǎn)業(yè)化發(fā)展節(jié)能科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)政策，實(shí)施引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的針對(duì)性激勵(lì)政策是發(fā)達(dá)國(guó)家的共性［11］。

1.2 協(xié)同激勵(lì)啟示

本文通過(guò)梳理發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)經(jīng)驗(yàn)，在總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，集合我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的特殊性，對(duì)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)路徑的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了總結(jié)。具體包括3 點(diǎn)：①政府和主體協(xié)調(diào)互動(dòng)推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)路徑的實(shí)施，其共同特點(diǎn)是政府調(diào)控與市場(chǎng)導(dǎo)向互補(bǔ)遞進(jìn)，隨著既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程而協(xié)調(diào)配合推進(jìn)，政府與市場(chǎng)互相補(bǔ)充和協(xié)調(diào)配合，各自發(fā)揮著不可替代的作用。發(fā)達(dá)國(guó)家在既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，初期主要通過(guò)政府調(diào)控來(lái)引導(dǎo)與培育市場(chǎng)主體的積極性，彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，隨著既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的逐漸成熟，逐漸注重政府與市場(chǎng)主體的協(xié)調(diào)和配合，共同推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造快速發(fā)展。②激勵(lì)政策多元組合適應(yīng)發(fā)展規(guī)律。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)采用多樣化組合補(bǔ)貼、稅收和貸款貼息等措施，營(yíng)造既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體發(fā)展環(huán)境，相應(yīng)地保證行政命令和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的共同推進(jìn)，為激勵(lì)提供有力的法律保障。發(fā)達(dá)國(guó)家在實(shí)施激勵(lì)的同時(shí)，根據(jù)不同市場(chǎng)主體需求演變規(guī)律，建立縱橫結(jié)合的系統(tǒng)協(xié)調(diào)激勵(lì)政策體系?？v向上分為法律法規(guī)和基本政策規(guī)劃、具體激勵(lì)措施和政策評(píng)估，保持激勵(lì)政策的持續(xù)穩(wěn)定性；橫向上通過(guò)激勵(lì)政策制度關(guān)注不同市場(chǎng)主體需求，對(duì)不同性質(zhì)和類(lèi)型的企業(yè)采取因地制宜的激勵(lì)政策，形成綜合統(tǒng)籌的激勵(lì)實(shí)施路徑［12］。③實(shí)施信用信息管理完善運(yùn)行環(huán)節(jié)。發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)體系較為完善，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制健全，對(duì)申請(qǐng)加入既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的公司從技術(shù)水平、融資能力、規(guī)模大小等方面進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查，市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻較高，很大程度上使既有建筑業(yè)主對(duì)改造服務(wù)質(zhì)量樹(shù)立信心，提升供需主體合作積極性［13］。對(duì)市場(chǎng)主體的需求和行為進(jìn)行實(shí)時(shí)的跟蹤調(diào)查，建立科學(xué)的激勵(lì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)信息反饋平臺(tái)，完善既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展所需的激勵(lì)體系及運(yùn)行機(jī)制。

2 國(guó)內(nèi)激勵(lì)政策分析

2.1 激勵(lì)政策文件樣本選取

為了更好地探析我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)路徑現(xiàn)實(shí)中的協(xié)同問(wèn)題，本文搜集了中央相關(guān)部門(mén)出臺(tái)的與既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展有關(guān)的激勵(lì)政策和措施。以“關(guān)于加快合同能源管理，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見(jiàn)”的通知為標(biāo)志，表明中國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展政策環(huán)境開(kāi)始形成［14］，相關(guān)部委、各?。ㄊ?、自治區(qū)）激勵(lì)政策相繼頒布。為更貼近市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)階段實(shí)際激勵(lì)政策實(shí)施情況，本文選取2010 年6 月至2015 年12 月間的激勵(lì)政策為樣本，檢索到密切相關(guān)的激勵(lì)政策與措施涉及11 項(xiàng)。中央既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)激勵(lì)政策見(jiàn)表2［15］。

表2 中央既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)激勵(lì)政策（2010—2015年）

（續(xù)表2）

2.2 協(xié)同視域下市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)問(wèn)題

根據(jù)2010 年6 月至2015 年12 月間的激勵(lì)政策措施分析，結(jié)合我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展協(xié)同激勵(lì)要素影響機(jī)理及有效性度量分析，可從主體、內(nèi)容、過(guò)程和更新時(shí)點(diǎn)等方面，解析上述激勵(lì)政策內(nèi)容，剖析既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)要素協(xié)同問(wèn)題，可粗略揭示激勵(lì)路徑對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的激勵(lì)作用過(guò)程及實(shí)施效果存在的核心問(wèn)題。從表2 可見(jiàn)，現(xiàn)有激勵(lì)政策體系基本涵蓋了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)形成與運(yùn)行的各個(gè)階段、各方主體的部分需求，但就激勵(lì)協(xié)同視域而言，無(wú)論是激勵(lì)政策頒布主體，還是激勵(lì)措施，及其激勵(lì)實(shí)施過(guò)程和效果，現(xiàn)有激勵(lì)路徑問(wèn)題依然存在。

首先，資源供給矛盾影響激勵(lì)有效性。2010 年4—12 月，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布了3 項(xiàng)支持合同能源管理的重要激勵(lì)政策。受?chē)?guó)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家影響，我國(guó)處于大力推廣合同能源管理模式在建筑節(jié)能領(lǐng)域的應(yīng)用時(shí)期。但與發(fā)達(dá)國(guó)家不同的是，我國(guó)的政府組織機(jī)構(gòu)和職能劃分仍不成熟，2010 年政策聯(lián)合發(fā)布的部門(mén)機(jī)構(gòu)中并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的建筑節(jié)能管理部門(mén)牽頭，激勵(lì)政策的頒布并非建立在政府部門(mén)有效協(xié)調(diào)合作上。各個(gè)部門(mén)之間的激勵(lì)配合程度不高，主要體現(xiàn)在激勵(lì)主體的內(nèi)部管理效率和信息互動(dòng)共享問(wèn)題，其致因在于：激勵(lì)主體利益目標(biāo)分歧和組織條塊分割等，進(jìn)而導(dǎo)致既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵性資源供給矛盾，形成既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策的重疊與缺失并存，致使既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展所需的關(guān)鍵性資源配置效率不高。從國(guó)內(nèi)許多地方政府在實(shí)際節(jié)能改造過(guò)程中對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)稅收優(yōu)惠不到位、補(bǔ)貼有限的實(shí)際問(wèn)題中即可得到驗(yàn)證。

其次，主體意愿不足導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)展乏力。從激勵(lì)措施可見(jiàn)，重點(diǎn)以一次性經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為主。2011 年6月起，政府逐漸采取融資平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新等市場(chǎng)機(jī)制，但從市場(chǎng)發(fā)展總體上看，我國(guó)各地區(qū)的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展階段和水平均存在差異，很多地區(qū)節(jié)能效益分享型改造模式仍不能順利推廣，多地存在ESCO資金回收問(wèn)題。激勵(lì)政策供給與市場(chǎng)主體需求匹配度、政策更新動(dòng)態(tài)適應(yīng)性尚未體現(xiàn)，激勵(lì)政策的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性不夠，導(dǎo)致了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體的激勵(lì)針對(duì)性不強(qiáng)，引發(fā)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展主體的積極性不高，主體合作共贏意愿不足。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)各方主體供需端合作關(guān)系波及和影響了市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策體系的運(yùn)行效果，缺乏政策、制度、文化和信息等多元激勵(lì)組合，激勵(lì)措施的重疊浪費(fèi)與缺失失效并存，難以全面系統(tǒng)地滿足不同主體的發(fā)展需求［16］。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體協(xié)同合作意愿不足，造成既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展主體乏力。

第三，政策環(huán)境營(yíng)造不夠造成階段不適應(yīng)。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展依賴(lài)于激勵(lì)政策環(huán)境的協(xié)調(diào)與適應(yīng)，不同發(fā)展階段對(duì)于激勵(lì)政策體系和政策環(huán)境有其特定的要求，營(yíng)造適宜的激勵(lì)政策環(huán)境關(guān)系到政策實(shí)施效果及反饋路徑。激勵(lì)政策難以體現(xiàn)激勵(lì)運(yùn)行過(guò)程反饋機(jī)制，缺乏政策實(shí)施反饋將進(jìn)一步加劇激勵(lì)政策的滯后性，使得激勵(lì)政策不能有效滿足各方市場(chǎng)主體的訴求與需要。激勵(lì)難以變成既有建筑節(jié)能改造各方主體的積極行為，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)乏力的問(wèn)題依然未能得以解決。2013年以后，我國(guó)酒店類(lèi)既有建筑的能耗明顯降低，但也導(dǎo)致酒店類(lèi)既有建筑業(yè)主參與節(jié)能改造的積極性隨之降低，同時(shí)影響了部分ESCO 的節(jié)能服務(wù)效益。這就是一個(gè)由于不了解實(shí)際情況，缺少市場(chǎng)中實(shí)際調(diào)研反饋而導(dǎo)致的市場(chǎng)發(fā)展階段與政策環(huán)境不協(xié)同的典型例子。激勵(lì)政策過(guò)程不協(xié)同使得激勵(lì)政策缺乏主體針對(duì)性和發(fā)展環(huán)境適宜性，激勵(lì)政策效果難以得到及時(shí)反饋，制約激勵(lì)政策體系優(yōu)化與調(diào)整，造成激勵(lì)路徑與市場(chǎng)發(fā)展軌跡契合度不夠的不良循環(huán)［17］。

3 協(xié)同激勵(lì)對(duì)策

3.1 市場(chǎng)發(fā)展主體協(xié)同激勵(lì)對(duì)策

我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展需依靠政府和市場(chǎng)供需主體的共同努力，是多元主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，而不是某一孤立主體推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程的。因此，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展，必須考慮既有建筑節(jié)能改造所有市場(chǎng)主體的內(nèi)在聯(lián)系功能定位，通過(guò)科學(xué)合理的激勵(lì)體系構(gòu)建，使各方主體協(xié)同作為、積極行為，形成集合動(dòng)力的有機(jī)整體，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的系統(tǒng)整體價(jià)值與永續(xù)健康發(fā)展［18］。

首先，落實(shí)組織，協(xié)調(diào)各階層責(zé)權(quán)利。①政府節(jié)能服務(wù)管理職能協(xié)同的關(guān)鍵在于組織協(xié)調(diào)，設(shè)置專(zhuān)門(mén)政府節(jié)能管理機(jī)構(gòu)，并規(guī)范和劃清各部門(mén)的職能責(zé)任，使各部門(mén)激勵(lì)政策制定分工明確、激勵(lì)目標(biāo)一致。改變單一將既有建筑節(jié)能改造面積等任務(wù)量作為衡量激勵(lì)政策效果的標(biāo)準(zhǔn)的粗放型做法，細(xì)化既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體激勵(lì)政策實(shí)施效果的度量標(biāo)準(zhǔn)，建立系統(tǒng)全面、層次分明的激勵(lì)政策效果考量機(jī)制；搭建部門(mén)之間溝通與信息互動(dòng)和共享平臺(tái)，暢通既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策實(shí)施及時(shí)反饋、更新和協(xié)調(diào)機(jī)制，提升既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)政策的實(shí)施效果。②充分發(fā)揮中央和地方兩級(jí)政府的管理職能與作用，在完善中央政府各部門(mén)激勵(lì)政策體系的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)與明晰各級(jí)地方政府的激勵(lì)政策微調(diào)范圍和程度?？紤]我國(guó)地域廣闊，氣候、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性，結(jié)合各地既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的不同階段與市場(chǎng)屬性，在中央宏觀激勵(lì)政策體系架構(gòu)的指導(dǎo)下，各級(jí)地方政府因地適宜，制定適應(yīng)區(qū)域既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的激勵(lì)政策與措施。中央政府主管部門(mén)在對(duì)各級(jí)地方政府實(shí)施激勵(lì)政策的過(guò)程給予科學(xué)監(jiān)管和信息公開(kāi)共享，避免因政績(jī)觀偏差導(dǎo)致出現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造補(bǔ)貼不到位和激勵(lì)不科學(xué)的現(xiàn)象。③既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制離不開(kāi)行業(yè)治理，組織落實(shí)要充分考慮行業(yè)自律與自治，全面發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、科研機(jī)構(gòu)與院所等第三方節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)的支撐與推動(dòng)作用，有效地運(yùn)用社會(huì)團(tuán)體的中介力量，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的主體行業(yè)治理，形成既有建筑節(jié)能改造良好的市場(chǎng)機(jī)制，規(guī)范既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為與活動(dòng)關(guān)系，構(gòu)筑既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體與政府部門(mén)之間的信息傳遞和反饋的平臺(tái)與橋梁［19］。

其次，營(yíng)造環(huán)境，引導(dǎo)主體協(xié)同合作共贏。①既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展需要良好的環(huán)境。營(yíng)造既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)環(huán)境，形成既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體共同的價(jià)值文化，是既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策環(huán)境的基本要求。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策體系應(yīng)鼓勵(lì)供給端主體ESCO與需求主體業(yè)主的價(jià)值共創(chuàng)管理機(jī)制。既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)政策的制定，要引導(dǎo)業(yè)主參與既有建筑節(jié)能改造服務(wù)與運(yùn)行的全過(guò)程，這樣的行為來(lái)源于價(jià)值文化的認(rèn)可，基礎(chǔ)是對(duì)ESCO 節(jié)能改造服務(wù)質(zhì)量信任與信心，市場(chǎng)運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造服務(wù)交易與運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享、合作共贏。②既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行不但需要核心主體的共同驅(qū)動(dòng)，而且需要輔助主體的協(xié)作配合。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目投資融資、市場(chǎng)服務(wù)等均離不開(kāi)第三方的服務(wù)于支持，培育既有建筑節(jié)能改造輔助性市場(chǎng)主體，激勵(lì)既有建筑節(jié)能改造科學(xué)研究、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，需要既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)體系來(lái)搭建創(chuàng)新合作的共享平臺(tái)，形成高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)等既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的輔助支撐性主體的聯(lián)動(dòng)作用機(jī)制，創(chuàng)造多元主體互利共贏、深度參與、融合互動(dòng)、共創(chuàng)價(jià)值的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展健康的激勵(lì)政策環(huán)境。③實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體功能供需匹配，市場(chǎng)主體協(xié)同的目的也就是為了滿足既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展各階段的發(fā)展需要。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展體系在發(fā)展過(guò)程中會(huì)隨著市場(chǎng)發(fā)展不同階段產(chǎn)生不同的功能需求，如從培育期的激勵(lì)要素整合功能需求到發(fā)展期的市場(chǎng)主體協(xié)調(diào)功能需求，然后又到成熟期的激勵(lì)體系運(yùn)行優(yōu)化功能需求。政府、ESCO、業(yè)主三大市場(chǎng)主體的核心功能和輔助功能各有所重，遵循功能供給與功能需求匹配的思路，形成基于價(jià)值共創(chuàng)、收益共享的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)的激勵(lì)政策實(shí)施路徑。

3.2 市場(chǎng)發(fā)展階段協(xié)同激勵(lì)對(duì)策

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的階段性決定了其激勵(lì)政策的階段適應(yīng)性，不同的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展階段的激勵(lì)路徑選擇取決于各階段的市場(chǎng)自身特點(diǎn)。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)激勵(lì)政策實(shí)施路徑的階段性銜接過(guò)渡關(guān)鍵在于不同階段市場(chǎng)主體間的協(xié)同定位和激勵(lì)政策與市場(chǎng)發(fā)展階段的匹配。

培育期以經(jīng)濟(jì)為主，文化引導(dǎo)。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)培育期，政府是市場(chǎng)發(fā)展的主要推動(dòng)者，其對(duì)市場(chǎng)主體的激勵(lì)和引導(dǎo)直接關(guān)系著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。此時(shí)，以政府推動(dòng)為主導(dǎo)，市場(chǎng)核心主體ESCO和既有建筑業(yè)主更注重短期經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策成為有效的方法。通過(guò)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，使得市場(chǎng)核心主體ESCO和業(yè)主增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造的積極性得以提高，但是如果僅實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，市場(chǎng)培育期到發(fā)展期的過(guò)渡將會(huì)很長(zhǎng)，并且市場(chǎng)主體也會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)產(chǎn)生依賴(lài)。綜上所述，此階段ESCO 的需求主要是企業(yè)生存，ESCO對(duì)于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目資金的需求是緊迫的，政府對(duì)其實(shí)施的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策可直接緩解其改造資金不足的瓶頸問(wèn)題。就既有建筑節(jié)能改造業(yè)主而言，既有建筑節(jié)能改造的正外部性必然造成改造業(yè)主的觀望與“搭便車(chē)”態(tài)度，業(yè)主的不積極直接抑制了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)需求，對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和文化激勵(lì)，可有效地消除正外部性，提升參與改造業(yè)主的熱情和節(jié)能改造的行為意識(shí)。既有建筑節(jié)能改造激勵(lì)的文化引導(dǎo)，可通過(guò)社區(qū)宣傳、微信微博等新媒體和節(jié)能改造示范試點(diǎn)等輻射的文化激勵(lì)措施，以提升既有建筑業(yè)主的改造意識(shí)與改造行為，培養(yǎng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體意識(shí)與能動(dòng)性，形成既有建筑節(jié)能改造合作共享共贏的價(jià)值文化。

發(fā)展期以市場(chǎng)為主，制度規(guī)范。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)步入發(fā)展期，市場(chǎng)供給主體ESCO 數(shù)量與規(guī)模逐漸增加，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)基本形成；既有建筑節(jié)能業(yè)主節(jié)能意識(shí)與意愿增強(qiáng)，有意愿實(shí)施既有建筑節(jié)能改造的業(yè)主需求增多。該發(fā)展階段的核心是提高既有建筑節(jié)能改造的效益與效果，關(guān)鍵在于形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使ESCO 企業(yè)得到行業(yè)發(fā)展的洗禮與成長(zhǎng)。面臨同行競(jìng)爭(zhēng)，一些中小型ESCO企業(yè)可能會(huì)選擇機(jī)會(huì)主義行為。由于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的信息不對(duì)稱(chēng)特性，使得既有建筑業(yè)主難以甄別ESCO的能力，有可能形成逆向選擇，這將有損市場(chǎng)發(fā)展和利益，亟待政府規(guī)范市場(chǎng)秩序，以增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的透明度。因此，維護(hù)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)秩序，形成良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，關(guān)鍵在于解決既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。較有效的激勵(lì)就是實(shí)施建筑能效標(biāo)識(shí)和能源審計(jì)等制度，這樣的激勵(lì)制度有利于促進(jìn)ESCO以提升服務(wù)質(zhì)量和能力來(lái)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有利于既有建筑業(yè)主共享信息傳遞以增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造質(zhì)量與收益的信心，有利于既有建筑節(jié)能改造業(yè)主對(duì)改造產(chǎn)品與實(shí)施企業(yè)的正確選擇，形成完善市場(chǎng)機(jī)制和規(guī)范的制度體系，奠定既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康運(yùn)行的機(jī)制基礎(chǔ)。

成熟期為技術(shù)創(chuàng)新，聲譽(yù)激勵(lì)。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)成熟階段，需求的差異化和多樣化成為主流，“以人為本”的改造理念牢固形成，性能、品質(zhì)、效益的綜合性訴求與日俱增，既有建筑改造的綠色化、智能化、個(gè)性化成為趨勢(shì)。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)由發(fā)展期向成熟期轉(zhuǎn)變，政府的職能和作用也發(fā)生了本質(zhì)變化，從強(qiáng)制性的監(jiān)管、全面性的治理，到前置性的引擎?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展到成熟階段，歸根結(jié)底靠科技進(jìn)步與科技創(chuàng)新，政府應(yīng)側(cè)重于引導(dǎo)與獎(jiǎng)勵(lì)ESCO 企業(yè)實(shí)施既有建筑節(jié)能改造技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)，制定技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新技產(chǎn)業(yè)基地，鼓勵(lì)ESCO應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)，驅(qū)動(dòng)ESCO 節(jié)能改造技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的活力與動(dòng)力，以技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新不斷有效滿足業(yè)主高品位的改造需求，提供全方位的技術(shù)創(chuàng)新與支持，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的差異化和專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。既有建筑綠色改造市場(chǎng)成熟階段，ESCO和業(yè)主的需求層次得到提升，聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制成為必要，挖掘既有建筑節(jié)能改造業(yè)主的內(nèi)源動(dòng)力，成為提升既有建筑節(jié)能改造品位和效益的新的增長(zhǎng)點(diǎn)，發(fā)揮好既有建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)作用，將成為既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康發(fā)展的核心動(dòng)力。同時(shí)，市場(chǎng)信譽(yù)機(jī)制的健全，可使既有建筑業(yè)主在選擇與其需求相匹配的ESCO，這樣的理性選擇，進(jìn)一步激勵(lì)了優(yōu)質(zhì)ESCO 企業(yè)，淘汰與鞭策了落后產(chǎn)能的ESCO 企業(yè)，使得既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體要素能力不斷提升與優(yōu)化，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)長(zhǎng)效良性發(fā)展。

3.3 市場(chǎng)發(fā)展要素協(xié)同激勵(lì)對(duì)策

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)是市場(chǎng)要素，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的激勵(lì)有效性的關(guān)鍵在于激勵(lì)政策要素的協(xié)同優(yōu)化。激勵(lì)政策要素協(xié)同既有激勵(lì)資源有效配置的價(jià)值作用，更有激勵(lì)要素協(xié)同的聚焦效益，是實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)實(shí)施的重要途徑。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策要素的協(xié)同需要從激勵(lì)政策的組合優(yōu)化、激勵(lì)運(yùn)行過(guò)程的協(xié)同兩方面展開(kāi)。

激勵(lì)政策組合，實(shí)現(xiàn)要素資源優(yōu)化：既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的階段性、主體的多元性、過(guò)程的復(fù)雜演變性，決定了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)要素需求的多樣性，多樣性的激勵(lì)政策措施是實(shí)現(xiàn)激勵(lì)有效性的保障，其核心的途徑是優(yōu)化激勵(lì)資源配置，實(shí)施激勵(lì)政策措施的科學(xué)組合，以科學(xué)組合的激勵(lì)政策措施滿足市場(chǎng)主體生存、發(fā)展需求。因此，首先，必須準(zhǔn)確識(shí)別既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體在市場(chǎng)發(fā)展不同階段的需求及特征，從發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方檢測(cè)與評(píng)估機(jī)構(gòu)的橋梁作用認(rèn)識(shí)入手，調(diào)研分析市場(chǎng)主體的需求及其變化規(guī)律，科學(xué)設(shè)計(jì)滿足不同主體、不同階段的激勵(lì)措施匹配組合，適應(yīng)與帶動(dòng)市場(chǎng)主體既有建筑節(jié)能改造的行為需求。其次，深入研判各項(xiàng)激勵(lì)政策措施的作用機(jī)理與關(guān)聯(lián)關(guān)系，正確認(rèn)識(shí)各項(xiàng)激勵(lì)政策措施的局限性與針對(duì)性，科學(xué)規(guī)劃各項(xiàng)激勵(lì)政策措施之間的銜接過(guò)渡，提供激勵(lì)政策間組合的多個(gè)方案，建立既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策要素組合原則和方案選擇機(jī)制，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策要素組合的實(shí)施效果評(píng)估，奠定既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策要素優(yōu)化組合的決策基礎(chǔ)，以既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)成本的最小化，提供組合優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)效益的集成最大化。

激勵(lì)過(guò)程優(yōu)化，增強(qiáng)集成效益：既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)滲透于改造活動(dòng)的全過(guò)程，體現(xiàn)了激勵(lì)運(yùn)行的過(guò)程性與聯(lián)動(dòng)性，彰顯了激勵(lì)政策制定、執(zhí)行、反饋、優(yōu)化等各要素環(huán)節(jié)的聯(lián)動(dòng)集成效益。針對(duì)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)運(yùn)行的信息反饋缺乏與要素互動(dòng)缺失的問(wèn)題，需要從系統(tǒng)體系架構(gòu)激勵(lì)實(shí)施過(guò)程優(yōu)化。首先，搭建既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的信息共建共享平臺(tái)，在此平臺(tái)上，建立既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策要素信息庫(kù)，將激勵(lì)政策從制定到實(shí)施反饋到優(yōu)化改進(jìn)的全過(guò)程效果信息反饋納入平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)政策要素實(shí)施過(guò)程優(yōu)化的公開(kāi)性和反饋渠道的暢通性，更好地關(guān)注在既有建筑節(jié)能改造發(fā)展各階段，各層次市場(chǎng)各方主體對(duì)各項(xiàng)激勵(lì)政策實(shí)施做出的反應(yīng)。其次，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造服務(wù)信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息傳遞公開(kāi)、透明，體現(xiàn)信息價(jià)值，降低財(cái)政投入與激勵(lì)成本，起到事半功倍的集成效果。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)節(jié)能協(xié)會(huì)和第三方中介機(jī)構(gòu)的信息化管理，實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展信息系統(tǒng)化與一體化。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)要素實(shí)施過(guò)程的行業(yè)輔助管理，提供全方位、全過(guò)程的節(jié)能服務(wù)網(wǎng)、節(jié)能網(wǎng)和節(jié)能信息網(wǎng)等商業(yè)化網(wǎng)站服務(wù)，使既有建筑節(jié)能改造政策法規(guī)和節(jié)能服務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)交易過(guò)程信息化，利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，基于大數(shù)據(jù)，通過(guò)激勵(lì)路徑循環(huán)反饋來(lái)優(yōu)化激勵(lì)要素組合系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)實(shí)施過(guò)程優(yōu)化設(shè)計(jì)，增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)政策的持續(xù)關(guān)注度與集成效益，提升既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)整體績(jī)效。

4 結(jié)語(yǔ)

既有建筑節(jié)能改造節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展基于區(qū)域差異性和運(yùn)行階段性的顯著特征，不同區(qū)域、不同發(fā)展階段主導(dǎo)市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力不同，經(jīng)歷10 多年政府主導(dǎo)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的運(yùn)行過(guò)程已顯乏力，以EPC為主要運(yùn)作模式，依靠ESCO 內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力的市場(chǎng)發(fā)展階段已經(jīng)到來(lái)。激發(fā)ESCO 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力與活力成為破解市場(chǎng)發(fā)展難題的關(guān)鍵，實(shí)施ESCO 激勵(lì)，提升ESCO 激勵(lì)有效性，提出既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展主體協(xié)同激勵(lì)、階段協(xié)同激勵(lì)和要素系統(tǒng)激勵(lì)的系統(tǒng)對(duì)策，將有利于ESCO的自身能力建設(shè)與發(fā)展，有利于驅(qū)動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的健康和有序發(fā)展。