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軌道車(chē)輛產(chǎn)品專(zhuān)利管理探析

2021-03-02 09:16:36馬樂(lè)庭
城市軌道交通研究 2021年2期
關(guān)鍵詞:專(zhuān)利申請(qǐng)律師專(zhuān)利

王 偉 馬樂(lè)庭 楊 姝 董 月 馬 玄 方 媛

(1.中車(chē)長(zhǎng)春軌道客車(chē)股份有限公司科技管理部,130062,長(zhǎng)春;2.中車(chē)長(zhǎng)春軌道客車(chē)股份有限公司檢修運(yùn)維事業(yè)部,130062,長(zhǎng)春//第一作者,正高級(jí)工程師)

專(zhuān)利的核心有雙重含義,一是保護(hù)創(chuàng)新,用公開(kāi)換取法律保護(hù),給發(fā)明者一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新;二是限定20年的保護(hù)期限,過(guò)保護(hù)期后,該技術(shù)被公開(kāi),最終促進(jìn)人類(lèi)整體技術(shù)進(jìn)步。

我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)國(guó)際化正步入加速推進(jìn)、全面轉(zhuǎn)型的新階段,在“走出去”的過(guò)程中,國(guó)外公司利用其在高新技術(shù)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì),在高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘,使得我國(guó)企業(yè)常常遭到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利池的阻滯。再加上我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利清查意識(shí)比較薄弱,沒(méi)有形成完善的專(zhuān)利管理方法和流程,缺乏專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)的“正向”管理;專(zhuān)利工程師往往和設(shè)計(jì)人員脫鉤管理,專(zhuān)利律師和設(shè)計(jì)人員也存在管理盲區(qū),專(zhuān)利工程師沒(méi)有很好地成為設(shè)計(jì)人員和專(zhuān)利律師的良好紐帶,使得專(zhuān)利管理工作處于被動(dòng)局面。本文就如何發(fā)揮專(zhuān)利工程師的“正向”管理職能,更好地對(duì)軌道車(chē)輛產(chǎn)品專(zhuān)利進(jìn)行管理進(jìn)行有益探討。

1 項(xiàng)目專(zhuān)利管理程序

中車(chē)長(zhǎng)春軌道客車(chē)股份有限公司為加強(qiáng)專(zhuān)利管理,多年來(lái)根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》以及GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》,建立起了一系列管理制度和管理流程。其中項(xiàng)目專(zhuān)利管理按照以下步驟開(kāi)展:

1) 產(chǎn)品使用地法律環(huán)境分析:專(zhuān)利法對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)是禁止未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可,使用、制造、銷(xiāo)售和進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品。專(zhuān)利法所規(guī)范的行為更多是對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的使用和制造。因此,對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)有實(shí)施權(quán)和許可使用權(quán)是專(zhuān)利權(quán)的核心,任何未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人同意的使用均是侵權(quán)行為。

2) 軌道車(chē)輛產(chǎn)品當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)檢索:根據(jù)項(xiàng)目要求,專(zhuān)利工程師組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目的應(yīng)用做了分析。為了更細(xì)致化產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索(包括商標(biāo)、專(zhuān)利、軟件著作權(quán)),首先將車(chē)輛分為8個(gè)系統(tǒng)(見(jiàn)圖1),然后與各個(gè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人確定各自系統(tǒng)檢索專(zhuān)利的關(guān)鍵詞。

圖1 車(chē)輛關(guān)鍵系統(tǒng)功能分解示意圖

3) 侵權(quán)危害分析和專(zhuān)利布局報(bào)告:第三方專(zhuān)利律師根據(jù)項(xiàng)目要求,出具《項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》和《項(xiàng)目專(zhuān)利申請(qǐng)布局報(bào)告》。兩份報(bào)告各有側(cè)重,但都是基于對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利檢索基礎(chǔ)上的分析。其中,《項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》主要是針對(duì)該項(xiàng)目采用的技術(shù)與現(xiàn)有專(zhuān)利的高風(fēng)險(xiǎn)分析,識(shí)別出落入專(zhuān)利保護(hù)范圍的技術(shù);《項(xiàng)目專(zhuān)利申請(qǐng)布局報(bào)告》則是對(duì)比分析了該項(xiàng)目采用的技術(shù)和現(xiàn)有專(zhuān)利,并給出了在相關(guān)技術(shù)點(diǎn)或領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)和布局的建議。

4) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中的專(zhuān)利管理:專(zhuān)利工程師將管理的重點(diǎn)放在《項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》上,并將報(bào)告提交給項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì),要求設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利展開(kāi)設(shè)計(jì)回避工作,避免專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

5) 專(zhuān)利布局及專(zhuān)利申請(qǐng):專(zhuān)利工程師和項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)會(huì)同第三方專(zhuān)利律師出具《項(xiàng)目專(zhuān)利申請(qǐng)布局報(bào)告》,并展開(kāi)專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利布局工作。

6) 產(chǎn)品采購(gòu)過(guò)程中的專(zhuān)利管理:專(zhuān)利工程師不但要對(duì)公司內(nèi)部的設(shè)計(jì)、制造過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和管理,也要對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的專(zhuān)利進(jìn)行管理,明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

2 軌道車(chē)輛產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中的專(zhuān)利管理

產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程不僅包括產(chǎn)品的研發(fā),同時(shí)也包括專(zhuān)利的檢索、回避設(shè)計(jì)等一系列工作。公司注重專(zhuān)利的管理,要求設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)軌道車(chē)輛領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開(kāi)信息進(jìn)行檢索,對(duì)軌道車(chē)輛的技術(shù)發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等狀況進(jìn)行分析。在對(duì)以上信息分析的基礎(chǔ)上,做好回避設(shè)計(jì)等工作。

2.1 專(zhuān)利侵權(quán)分析

根據(jù)項(xiàng)目要求,專(zhuān)利工程師聘請(qǐng)第三方專(zhuān)利律師出具《項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》,同時(shí)為設(shè)計(jì)人員提供專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利分析和建議。

2.2 專(zhuān)利回避設(shè)計(jì)的管理流程

專(zhuān)利回避設(shè)計(jì)是一種常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略,即通過(guò)設(shè)計(jì)一種不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新方案來(lái)規(guī)避該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身并不能回避,但研發(fā)人員可以采用不同于受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案的新設(shè)計(jì),以避開(kāi)他人某項(xiàng)具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。專(zhuān)利回避遵循以下管理流程:第一步,了解專(zhuān)利侵權(quán)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);第二步,了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利保護(hù)范圍;第三步,制定回避設(shè)計(jì)的策略;第四步,進(jìn)行律師評(píng)估和成本評(píng)估。

2.3 專(zhuān)利回避設(shè)計(jì)案例

根據(jù)《項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》,設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)需對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利進(jìn)行分析。某項(xiàng)涉及保護(hù)緊固連接和彈性支撐的專(zhuān)利,公司的既有技術(shù)方案與其存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)師經(jīng)對(duì)比做了兩個(gè)回避方案。

方案1:利用垂向錐形芯銷(xiāo)和螺母連接兩個(gè)界面,同時(shí)利用彈簧結(jié)構(gòu)進(jìn)行減振。具體做法為:芯銷(xiāo)從界面1向內(nèi)延伸,依次穿過(guò)錐形彈簧、界面2和螺旋彈簧,錐形彈簧連接到芯銷(xiāo),螺旋彈簧連接到界面2外側(cè),螺母在螺旋彈簧外側(cè)與芯銷(xiāo)螺紋連接,擰緊芯銷(xiāo)上的螺母能夠?qū)⒙菪龔椈珊湾F形彈簧以相反的方向彼此壓靠在界面2的另一側(cè)上。緊固裝置連接示意如圖2所示。

圖2 緊固裝置連接示意圖

方案2:使用水平安裝的凸輪軸依次穿過(guò)界面2吊架、界面1和界面2吊架,與螺母螺紋連接。該方案未采用彈簧減振結(jié)構(gòu),它是將圓柱式套筒減振組件的內(nèi)套緊固在吊架之間,與凸輪軸、緊固螺母結(jié)合使用,采用了不同的連接方式和減振結(jié)構(gòu)。

2.4 律師評(píng)估和成本評(píng)估

將上述兩個(gè)設(shè)計(jì)方案交付專(zhuān)利律師,經(jīng)分析,方案1在實(shí)現(xiàn)的功能、效果和手段上與專(zhuān)利保護(hù)點(diǎn)基本相同,屬于等同物,等同原則成立,設(shè)計(jì)回避不成功;方案2采用了不同的連接方式和不同的減振結(jié)構(gòu),針對(duì)專(zhuān)利保護(hù)點(diǎn)規(guī)避設(shè)計(jì)成功,消除了專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方案在得到專(zhuān)利律師的確認(rèn)后,專(zhuān)利工程師組織項(xiàng)目的成本核算團(tuán)隊(duì),對(duì)兩個(gè)方案的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行了評(píng)估。經(jīng)評(píng)估,兩個(gè)方案的成本基本相當(dāng),未因設(shè)計(jì)回避造成成本上升。綜合考慮,最終該項(xiàng)目采用了方案2。

2.5 專(zhuān)利管理工作總結(jié)

技術(shù)人員若對(duì)技術(shù)領(lǐng)域沒(méi)有較深的認(rèn)識(shí),是無(wú)法做好回避設(shè)計(jì)的;專(zhuān)利律師若對(duì)專(zhuān)利三原則的深度了解不夠,也不能確定是否回避了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利。此外,專(zhuān)利回避設(shè)計(jì)方案的成本是否具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,也是專(zhuān)利管理人員必須考慮和評(píng)估的因素之一。因此,回避設(shè)計(jì)的前提是三方人員,即技術(shù)人員、專(zhuān)利律師和專(zhuān)利管理人員的通力合作。其中,專(zhuān)利管理人員的“正向”管理及其承上啟下作用非常關(guān)鍵。

3 軌道車(chē)輛產(chǎn)品專(zhuān)利布局管理

專(zhuān)利律師在全球范圍內(nèi)檢索競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與本項(xiàng)目相關(guān)的專(zhuān)利,限定檢索期為1998-04-30至2018-04-30,經(jīng)篩選標(biāo)引處理后的相關(guān)專(zhuān)利共587件,其中車(chē)體105件,轉(zhuǎn)向架70件,牽引系統(tǒng)151件,制動(dòng)系統(tǒng)152件,網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)109件。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)結(jié)合專(zhuān)利律師出具的《項(xiàng)目專(zhuān)利申請(qǐng)布局報(bào)告》、專(zhuān)利回避的技術(shù)方案及措施、申請(qǐng)專(zhuān)利項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn),結(jié)合軌道客車(chē)行業(yè)未來(lái)趨勢(shì),提前規(guī)劃方案,進(jìn)行專(zhuān)利提前申請(qǐng)和布局工作。專(zhuān)利經(jīng)挖掘后獲得長(zhǎng)客專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岚更c(diǎn),經(jīng)查新后的專(zhuān)利申請(qǐng)計(jì)劃共38件。其中:車(chē)體22件,轉(zhuǎn)向架2件,牽引系統(tǒng)6件,網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)8件。

4 軌道車(chē)輛產(chǎn)品采購(gòu)過(guò)程的專(zhuān)利管理

在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中,產(chǎn)品供應(yīng)鏈的管理尤為重要。公司由專(zhuān)利負(fù)責(zé)部門(mén)牽頭,專(zhuān)利工程師負(fù)責(zé)將專(zhuān)利律師出具的《項(xiàng)目專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》的相關(guān)部分下發(fā)給項(xiàng)目的技術(shù)人員和采購(gòu)管理人員,將風(fēng)險(xiǎn)傳遞給產(chǎn)品供應(yīng)鏈的各方。

采購(gòu)部門(mén)在采購(gòu)技術(shù)協(xié)議中增加關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求,要求供應(yīng)鏈上的所有供應(yīng)商明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍和侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

供應(yīng)商在項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)提供響應(yīng)表,對(duì)以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求做出響應(yīng)。其結(jié)果將列入供應(yīng)商招標(biāo)的打分列表中,作為供應(yīng)商是否入圍和中標(biāo)的重要依據(jù)。供應(yīng)商一旦中標(biāo),以上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求將自動(dòng)轉(zhuǎn)化為合同要求,以約束供需雙方。

5 軌道車(chē)輛產(chǎn)品專(zhuān)利運(yùn)用管理

5.1 國(guó)內(nèi)軌道客車(chē)行業(yè)的專(zhuān)利運(yùn)用管理

國(guó)內(nèi)軌道客車(chē)行業(yè)在20世紀(jì)90年代都是鐵道部下屬企業(yè),各企業(yè)間的技術(shù)互通有無(wú),是真正能做到聯(lián)合設(shè)計(jì)、聯(lián)合生產(chǎn)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)型企業(yè)。從1999年政企分開(kāi),成立中國(guó)中車(chē)集團(tuán)公司,向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型后,各企業(yè)才有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),大部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和保護(hù)都是2008年以后逐步走向正軌。

長(zhǎng)春軌道客車(chē)股份有限公司的專(zhuān)利運(yùn)用主要集中在對(duì)中國(guó)中車(chē)其他公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對(duì)子公司的技術(shù)許可方面,專(zhuān)利運(yùn)用處于以防為主的狀態(tài)。

5.2 國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的專(zhuān)利運(yùn)用管理

馬歇爾·菲利普斯先生 2003年從IBM離職任微軟公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理副總裁,經(jīng)過(guò)半年的調(diào)研,廢除了由微軟總裁比爾·蓋茨先生1993年起草的NAP條款(專(zhuān)利非糾紛條款)。NAP條款實(shí)際上是微軟公司的霸王條款。微軟公司為避免與其合作的供應(yīng)商產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),將該條款強(qiáng)行加到合同條款中。馬歇爾·菲利普斯先生主導(dǎo)微軟專(zhuān)利管理部門(mén)采用開(kāi)放式、專(zhuān)利互授等合作方式,促使微軟聯(lián)合其他高新技術(shù)企業(yè)共同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新工作的迅猛發(fā)展。

馬歇爾·菲利普斯先生關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用有一段非常經(jīng)典的評(píng)述:微軟正在重塑企業(yè)的形象,重新定義競(jìng)爭(zhēng)性資源。它意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再僅僅被視為消極的權(quán)利,而是一種阻止他人使用自己的技術(shù)與自己進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),或者通過(guò)許可使用費(fèi)的方式加重對(duì)方負(fù)擔(dān)的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大的價(jià)值不在于將其作為抵制競(jìng)爭(zhēng)者的武器,而是作為與其他公司進(jìn)行合作的橋梁,促使公司獲得在競(jìng)爭(zhēng)中取得成功所需的技術(shù)和能力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為公司開(kāi)放式創(chuàng)新所必不可少的條件。若無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán),公司會(huì)因?yàn)閾?dān)心其他公司濫用其新發(fā)明而阻止分享新的創(chuàng)意。但有了知識(shí)產(chǎn)權(quán),公司會(huì)安心地與其他公司分享新的發(fā)明,因?yàn)檫@是互惠互利的,而且所有的創(chuàng)新在使用過(guò)程中都會(huì)得到全方位的保護(hù),強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將有利于促成密切而成功的合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán),即所謂的“籬笆”,將會(huì)變成公司間的紐帶而非屏障。

6 結(jié)語(yǔ)

有效的專(zhuān)利正向管理是企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的一部分,是企業(yè)既利用他人專(zhuān)利又規(guī)避他人專(zhuān)利的一種手段,同時(shí)也是一種積極可行的專(zhuān)利策略。有效的專(zhuān)利運(yùn)用管理,可以使設(shè)計(jì)人員站在“巨人的肩膀上”,放心合理地分享研究成果,并一起合作創(chuàng)新產(chǎn)品,這樣才能達(dá)到專(zhuān)利的核心含義,推動(dòng)人類(lèi)整體技術(shù)進(jìn)步。

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