尼燕 任英杰 張黎

摘 要：本文通過對河南省某三甲醫(yī)院的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行研究，從該醫(yī)院專利申請及論文發(fā)表趨勢、專利產(chǎn)出現(xiàn)狀、科技產(chǎn)出關(guān)鍵詞統(tǒng)計等視角進(jìn)行詳盡分析，從而該醫(yī)院科研活動成果產(chǎn)出特征和專利產(chǎn)出特征，進(jìn)而從知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)管理平臺建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)外聯(lián)合作、知識產(chǎn)權(quán)宣傳工作等方面提出了可操作性較強的對策建議。

關(guān)鍵詞：醫(yī)院;知識產(chǎn)權(quán)管理;專利質(zhì)量

中圖分類號：G306 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2021）36-0141-04

Current Situation and Countermeasures of Hospital Intellectual Property Management

NI Yan ? ?REN Yingjie ? ?ZHANG Li

（Henan Provincial People's Hospital， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract：This paper conducts a detailed analysis of the status quo of intellectual property management of a tertiary hospital in our province from the perspectives of patent applications and paper publication trends， patent output status， and key word statistics of scientific and technological output， and then the results of scientific research activities of the hospital are analyzed. Develop characteristics and patent output characteristics， and then put forward more practical countermeasures and suggestions from the aspects of intellectual property system construction， intellectual property management platform construction， intellectual property outreach and cooperation， and intellectual property publicity work.

Keywords：hospital; intellectual property management; patent quality

1 國內(nèi)公立醫(yī)院知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

1.1 醫(yī)院知識產(chǎn)權(quán)管理的對象

醫(yī)院作為經(jīng)濟社會活動中的一個重要主體，尤其是綜合性公立醫(yī)院，多是集醫(yī)療、教學(xué)、科研于一身。知識產(chǎn)權(quán)作為“基于創(chuàng)造性智力成果和工商標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱”，醫(yī)院的每一活動，均是智力性勞動，在每一活動中，既要尊重他人已有的知識產(chǎn)權(quán)，又無時無刻不在產(chǎn)生自身的知識產(chǎn)權(quán)。醫(yī)院作為民事主體，其涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題愈來愈多，知識產(chǎn)權(quán)管理在醫(yī)院管理中所占的位置越來越重要[1]。

知識產(chǎn)權(quán)作為一種法定權(quán)利的統(tǒng)稱，2021年1月1日實施的《民法典》，對知識產(chǎn)權(quán)的客體進(jìn)行了界定?！睹穹ǖ洹返谝话俣龡l規(guī)定：“民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：（一）作品;（二）發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計;（三）商標(biāo);（四）地理標(biāo)志;（五）商業(yè)秘密;（六）集成電路布圖設(shè)計;（七）植物新品種;（八）法律規(guī)定的其他客體?！泵恳环N客體，對應(yīng)著一種知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

對醫(yī)院既有活動的梳理可以發(fā)現(xiàn)，醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動過程中，為病人出具的處方、治療方案，以及醫(yī)院的建筑物設(shè)計等，可作為作品，產(chǎn)生著作權(quán);在進(jìn)行科研活動時，尤其是圍繞醫(yī)療器械、藥品的改進(jìn)、研制，以及醫(yī)療活動中各種標(biāo)記物的測定方法、醫(yī)療管理系統(tǒng)等，均有可能產(chǎn)生專利、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等;病人來源、病人的各項特征分布以及醫(yī)療器械、藥品、信息系統(tǒng)等各類供應(yīng)商的信息和信息集合，則可能會產(chǎn)生商業(yè)秘密;直接傳遞機構(gòu)信息的標(biāo)識、商標(biāo)等，也是醫(yī)院的一項重要知識產(chǎn)權(quán)。

1.2 醫(yī)院知識產(chǎn)權(quán)的運用

知識產(chǎn)權(quán)的特征和內(nèi)涵，作為法定權(quán)利，具有顯著的財產(chǎn)屬性，醫(yī)院作為權(quán)利人，如果運用得當(dāng)，可以獲得較為客觀的經(jīng)濟效益。2019年1月31日，四川大學(xué)華西醫(yī)院公示了“靶向小分子藥物治療自身免疫性疾病”為非專利技術(shù)（技術(shù)秘密），擬以3 000萬元的價格出資入股，占新成立公司45%的股份（其中，四川大學(xué)華西醫(yī)院資產(chǎn)公司占4.5%，成果完成人陳俐娟占40.5%）;“二尖瓣解剖分區(qū)和左心室17節(jié)段模擬教學(xué)培訓(xùn)軟件”為計算機軟件著作權(quán)，擬以769.71萬元的價格出資入股，占新成立公司96.21%的股份（其中，四川大學(xué)華西醫(yī)院資產(chǎn)公司占19.25%，成果完成人劉進(jìn)、宋海波、唐紅占76.96%）。2020年4月29日，華西醫(yī)院又公示了兩項技術(shù)秘密作價投資入股，成立新公司，“疫苗研發(fā)”（技術(shù)秘密）和“靶向細(xì)胞Necroptosis的小分子抑制劑的創(chuàng)新藥物研發(fā)”（技術(shù)秘密）兩項科技成果，分別作價700萬元、3 520萬元入股投資成立新公司。華西醫(yī)院利用軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)，作價入股成立新公司，充分利用了知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)屬性，是有效利用知識產(chǎn)權(quán)的典型代表。

知識產(chǎn)權(quán)作為一種智力性成果，醫(yī)院所擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，也常常被認(rèn)為傳遞了醫(yī)院的醫(yī)療水平和創(chuàng)新能力。2019年，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于加強三級公立醫(yī)院績效考核工作的意見》，明確將“每百名衛(wèi)生技術(shù)人員科研成果轉(zhuǎn)化金額”作為三級公立醫(yī)院學(xué)科建設(shè)的重要考核指標(biāo)[2]。有學(xué)者提出“專利是成果轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)的，醫(yī)院專利申請與授權(quán)情況能為醫(yī)院未來科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供有力參考?！鄙鲜鰧W(xué)者對我國三級公立醫(yī)院2010—2019年的專利申請和授權(quán)情況進(jìn)行了檢索和分析，得到“有28.13%的專利在保護期限滿前專利權(quán)終止”的結(jié)論，其認(rèn)為“表明衛(wèi)生技術(shù)人員對專利維持保護意識不強”。卻忽略了一個更加重要的事實，就是專利權(quán)的權(quán)利人是醫(yī)院，維持還是放棄，都是權(quán)利人的權(quán)利，專利權(quán)的失效，與其說是衛(wèi)生技術(shù)人員的專利保護意識不強，不如說是醫(yī)院的知識產(chǎn)權(quán)意識不強。

通過簡單的梳理可以發(fā)現(xiàn)，醫(yī)院把知識產(chǎn)權(quán)管理好、運營好，能夠為醫(yī)院帶來較好的經(jīng)濟價值和社會價值[3-4]。

2 ××三甲大型公立醫(yī)院知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

筆者以某三甲大型公立醫(yī)院（以下簡稱××醫(yī)院）為例，對該院的知識產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行檢索和分析。截至2020年底，在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析系統(tǒng)、中國商標(biāo)網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺、中國知網(wǎng)等官方或?qū)I(yè)網(wǎng)站檢索發(fā)現(xiàn)，××醫(yī)院共有2件商標(biāo)，一個商標(biāo)包括圖片和文字，另一個商標(biāo)包括圖片和拼音，分別注冊在第5類、第10類，且商標(biāo)中的圖片不包含醫(yī)院網(wǎng)站和其宣傳品上院方的LOGO，商標(biāo)中的文字、拼音與其院名，或院名的簡稱沒有聯(lián)系。醫(yī)院的科技成果406條，專利738件，科技文獻(xiàn)26 951篇，其中核心收錄13 572篇，未見有科技成果轉(zhuǎn)化、專利許可等方面的公示或公開資料。

對××醫(yī)院專利和科技文獻(xiàn)進(jìn)一步分析，可得到以下信息。

2.1 ××醫(yī)院專利申請及論文發(fā)表情況

觀察2010—2020年××醫(yī)院的專利申請和論文發(fā)表數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，××醫(yī)院的論文發(fā)表量常年維持在9 000篇左右，反映了基于論文的較穩(wěn)定的研究能力和科研產(chǎn)出。專利的申請量則從2016年之前的幾乎為零，到從2017年之后的大幅增加，一方面反映了××醫(yī)院科研產(chǎn)出從單純的論文到論文、專利的復(fù)合性產(chǎn)出的轉(zhuǎn)變，另一方面反映了××醫(yī)院對知識產(chǎn)權(quán)工作的重視（見圖1）。

2.2 ××醫(yī)院專利特征分析

通常情況下，發(fā)明專利相對于實用新型的占比，反映專利權(quán)人的創(chuàng)新程度高低。實用新型占比越高，與發(fā)明專利占比高相比，反映專利的創(chuàng)新程度較低，且多是以裝置或設(shè)備結(jié)構(gòu)的改進(jìn)為主。

有學(xué)者研究了全國1 497家三級公立醫(yī)院，從2010—2019年的專利申請情況，共申請專利94 321件，其中實用新型專利申請總數(shù)62 377件，實用新型占比66.1%，發(fā)明專利申請總數(shù)31 944件，28.12%的專利為失效專利。檢索××醫(yī)院2010—2020年的專利申請情況，××醫(yī)院共申請專利738件，其中約90%的專利是實用新型，失效專利88件，占12%，如圖2所示。

總體上看，××醫(yī)院與全國其他三級公立醫(yī)院相比，專利數(shù)量較多，但實用新型專利占比偏高，失效專利比例較少，則反映了與其他醫(yī)院相比，××醫(yī)院的知識產(chǎn)權(quán)維持和保護意識較強。

2.3 ××醫(yī)院專利與論文的關(guān)鍵詞分析

對檢索出來的××醫(yī)院的專利和論文，利用專業(yè)的分析工具，對專利標(biāo)簽（專利技術(shù)方案的相關(guān)內(nèi)容）以及論文的關(guān)鍵詞（見圖3）進(jìn)行分析排序，結(jié)合專利的創(chuàng)新詞云（見圖4）可以發(fā)現(xiàn)，××醫(yī)院的專利以醫(yī)療器械結(jié)構(gòu)及其零部件的改進(jìn)為主，這也與該醫(yī)院專利中實用新型的占比較高相一致，而諸如基因、血液等各種直接與治療相關(guān)的專利較少。該醫(yī)院的論文關(guān)鍵詞“護理”最多，但是如果將“治療、診斷、療效、臨床療效”等關(guān)鍵詞進(jìn)行合并，則相關(guān)論文要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于與護理相關(guān)的論文，表明了該醫(yī)院的論文仍是以治療和診斷為主，護理相對于治療不多，如表1所示。

事實上，觀察醫(yī)院的機構(gòu)設(shè)置和職能可以發(fā)現(xiàn)，醫(yī)院仍是以治療為主，科研的產(chǎn)出仍更多地依賴于論文，則是醫(yī)院的性質(zhì)決定的。同時，我國《專利法》第二十五條第（三）款明確規(guī)定，疾病的診斷和治療方法，不授予專利權(quán)，可能也在一定程度上影響了醫(yī)院的專利申請。

3 對策建議

3.1 制度建設(shè)：獎懲、侵權(quán)監(jiān)測及應(yīng)對預(yù)案

3.1.1 優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度，激勵科研人員創(chuàng)新積極性。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以看出，醫(yī)院的相關(guān)專利產(chǎn)出主要是以實用新型為主，發(fā)明申請量占比不到總量的百分之十，這可能跟醫(yī)院自身的經(jīng)營屬性和院方的進(jìn)職評審模式相關(guān)。院方應(yīng)當(dāng)優(yōu)化現(xiàn)有職位/職稱評審制度，將專利產(chǎn)出作為職工職稱評審、職位晉升的重要參考依據(jù)，將專利在相關(guān)評審中的地位提升至等同科研項目和論文的程度，從而激發(fā)醫(yī)院職工將科研成果轉(zhuǎn)化為專利申請的積極性;另一方面，醫(yī)院要對現(xiàn)有績效考核制度做適當(dāng)調(diào)整，將專利申請作為重要指標(biāo)納入醫(yī)院職工個人年度績效考評中，并且與經(jīng)濟獎勵掛鉤。優(yōu)化專利申請獎補模式，將獎補資金重點放于專利授權(quán)和專利實施轉(zhuǎn)化中，從而加大職工對專利申請質(zhì)量的重視程度，避免應(yīng)對職稱評審、應(yīng)付科研工作量的非正常專利的大量產(chǎn)生。

3.1.2 建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)測防控制度，避免創(chuàng)新資源重復(fù)浪費。知識產(chǎn)權(quán)信息承載著專利技術(shù)的詳細(xì)情況，能夠詳盡地掌握知識產(chǎn)權(quán)信息，對自身的科研活動有很大的幫助作用，能夠幫助科研團隊最大程度地減少不必要的研發(fā)投入和研發(fā)時間。醫(yī)院可以通過建立周密的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)測防控制度，讓知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)檢測活動覆蓋科研活動的全流程階段，有效地避免專利侵權(quán)，減少研發(fā)成本。在項目立項前，開展現(xiàn)有專利態(tài)勢檢索活動，深度了解現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)的分布情況和專利情況，能夠避免重復(fù)研發(fā);在項目進(jìn)行中，開展現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域檢索，可以直觀地了解現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)的研究進(jìn)度，可以有效借鑒相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)，縮短研究周期;在項目結(jié)項后，將成果申報專利時，做相關(guān)技術(shù)侵權(quán)判定檢索活動，有效規(guī)避現(xiàn)有技術(shù)，減小專利侵權(quán)風(fēng)險，提高專利授權(quán)率。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)管理的技術(shù)設(shè)施（平臺、軟硬件）建設(shè)

醫(yī)院的知識產(chǎn)權(quán)管理工作是個系統(tǒng)性的工作，可能涉及醫(yī)院的財務(wù)、科研管理、研究團隊和醫(yī)院職工個體，院方應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)管理信息化建設(shè)工作，有效利用知識產(chǎn)權(quán)管理平臺來增加工作效率。

3.2.1 建立知識產(chǎn)權(quán)管理平臺，提高知識產(chǎn)權(quán)工作效率。院方加強知識產(chǎn)權(quán)工作信息化集成建設(shè)工作，通過引入專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，將院內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)申請、提交、年費檢測等工作有效集成，減少各部門人工溝通成本，并且可以將知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)與院方自帶OA等辦公流程系統(tǒng)做有效對接，實實在在將知識產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)工作流和知識產(chǎn)權(quán)申報后續(xù)工作信息集成化，有效提高知識產(chǎn)權(quán)工作效率。

3.2.2 建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警監(jiān)控平臺，保障知識產(chǎn)權(quán)工作順暢開展。院方應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身知識產(chǎn)權(quán)檢測防控制度，有效地引入知識產(chǎn)權(quán)檢索平臺，通過建立對應(yīng)關(guān)注領(lǐng)域的專題數(shù)據(jù)庫，結(jié)合檢索平臺預(yù)警推送功能，將相關(guān)領(lǐng)域最新專利產(chǎn)出信息實時推送給院方相關(guān)主體，并且將檢索平臺與現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理平臺做有效對接，降低研發(fā)活動成本，避免重復(fù)申報，保障知識產(chǎn)權(quán)工作的順暢開展。

3.3 借助外腦，與專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、律所合作

醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加大與科研機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)/律所和金融平臺的合作力度，從而提高院方研發(fā)實力、提高專利撰寫質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)換率，進(jìn)而提高專利產(chǎn)出質(zhì)量。

3.3.1 加大科研機構(gòu)、大學(xué)合作，增加科研實力，提高專利技術(shù)含金量。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加大與相關(guān)的科研機構(gòu)和高校的科研合作，利用科研機構(gòu)和高校的人才優(yōu)勢，有效提升自身的研發(fā)實力，增強研發(fā)技術(shù)含金量，進(jìn)而提高專利產(chǎn)出質(zhì)量。

3.3.2 加大知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作，提高專利文本質(zhì)量。按照相關(guān)規(guī)定，專利申請文本嚴(yán)格意義上算是一種公開的法律文本，與單純的技術(shù)文本有一定的差異。而醫(yī)院的相關(guān)研究人員對專利申請、審查制度不是很了解，這就需要院方加大與專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作，從而幫助醫(yī)院科研人員將相關(guān)技術(shù)方案形成合規(guī)的申請文本，提高專利文本質(zhì)量，促進(jìn)醫(yī)院專利質(zhì)量的提高。

3.3.3 加大金融服務(wù)平臺合作，提高專利轉(zhuǎn)化效率。專利的實施與轉(zhuǎn)化除了需要大量的資金支持，還需要對市場信息有充分的了解，這就需要在專利轉(zhuǎn)化工作中引入對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)機構(gòu)，依托機構(gòu)的相關(guān)資源，快速促成相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)化，提高專利轉(zhuǎn)化率。

4 加強宣傳培訓(xùn)

4.1 加強宣傳，增強全院職工知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)知

醫(yī)院應(yīng)當(dāng)通過院方官網(wǎng)、微信、微博等宣傳途徑，加大知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識和院方相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度的宣傳力度，增強醫(yī)院職工對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知，提高醫(yī)院工作人員對知識產(chǎn)權(quán)工作的認(rèn)同感。

4.2 加強培訓(xùn)，提升職工知識產(chǎn)權(quán)技能

醫(yī)院應(yīng)當(dāng)定期組織開展知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)等基礎(chǔ)培訓(xùn)，增強醫(yī)院科研人員對知識產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)識度;針對醫(yī)院科研管理人員和研究工作者組織開展專項技能培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)技能水平，保障知識產(chǎn)權(quán)工作有序開展。

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