石馨月　羅軍

摘 要：為助推企業(yè)、科研院所、高校創(chuàng)新戰(zhàn)略升級(jí)，完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，提升科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審效率，本研究根據(jù)在項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審工作中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及問題，嘗試將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議維度嵌入立項(xiàng)評(píng)估的具體流程中，以期為廣東省科技立項(xiàng)評(píng)審工作提供借鑒。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;科技立項(xiàng)評(píng)審;知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議

中圖分類號(hào)： 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2021）29-0153-03

Analysis on the Application Path of Intellectual Property Review

in the Review of Science and Technology Projects

SHI Xinyue LUO Jun

（Guangdong R&D Center for Technological Economy， Guangzhou Guangdong 510075）

Abstract： In order to promote the innovation strategy upgrade of enterprises，scientific research institutes，universities， improve the transformation system of scientific and technological achievements， and improve the efficiency of scientific and technological plan project evaluation， this research is based on the advanced experience and problems of adding the intellectual property evaluation system to the project evaluation work. Try to embed the intellectual property review dimension into the specific process of project evaluation， in order to provide inspiration and reference for Guangdong Province's scientific and technological project review work.

Keywords： intellectual property management;scientific and technological project review;intellectual property review

科技立項(xiàng)評(píng)審是通過運(yùn)用合理、規(guī)范的程序和方法，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目及其相關(guān)責(zé)任主體所進(jìn)行的專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)[1]，科技咨詢主體是項(xiàng)目，而申報(bào)項(xiàng)目的主體多為企業(yè)、科研院所、高校，申報(bào)單位既是專利文獻(xiàn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要輸出地點(diǎn)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)地點(diǎn)。為提升我國(guó)科技資金利用效率，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，避免重復(fù)立項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議已經(jīng)成為科技立項(xiàng)咨詢中必不可少的一環(huán)。

我國(guó)關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審的機(jī)制研究已較為成熟，大部分省市在重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目評(píng)估時(shí)都要求對(duì)申報(bào)單位進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議。實(shí)踐表明，國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議嵌入科技立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制已經(jīng)受到國(guó)家層面的重視，將會(huì)從重大項(xiàng)目到一般項(xiàng)目進(jìn)行普適性過渡。本研究將初步探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議在科技立項(xiàng)評(píng)審中的具體應(yīng)用路徑。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議應(yīng)用于立項(xiàng)評(píng)審中的重要性

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議在立項(xiàng)評(píng)審中的應(yīng)用現(xiàn)狀

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義為“智力創(chuàng)造成果：發(fā)明，文學(xué)和藝術(shù)作品，外觀設(shè)計(jì)，商業(yè)中使用的符號(hào)、名稱和形象等”。對(duì)科技項(xiàng)目申報(bào)單位而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中基于智力成果以及工商業(yè)標(biāo)記而依法享有的專有權(quán)利，是科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)單位的一項(xiàng)無形資產(chǎn)和重要經(jīng)濟(jì)資源。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況也是科技立項(xiàng)評(píng)審中專家需要參考的重要條件，專家或咨詢機(jī)構(gòu)可以以申報(bào)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)各維度的情況為依據(jù)，輔助判斷申報(bào)單位是否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的實(shí)力，以及能否承擔(dān)重大的核心科技計(jì)劃項(xiàng)目。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)踐方面，發(fā)達(dá)國(guó)家一直進(jìn)行持續(xù)且長(zhǎng)期的探索，美國(guó)、日本對(duì)政府資助類項(xiàng)目都建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議制度[2]，而我國(guó)也于2011年開展了重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析評(píng)議試點(diǎn)工作。其中，在政策方面，2005年至今，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的政策指向;2015年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》，首次在國(guó)家層面上提出建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議機(jī)制。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議與科技項(xiàng)目結(jié)合方面，各省市根據(jù)相關(guān)政策，并結(jié)合地市特點(diǎn)開展試點(diǎn)工作，陸續(xù)將重大科技專項(xiàng)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議范圍。廣東省于2017年出臺(tái)《廣東省重大經(jīng)濟(jì)和科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查評(píng)議暫行辦法》（粵府知辦〔2017〕11號(hào)），要求貫徹落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，隨后自2018年起廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目的申報(bào)階段引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議流程。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)制定方面，首個(gè)國(guó)家服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)服務(wù)規(guī)范》（GB/T 37286-2019），以及首個(gè)地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議技術(shù)導(dǎo)則》（DB31/T 1169—2019）相繼正式實(shí)施。

目前的研究表明，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作嵌入科技立項(xiàng)評(píng)價(jià)體系中可以更好地結(jié)合目前的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)。然而，目前科技立項(xiàng)評(píng)審與知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的融合度不夠，在不同類型的評(píng)審項(xiàng)目中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)不同。

1.2 科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的必要性

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，世界上90%以上的新技術(shù)最先出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中。專利文獻(xiàn)承載著科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域從最初到之后每一步的發(fā)明過程。充分利用專利文獻(xiàn)，了解相關(guān)技術(shù)的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)瓶頸等[4]，可以有效提高科研效率，加速科研進(jìn)程，并在一定程度上規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。因此，在立項(xiàng)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議尤為重要。

我國(guó)前幾十年因科研立項(xiàng)把關(guān)失誤，在項(xiàng)目立項(xiàng)前沒有進(jìn)行充分的考察及調(diào)研，尤其是沒有對(duì)項(xiàng)目的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，忽視了目前行業(yè)技術(shù)的現(xiàn)狀，從而導(dǎo)致科研項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)，造成我國(guó)科研人力、物力、經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。有的項(xiàng)目臨近產(chǎn)業(yè)化才發(fā)現(xiàn)自身技術(shù)與其他單位的專利高度重合，容易引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。目前，我國(guó)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估主要采用同行評(píng)議的方法，但同行評(píng)議法屬于主觀評(píng)估，科研項(xiàng)目能否立項(xiàng)，取決于項(xiàng)目評(píng)估時(shí)少數(shù)評(píng)審專家對(duì)評(píng)審維度的把握。遇到某些尖端的科研項(xiàng)目，立項(xiàng)評(píng)審所邀請(qǐng)的專家所從事的技術(shù)領(lǐng)域與項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域很難完全一致，容易造成專家之間的爭(zhēng)議。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議可作為一項(xiàng)較為客觀的評(píng)審維度引入評(píng)估流程中，既能彌補(bǔ)同行評(píng)議法的不足，又能間接提高申報(bào)單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視度。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議是指對(duì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)與論證，并基于分析評(píng)議結(jié)果提出技術(shù)發(fā)展的對(duì)策和建議，立項(xiàng)項(xiàng)目也需要主管部門幫助進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的備案和后續(xù)工作[3]。評(píng)議內(nèi)容需要綜合考慮技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方面的因素，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議機(jī)制。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議嵌入科技立項(xiàng)評(píng)估過程中既可以營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，豐富評(píng)審維度，彌補(bǔ)同行評(píng)議評(píng)估的不足，又可以在一定程度上避免科技活動(dòng)中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而導(dǎo)致的重復(fù)立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)流失等現(xiàn)實(shí)問題[4]，對(duì)維護(hù)國(guó)家和申報(bào)單位技術(shù)權(quán)益具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議在立項(xiàng)評(píng)審中的應(yīng)用路徑

2.1 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的應(yīng)用情景及分析維度

科技管理部門對(duì)此類科技計(jì)劃項(xiàng)目開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的出發(fā)點(diǎn)為：①規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施過程中可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，選擇最優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)化路線;②分析評(píng)估項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力，以免項(xiàng)目自設(shè)的驗(yàn)收指標(biāo)過高導(dǎo)致無法通過驗(yàn)收;③初步了解申報(bào)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制，設(shè)法避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)外流、重復(fù)申報(bào)等問題。

所有類型的財(cái)政資金支持項(xiàng)目都應(yīng)引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議內(nèi)容，而針對(duì)科技計(jì)劃類的項(xiàng)目，在不同的階段應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行不同維度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議（見表1）。在項(xiàng)目申報(bào)階段，應(yīng)對(duì)申報(bào)單位已經(jīng)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性和真實(shí)性進(jìn)行評(píng)估，主要包括已經(jīng)申請(qǐng)或授權(quán)的相關(guān)專利、軟件著作權(quán)、專利訴訟、專利許可和轉(zhuǎn)讓，擬實(shí)施他人專利及相關(guān)合同內(nèi)容[5]。在項(xiàng)目初步評(píng)審階段，對(duì)申報(bào)單位進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)摸查，包括評(píng)估課題組成員的創(chuàng)新能力、匯總項(xiàng)目涉及的技術(shù)信息、評(píng)估項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目二次評(píng)審階段，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力進(jìn)行評(píng)議，主要包括申報(bào)單位已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法、是否設(shè)置專人負(fù)責(zé)等。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擬立項(xiàng)之前，應(yīng)結(jié)合評(píng)審過程中的分析結(jié)果，給出立項(xiàng)建議，針對(duì)可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合申報(bào)單位一起制訂規(guī)避方案。項(xiàng)目實(shí)施階段，應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)情況，確保項(xiàng)目正常開展。

2.2 設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議專職小組及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專家審核環(huán)節(jié)

目前，科技立項(xiàng)評(píng)審大多采用同行評(píng)議法，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議方面的專家還需要繼續(xù)開拓。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議階段，“誰來評(píng)議”這個(gè)問題比較尖銳。一般情況下，科技立項(xiàng)評(píng)審?fù)ǔ２捎猛性u(píng)議的方式進(jìn)行，項(xiàng)目技術(shù)及財(cái)務(wù)類問題多由專家進(jìn)行把關(guān)，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的相關(guān)問題，是否也需要進(jìn)行同行評(píng)議有待商榷。筆者認(rèn)為，在科技立項(xiàng)評(píng)審中，引進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議是非常必要的。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專業(yè)機(jī)構(gòu)嵌入科技評(píng)審流程中，需要對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格篩選。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有以下特點(diǎn)：①獨(dú)立法人的事業(yè)單位;②長(zhǎng)期服務(wù)于中小企業(yè)的項(xiàng)目查新及專利審核;③知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的專利審查員隊(duì)伍應(yīng)包含省基礎(chǔ)研究科技領(lǐng)域的專業(yè)性人才，參與評(píng)議的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)有不少于3位正高級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)師。

整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議過程中，項(xiàng)目申報(bào)階段將全部交由專利審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核;項(xiàng)目初步評(píng)審階段，專利審查機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行審核并出具初審報(bào)告，初審報(bào)告交由專家組中的風(fēng)險(xiǎn)投資及財(cái)務(wù)專家查看，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行輔助評(píng)審;項(xiàng)目二次評(píng)審階段，專利審查機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)容審核完畢后，交由專家組隊(duì)伍中的1～2名知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專家要以專利審查機(jī)構(gòu)出具的初步審核報(bào)告作為輔助材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并對(duì)專利審查機(jī)構(gòu)的報(bào)告進(jìn)行修訂;立項(xiàng)前，專利審查機(jī)構(gòu)對(duì)專家意見進(jìn)行匯總，出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案;項(xiàng)目實(shí)施階段，項(xiàng)目管理部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)/取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注與監(jiān)督，并進(jìn)行中期檢查。

2.3 探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議結(jié)果在各類科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審中的占比

項(xiàng)目可以按照技術(shù)領(lǐng)域、申報(bào)單位現(xiàn)有實(shí)力、申請(qǐng)財(cái)政資金支持力度等進(jìn)行綜合分類。例如，對(duì)于技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆趶V東省的“雙十”產(chǎn)業(yè)集群，申報(bào)單位現(xiàn)有實(shí)力較強(qiáng)，申請(qǐng)財(cái)政資金力度較大的項(xiàng)目二次評(píng)審階段需要加大審查力度，確保技術(shù)就緒后快速成熟從而進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化;而對(duì)于技術(shù)領(lǐng)域較為傳統(tǒng)、申報(bào)單位現(xiàn)有實(shí)力一般、申請(qǐng)財(cái)政資金的支持力度卻較大的項(xiàng)目，需要加強(qiáng)全過程對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審核評(píng)議，根據(jù)專家意見、現(xiàn)有基礎(chǔ)等情況進(jìn)行預(yù)算修改。影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議在科技立項(xiàng)中占比的因素不只是以上三點(diǎn)，還有其他因素協(xié)同影響。對(duì)于具體某項(xiàng)目在科技立項(xiàng)評(píng)審中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議各階段所占比例，還需要進(jìn)一步的探究和實(shí)踐。在評(píng)價(jià)過程中，應(yīng)綜合考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)策略，判斷科技計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否可控，并以此作為以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為特征的科技計(jì)劃項(xiàng)目是否立項(xiàng)的一項(xiàng)否決指標(biāo)。

3 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是推動(dòng)創(chuàng)新資源合理配置的重要手段[6]。科技項(xiàng)目評(píng)審是篩選財(cái)政資金是否可以投入項(xiàng)目的過程，為防止在科技立項(xiàng)評(píng)審中出現(xiàn)重復(fù)立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)使用率低、技術(shù)攻關(guān)速率過慢等問題，在評(píng)審過程中嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議內(nèi)容，不僅可以全面提高申報(bào)單位對(duì)科技創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，還可以增加申報(bào)單位對(duì)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效率，對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

將科技立項(xiàng)評(píng)審分為5個(gè)階段，分別給出了每個(gè)階段可以應(yīng)用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析維度。對(duì)于項(xiàng)目特征影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議所占評(píng)審比例的問題，將會(huì)是使未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議更加貼合項(xiàng)目評(píng)審的研究方向。

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