2020年12月9日，住房和城鄉(xiāng)建設部、國家市場監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布《關于印發(fā)建設項目工程總承包合同（示范文本）的通知》（建市〔2020〕96號），標志著《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216，以下簡稱《2020版合同》）正式面世，自2021年1月1日起執(zhí)行。屆時，原《建設項目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216，以下簡稱《2011版合同》）也將同時廢止。《2020版合同》的出臺，既是黨中央、國務院推進工程總承包重大戰(zhàn)略部署的落地；也是在總結《2011版合同》經(jīng)驗基礎上，結合國際最新動態(tài)對國內(nèi)工程總承包實踐的現(xiàn)實需求作出的有力回應。《2020版合同》的發(fā)布，將為市場主體開展工程總承包項目提供更加務實可行的交易依據(jù)，有利于指導市場主體依法依規(guī)、誠實信用地開展工程總承包建設活動，對促進我國建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義。

《2020版合同》出臺的三大宏觀背景

黨中央、國務院作出推進工程總承包的戰(zhàn)略部署

早在2011年，住建部聯(lián)合國家工商總局出臺了《2011版合同》，當時對于指導我國工程總承包項目的有序開展發(fā)揮了重要作用。隨著工程總承包實踐的不斷深入，國家層面逐漸認識到加強工程總承包頂層設計、建立健全工程總承包制度建設的重要性。2016年2月6日，中共中央、國務院出臺《關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》，明確提出要“深化建設項目組織實施方式改革，推廣工程總承包制”；2017年2月21日，國務院辦公廳印發(fā)《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號），再次強調(diào)“完善工程建設組織模式，加快推行工程總承包。裝配式建筑原則上應采用工程總承包模式。政府投資工程應完善建設管理模式，帶頭推行工程總承包”。

為貫徹落實中央城市工作會議精神和促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見，響應新形勢下黨中央、國務院大力推進工程總承包的戰(zhàn)略抉擇，同時解決《2011版合同》與現(xiàn)階段工程總承包發(fā)展實踐不相適應的問題，《2020版合同》應運而生。

國際工程總承包實踐不斷深化，合同修訂工作取得新成果

2017年12月，國際咨詢工程師聯(lián)合會（Fédération Internationale Des Ingénieurs Conseils，F(xiàn)IDIC）在倫敦舉辦的國際用戶會議上，發(fā)布了1999版三本合同條件的第二版，分別是施工合同條件（Conditions of Contract for Construction，通稱“紅皮書”）、生產(chǎn)設備和設計-建造合同條件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build，通稱“黃皮書”）和設計-采購-施工與交鑰匙項目合同條件（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects，通稱“銀皮書”）。

彼時，1999版系列合同條件已經(jīng)使用18年，隨著國際工程市場的發(fā)展和變化以及工程項目管理水平的提升，F(xiàn)IDIC認為有必要針對1999版合同條件在應用過程中產(chǎn)生的問題進行修訂，以使其能夠更好地反映國際工程實踐，更具代表性和普遍意義。此次修訂從黃皮書開始，F(xiàn)IDIC早在2016年就推出了黃皮書的征求意見稿（2016 Pre-release Version of the Yellow Book），征求并吸納了國際工程業(yè)界各方用戶和相關組織的意見和建議。

2017版黃皮書較1999版篇幅大量增加，新版合同文本融入了更多項目管理的思維，借鑒國際工程界有關項目管理的最佳實踐做法；加強和拓展了工程師的地位和作用，對于工程師的條款篇幅大幅增加，對工程師人員的資質(zhì)、工作程序和時限等提出了更高、更詳細的要求；更加強調(diào)業(yè)主和承包商之間在風險與責任分配及各項處理程序上的相互對等關系。

考慮到國際工程總承包業(yè)務開展的歷史較國內(nèi)更悠久，經(jīng)驗也更為豐富，在大力推進國內(nèi)工程總承包發(fā)展的大背景下，有必要學習借鑒2017版黃皮書中的有益經(jīng)驗，為指導國內(nèi)工程總承包項目的開展提供有益參考。

有必要結合理論研究的新成果，就實踐中的新情況對 《2011版合同》 進行修訂調(diào)整

工程總承包模式是國際廣泛采用的成熟模式，在我國也經(jīng)過多年實踐，積累了一定的經(jīng)驗?！?011版合同》至今已使用近10年，在工程建設中發(fā)揮了極其重要的作用，為規(guī)范工程總承包市場和確保工程質(zhì)量安全奠定了重要的制度基礎。近年來，我國工程總承包市場日益繁榮，項目實踐不斷增多，制度建設也在逐步完善。目前的市場環(huán)境和法治環(huán)境與《2011版合同》頒布時已發(fā)生較大變化，尤其是《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）出臺之后，有必要將工程總承包新規(guī)的理念融入到修訂的合同文本之中。此外，如建筑信息模型技術（BIM）等新技術的廣泛應用也對合同文本提出了新的要求，因此，有必要在總結經(jīng)驗的基礎上根據(jù)目前的新情況進行修訂。

《2020版合同》出臺的七大關注亮點

《2020版合同》由合同協(xié)議書、通用合同條件和專用合同條件三部分組成，合計近71000字，包括三大部分內(nèi)容：

一是合同協(xié)議書。共計11條，包括：工程概況、合同工期、質(zhì)量標準、簽約合同價與合同價格形式、工程總承包項目經(jīng)理、合同文件構成、承諾、訂立時間、訂立地點、合同生效、合同份數(shù)，集中約定了合同當事人基本的合同權利義務。

二是通用合同條件。共計20條，具體條款分別為：一般約定，發(fā)包人，發(fā)包人的管理，承包人，設計，材料、工程設備，施工，工期和進度，竣工試驗，驗收和工程接收，缺陷責任與保修，竣工后試驗，變更與調(diào)整，合同價格與支付，違約，合同解除，不可抗力，保險，索賠，爭議解決。通用合同條件就工程總承包項目的實施和相關事項，以及合同當事人的權利義務作出了原則性約定。

三是專用合同條件。專用合同條件包括兩部分：第一部分為合同當事人可對相應通用合同條件的原則性約定進行細化、完善、補充、修改或另行約定的條款；第二部分為合同附件，包括附件1[《發(fā)包人要求》]、附件2［發(fā)包人供應材料設備一覽表］、附件3［工程質(zhì)量保修書］、附件4［主要建設工程文件目錄］、附件5［承包人主要管理人員表］、附件6［價格指數(shù)權重表］。

總體來講，《2020版合同》在學習借鑒國際、國內(nèi)先進經(jīng)驗和結合我國具體實際的基礎上，對《2011版合同》作出了重大調(diào)整，具體而言有以下七大亮點值得關注：

亮點一：內(nèi)容在 《2011版合同》 基礎上廣泛吸收國內(nèi)外先進經(jīng)驗

《2020版合同》是在《2011版合同》基礎上修改而成的，具體內(nèi)容參考吸收了《2017版FIDIC黃皮書》《建設工程施工合同示范文本（GF-2017-0201）》（以下簡稱《2017版施工合同》），以求在吸收國際工程實踐經(jīng)驗的基礎上貼合國內(nèi)的工程總承包實踐，也便于《2017版施工合同》未來作為工程總承包合同示范文本的施工分包合同參考文本配套使用。同時，《2020版合同》還參考了2012年國家發(fā)改委等九部委發(fā)布的《中華人民共和國標準設計施工總承包招標文件》。

亮點二：結合實際情況對 《發(fā)包人要求》 作出創(chuàng)新規(guī)定

鑒于《2011版合同》中發(fā)包人對工程總承包項目的要求分散規(guī)定在合同協(xié)議書、專用合同條件、合同附件、技術文件等之中，《2020版合同》專門定義了《發(fā)包人要求》，特指構成合同文件組成部分的名為《發(fā)包人要求》的文件，并以專用合同條件附件的形式集中詳細列明了工程的功能要求、范圍、工藝、工期、項目管理、竣工驗收與其他技術標準和要求等內(nèi)容。關于《發(fā)包人要求》的表述問題，2017版黃皮書中的“雇主要求（Employer's Requirements）”所指的是雇主提供的，列明工程的目標、范圍、設計或其他技術標準的文件，承包商應按照雇主要求進行設計和施工。在2012版九部委合同中，將類似概念稱為“發(fā)包人要求”，《2020版合同》暫沿用該表述，并增加書名號以示區(qū)分，避免在概念理解和使用上的謬誤。

亮點三：擴大和明晰了工程師的權限并配套了具體制度

《2011版合同》設置了監(jiān)理人制度并規(guī)定了監(jiān)理人的監(jiān)理范圍、內(nèi)容、權限等。《2020版合同》在借鑒2017版黃皮書的基礎上，使用了工程師概念，工程師的概念范圍大于我國現(xiàn)有“監(jiān)理人”的概念，既包括了監(jiān)理人，又包括了發(fā)包人為工程實施引入多個咨詢?nèi)耍ㄈ绺鳂硕伪O(jiān)理、設計管理、造價管理等）情況下負責統(tǒng)籌管理的咨詢?nèi)?，擴大了工程師的工作范圍，也強調(diào)了工程師在發(fā)包人和承包人之間的銜接作用和獨立性。同時，細化了“工程師”條款，考慮到國內(nèi)實際情況，特別規(guī)定通用合同條件中約定由工程師行使的職權如不在發(fā)包人對工程師的授權范圍內(nèi)的，視為沒有取得授權；增加了“任命和授權”“指示”“商定和確定”等條款，賦予工程師更加明確的職權，使其在合同履行和管理中發(fā)揮更大的作用。

亮點四：對聯(lián)合體進行了細化制度設計

《2011版合同》對聯(lián)合體進行了定義，未進行具體的制度設計。而聯(lián)合體模式是國際通行的承包模式之一，在國內(nèi)也有廣泛的實踐，隨著《管理辦法》對“雙資質(zhì)”要求的落地，可以預見未來聯(lián)合體模式將被更廣泛采用。為了應對聯(lián)合體模式的應用，《2020版合同》對聯(lián)合體進行了相關制度設計，包括對聯(lián)合體協(xié)議的訂立，聯(lián)合體成員的連帶責任、工作內(nèi)容、資質(zhì)，費用收取，發(fā)票開具，聯(lián)合體協(xié)議作為合同附件，聯(lián)合體協(xié)議修改的程序性要求等進行了細化規(guī)定。

亮點五：結合 《管理辦法》 和工程實踐，對風險分擔進行了細化規(guī)定

考慮到建設單位和工程總承包單位所處的行業(yè)地位和市場定位不同，實踐中存在工程總承包單位承擔過多合同風險的情形。一方面，風險分擔的不均衡一定程度上損害了承包人的利益，不利于營造公平的市場環(huán)境和建筑業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展；另一方面，承包人承擔過多風險將顯著降低其履約能力，對工程總承包項目的質(zhì)量、安全等造成潛在風險，最終損害發(fā)包人利益，也增加了因爭議頻發(fā)帶來的交易成本升高。為了幫助建設單位和工程總承包單位加強風險管理意識，合理分擔風險，在總結《2011版合同》經(jīng)驗基礎上，以《管理辦法》對風險分擔的規(guī)定為指導，對發(fā)承包人之間的風險分擔進行了規(guī)定：一是在保密、索賠、合同解除、提前預警、知識產(chǎn)權、設計責任等方面都設置了雙方對等的條款；二是通過不可預見的困難、法律變化引起的調(diào)整、市場價格波動引起的調(diào)整、不可抗力等條款為承包人獲得風險對價提供具體制度設計，以期構建發(fā)承包人之間的平等關系，實現(xiàn)工程總承包市場的良性發(fā)展。

亮點六：高度重視建筑工人權利保護

建筑工人是我國勞動力要素市場的重要主體，是新型城鎮(zhèn)化建設的生力軍，保護建筑工人合法權利對建設法治市場、維護社會穩(wěn)定有著重要作用。尤其是《保障農(nóng)民工工資支付條例》頒布后，對農(nóng)民工的權益保護提升到前所未有的高度，考慮到《保障農(nóng)民工工資支付條例》保護范圍為農(nóng)民工，《2020版合同》不僅對農(nóng)民工進行了保護，同時考慮到城市居民，將農(nóng)民工擴大為建筑工人，進行全面保護。在具體制度設計上，一方面建立保障建筑工人工資支付的專門條款，如現(xiàn)場勞動用工條款、工程進度款中的人工費條款等；另一方面是通過完善安全文明施工、職業(yè)健康條款，增加工傷和意外傷害保險條款等方式建立全面的職業(yè)保護制度。

亮點七：為新技術的應用預留了接口

《2011版合同》頒布之時，建筑信息模型技術在國內(nèi)的應用尚不廣泛，但隨著住建部在2015年發(fā)布《關于印發(fā)推進建筑信息模型應用指導意見》（建質(zhì)函〔2015〕159號）以及《建筑信息模型分類和編碼標準》《建筑信息模型設計交付標準》等標準的出臺，建筑信息模型技術等新技術的應用和發(fā)展進入井噴期。新形勢下，為了更好地將建筑信息模型技術應用于工程總承包項目，《2020版合同》專門規(guī)定了建筑信息模型技術的應用，并在專用合同條件中預留了當事人自行約定的條款。

結語

工程總承包模式是國際上廣泛采用的成熟的建設工程模式，其本身具有精簡招標程序、減少管理層級、化解項目風險、統(tǒng)一權利責任、提升推進效率、降低工程造價、縮短建設工期、保證工程質(zhì)量等優(yōu)點。但在我國的工程實踐中也暴露出權責界定不明、監(jiān)督管理不足等弊端，《2020版合同》在總結我國工程總承包實踐經(jīng)驗教訓的基礎上適時出臺，聚焦痛點難點問題，致力于體制機制創(chuàng)新，為市場主體參與工程總承包項目提供了具體指導，將有力推動我國工程總承包的法治化和專業(yè)化，對助力工程總承包優(yōu)化升級、促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展將產(chǎn)生深遠影響。