張 楠，趙 輝

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100083）

21世紀(jì)以來(lái)科技創(chuàng)新日益決定著世界各國(guó)發(fā)展的格局，但是過(guò)去幾年我國(guó)GDP增速逐漸放緩，究其原因主要有三點(diǎn)：一是我國(guó)過(guò)去經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式主要依靠人口紅利、要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)，未來(lái)人口紅利逐漸消亡，需轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[1]；二是我國(guó)金融投資比例傾斜問(wèn)題嚴(yán)重，限制實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)去5年我國(guó)金融投資在信息技術(shù)等非實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的投資案例占到了總件數(shù)的56.7%左右[2]。許多企業(yè)更愿意涉足信息科技領(lǐng)域，或?qū)l(fā)展重點(diǎn)放在營(yíng)銷和盈利模式創(chuàng)新而非研發(fā)，創(chuàng)業(yè)虛化問(wèn)題嚴(yán)重[3]；三是我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足，相較于發(fā)達(dá)國(guó)家80%的轉(zhuǎn)化率，我國(guó)只有45%[4]。因此學(xué)界提出硬科技創(chuàng)新概念，希望幫助我國(guó)形成核心競(jìng)爭(zhēng)能力，占領(lǐng)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)。

現(xiàn)有研究中，學(xué)者們主要圍繞政策和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)領(lǐng)域，在政策方面，從硬科技創(chuàng)新扶持政策制定、企業(yè)成長(zhǎng)模式探討、硬科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)等角度進(jìn)行研究；在經(jīng)濟(jì)方面，對(duì)硬科技創(chuàng)新的投資價(jià)值進(jìn)行研究。在圖情領(lǐng)域還未有硬科技創(chuàng)新技術(shù)的識(shí)別方法探索。系統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述法是針對(duì)某一研究領(lǐng)域進(jìn)行全面系統(tǒng)性研究的最佳手段，本文將借鑒這種方法梳理硬科技創(chuàng)新相關(guān)研究，從中探索識(shí)別硬科技創(chuàng)新的方法，以期為后續(xù)研究提供參考。

1 系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法簡(jiǎn)介

系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法是一種定位、評(píng)估和綜合文獻(xiàn)證據(jù)觀點(diǎn)看法的系統(tǒng)化文獻(xiàn)分析方法，它能夠利用不同的數(shù)據(jù)庫(kù)資源制定檢索策略和分析方法，針對(duì)某一特定問(wèn)題進(jìn)行研究，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)性了解，并得出一些研究結(jié)論。從研究?jī)?nèi)容來(lái)看有兩種，一種是針對(duì)文獻(xiàn)所描述的內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)匯總，另一種在描述匯總的基礎(chǔ)上有針對(duì)性地對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)整理[5]；從研究方法來(lái)看有未經(jīng)統(tǒng)計(jì)學(xué)合并的定性系統(tǒng)性綜述和應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)合并的定量系統(tǒng)綜述兩種。

系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法有5個(gè)步驟：提出問(wèn)題、制定檢索策略、確定文獻(xiàn)、提取數(shù)據(jù)、研究結(jié)果展示。提出問(wèn)題要求問(wèn)題明確，有研究意義；制定檢索策略要根據(jù)問(wèn)題要求，在文獻(xiàn)類型、時(shí)間年限等方面對(duì)所檢索的文獻(xiàn)進(jìn)行限制，全面精確檢索；確定文獻(xiàn)要通過(guò)標(biāo)題、摘要等對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行篩查，剔除非相關(guān)文獻(xiàn)或者相關(guān)度不高的文獻(xiàn)，避免不必要的誤差；提取數(shù)據(jù)要求進(jìn)行數(shù)據(jù)提取，保證所檢索到的結(jié)果是客觀可靠的；最后利用定性或定量方法來(lái)分析得出研究結(jié)論。

2 分析過(guò)程

2.1 硬科技概念辨析

硬科技為我國(guó)自創(chuàng)詞匯，學(xué)界和媒體的討論起源于中科院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所（下文簡(jiǎn)稱“西光所”）米磊博士[1]2016年發(fā)文。

徐豪[6]認(rèn)為科技創(chuàng)新體系自下到上分別為科技、高科技、硬科技、黑科技，其中硬科技指高精尖原創(chuàng)技術(shù)；孫桂田[7]認(rèn)為硬科技創(chuàng)新的重點(diǎn)在科技成果轉(zhuǎn)化基地的建設(shè)，打造從人才培養(yǎng)到研發(fā)、中試、孵化、產(chǎn)業(yè)化的全鏈條產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式；楊忠泰[8]認(rèn)為硬科技創(chuàng)新概念的產(chǎn)生基于兩個(gè)背景，一是當(dāng)前新一輪產(chǎn)業(yè)革命正在興起，二是互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展帶來(lái)高市值企業(yè)，其他產(chǎn)業(yè)諸如芯片、新材料領(lǐng)域、智能制造發(fā)展進(jìn)程緩慢；張建國(guó)[9]認(rèn)為其發(fā)展不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展必需，國(guó)防領(lǐng)域也受到深遠(yuǎn)影響，軍用硬科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)民用也是一種發(fā)展路徑。2018年西安市政府聯(lián)合中國(guó)科學(xué)院發(fā)布了《中國(guó)硬科技產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展白皮書》，提出硬科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)是原創(chuàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，具有較高技術(shù)門檻和技術(shù)壁壘，難以被復(fù)制和模仿，需要長(zhǎng)期研發(fā)投入持續(xù)積累形成的高精尖技術(shù)，主要分布于人工智能、航空航天、生物技術(shù)、光電芯片、信息技術(shù)、新材料、新能源、智能制造八大領(lǐng)域[10]。

國(guó)外與之有淵源或概念相近的是“深科技”（Deep Technology）。美國(guó)波斯頓咨詢公司（BCG）對(duì)深科技研究較為深入，該公司把深科技限定在先進(jìn)材料、人工智能、生物工程、區(qū)塊鏈、無(wú)人機(jī)和機(jī)器人、光電子、量子計(jì)算7個(gè)領(lǐng)域，認(rèn)為深科技是比當(dāng)前技術(shù)有著更為顯著技術(shù)進(jìn)步的技術(shù)，商業(yè)潛力巨大，但研發(fā)投入資金多、投資時(shí)間長(zhǎng)[11]。

綜合國(guó)內(nèi)外的研究，可以將硬科技界定為原創(chuàng)性高精尖科技，而硬科技創(chuàng)新則是以促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展為目標(biāo)而進(jìn)行長(zhǎng)期的、持續(xù)性的研發(fā)投入，預(yù)期在未來(lái)獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2 確定研究問(wèn)題

本文的研究目的是辨析硬科技創(chuàng)新的概念，分析其主要特征，并分析其與其他創(chuàng)新形式的異同點(diǎn)。

硬科技創(chuàng)新的概念自提出以來(lái)受到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，但學(xué)術(shù)界還未對(duì)硬科技創(chuàng)新有明確的定義，國(guó)內(nèi)與國(guó)外相關(guān)研究文獻(xiàn)也較少，加之由于樣本選取的限制，通過(guò)單純的文獻(xiàn)計(jì)量方法如引文分析、共詞分析等方法只能夠展現(xiàn)一部分研究，并不能對(duì)硬科技創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)研究做出比較全面的分析，為了能夠更加全面地了解相關(guān)研究，本文將篩選文獻(xiàn)精讀，并參考其他文獻(xiàn)，多角度多維度進(jìn)行研究分析。

2.3 文獻(xiàn)選擇

2.3.1 檢索文獻(xiàn)

在本文中，國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)使用了Web of Science（WOS）核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)使用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）與萬(wàn)方。根據(jù)研究問(wèn)題制定的檢索策略、時(shí)間、結(jié)果等如表1所示。

檢索結(jié)果初步顯示，WOS核心數(shù)據(jù)集關(guān)于硬科技創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)為信息（2篇，5.4%）、創(chuàng)新（2篇，5.4%）、MapReduce（一種適用于大規(guī)模數(shù)據(jù)集并行運(yùn)算的編程模型，2篇，5.4%）、云計(jì)算（2篇，5.4%）；在知網(wǎng)檢索結(jié)果顯示，分散在前5名的研究熱點(diǎn)為硬科技（14篇，12.07%）、人工智能（10篇，8.62%）、中關(guān)村（8篇，6.90%）、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)（7篇，6.03%）、西咸新區(qū)（6篇、5.17%）；萬(wàn)方檢索結(jié)果顯示分散在前5名的研究熱點(diǎn)為硬科技（10篇，7.25%）、西安（8篇，5.80%）、科技創(chuàng)新（7篇，5.07%）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)（7篇，5.07%）、科技創(chuàng)業(yè)（5篇、3.62%）。

2.3.2 確定文獻(xiàn)

去除重復(fù)文獻(xiàn)后，知網(wǎng)+萬(wàn)方+WOS總共收集到211篇文獻(xiàn)，其中中文文獻(xiàn)核心期刊（包含SCI來(lái)源期刊、EI來(lái)源期刊、核心期刊、CSSCI、CSCD、北大核心期刊）有31篇，占比14.83%。文獻(xiàn)要根據(jù)本文的研究目的和問(wèn)題進(jìn)行選取，通過(guò)閱讀摘要、題名等途徑確定相關(guān)性高的研究文獻(xiàn)并進(jìn)行精讀，去除刊頭引言、會(huì)議報(bào)道性文章、評(píng)論性文章、創(chuàng)業(yè)者和團(tuán)隊(duì)介紹等文章，得到高度相關(guān)論文38篇，其中英文文獻(xiàn)0篇，碩士學(xué)位論文1篇。

表1 檢索策略與結(jié)果展示

2.4 結(jié)果解讀

硬科技創(chuàng)新研究起源于米磊博士在2017年《中國(guó)高新區(qū)》一刊中發(fā)表的《“硬科技”創(chuàng)業(yè)的黃金時(shí)代》，該文對(duì)硬科技創(chuàng)新概念產(chǎn)生的背景和西光所科技成果轉(zhuǎn)化孵化模式做了簡(jiǎn)要介紹。

這6篇高度相關(guān)文獻(xiàn)可劃分為政策、金融、企業(yè)調(diào)查、評(píng)述性文章4個(gè)大類，政策類文章有9篇，對(duì)成果轉(zhuǎn)化模式、人才培養(yǎng)、地域產(chǎn)業(yè)發(fā)展等進(jìn)行介紹；金融類文章有5篇，從產(chǎn)業(yè)投資角度對(duì)硬科技創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行描述；企業(yè)調(diào)查文獻(xiàn)有5篇，對(duì)創(chuàng)業(yè)公司創(chuàng)業(yè)趨勢(shì)、成果孵化模式等進(jìn)行研究；評(píng)述性文章有17篇，這些評(píng)述性文章對(duì)硬科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略意義背景、科創(chuàng)板設(shè)立目的現(xiàn)狀等進(jìn)行評(píng)述。

2.4.1 硬科技特點(diǎn)

第一，硬科技創(chuàng)新注重基礎(chǔ)研究，它要求硬科技本身可以在多個(gè)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，并在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中起基礎(chǔ)支撐的作用，能夠帶動(dòng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高生產(chǎn)效率[12]，這類技術(shù)通常由幾個(gè)公司或者國(guó)家率先研究并做出突破，其他國(guó)家和地區(qū)難以在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行復(fù)制和模仿，所以這類技術(shù)往往是一個(gè)國(guó)家形成核心競(jìng)爭(zhēng)能力的關(guān)鍵技術(shù)。中國(guó)科學(xué)院已于2018年立項(xiàng)“硬科技發(fā)展研究戰(zhàn)略”，以期打造出硬科技創(chuàng)新品牌效應(yīng)，通過(guò)扶持其發(fā)展找到新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)[13]?；诖耍咝＜皣?guó)立科研機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)制定研究任務(wù)，并實(shí)現(xiàn)研究結(jié)果的成果化，這一直是硬科技創(chuàng)新研究成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)主流方式。

第二，技術(shù)本身要夠硬。硬科技是原創(chuàng)的實(shí)體性技術(shù)，要求技術(shù)在行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，難以被復(fù)制，有較高的技術(shù)壁壘，是產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)，其發(fā)展需要長(zhǎng)期的資金和時(shí)間投入，相關(guān)技術(shù)專家往往需要十年以上的研究才能夠使技術(shù)有所突破。如新型晶體的研發(fā)和產(chǎn)成就需要長(zhǎng)時(shí)間研究，所以投資風(fēng)險(xiǎn)高；為了保證研究有序進(jìn)行，1988年福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所獨(dú)資創(chuàng)建了福建晶體技術(shù)開發(fā)公司，對(duì)所內(nèi)實(shí)驗(yàn)室成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，如今它已成為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的光電子晶體企業(yè)[14]。

第三，科技轉(zhuǎn)化過(guò)程中科學(xué)家的深度參與是另一個(gè)特征。硬科技創(chuàng)新型企業(yè)要求創(chuàng)始人有很強(qiáng)的學(xué)術(shù)背景，需要科學(xué)家領(lǐng)袖支撐，如西光所旗下西科控股把硬科技創(chuàng)新企業(yè)的被投資者定為創(chuàng)業(yè)者，他們?cè)诒绢I(lǐng)域要有一定的學(xué)術(shù)地位，必須是科研工作者甚至是科學(xué)家[15]；美國(guó)康奈爾大學(xué)也有類似的硬科技創(chuàng)新成果孵化模式，投資對(duì)象定位于校內(nèi)博士，并提供長(zhǎng)期教育和投資計(jì)劃[16]。一些學(xué)者也通過(guò)調(diào)查證明領(lǐng)域內(nèi)核心作者、博士的成果更易商業(yè)化[17]，因此對(duì)領(lǐng)域內(nèi)核心作者及其成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的研究是必要的[18]。未來(lái)的硬科技創(chuàng)新發(fā)展將是由高校和科研院所引導(dǎo)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主力軍，有學(xué)者建議，科創(chuàng)板應(yīng)該組建一個(gè)國(guó)內(nèi)外科學(xué)院和工程院院士、知名科學(xué)家以及產(chǎn)業(yè)頂級(jí)專家聯(lián)絡(luò)辦公室來(lái)對(duì)上市公司質(zhì)量進(jìn)行考量[19]。

可從技術(shù)、市場(chǎng)、人才三個(gè)角度歸納硬科技創(chuàng)新特點(diǎn)，如表2所示。

表2 硬科技特點(diǎn)

2.4.2 硬科技與其他創(chuàng)新區(qū)別

硬科技創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新等概念既有區(qū)別又有聯(lián)系。

1978年Abernathy等[20]首次提出了利用技術(shù)創(chuàng)新提升企業(yè)地位、重構(gòu)市場(chǎng)格局的突破性創(chuàng)新（Breakthrough Innovation），這概念既對(duì)后期的突破性創(chuàng)新理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，也奠定了管理學(xué)科在突破性創(chuàng)新研究中的重要地位。1984年Ettlie等[21]對(duì)該概念進(jìn)行完善，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新按照創(chuàng)新強(qiáng)度分為漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新和突破性技術(shù)創(chuàng)新。突破性創(chuàng)新是指在現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展路徑上另謀出路從而能夠逐步取代原有技術(shù)，最終改變行業(yè)內(nèi)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程、競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的一種技術(shù)創(chuàng)新，它可能不是按照公司主流用戶的需求在性能改進(jìn)軌道上進(jìn)行改進(jìn)的創(chuàng)新，而是暫時(shí)還不能滿足公司主流用戶需求的創(chuàng)新，包括躍遷型突破性創(chuàng)新、跨界型突破性創(chuàng)新、原始型突破性創(chuàng)新三種，來(lái)源主題通常為小公司和市場(chǎng)中的新準(zhǔn)入者。未來(lái)可以從市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、跨國(guó)合作戰(zhàn)略、大數(shù)據(jù)賦能、綠色導(dǎo)向等方面進(jìn)行研發(fā)[22]。

顛覆性技術(shù)（Disruptive Innovation）是與延續(xù)性技術(shù)（Sustainable Technologies）相對(duì)的概念，它的概念最早在1995年由美國(guó)哈佛大學(xué)教授Christensen提出[23]。顛覆性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新同屬非連續(xù)性創(chuàng)新，顛覆性創(chuàng)新指以意想不到的方式取代現(xiàn)有主流技術(shù)的創(chuàng)新，低端或邊緣市場(chǎng)是其切入點(diǎn)，簡(jiǎn)單、方便、便宜是初始階段特征，之后性能與功能能夠不斷改進(jìn)與完善，最終取代已有技術(shù)，開辟出新市場(chǎng)，形成新的價(jià)值體系，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)價(jià)值與破壞。顛覆性創(chuàng)新通常有顛覆性（對(duì)某項(xiàng)技術(shù)形成顛覆）、破壞性、跨界性（通常易在跨界研究中產(chǎn)生）、對(duì)象性（有明確顛覆對(duì)象）、前沿性、對(duì)抗性（能夠?qū)宫F(xiàn)有技術(shù)）等特性。對(duì)其評(píng)價(jià)主要考慮技術(shù)的顛覆能力，要評(píng)估它是否有明確的取代對(duì)象，成熟度如何、是否迎合社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、發(fā)展?jié)摿κ欠褡銐虻取?/p>

本文根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)[24-28]對(duì)這三種創(chuàng)新進(jìn)行區(qū)分，如表3所示。

從考察視角來(lái)看，突破性創(chuàng)新更關(guān)注技術(shù)本身，而顛覆性創(chuàng)新和硬科技創(chuàng)新注重技術(shù)未來(lái)可能造成的對(duì)于環(huán)境和市場(chǎng)的改變；雖然三種創(chuàng)新最終目標(biāo)皆為主流市場(chǎng)，但顛覆性創(chuàng)新可能從低端或邊緣市場(chǎng)興起，硬科技創(chuàng)新的設(shè)立目標(biāo)首先便是為主流市場(chǎng)而服務(wù)；就技術(shù)復(fù)雜度而言，顛覆性創(chuàng)新依賴于靈敏的市場(chǎng)嗅覺(jué)，技術(shù)復(fù)雜度可能不高，此外，顛覆性創(chuàng)新還包含從低軌道技術(shù)上進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，從而使得原有技術(shù)得到大幅改進(jìn)的特性，而硬科技創(chuàng)新技術(shù)復(fù)雜度較高，更接近原始性突破性創(chuàng)新。因此可以從技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)維度建立坐標(biāo)，大致如圖1所示。

三種創(chuàng)新還有一個(gè)區(qū)分是發(fā)起者角色不同，顛覆性創(chuàng)新發(fā)起者為新興進(jìn)入者和小公司，突破性創(chuàng)新由大型企業(yè)所主導(dǎo)，硬科技創(chuàng)新由高校和國(guó)家科研院所和科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)主導(dǎo)。

表3 硬科技與其他創(chuàng)新區(qū)別

圖1 三種創(chuàng)新在市場(chǎng)-技術(shù)維度的區(qū)別

3 硬科技創(chuàng)新識(shí)別方法探索

關(guān)于硬科技創(chuàng)新識(shí)別方法，有學(xué)者從金融角度作出探索，如把硬科技創(chuàng)新定位于科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)，將企業(yè)過(guò)去一年凈利潤(rùn)、過(guò)去三年平均凈資產(chǎn)收益率、過(guò)去一年的研發(fā)費(fèi)用率三個(gè)指標(biāo)作為篩選突出企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)[29]。葉金福[30]認(rèn)為研發(fā)費(fèi)用是科創(chuàng)板上市財(cái)務(wù)的重要指標(biāo)基礎(chǔ)，認(rèn)為硬科技創(chuàng)新企業(yè)更加注重研發(fā)費(fèi)用的真實(shí)性和高占比，這在一定程度上能夠反映企業(yè)參與硬科技創(chuàng)新研發(fā)的力度。然而這兩種方法對(duì)技術(shù)本身沒(méi)有做出評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法較為局限，圖情領(lǐng)域還未有硬科技創(chuàng)新識(shí)別研究。本研究根據(jù)硬科技創(chuàng)新特點(diǎn)做出一些探索。

3.1 關(guān)注學(xué)術(shù)型發(fā)明人研究

學(xué)術(shù)型發(fā)明人研究應(yīng)被重點(diǎn)關(guān)注。研究學(xué)者可分為象牙塔型、需求導(dǎo)向型、企業(yè)家型、輔助型研究人員[31]。象牙塔型研究人員一般不與他人進(jìn)行合作研究，他們能不依賴其他資源獨(dú)立開辟新的理論體系、方法、甚至學(xué)科；需求導(dǎo)向型學(xué)者的研究是通過(guò)實(shí)現(xiàn)學(xué)者所處環(huán)境（例如為研究提供資金的公司或資助機(jī)構(gòu)）設(shè)定的特定研究目標(biāo)來(lái)完成的，他們自主性較低，往往需要依賴同事一起研究共享資源[32]；企業(yè)家型研究人員對(duì)他們的科學(xué)產(chǎn)品產(chǎn)生了需求，他們迫切需要從環(huán)境中獲取資源，這類學(xué)者往往是學(xué)術(shù)產(chǎn)出與專利產(chǎn)出并重的學(xué)者；而輔助研究學(xué)者雖然不是研究中的主要學(xué)者，但是他們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)中起到了銜接不同研究團(tuán)體的作用。

本文認(rèn)為對(duì)于硬科技創(chuàng)新的識(shí)別要重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)家型研究人員，以需求導(dǎo)向型研究人員作為輔助，這類學(xué)者有個(gè)共同的特征是同時(shí)擁有論文和專利產(chǎn)出，Margherita等[33]稱這類學(xué)者為學(xué)術(shù)型發(fā)明人（Academic Inventors），并通過(guò)實(shí)驗(yàn)證明該類學(xué)者在領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)中更具中心性，并扮演著非常重要的角色，因?yàn)樗麄兊难芯恐黝}兼顧科技成果的先進(jìn)性和技術(shù)上的創(chuàng)新性，有統(tǒng)一的知識(shí)基礎(chǔ)，能夠反映出領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)的發(fā)展階段、發(fā)展趨勢(shì)、不同技術(shù)流派的關(guān)注度、研究參與度。比如Winnink等[34]以艾滋病藥物治療領(lǐng)域內(nèi)的整合酶抑制劑研究作為樣本，并通過(guò)領(lǐng)域內(nèi)學(xué)術(shù)型發(fā)明人的專利構(gòu)建論文與專利之間的引用知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，證明他們對(duì)于領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)流通起到了重要作用。

學(xué)術(shù)型發(fā)明人即同時(shí)擁有論文和專利產(chǎn)出的學(xué)者，由于論文專利命名方式不同，所以需要進(jìn)行唯一性識(shí)別。Boyack等[35]曾經(jīng)使用機(jī)構(gòu)幫助進(jìn)行唯一性識(shí)別；Trajtenberg[36]利用Soundex設(shè)計(jì)算法“姓名游戲（Name Game）”，以USPTO內(nèi)的金融領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)為例，通過(guò)作者機(jī)構(gòu)對(duì)專利作者做出唯一性識(shí)別，取得了較好的同名作者識(shí)別效果；王剛波等[37]也曾沿用這種方法，以納米領(lǐng)域?yàn)槔?，把研究?duì)象限定在了累計(jì)專利家族數(shù)達(dá)到一定規(guī)模的高校，尋找其中的學(xué)術(shù)型發(fā)明人，通過(guò)論文與專利之間的數(shù)量關(guān)系變化分析高校的論文專利活動(dòng)狀況，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)型發(fā)明人和非學(xué)術(shù)發(fā)明人之間的績(jī)效差異，證明學(xué)術(shù)型發(fā)明人確實(shí)有著更好的研究績(jī)效。

3.2 關(guān)注戰(zhàn)略性研究

雖然技術(shù)探索的初期無(wú)法從經(jīng)濟(jì)收益的角度對(duì)技術(shù)價(jià)值本身做出評(píng)估，但是投資資本密集度也可反映出一定的技術(shù)價(jià)值。米磊博士認(rèn)為中國(guó)目前的科技力量主要掌握在科研院所手中，因?yàn)榭蒲性核鲗?dǎo)研究強(qiáng)聚焦國(guó)家戰(zhàn)略重點(diǎn)任務(wù)，多為實(shí)驗(yàn)室研究成果，并不追求短期經(jīng)濟(jì)效益，所以我國(guó)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)投資也集中于此。我國(guó)科研院所基礎(chǔ)研究主要由政府資助，據(jù)統(tǒng)計(jì)在2018年基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)占所有科研經(jīng)費(fèi)約5.5%，在GDP中的比重為0.11%左右，而在美國(guó)這兩項(xiàng)指標(biāo)分別達(dá)到17%左右和穩(wěn)定在0.4%-0.5%[38]，與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在一定差距，而高校和科研院所約占到基礎(chǔ)研究支出的93.8%[39]。雖然承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的往往是小微初創(chuàng)企業(yè)，但是硬科技創(chuàng)新資金投入大時(shí)間長(zhǎng)，現(xiàn)在80%的社會(huì)資本都投入了互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。提出硬科技創(chuàng)新概念的西光所提出了一條孵化硬科技創(chuàng)新引導(dǎo)投資的有效方法：科研院所承擔(dān)基礎(chǔ)研究主體部分，中試階段由企業(yè)完成，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品階段科研院所和企業(yè)全程參與[40]，孵化出硬科技創(chuàng)新企業(yè)250余家，打造出了圍繞西光所的光電子產(chǎn)業(yè)集群。

因此可將硬科技創(chuàng)新研究識(shí)別主體范圍放在高校和科研院所以及以科學(xué)家為主導(dǎo)的企業(yè)，尤其是研究周期長(zhǎng)、資本密集度高、高校及科研院所參與強(qiáng)度高的技術(shù)主題應(yīng)該被重點(diǎn)關(guān)注。

3.3 關(guān)注成果創(chuàng)新性研究

自熊彼特提出技術(shù)創(chuàng)新理論以來(lái)，科技創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的影響已經(jīng)被學(xué)者們廣泛深入討論，創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)發(fā)展的作用不言而喻。論文和專利是某項(xiàng)研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新體現(xiàn)，論文代表了知識(shí)基礎(chǔ)，專利代表了對(duì)科學(xué)知識(shí)的具象化，尤其是硬科技創(chuàng)新的研究不僅是對(duì)基礎(chǔ)研究的深入，更要求對(duì)技術(shù)的成果化，所以針對(duì)其研究，對(duì)論文和專利進(jìn)行選取是非常有必要的。

針對(duì)論文或?qū)＠芯恐黝}挖掘有著共性方法。定性分析有德爾菲法、內(nèi)容分析法、專家咨詢法等，定量分析通常對(duì)研究樣本字段進(jìn)行計(jì)量分析，具體可分為基于文獻(xiàn)、基于作者、基于詞匯、基于引文等?？茖W(xué)知識(shí)圖譜方法諸如Citespace、Pajak等能將上述計(jì)量分析進(jìn)行匯總挖掘；近年來(lái)也有學(xué)者將計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的主題模型算法引入情報(bào)學(xué)研究中，為主題挖掘提供更多便利，如LDA模型、Word2vec模型、LSA模型等。相較于傳統(tǒng)計(jì)量方法，主題模型算法能結(jié)合上下文從語(yǔ)義層面理解文本內(nèi)容，有著更好的主題挖掘效果。

論文與專利存在緊密關(guān)聯(lián)，現(xiàn)在常用的關(guān)聯(lián)方法可分為基于內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系。內(nèi)部關(guān)系測(cè)量又可分為不同種類數(shù)據(jù)源之間的主題相似度測(cè)量和融合不同數(shù)據(jù)源文獻(xiàn)進(jìn)行的統(tǒng)一主題分析。主題相似度測(cè)量是利用相似度算法來(lái)計(jì)算不同類型的數(shù)據(jù)之間的主題相似度，發(fā)現(xiàn)其知識(shí)關(guān)聯(lián)，比如Wang等[40]以微生物燃料為例，對(duì)論文和專利進(jìn)行主題詞聚類并進(jìn)行相似度分析，從而能夠?qū)︻I(lǐng)域內(nèi)的潛在技術(shù)機(jī)會(huì)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)識(shí)別；融合不同數(shù)據(jù)源進(jìn)行分析是指對(duì)不同數(shù)據(jù)源主題進(jìn)行混合分析，隨著科學(xué)研究和技術(shù)研究的邊界逐漸模糊，聯(lián)系也越來(lái)越密切，這種方法也越來(lái)越具有可行性[41]，比如說(shuō)裘惠麟[42]就利用LDA主題模型對(duì)論文和專利數(shù)據(jù)進(jìn)行融合分析，證明了相較于單一數(shù)據(jù)源，多數(shù)據(jù)源最終提取特征詞更多，且不同類目之間的界線更加明晰，對(duì)于科研熱點(diǎn)識(shí)別更具有參照性。外部關(guān)系測(cè)量指論文與專利相互引用關(guān)系測(cè)量，幫助探討基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移狀況，比如Small[43]通過(guò)測(cè)度不同論文和專利之間的共被引強(qiáng)度測(cè)度其相關(guān)性。

通過(guò)上述分析可構(gòu)建如圖2所示的硬科技創(chuàng)新識(shí)別方法。

圖2 硬科技創(chuàng)新識(shí)別方法

4 總結(jié)

本文通過(guò)系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法梳理硬科技創(chuàng)新相關(guān)研究，認(rèn)為其具有在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中科學(xué)家深度參與、以科研院所為主導(dǎo)、技術(shù)復(fù)雜度較高、需要長(zhǎng)期資金和時(shí)間投入等特點(diǎn)；并與突破性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新等在考察視角、初始目標(biāo)市場(chǎng)、技術(shù)復(fù)雜度、發(fā)起者角色方面有所區(qū)別，發(fā)現(xiàn)相較于其他兩種創(chuàng)新，硬科技創(chuàng)新更關(guān)注技術(shù)本身，技術(shù)復(fù)雜度較高，且發(fā)起者角色有本質(zhì)不同。因此硬科技創(chuàng)新的識(shí)別應(yīng)關(guān)注學(xué)術(shù)型發(fā)明人研究，重視研究周期長(zhǎng)、資本密集度高的基礎(chǔ)研究成果，融合論文專利數(shù)據(jù)進(jìn)行主題提取分析。