鄭建彬，趙 明，宋秀慶，王安冬

（北京工業(yè)大學(xué) 國(guó)有資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處，北京 100124）

隨著國(guó)家對(duì)高等教育事業(yè)投入的不斷增大，各高校購(gòu)置的大型儀器設(shè)備日益增多。如何科學(xué)購(gòu)置大型儀器設(shè)備、減少重復(fù)投入、提高大型儀器設(shè)備利用率，是眾多高校面臨的實(shí)際問(wèn)題。2015 年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》，文件明確提出“加快推進(jìn)科研設(shè)施與儀器向高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)研發(fā)組織等社會(huì)用戶開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)資源共享”“所有符合條件的科研設(shè)施與儀器都納入統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)管理”。大型儀器共享平臺(tái)在各高校逐步建立起來(lái)。經(jīng)過(guò)近些年的發(fā)展，大儀平臺(tái)在整合校內(nèi)資源、開(kāi)放設(shè)備共享等方面所發(fā)揮的作用日益明顯，所面臨的問(wèn)題也逐步凸顯。如何進(jìn)一步建立健全高校大型儀器平臺(tái)管理機(jī)制，提高設(shè)備使用率、擴(kuò)大開(kāi)放共享程度、充分發(fā)揮其在教學(xué)、科研與社會(huì)服務(wù)中的重要作用，已成為高校長(zhǎng)期面臨的課題之一[1]。

1 現(xiàn)階段大型儀器共享平臺(tái)建設(shè)中存在的問(wèn)題及原因

近些年，大型儀器共享平臺(tái)在各高校逐步建立起來(lái)，并形成了幾種比較有代表性的管理模式。高校大型儀器設(shè)備的開(kāi)放共享取得了明顯的成效，同時(shí)也存在一些比較普遍的問(wèn)題。主要問(wèn)題包括大型儀器設(shè)備綜合效益考核評(píng)價(jià)體系不夠健全[2]、運(yùn)行管理人員激勵(lì)機(jī)制不夠、對(duì)外開(kāi)放共享程度不高、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)資金不足、部分設(shè)備長(zhǎng)期閑置等，從而導(dǎo)致了高校大型儀器設(shè)備利用率整體不高，未能體現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值。造成這些問(wèn)題的原因主要有以下幾點(diǎn)。

1）大型儀器設(shè)備購(gòu)置管理制度不完善。

高校大型設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)通常來(lái)源于中央或地方政府各個(gè)機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款。由于項(xiàng)目資金來(lái)源不同、牽頭單位不同、校內(nèi)各學(xué)院設(shè)備信息交流不足、預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度要求緊等原因，高校大型儀器設(shè)備采購(gòu)流程存在著比較明顯的條塊分割、各自為政的現(xiàn)象，甚至?xí)袨橥瓿深A(yù)算執(zhí)行進(jìn)度而不得不買設(shè)備的情況，缺少對(duì)大型設(shè)備購(gòu)置進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范管理的頂層制度設(shè)計(jì)。

在設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，雖然各高校一般都要對(duì)購(gòu)置計(jì)劃進(jìn)行論證，但論證主要從項(xiàng)目需求或者單一學(xué)科發(fā)展的角度出發(fā)，沒(méi)有從全校教學(xué)、科研的角度全面審視購(gòu)置設(shè)備的必要性，忽視了設(shè)備的通用性和可持續(xù)性[3]。論證時(shí)缺少對(duì)購(gòu)置的設(shè)備是否存在替代性、購(gòu)置后如何進(jìn)行開(kāi)放共享等問(wèn)題的考量。很多項(xiàng)目在申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)時(shí)沒(méi)有進(jìn)行儀器設(shè)備的購(gòu)置論證，而是在項(xiàng)目已經(jīng)獲批，項(xiàng)目資金已經(jīng)到位之后再進(jìn)行購(gòu)置論證工作，這也在一定程度導(dǎo)致了論證工作不夠科學(xué)全面，甚至流于形式。

2）部分設(shè)備負(fù)責(zé)人對(duì)大型儀器開(kāi)放共享的意愿不強(qiáng)。

在大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享過(guò)程中，很多教師持支持的態(tài)度，也十分認(rèn)可提高設(shè)備使用效率，充分發(fā)揮資源效益的諸多舉措。但在要求對(duì)本課題組設(shè)備進(jìn)行開(kāi)放時(shí)，部分設(shè)備負(fù)責(zé)人的開(kāi)放意愿卻不強(qiáng)烈[3]。造成這種現(xiàn)象的原因也是多方面的。

（1）開(kāi)放共享的理念未能深入人心。部分高校教師還沒(méi)有形成將大型儀器設(shè)備進(jìn)行共享的理念，仍然抱著“誰(shuí)購(gòu)買，誰(shuí)使用”，“誰(shuí)購(gòu)買，誰(shuí)管理”的本位主義思想，把實(shí)驗(yàn)設(shè)備當(dāng)作課題組的專屬財(cái)產(chǎn)[4]。對(duì)于大型儀器設(shè)備，只考慮其能夠?yàn)楸菊n題組提供的實(shí)驗(yàn)價(jià)值，很少會(huì)從資源綜合利用的角度出發(fā)，挖掘潛力，使設(shè)備綜合效益最大化。甚至?xí)X(jué)得開(kāi)放共享設(shè)備自己獲益不高，擔(dān)心設(shè)備開(kāi)放會(huì)影響其優(yōu)先使用的權(quán)利，還會(huì)影響自己的日常工作[5]。

（2）大型儀器設(shè)備維修保養(yǎng)經(jīng)費(fèi)待解決。目前，大型儀器設(shè)備購(gòu)置一般可以通過(guò)申請(qǐng)政府經(jīng)費(fèi)進(jìn)行購(gòu)買。但課題結(jié)束后，設(shè)備日常的維護(hù)保養(yǎng)、零部件更換則很難通過(guò)政府資金解決，即政府資金“管買不管修”。這就造成了設(shè)備負(fù)責(zé)人不愿意對(duì)設(shè)備進(jìn)行開(kāi)放共享，以免產(chǎn)生更多維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的開(kāi)支。

（3）缺少設(shè)備專業(yè)人員配置。設(shè)備負(fù)責(zé)人的工作團(tuán)隊(duì)往往圍繞科研項(xiàng)目進(jìn)行配置，基本不會(huì)為設(shè)備專門配置工作人員。對(duì)課題組內(nèi)的設(shè)備進(jìn)行開(kāi)放共享，需要有工作人員開(kāi)展實(shí)驗(yàn)工作，一定程度上增加了項(xiàng)目組成員的工作量。

3）開(kāi)放共享平臺(tái)運(yùn)行管理模式不成熟。

高校大型儀器共享平臺(tái)是推進(jìn)大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享的主要途徑。共享平臺(tái)的運(yùn)行管理水平在很大程度上影響著大型設(shè)備的共享程度。目前，高校大型儀器共享平臺(tái)在運(yùn)行管理的過(guò)程中，存在著一些比較普遍的問(wèn)題。

在多級(jí)平臺(tái)聯(lián)動(dòng)機(jī)制方面，盡管很多高校已結(jié)合自身情況建立共享平臺(tái)，運(yùn)行管理模式也有所不同，但均存在著校級(jí)平臺(tái)開(kāi)放程度較高，院級(jí)和獨(dú)立機(jī)組（學(xué)科級(jí)）的平臺(tái)開(kāi)放程度較低的現(xiàn)象。主要原因在于校級(jí)、院級(jí)和獨(dú)立機(jī)組三級(jí)平臺(tái)在權(quán)屬和管理上均隸屬于不同的部門，彼此相對(duì)獨(dú)立，目標(biāo)定位不盡相同，在職責(zé)分工、信息互聯(lián)、成果共享等方面尚未形成高效成熟的運(yùn)行模式，開(kāi)放共享程度也很難達(dá)到預(yù)期效果。

在團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，平臺(tái)儀器的操作人員一般具有較高的專業(yè)素養(yǎng)和較強(qiáng)的操作能力。但其日常工作性質(zhì)決定其以重復(fù)性實(shí)驗(yàn)為主，很難依托學(xué)院的課題組開(kāi)展創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)。即使受重大課題組委托，開(kāi)展創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果也是“為他人做嫁衣”，一般不會(huì)成為平臺(tái)操作人員的科研成果。而學(xué)院的實(shí)驗(yàn)員的工作內(nèi)容雖然與平臺(tái)的操作人員類似，但憑借其課題組成員的身份優(yōu)勢(shì)，在成果認(rèn)定、績(jī)效考核、職稱晉升等方面均比平臺(tái)技術(shù)人員存在一定優(yōu)勢(shì)。這在客觀上也影響平臺(tái)技術(shù)人員的積極性[6]。這些因素既不利于技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定，也制約了對(duì)現(xiàn)有設(shè)備的功能開(kāi)發(fā)和測(cè)試能力的提高，在一定程度上影響了大型儀器開(kāi)放共享的水平。

在拓展平臺(tái)測(cè)試業(yè)務(wù)方面，普遍存在“等、靠、要”的思想。等著客戶來(lái)做測(cè)試，靠著學(xué)校投入資源，要來(lái)資金解決問(wèn)題。忽視對(duì)外宣傳的重要性，缺少通過(guò)市場(chǎng)來(lái)解決平臺(tái)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的意識(shí)。造成平臺(tái)業(yè)務(wù)范圍單一，服務(wù)群體有限，部分設(shè)備時(shí)常閑置，平臺(tái)運(yùn)行效益不高[7]。

2 促進(jìn)高校大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享平臺(tái)建設(shè)的舉措

大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享是一個(gè)系統(tǒng)性課題。開(kāi)放共享平臺(tái)的建設(shè)涉及的高校內(nèi)部的人事、財(cái)務(wù)、資源，各二級(jí)教學(xué)科研單位及校外企事業(yè)單位等眾多部門，需要一系列配套政策作為基礎(chǔ)保障。同時(shí)加強(qiáng)信息化建設(shè)，穩(wěn)定平臺(tái)管理技術(shù)隊(duì)伍，擴(kuò)大服務(wù)對(duì)象范圍，才能夠使之正常高效地運(yùn)轉(zhuǎn)，從而提高大型儀器的整體效益。

2.1 完善大型設(shè)備開(kāi)放共享的制度體系

1）強(qiáng)化大型設(shè)備購(gòu)置制度建設(shè)，減少重復(fù)購(gòu)置。

對(duì)于全校大型儀器設(shè)備購(gòu)置工作，應(yīng)由一個(gè)校級(jí)部門進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免多部門分散管理[8]。教師在申請(qǐng)重大科研項(xiàng)目時(shí)，如涉及大型儀器設(shè)備購(gòu)置，應(yīng)對(duì)校內(nèi)現(xiàn)有設(shè)備功能進(jìn)行了解，確定無(wú)法替代時(shí)，方可在項(xiàng)目申報(bào)書中添加大型設(shè)備需求。加強(qiáng)論證環(huán)節(jié)在購(gòu)置流程中的作用，科學(xué)全面的制定論證指標(biāo)。管理部門應(yīng)建立論證專家?guī)?，論證專家從庫(kù)中隨機(jī)抽選，同時(shí)盡量規(guī)避利害關(guān)系人[9]。論證工作不僅僅從學(xué)科和項(xiàng)目需求的角度出發(fā)，也要將“學(xué)校是否已有類似設(shè)備”“是否可通過(guò)的購(gòu)買測(cè)試、化驗(yàn)或加工等外協(xié)服務(wù)代替”“購(gòu)置后的開(kāi)放共享方案”等作為重要論證內(nèi)容，并在評(píng)分項(xiàng)中予以體現(xiàn)。論證通過(guò)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽署設(shè)備開(kāi)放共享責(zé)任書，明確設(shè)備對(duì)外開(kāi)放的具體時(shí)數(shù)，確定綜合效益目標(biāo)。在驗(yàn)收環(huán)節(jié)，管理人員要與驗(yàn)收專家組共同參與驗(yàn)收工作，對(duì)設(shè)備的數(shù)量、主要性能等進(jìn)行檢查，履行監(jiān)督職責(zé)?？傊?，大型儀器設(shè)備購(gòu)置前應(yīng)充分論證其可替代性以及是否存在購(gòu)置后使用率低的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)新購(gòu)置的大型設(shè)備，在驗(yàn)收后要全部納入平臺(tái)管理并進(jìn)行綜合效益考評(píng)，我校大型儀器設(shè)備的購(gòu)置流程見(jiàn)圖1。

圖1 大型儀器設(shè)備購(gòu)置流程圖

2）制定可操作的大型設(shè)備綜合效益評(píng)價(jià)方案。

對(duì)不同類型的大型設(shè)備的使用效益進(jìn)行分類管理，在前一年使用情況的基礎(chǔ)上綜合分析，合理設(shè)定下一年使用率的目標(biāo)。每臺(tái)大型儀器確定開(kāi)放共享責(zé)任人，實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制。將大型儀器設(shè)備的使用率、所創(chuàng)造的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益納入學(xué)院、學(xué)科和責(zé)任人的年終考核指標(biāo)，并與其績(jī)效考評(píng)、場(chǎng)地使用、下一年度設(shè)備購(gòu)置資金分配等掛鉤。對(duì)于考核優(yōu)秀的單位在實(shí)驗(yàn)用房面積核算、設(shè)備購(gòu)置資金等方面予以傾斜。通過(guò)考核的手段既可以促進(jìn)學(xué)院、學(xué)科開(kāi)放共享儀器設(shè)備，也能夠逐步提高教師的開(kāi)放共享意識(shí)。

3）建立各級(jí)平臺(tái)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，明確權(quán)責(zé)關(guān)系。

針對(duì)院級(jí)和獨(dú)立機(jī)組級(jí)平臺(tái)的大型儀器使用率不高的問(wèn)題，校級(jí)平臺(tái)作為專門的開(kāi)放共享平臺(tái)，可以利用自身優(yōu)勢(shì)，向院級(jí)、獨(dú)立機(jī)組平臺(tái)提供測(cè)試需求信息，網(wǎng)絡(luò)預(yù)約、網(wǎng)上收費(fèi)等服務(wù)，提高院級(jí)、獨(dú)立機(jī)組平臺(tái)的建設(shè)水平。有條件的可以將多級(jí)平臺(tái)納入統(tǒng)一的校級(jí)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)，并通過(guò)校級(jí)平臺(tái)接入國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息化管理，共享網(wǎng)上資源。同時(shí)，合理制定多級(jí)平臺(tái)的收入分配制度，提高院級(jí)、獨(dú)立機(jī)組平臺(tái)共享設(shè)備的積極性。在收入中，拿出一定比例的資金建立專項(xiàng)維?；餥10]，保障設(shè)備的日常維護(hù)檢修，消除各級(jí)平臺(tái)的隱憂。除維保投入外，對(duì)于開(kāi)放共享考核優(yōu)秀的平臺(tái)給予更多的資金支持，用于聘用研究生助理以及工作人員獎(jiǎng)勵(lì)等方面的支出。通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)的手段，可以切實(shí)有效地解決院級(jí)和獨(dú)立機(jī)組在運(yùn)行中存在的實(shí)際困難，打消設(shè)備負(fù)責(zé)人對(duì)于開(kāi)放共享的顧慮，提高設(shè)備的使用水平。以我校大型儀器開(kāi)放共享平臺(tái)為例，近年來(lái)通過(guò)提升多級(jí)平臺(tái)管理水平，部分大型儀器設(shè)備的使用人次及使用機(jī)時(shí)數(shù)得到了較大幅度的提升。我校2017—2019 年部分重點(diǎn)儀器使用情況見(jiàn)表1。

2.2 加強(qiáng)平臺(tái)運(yùn)行團(tuán)隊(duì)建設(shè)

大型儀器平臺(tái)運(yùn)行團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)水平和積極性將在很大程度上決定儀器的使用效率和平臺(tái)的運(yùn)行效益[11]。因此需要從提升團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)水平，完善考核激勵(lì)機(jī)制兩方面入手加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。大型儀器設(shè)備應(yīng)由專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行操作，操作人員須定期進(jìn)行理論學(xué)習(xí)和實(shí)操培訓(xùn)，提高其對(duì)現(xiàn)有儀器設(shè)備性能的理解和認(rèn)知，培養(yǎng)其追蹤先進(jìn)設(shè)備的發(fā)展趨勢(shì)的意識(shí)。在考核激勵(lì)機(jī)制方面，設(shè)立團(tuán)隊(duì)整體目標(biāo)責(zé)任制，將目標(biāo)完成情況與團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的績(jī)效相掛鉤。對(duì)于利用現(xiàn)有設(shè)備，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，產(chǎn)生實(shí)際效益的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)平臺(tái)技術(shù)人員參與相關(guān)學(xué)科的科研項(xiàng)目，發(fā)表科研成果，晉升職稱等級(jí)[12]。

2.3 提高平臺(tái)信息化管理水平

依托信息化手段，可以有效提高大型儀器平臺(tái)的運(yùn)行效率和設(shè)備的使用效益。高校大型儀器平臺(tái)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)應(yīng)與自身的管理模式相適應(yīng)。在模塊設(shè)計(jì)方面，應(yīng)具備“信息交互、預(yù)約管理、經(jīng)費(fèi)管理、設(shè)備管理、效益分析”等基本功能[13]。在聯(lián)網(wǎng)建設(shè)方面，與學(xué)校財(cái)務(wù)處、資產(chǎn)處等相關(guān)部門的管理系統(tǒng)相連接，實(shí)現(xiàn)在線申請(qǐng)、實(shí)時(shí)結(jié)算等功能。結(jié)合學(xué)校各級(jí)大型儀器平臺(tái)管理模式，將各級(jí)平臺(tái)的設(shè)備接入校級(jí)平臺(tái)的管理系統(tǒng)，統(tǒng)一預(yù)約、收費(fèi)管理，減少信息系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)。開(kāi)發(fā)移動(dòng)終端，在移動(dòng)終端上實(shí)現(xiàn)預(yù)約、繳費(fèi)、設(shè)備管理等功能。

表1 北京工業(yè)大學(xué)2017—2019 年部分重點(diǎn)儀器使用情況

2.4 加強(qiáng)對(duì)外宣傳，拓展業(yè)務(wù)范圍

很多高校研究生甚至部分教師對(duì)校內(nèi)大儀平臺(tái)現(xiàn)有設(shè)備情況不清楚。根據(jù)某高校調(diào)查結(jié)果，有超過(guò)30%的教師及研究生對(duì)學(xué)校擁有的大型儀器平臺(tái)的設(shè)備不了解[13]，校外人員了解程度則更低。因此，一方面需要通過(guò)平臺(tái)自身的力量加強(qiáng)對(duì)外宣傳，讓現(xiàn)有校內(nèi)的測(cè)試需求能夠得到釋放；另一方面可以與市場(chǎng)中的測(cè)試服務(wù)企業(yè)合作，通過(guò)市場(chǎng)的力量推廣平臺(tái)資源。除日常教學(xué)科研以及校內(nèi)外測(cè)試業(yè)務(wù)外，平臺(tái)也可以根據(jù)自身特點(diǎn)承擔(dān)面向中小學(xué)的科普教育、入學(xué)教育、科技夏令營(yíng)等公益性活動(dòng)，多維度發(fā)揮平臺(tái)的綜合效益。

3 結(jié)語(yǔ)

大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)是高校和國(guó)家的重要教學(xué)科研資源。通過(guò)大型儀器平臺(tái)對(duì)儀器設(shè)備進(jìn)行開(kāi)放共享、提高儀器設(shè)備的使用率，既是國(guó)家政策的要求，也是高校教師和全社會(huì)的需求。高校大型儀器設(shè)備平臺(tái)的建設(shè)不會(huì)一帆風(fēng)順，也不可能一步到位。平臺(tái)建設(shè)者應(yīng)摒棄“水到渠成”的被動(dòng)思想，積極推動(dòng)校內(nèi)制度建設(shè)，理順各種關(guān)系，加強(qiáng)平臺(tái)內(nèi)部管理，拓展業(yè)務(wù)渠道。只有將平臺(tái)的建設(shè)與學(xué)校發(fā)展、社會(huì)需求有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成強(qiáng)大的內(nèi)生動(dòng)力，才能最大程度地保障平臺(tái)可持續(xù)發(fā)展，才能更好地將設(shè)備資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為社會(huì)效益。