王君美，王巧玲，楊詠東

(1.煙臺大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.煙臺大學(xué) 光電信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院，山東 煙臺 264005)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新一般分為新產(chǎn)品創(chuàng)新、降低生產(chǎn)成本的創(chuàng)新以及提高產(chǎn)品質(zhì)量的創(chuàng)新。生產(chǎn)新產(chǎn)品的創(chuàng)新技術(shù)來自于生產(chǎn)企業(yè)自身研發(fā)或外部購買，后者涉及技術(shù)授權(quán)雙方的專利市場化交易問題[1]?，F(xiàn)代高新技術(shù)累積、深化、發(fā)展、強(qiáng)化了專業(yè)化分工，出現(xiàn)了不少單純從事高精尖技術(shù)研發(fā)的非生產(chǎn)性企業(yè)或機(jī)構(gòu)，其通過對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)專利獲得收益。如知名研發(fā)公司ARM(Advanced RISC Machines)，作為非生產(chǎn)性企業(yè)，通過對外轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新專利盈利，接受其技術(shù)授權(quán)的合作方包括微軟、IBM、索尼等公司；山東理工大學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)通過固定收費(fèi)契約模式，向淄博補(bǔ)天新材公司授權(quán)首創(chuàng)的無氯氟發(fā)泡劑技術(shù)。

企業(yè)創(chuàng)新意愿受自身創(chuàng)新水平、資金、政策以及市場環(huán)境等因素限制[2]。即使創(chuàng)新技術(shù)來自生產(chǎn)企業(yè)自身研發(fā)，出于最大化獲取研發(fā)技術(shù)價(jià)值、快速形成新產(chǎn)品市場行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等企業(yè)目標(biāo)，生產(chǎn)企業(yè)也存在對外轉(zhuǎn)讓研發(fā)專利的商業(yè)動機(jī)。2019年上半年，全國共簽訂技術(shù)合同14.71萬項(xiàng)，成交額7 239億元，同比增長9.8%和23.6%，全國技術(shù)交易繼續(xù)保持穩(wěn)定增長勢頭。2019年，北京國際科技產(chǎn)業(yè)博覽會共達(dá)成技術(shù)交易、產(chǎn)業(yè)合作等交易項(xiàng)目88個(gè)，總金額286億元。技術(shù)交易極大地推動了企業(yè)科技發(fā)展。雖然現(xiàn)有研究表明，進(jìn)口中間品可通過技術(shù)溢出、研發(fā)行為等促進(jìn)企業(yè)提高產(chǎn)品增加值[3-4]，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可激勵企業(yè)創(chuàng)新從而提高產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度[5]。但從技術(shù)趕超與能力積累視角看，通過獲得外來創(chuàng)新技術(shù)授權(quán)并消化吸收從而實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新超越，是技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的有效路徑[6-7]。

技術(shù)授權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的方向之一，受到學(xué)界廣泛關(guān)注[8-9]。早期研究討論固定、特許權(quán)收費(fèi)偏好問題。如Kamien&Tauman[10]研究了降低生產(chǎn)成本的創(chuàng)新技術(shù)授權(quán)，認(rèn)為固定收費(fèi)契約優(yōu)于特許權(quán)收費(fèi)契約。近年來，授權(quán)契約理論拓展至提高生產(chǎn)效率、改善環(huán)境、跨國技術(shù)授權(quán)和優(yōu)化技術(shù)傳播渠道等多個(gè)研究領(lǐng)域。如呂峰等[11]認(rèn)為，契約制度是企業(yè)提高效率、獲得創(chuàng)新租金的重要保障；葉光亮和何亞麗[12]對環(huán)境污染治理中固定費(fèi)用和特許權(quán)收費(fèi)兩種授權(quán)方式進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)固定費(fèi)用授權(quán)方式更有助于治污技術(shù)推廣，社會福利更高；郭樹龍和楊帆[13]通過分析2012年世界銀行對中國投資環(huán)境的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究國外技術(shù)授權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系；徐璐和葉光亮[14]研究競爭政策下最優(yōu)技術(shù)授權(quán)發(fā)現(xiàn)，在不歧視性授權(quán)情形下跨國企業(yè)偏好特許權(quán)收費(fèi)方式，在歧視性授權(quán)情形下跨國公司更偏好固定收費(fèi)方式；綦勇等[15]對通過兼并還是授權(quán)獲得外來技術(shù)進(jìn)行探討，認(rèn)為替代性強(qiáng)的技術(shù)授權(quán)可能損害固定收費(fèi)契約模式下授權(quán)企業(yè)利潤。

隨著創(chuàng)新技術(shù)授權(quán)理論的發(fā)展，技術(shù)授權(quán)理論研究向最優(yōu)契約、社會福利效應(yīng)以及授權(quán)對象選擇等方向深化[16-18]。如Li&Geng[19]以耐用品壟斷企業(yè)為行為主體，論證了創(chuàng)新授權(quán)最優(yōu)契約形式與技術(shù)創(chuàng)新類型及技術(shù)創(chuàng)新程度有關(guān)；Miao[20]將特許權(quán)收費(fèi)契約研究拓展至壟斷研發(fā)企業(yè)對外授權(quán)創(chuàng)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)決策；Tian[21]探討了下游企業(yè)向上游企業(yè)授權(quán)提高產(chǎn)品質(zhì)量的契約選擇，認(rèn)為特許權(quán)收費(fèi)契約可能會引致消費(fèi)者剩余和社會福利雙重?fù)p失；Zhang 等[22]研究了上下游企業(yè)共同投資研發(fā)，上游創(chuàng)新企業(yè)向下游生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)授權(quán)決策選擇問題。

現(xiàn)有研究將不完全信息引入技術(shù)授權(quán)理論。如Sen[23]考察了外部創(chuàng)新者向擁有私人認(rèn)知優(yōu)勢的壟斷企業(yè)進(jìn)行技術(shù)授權(quán)的最優(yōu)決策；Heywood等[24]基于內(nèi)部生產(chǎn)企業(yè)擁有創(chuàng)新技術(shù)視角，分析了專利權(quán)人的授權(quán)契約選擇；王君美[25]認(rèn)為，在排他性技術(shù)授權(quán)決策行為下，可提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)授權(quán)，存在特許權(quán)收費(fèi)優(yōu)于固定收費(fèi)的情況，具體取決于信息完全程度；金亮等[26]研究了不同企業(yè)間存在需求信息不對稱及企業(yè)社會責(zé)任承擔(dān)前提下的契約優(yōu)化問題。

現(xiàn)有關(guān)于不完全信息下技術(shù)授權(quán)的研究成果雖然頗為豐碩，但大多單純討論不完全信息的客觀性，假定不完全信息是外部依從一定概率的客觀存在。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代發(fā)展，外部客觀信息趨向透明化，信息不完全更多體現(xiàn)為認(rèn)知主體主觀差異。不同主體受限于自身認(rèn)知能力、產(chǎn)品市場預(yù)測判斷力，對同一創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品給出的革新程度評價(jià)不同。例如，蘋果手機(jī)剛問世時(shí)，諾基亞和蘋果公司對該創(chuàng)新的革新程度主觀認(rèn)知迥異，從而導(dǎo)致兩個(gè)公司截然不同的發(fā)展走向。

本文將信息不完全由外部客觀性拓展至內(nèi)在認(rèn)知差異性，藉此研究技術(shù)授權(quán)交易各方?jīng)Q策，明晰交易契約偏好和技術(shù)授權(quán)傳播路徑，這是以往成果探討未涉及到的。本文基于博弈模型分析，具體探討固定收費(fèi)、特許權(quán)收費(fèi)和雙重收費(fèi)3種技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓契約的優(yōu)化問題。在此前提下，分析市場勢力對創(chuàng)新授權(quán)的影響，進(jìn)一步研究拍賣、股權(quán)投資等授權(quán)契約交易模式。研究發(fā)現(xiàn)，基于新舊產(chǎn)品替代性，考慮技術(shù)交易各方存在認(rèn)知差異的情形下，排他性授權(quán)適用于固定收費(fèi)契約，而非排他性授權(quán)則更適合特許權(quán)收費(fèi)和雙重收費(fèi)；認(rèn)知差異增強(qiáng)了特許權(quán)收費(fèi)較固定收費(fèi)的比較優(yōu)勢；認(rèn)知差異不影響固定收費(fèi)契約下的產(chǎn)出，但會刺激特許權(quán)收費(fèi)和雙重收費(fèi)契約下的新產(chǎn)品規(guī)模；新產(chǎn)品創(chuàng)新授權(quán)提高了社會福利水平。

基于突破“要么接受，要么拒絕”假設(shè)前提，考慮創(chuàng)新授權(quán)交易上下游企業(yè)市場勢力，排他性授權(quán)決策更受創(chuàng)新企業(yè)青睞，排他性授權(quán)決策下固定收費(fèi)契約更具優(yōu)勢。而認(rèn)知差異會削弱創(chuàng)新企業(yè)市場勢力，增強(qiáng)特許權(quán)契約偏好。拍賣契約憑借購買新技術(shù)的生產(chǎn)企業(yè)間競價(jià)，可消除創(chuàng)新企業(yè)的認(rèn)知劣勢。股權(quán)交易模式使創(chuàng)新技術(shù)授權(quán)企業(yè)在獲取固定、特許權(quán)或雙重收費(fèi)下最大化利潤的同時(shí)，減輕了認(rèn)知差異的影響。

1 博弈初始模型

創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用于行業(yè)現(xiàn)實(shí)中更多貼近寡占市場格局。存在革新程度認(rèn)知差異的新產(chǎn)品技術(shù)授權(quán)，對接受授權(quán)的生產(chǎn)企業(yè)及其競爭者、新舊產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)出具有不同影響。因此，本文假定生產(chǎn)企業(yè)間進(jìn)行Cournot競爭。出于單純考察新產(chǎn)品創(chuàng)新授權(quán)傳播市場優(yōu)化問題，假定創(chuàng)新企業(yè)是非生產(chǎn)性的單純從事技術(shù)研發(fā)的企業(yè)。

本文建立一個(gè)博弈模型，即產(chǎn)品市場上存在兩個(gè)生產(chǎn)同質(zhì)舊產(chǎn)品X的下游生產(chǎn)企業(yè)1、2，進(jìn)行Cournot產(chǎn)量競爭。上游存在一個(gè)單純從事技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新企業(yè)3，向下游生產(chǎn)行業(yè)授權(quán)生產(chǎn)新產(chǎn)品Y的專利技術(shù)，新產(chǎn)品Y與舊產(chǎn)品X之間存在替代關(guān)系。舊產(chǎn)品X的初始反需求函數(shù)為px=1-x，其中px表示產(chǎn)品X的市場價(jià)格，x表示產(chǎn)品X的總產(chǎn)量，x=x1+x2，x1、x2分別為生產(chǎn)企業(yè)1、2的產(chǎn)量。創(chuàng)新企業(yè)3向生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)新產(chǎn)品的創(chuàng)新技術(shù)后，產(chǎn)品市場X、Y反需求函數(shù)分別為px=1-x-dy和py=1-y-dx，其中py為產(chǎn)品Y的市場價(jià)格，y表示產(chǎn)品Y的總產(chǎn)量，y=y1+y2，y1、y2分別為生產(chǎn)企業(yè)1、2的產(chǎn)量。

新舊產(chǎn)品的本質(zhì)差異由其替代性d表示，d∈(0,1)反映了新舊產(chǎn)品的替代程度，d越趨向于1，兩種產(chǎn)品的替代性就越強(qiáng)，革新程度相對越低；反之，d越趨向于0，替代性越弱，革新程度相對越高。例如，當(dāng)蘋果手機(jī)作為新產(chǎn)品問世時(shí)，與諾基亞手機(jī)之間存在替代性，而諾基亞手機(jī)對蘋果手機(jī)的替代性更弱，那么則可以認(rèn)為，蘋果手機(jī)的革新程度更高。

技術(shù)授權(quán)交易各方對于技術(shù)革新程度的認(rèn)知為私有信息，各方主體對新技術(shù)革新程度信息不完全導(dǎo)致認(rèn)知存在差異。設(shè)生產(chǎn)企業(yè)關(guān)于替代性的認(rèn)知為d1，創(chuàng)新企業(yè)關(guān)于替代性的認(rèn)知為d2。d2d1，d2=d1為認(rèn)知無差異狀態(tài)?，F(xiàn)實(shí)中技術(shù)交易更多的是d2>d1，信息不完全導(dǎo)致創(chuàng)新企業(yè)存在認(rèn)知劣勢。相對于生產(chǎn)企業(yè)，創(chuàng)新企業(yè)會低估技術(shù)革新程度。雖然創(chuàng)新企業(yè)對創(chuàng)新流程具有更清晰認(rèn)識，但是新舊產(chǎn)品間的替代性并不完全取決于新產(chǎn)品的客觀屬性，還與消費(fèi)者偏好、收入水平等因素相關(guān)。相對于創(chuàng)新企業(yè)而言，接近終端市場的生產(chǎn)企業(yè)更了解革新的市場認(rèn)知程度。

本文研究博弈時(shí)序如下：創(chuàng)新企業(yè)在收費(fèi)契約模式下，進(jìn)行排他性、非排他性授權(quán)選擇，依據(jù)革新程度認(rèn)知d2定價(jià)授權(quán)費(fèi)用；給定創(chuàng)新企業(yè)的授權(quán)行為，生產(chǎn)企業(yè)決定是否購買創(chuàng)新專利，進(jìn)而依據(jù)革新程度認(rèn)知d1在產(chǎn)品市場進(jìn)行Cournot競爭，確定各自最優(yōu)產(chǎn)量。論文采用逆序法求解博弈均衡解。

在創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)讓前，對生產(chǎn)企業(yè)1、2的利潤函數(shù)進(jìn)行最大化求解，得到市場均衡狀態(tài)下的取值。兩個(gè)生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品X市場的產(chǎn)出、價(jià)格、利潤以及消費(fèi)者剩余和社會福利水平分別為：

(1)

其中，CS為消費(fèi)者剩余；W為社會福利，社會福利為所有企業(yè)利潤與消費(fèi)者剩余之和。以上均衡狀態(tài)為本文研究基準(zhǔn)。

2 3種契約模式下的技術(shù)授權(quán)決策

2.1 固定收費(fèi)契約交易模式

創(chuàng)新企業(yè)如果選擇固定收費(fèi)契約模式向生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)專利，那么該費(fèi)用與應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)的新產(chǎn)品產(chǎn)量無關(guān)。

(2)

基于生產(chǎn)企業(yè)1、2在產(chǎn)品市場進(jìn)行Cournot產(chǎn)量競爭，對各自利潤最大化函數(shù)求導(dǎo)，得到關(guān)于認(rèn)知差異d的表達(dá)式。由于創(chuàng)新企業(yè)3依據(jù)自身對新舊產(chǎn)品的替代性認(rèn)知d2，創(chuàng)新企業(yè)設(shè)定固定收費(fèi)為fF1=(1-d2)/4(1+d2)，以此獲得生產(chǎn)企業(yè)1通過應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品的新增利潤。生產(chǎn)企業(yè)1、2在創(chuàng)新企業(yè)3按照d2收取固定費(fèi)用的基礎(chǔ)上，根據(jù)認(rèn)知d1安排新舊產(chǎn)品生產(chǎn)，從而得到上下游各企業(yè)利潤值、消費(fèi)者剩余和社會福利。通過市場數(shù)理結(jié)果分析，得到引理1。

認(rèn)知差異降低了固定收費(fèi)，使得接受授權(quán)的生產(chǎn)企業(yè)1受益，從而與企業(yè)3共享新產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造的生產(chǎn)利潤，最終提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)利潤。新產(chǎn)品的引入沒有改變原來產(chǎn)品X的價(jià)格，但卻為消費(fèi)者選擇產(chǎn)品消費(fèi)提供了可能，提升了消費(fèi)者剩余，社會福利水平隨之上升。

(3)

新產(chǎn)品創(chuàng)新為下游兩個(gè)企業(yè)開拓了新舊產(chǎn)品整體生產(chǎn)空間，從而使技術(shù)交易上下游產(chǎn)業(yè)鏈共同獲利，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)利潤。(1-d1)/9(1+d1)-(1-d2)/9(1+d2)為生產(chǎn)企業(yè)1、2的認(rèn)知優(yōu)勢回報(bào)，而認(rèn)知差異并不影響終端新舊產(chǎn)品市場行為和市場結(jié)構(gòu)。技術(shù)授權(quán)不但沒有改變原有產(chǎn)品價(jià)格，而且擴(kuò)大了消費(fèi)者的選擇集合，從而使消費(fèi)者獲益。因此，技術(shù)授權(quán)提高了社會福利。通過考察技術(shù)開發(fā)企業(yè)的授權(quán)決策選擇問題，經(jīng)過簡單比較，發(fā)現(xiàn)定理1。

2.2 特許權(quán)收費(fèi)契約交易模式

如果上下游技術(shù)授權(quán)交易采用的契約模式是特許權(quán)收費(fèi)，那么特許權(quán)收費(fèi)受單位產(chǎn)出費(fèi)和新產(chǎn)品產(chǎn)出雙重影響。

(4)

基于創(chuàng)新企業(yè)認(rèn)知替代性d2的最優(yōu)單位產(chǎn)出費(fèi)為rR1=(1-d2)/2，生產(chǎn)企業(yè)在替代性認(rèn)知為d1的基礎(chǔ)上安排生產(chǎn)，得到各企業(yè)市場均衡產(chǎn)出、價(jià)格、利潤以及消費(fèi)者剩余和社會福利。通過市場數(shù)理結(jié)果分析，得到引理3。

技術(shù)授權(quán)收益取決于單位產(chǎn)出費(fèi)和新產(chǎn)品產(chǎn)量，創(chuàng)新授權(quán)人由此產(chǎn)生保護(hù)企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品的動機(jī)，間接促成新技術(shù)開發(fā)企業(yè)、新產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)共享技術(shù)應(yīng)用增值，同時(shí)，認(rèn)知差異加大了新產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)利潤共享額度。此時(shí)，技術(shù)授權(quán)不僅增加了消費(fèi)者剩余，而且改善了社會福利。

(5)

技術(shù)授權(quán)沒有改變舊產(chǎn)品價(jià)格，但擴(kuò)大了消費(fèi)者選擇范圍，帶來更多消費(fèi)者剩余。技術(shù)交易各方相互受益，產(chǎn)業(yè)利潤隨之增加，從而推動社會福利提高。

通過比較固定收費(fèi)和特許權(quán)收費(fèi)兩種交易契約模式下創(chuàng)新企業(yè)利潤，得到定理3。

定理3表明，認(rèn)知差異使創(chuàng)新企業(yè)的授權(quán)契約選擇出現(xiàn)變動。在授權(quán)交易參與各方認(rèn)知相同的情形下，固定收費(fèi)一直是創(chuàng)新企業(yè)首選；認(rèn)知差異使特許權(quán)收費(fèi)契約更具優(yōu)勢，且可能創(chuàng)造更高利潤。在特許權(quán)契約下，創(chuàng)新刺激產(chǎn)出增加，可彌補(bǔ)創(chuàng)新企業(yè)部分認(rèn)知差異損失。

2.3 雙重收費(fèi)契約交易模式

如果授權(quán)交易采用雙重收費(fèi)契約模式，在收取一次性固定費(fèi)用收回部分研發(fā)投入的基礎(chǔ)上，可依據(jù)生產(chǎn)企業(yè)銷售的新產(chǎn)品銷量每單位收取產(chǎn)出版權(quán)費(fèi)。

(6)

(7)

比較不同授權(quán)決策下的新產(chǎn)品產(chǎn)出、創(chuàng)新企業(yè)利潤和社會福利等，發(fā)現(xiàn)定理4。

3 市場勢力、拍賣與股權(quán)投資授權(quán)模式

前述3種契約模式下的技術(shù)授權(quán)決策研究基于“要么接受，要么拒絕”的假定前提，創(chuàng)新企業(yè)擁有完全市場勢力，可突破這一假定前提。結(jié)合上述研究結(jié)論，本文繼續(xù)深入分析上下游企業(yè)市場勢力對授權(quán)選擇的影響，并進(jìn)一步探討拍賣、股權(quán)投資等技術(shù)授權(quán)模式優(yōu)化問題。創(chuàng)新企業(yè)與購買專利的生產(chǎn)企業(yè)就交易契約定價(jià)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，議價(jià)能力取決于交易各方的市場勢力。

3.1 市場勢力與授權(quán)對象選擇

上下游企業(yè)通過討價(jià)還價(jià)，確定最優(yōu)單位產(chǎn)出費(fèi)r和固定收費(fèi)f，以最大化其共同利潤。

(8)

求解上述公式[27]，得到：

f=βπD-(1-β)πU

(9)

在前文基礎(chǔ)模型“要么拒絕，要么接受”假定前提下，上游創(chuàng)新企業(yè)擁有市場定價(jià)權(quán)，市場勢力β=1，此時(shí)f=βπD-(1-β)πU=πD，即上游創(chuàng)新企業(yè)通過收取固定費(fèi)用獲得下游創(chuàng)新應(yīng)用生產(chǎn)企業(yè)全部經(jīng)濟(jì)利潤。但在β∈(0,1)情況下，上下游授權(quán)交易各方通過各自市場勢力影響固定收費(fèi)定價(jià)。上游創(chuàng)新企業(yè)憑借自身市場勢力β，轉(zhuǎn)移部分下游生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤βπD；下游生產(chǎn)企業(yè)同樣依據(jù)其自身市場勢力1-β，分割上游創(chuàng)新技術(shù)通過特許權(quán)收取的授權(quán)費(fèi)(1-β)πU。雙方通過固定收費(fèi)討價(jià)還價(jià)進(jìn)行零和博弈，謀取各自利潤最大化。

值得注意的是，上游創(chuàng)新企業(yè)的議價(jià)能力β(?)隨著專利替代程度d提高而遞減、隨著下游生產(chǎn)企業(yè)可選擇數(shù)量n增加而遞增，即?β(?)/?d<0，?β(?)/?n>0。因此，在專利替代程度一定情況下，存在βE>βN，上標(biāo)E表示排他性授權(quán)，N表示非排他性授權(quán)。

推論1：基于上下游企業(yè)技術(shù)交易產(chǎn)業(yè)鏈視角，上游創(chuàng)新企業(yè)在排他性授權(quán)決策下具有更強(qiáng)的市場勢力，贏得更多技術(shù)應(yīng)用衍生利潤份額。市場勢力強(qiáng)的交易方更偏好固定收費(fèi)契約；認(rèn)知差異削弱了創(chuàng)新企業(yè)議價(jià)能力，促使創(chuàng)新企業(yè)增強(qiáng)特許權(quán)收費(fèi)契約偏好。

由于下游生產(chǎn)企業(yè)彼此間相互競爭，上游創(chuàng)新企業(yè)一對一討價(jià)還價(jià)比一對多更具有市場勢力。創(chuàng)新企業(yè)更偏好排他性授權(quán)決策，在這一決策下固定收費(fèi)契約更優(yōu)。認(rèn)知差異使創(chuàng)新企業(yè)低估了產(chǎn)品終端消費(fèi)市場需求，特許權(quán)收費(fèi)契約較好地規(guī)避了市場勢力的影響，成為創(chuàng)新企業(yè)的更優(yōu)選擇。

前述3種契約模式下的技術(shù)授權(quán)決策研究表明，認(rèn)知差異加強(qiáng)了創(chuàng)新企業(yè)特許權(quán)契約偏好?；谕黄啤耙淳芙^，要么接受”前提，考慮市場勢力，固定收費(fèi)和雙重收費(fèi)較特許權(quán)收費(fèi)更受強(qiáng)勢一方偏好，收取固定費(fèi)用是市場勢力強(qiáng)大一方的有效策略。

3.2 拍賣契約交易模式

拍賣契約交易模式下，創(chuàng)新企業(yè)只能執(zhí)行排他性授權(quán)決策，一次性收取固定費(fèi)用，這與固定收費(fèi)契約有相似之處。在認(rèn)知差異下，生產(chǎn)企業(yè)并不了解創(chuàng)新企業(yè)的認(rèn)知程度，根據(jù)自身認(rèn)知進(jìn)行競價(jià)，從而d2=d1，創(chuàng)新企業(yè)得以完全規(guī)避認(rèn)知劣勢。創(chuàng)新企業(yè)獲取的專利拍賣利潤等同于前述3種契約模式下技術(shù)授權(quán)決策認(rèn)知無差異的固定收費(fèi)契約。

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推論2：拍賣交易契約模式下，生產(chǎn)企業(yè)間相互競價(jià)，最優(yōu)拍賣價(jià)格為完全信息下排他性授權(quán)固定收費(fèi)契約模式下的最優(yōu)定價(jià)。拍賣競價(jià)消除了創(chuàng)新企業(yè)認(rèn)知差異劣勢。

拍賣往往適合價(jià)值很高的創(chuàng)新技術(shù)，能夠吸引企業(yè)關(guān)注和競爭，并不普遍適用于一般性新產(chǎn)品創(chuàng)新，如2016年6月，雅虎拍賣了3 000件專利技術(shù)。在拍賣交易模式下，創(chuàng)新授權(quán)人的認(rèn)知差異劣勢因生產(chǎn)企業(yè)間的競拍行為得以規(guī)避。

3.3 股權(quán)投資交易模式

創(chuàng)新公司看好專利應(yīng)用前景，通過獲取股權(quán)份額的方式對外出售新產(chǎn)品創(chuàng)新技術(shù)，在以下情形下可以實(shí)行：一是新產(chǎn)品市場需要長時(shí)間培育，且后期可能出現(xiàn)爆發(fā)式成長；二是創(chuàng)新企業(yè)擁有較強(qiáng)的資金實(shí)力。

創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)投資額度等價(jià)于授權(quán)收取的契約費(fèi)用I=max{πF;πR;πT}，具體契約費(fèi)用取決于3種契約模式下的技術(shù)授權(quán)決策、市場勢力與授權(quán)對象選擇中分析的交易雙方認(rèn)知差異程度、市場勢力。由于創(chuàng)新授權(quán)企業(yè)所得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)不同，引致股權(quán)份額亦有所差異。

推論3：創(chuàng)新企業(yè)授權(quán)技術(shù)并以收取的契約費(fèi)用獲得接受授權(quán)生產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)份額，該交易模式可幫助創(chuàng)新企業(yè)接近新產(chǎn)品市場，降低認(rèn)知差異劣勢。

結(jié)合上述市場勢力與授權(quán)對象選擇中的論證，認(rèn)知差異引致相應(yīng)股權(quán)份額降低，但生產(chǎn)企業(yè)通過擴(kuò)大生產(chǎn)范圍、制造新產(chǎn)品，可獲得更多利潤，創(chuàng)新企業(yè)通過生產(chǎn)企業(yè)股東身份接觸終端產(chǎn)品市場，彌補(bǔ)認(rèn)知差異劣勢，提高固定(特許權(quán)、雙重)契約下的議價(jià)定價(jià)能力。同時(shí)，新產(chǎn)品技術(shù)存在后續(xù)累積創(chuàng)新，創(chuàng)新企業(yè)可通過熟悉消費(fèi)市場敏銳地捕捉市場方向。

4 經(jīng)驗(yàn)性案例

技術(shù)授權(quán)交易在信息時(shí)代日益活躍于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈。MPEG-LA公司是全球從事技術(shù)專利授權(quán)的領(lǐng)先者，其專利池中有兩家持有HEVC多項(xiàng)專利的中國公司，即?？低暫筒┰菩艅?chuàng)。兩家公司的HEVC專利都通過授權(quán)交易，購自先前的專利持有人。MPEG-LA制定了MPEG4專利授權(quán)雙重收費(fèi)制，即在收取固定費(fèi)用基礎(chǔ)上，還收取每分鐘0.000 333美元特許權(quán)費(fèi)用。專利權(quán)人通過固定收費(fèi)獲取部分專利收益，并收取特許權(quán)費(fèi)用，以規(guī)避對授權(quán)使用者的認(rèn)知差異劣勢。

全球知名非生產(chǎn)性創(chuàng)新公司ARM，向全球手機(jī)和平板電腦授權(quán)芯片技術(shù)，2019年ARM公司優(yōu)化了技術(shù)授權(quán)契約。信息科技時(shí)代的芯片技術(shù)創(chuàng)新是持續(xù)性的，新舊技術(shù)之間存在一定替代性，新技術(shù)革新程度越高，舊技術(shù)對新技術(shù)的替代性就越弱，新技術(shù)就更易推廣。此前，ARM公司對專利授權(quán)一般預(yù)先收取數(shù)百萬美元固定費(fèi)用，產(chǎn)品投產(chǎn)后根據(jù)接受授權(quán)企業(yè)產(chǎn)量獲取特許權(quán)費(fèi)用。優(yōu)化授權(quán)收費(fèi)契約后，ARM公司先收取3/4的前期固定收費(fèi)，剩下的1/4在后期新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)與特許權(quán)費(fèi)用一起收取。授權(quán)契約中特許權(quán)收費(fèi)比重上升，這與本文結(jié)論一致，規(guī)避認(rèn)知差異劣勢的同時(shí)，促進(jìn)了新技術(shù)應(yīng)用。

技術(shù)授權(quán)在現(xiàn)實(shí)中常見于拍賣模式。2018年，上海工程技術(shù)大學(xué)的“PVC/農(nóng)用廢棄物復(fù)合材料制備”、“合金外延生長NiSiGe材料”兩項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)，通過拍賣方式分別以30萬元、10萬元完成交易。谷歌對加拿大北電網(wǎng)絡(luò)公司的專利技術(shù)作出詳盡調(diào)查評估后，給出9.5億美元競拍價(jià)，但微軟和蘋果公司組成聯(lián)合競買人，出價(jià)45億美元贏得專利拍賣。由此可見，不同技術(shù)交易主體對專利價(jià)值的認(rèn)知差異很大，拍賣等同于消除認(rèn)知差異的固定收費(fèi)，為創(chuàng)新企業(yè)帶來一次性最高收益。

創(chuàng)新專利作為股權(quán)投資在現(xiàn)實(shí)中并不罕見。6項(xiàng)HEVC專利第一權(quán)利人李英錦著眼于創(chuàng)新技術(shù)的長期市場應(yīng)用回報(bào)，通過專利授權(quán)獲得博云信創(chuàng)公司股權(quán)份額?，F(xiàn)實(shí)中技術(shù)入股需要進(jìn)行技術(shù)價(jià)值評估，技術(shù)對外授權(quán)所能獲得的最高收益是評估的最客觀依據(jù)。技術(shù)入股多見于初創(chuàng)技術(shù)型企業(yè)，或規(guī)模較大公司引入合作者。若專利授權(quán)給上市公司，由于上市公司股份可在二級市場流通，技術(shù)授權(quán)者可通過固定、特許權(quán)或雙重收費(fèi)制定最優(yōu)收費(fèi)，同時(shí)將授權(quán)收費(fèi)通過二級市場或與接受授權(quán)公司談判的形式，轉(zhuǎn)換為新技術(shù)應(yīng)用企業(yè)的股權(quán)投資。芯片制造商高通為蘋果智能手機(jī)提供技術(shù)支持，并獲取技術(shù)授權(quán)費(fèi)。強(qiáng)大的芯片運(yùn)行能力使蘋果智能機(jī)成為手機(jī)行業(yè)的變革者，并贏得出乎諾基亞等同行意料之外的市場地位和巨額利潤。以技術(shù)股權(quán)投資形式授權(quán)，可享有更高回報(bào)，尤其適用于爆發(fā)性創(chuàng)新授權(quán)，因?yàn)樵骄薮蟮母镄拢袌鰸摿υ诫y以預(yù)料。

5 對策建議

通過對新產(chǎn)品授權(quán)模式的研究，考慮不同交易主體對技術(shù)革新程度的認(rèn)知差異，提出相應(yīng)授權(quán)建議。

(1)鼓勵創(chuàng)新者采用規(guī)避認(rèn)知劣勢的授權(quán)契約。當(dāng)前，高校研發(fā)、中小公司和個(gè)人專利以一次性固定收費(fèi)居多，但固定收費(fèi)難以彌補(bǔ)創(chuàng)新者遠(yuǎn)離終端產(chǎn)品市場造成的認(rèn)知劣勢，且多著眼于專利當(dāng)前短期收益。特許權(quán)、雙重收費(fèi)等其它多種技術(shù)交易契約模式能更好規(guī)避創(chuàng)新者認(rèn)知劣勢，應(yīng)加以廣泛推廣應(yīng)用，避免出現(xiàn)創(chuàng)新者賤賣專利的局面。對于重要創(chuàng)新技術(shù)，拍賣是較優(yōu)的一種技術(shù)授權(quán)契約模式。重要創(chuàng)新技術(shù)容易獲得業(yè)界關(guān)注，通過拍賣獲得一次性最高收入，能很好地規(guī)避認(rèn)知劣勢。

(2)多種技術(shù)交易契約綜合靈活應(yīng)用是授權(quán)優(yōu)化的關(guān)鍵。從經(jīng)驗(yàn)性案例分析可知，以技術(shù)創(chuàng)新為發(fā)展導(dǎo)向的行業(yè)領(lǐng)先者，對外技術(shù)授權(quán)多采用固定收費(fèi)和特許權(quán)搭配的雙重收費(fèi)制。固定收費(fèi)帶來的現(xiàn)金流可及時(shí)覆蓋技術(shù)研發(fā)成本支出，特許權(quán)收費(fèi)可帶來新產(chǎn)品市場銷量增長回報(bào)，技術(shù)股權(quán)投資可獲得新產(chǎn)品長期量價(jià)雙重回報(bào)，對于重大創(chuàng)新這一回報(bào)尤為突出。創(chuàng)新企業(yè)需要明晰信息時(shí)代下技術(shù)應(yīng)用的長期價(jià)值，尤其是爆發(fā)性創(chuàng)新可能帶來的不可預(yù)估價(jià)值，靈活搭配應(yīng)用多種授權(quán)契約。

(3)非排他性授權(quán)策略能夠很好地配合特許權(quán)收費(fèi)、雙重收費(fèi)和股權(quán)投資等授權(quán)契約模式，規(guī)避認(rèn)知劣勢，為創(chuàng)新企業(yè)帶來較高利潤的同時(shí)，也創(chuàng)造了較多消費(fèi)者剩余和社會福利。這也是技術(shù)創(chuàng)新傳播應(yīng)用的最佳狀態(tài)。非排他性技術(shù)授權(quán)策略應(yīng)引起技術(shù)交易主體更多關(guān)注，尤其是中小技術(shù)創(chuàng)新者，在明確接受授權(quán)企業(yè)的市場范圍、避免新產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)過度競爭前提下，盡量多采用非排他性授權(quán)策略。

6 結(jié)語

本文從不完全信息導(dǎo)致的主體認(rèn)知差異角度，拓展了不完全信息研究。對于創(chuàng)新者而言，主體認(rèn)知差異性越大，接近終端市場的生產(chǎn)企業(yè)越接近市場認(rèn)知。在這一假設(shè)前提下，不僅得到激勵相容下技術(shù)授權(quán)參與各方的決策選擇，而且給出了認(rèn)知差異下授權(quán)契約設(shè)計(jì)的定價(jià)機(jī)制，以及不同定價(jià)機(jī)制下新產(chǎn)品技術(shù)應(yīng)用規(guī)模和社會整體福利水平。

考慮革新程度認(rèn)知差異，特許權(quán)收費(fèi)契約較固定收費(fèi)契約更能吸引創(chuàng)新企業(yè)。考慮技術(shù)授權(quán)上下游企業(yè)市場勢力，固定收費(fèi)、雙重收費(fèi)契約在非排他性授權(quán)決策下更能發(fā)揮創(chuàng)新者的市場勢力?？傮w而言，技術(shù)授權(quán)參與主體討價(jià)還價(jià)，使排他性授權(quán)決策更具有吸引力，排他性授權(quán)決策間接提高了固定收費(fèi)優(yōu)勢；而在認(rèn)知差異和市場勢力雙重作用下，創(chuàng)新企業(yè)更偏好特許權(quán)收費(fèi)契約。拍賣模式可消除創(chuàng)新企業(yè)認(rèn)知劣勢；股權(quán)投資模式可幫助創(chuàng)新企業(yè)接近消費(fèi)市場，降低認(rèn)知劣勢。

創(chuàng)新企業(yè)需要熟悉技術(shù)授權(quán)契約設(shè)計(jì)，通過優(yōu)化交易契約，彌補(bǔ)認(rèn)知劣勢影響，最大程度獲得新產(chǎn)品市場創(chuàng)造的豐厚回報(bào)，同時(shí)提高消費(fèi)者剩余和社會福利水平。非排他性技術(shù)授權(quán)策略應(yīng)引起技術(shù)交易參與者更多關(guān)注，尤其是中小技術(shù)創(chuàng)新者，在避免生產(chǎn)企業(yè)過度競爭前提下，盡量多采用非排他性授權(quán)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈激勵共容，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新傳播應(yīng)用。

新產(chǎn)品推向市場消費(fèi)是事后概念，難以通過收集消費(fèi)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)獲取更多信息，即使從預(yù)測角度，創(chuàng)新企業(yè)、新產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)通過事前調(diào)研消費(fèi)者偏好，評估新產(chǎn)品技術(shù)應(yīng)用前景，生產(chǎn)企業(yè)對產(chǎn)品消費(fèi)市場更熟悉，因此擁有認(rèn)知優(yōu)勢。因此，本研究有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，為創(chuàng)新企業(yè)提供了規(guī)避認(rèn)知劣勢的專利授權(quán)契約設(shè)計(jì)和授權(quán)對象選擇策略。