梁雨珂，吳 紅

（上海交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院，上海 200240）

一、馬克思主義產(chǎn)生以前關(guān)于自由與必然的論述

（一） 近代以前的自由與必然思想

古希臘人對于自身自由的追求是與知識、真理、科學(xué)相連的。古希臘人認(rèn)為，人們應(yīng)當(dāng)在理性的指引下，探求深藏在人內(nèi)心深處但不易為人所知的知識，追求至真的善，直面自己的靈魂、尋找自己的本心。關(guān)于“自己的存在”的這種知識以及追求這種知識的方式，叫做科學(xué)。亞里士多德曾說：“正如我們把一個為自己、并不為他人而存在的人稱為自由人一樣，在各種科學(xué)中，唯有這種科學(xué)才是自由的，只有它才僅是為了自身而存在”[1]。古希臘人認(rèn)為的知識，不包括外部的經(jīng)驗，只有完全為自己而存在、源于人自身的自在性知識，才是真正的知識。而追求知識、向內(nèi)探求的過程是為了獲得人身體上、精神上的自由。這種自由與現(xiàn)在探討的自由有一定的區(qū)別，古希臘人在強調(diào)向內(nèi)探求自身本性的同時，實際上將一切都?xì)w于必然性，并沒有明確提出真正意義上的自由問題。伊壁鳩魯在研究原子偏斜時，表現(xiàn)了自我意識的自由，但其將自由與必然對立起來了，認(rèn)為承認(rèn)了必然性就不可能承認(rèn)自由，這種自由與必然的絕對對立沒有正確解釋自由與必然的關(guān)系。

中世紀(jì)經(jīng)院哲學(xué)家對自由與必然關(guān)系的探討轉(zhuǎn)向人與“上帝”的關(guān)系，圍繞神意決定論和人的意志自由論的矛盾展開。他們的“預(yù)定論”觀點強調(diào)以神為中 心，鄙視人的尊嚴(yán)。因此也強調(diào)人必須聽命于“上帝”，在這種人服從于“上帝”——客觀必然性的要求之下，人是沒有真正的自由可言的。奧古斯丁認(rèn)為，自由意志是一種將人與其他受造物區(qū)分開來的能力，這種能力是由“上帝”賦予的。人類也是因為這種自由意志而背棄“上帝”的要求，犯下原罪，在這之后就失去了從善的能力。自由意志的作用被限制在犯下原罪之前，而是否得救則是在“上帝”創(chuàng)世之初就決定好的。奧古斯丁將罪惡歸咎于人自身的錯誤，但又說“上帝”預(yù)定了人是否得救，這兩者是沖突的。阿奎納為了避免這一矛盾，承認(rèn)自由意志和“上帝”旨意與必然性不是絕對對立的，人在服從“上帝”的前提下可以利用自然，但自然的本性取決于“上帝”?！吧系邸睓?quán)力下的自由意志，以來世的幸福為誘餌，人發(fā)揮自身能動性的范圍僅限于在“上帝”決定性之下求得永生。

歐洲文藝復(fù)興時期，人文主義者用對人性和塵世幸福的推崇代替了中世紀(jì)宗教文化對“上帝”無上權(quán)力的崇拜。他們認(rèn)為人不應(yīng)該為了渺茫來世的追求而放棄追求現(xiàn)世的幸福，人不單單是由神的旨意擺布，而擁有一定范圍內(nèi)的意志自由。隨著對自然科學(xué)的探索，自然現(xiàn)象代替“上帝”意志成為了唯一的觀察對象。達(dá)·芬奇認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)直接從自然本身出發(fā)探索自然界的必然性，而非如經(jīng)院哲學(xué)般討論自然界之外、人類心靈所不能及、也無法證明的東西。他相信自然界的必然性是可以被認(rèn)識的，應(yīng)該通過科學(xué)來認(rèn)識真理，真理存在于認(rèn)識中，而不存在于信仰之中。同時，由于自然科學(xué)的發(fā)展人們開始強調(diào)，只要通過正確的方法，人類可以認(rèn)識自然的必然性，也可以控制和利用自然，這反映了人的自由意志在必然性中的積極方面。

（二） 近代以來的自由與必然思想

對自由與必然關(guān)系問題的討論，以及對自由本質(zhì)的認(rèn)識直到近代才逐漸開始。關(guān)于這一問題，許多哲學(xué)家有過各種不同的論述，對自由與必然關(guān)系的解釋也在不同觀點的持續(xù)碰撞中逐漸演變，尤其是德國古典哲學(xué)家的觀點，為馬克思主義正確解決自由與必然的矛盾奠定了基礎(chǔ)。

霍布斯將必然與自由具體應(yīng)用到國家理論中，以此創(chuàng)立了關(guān)于國家起源的契約論?；舨妓箍隙ㄗ匀贿\動必然性的客觀存在，認(rèn)為人們利用自然應(yīng)當(dāng)以遵循這種必然性為前提。在社會領(lǐng)域，霍布斯“將意志的判斷與選擇所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)歸結(jié)為是個人利益，他認(rèn)為每個人根據(jù)各自的利益企圖去支配別人，這是自我保存的另一種形式”[2]，人支配他人的行為是自然界物體作用于另一物體在社會中的體現(xiàn)。而為了應(yīng)對這種每個人為了個人利益支配他人的情況，應(yīng)當(dāng)“把大家所有的權(quán)力和力量托付給某一個人或一個能通過多數(shù)的意見把大家的意志化為一個意志的多人組成的集體”[3]。這一觀點推翻了君權(quán)神授說，避免了君主受到教皇的管轄，強調(diào)君主的權(quán)力來自國民的授予。但霍布斯認(rèn)為，契約是人們自愿訂立的，因此一旦人們將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給君主就不能毀約，必須接受君主的絕對統(tǒng)治。

斯賓諾莎是歐洲哲學(xué)史上第一個比較明確地論述了自由與必然關(guān)系的哲學(xué)家。斯賓諾莎認(rèn)為，人的自由是對必然的認(rèn)識，他揭示了自由與必然的辯證關(guān)系，認(rèn)為“只要能夠正確運用理性，思想便完全處于自己的權(quán)利之下，或得到完全的自由”[4]17。斯賓諾莎所闡釋的自由，是以認(rèn)識必然性為前提的，只有以理性控制自己的思想和行為、擺脫帶來惡的所謂諸種激情的控制，才能夠獲得真正的自由，即“自由并不排除行動的必然性，反而以這種必然性為前提”[4]18。斯賓諾莎在論述國家狀態(tài)時還提到，人們的理性要求人們追求和平，而一個國家的法律若是沒有人遵守是不會有和平的，因此，“一個人越聽理性的指導(dǎo)，他越是自由，他就更加堅定地遵守國家的法律”[4]29，這是斯賓諾莎對于自由與必然辯證關(guān)系的認(rèn)識在國家領(lǐng)域的應(yīng)用。但在他的理論中，人們要獲得自由就必須適應(yīng)和遵從外在世界中必然的約束，這種適應(yīng)是消極被動的，忽視了人能夠在認(rèn)識必然性的基礎(chǔ)上對客觀世界進(jìn)行改造的能動作用。

黑格爾和謝林全面揭示了自由與必然的關(guān)系，并首次將自由與必然統(tǒng)一起來。謝林通過必然性來揭示自由，認(rèn)為，“自由應(yīng)該是必然，必然應(yīng)該是自由。但必然與自由相反，無非是無意識的東西”[5]。與人們有意識的活動相對立的存在著一種完全無意識的、甚至違背人們意圖的活動，即隱蔽的必然性，人們常常將其稱之為命運、天意。謝林認(rèn)為，使自由的主體和客體實現(xiàn)統(tǒng)一的途徑是自我擁有統(tǒng)一性，“絕對統(tǒng)一”是自由的根據(jù)。黑格爾在謝林思想的基礎(chǔ)上，從其辯證法角度出發(fā)，把自由與必然看作是辯證的統(tǒng)一。認(rèn)為，“自由以必然性為前提，包含必然性在自身中，作為被揚棄了的東西”[6]。他進(jìn)一步指出，自由不僅是認(rèn)識必然，更是在掌握規(guī)律的前提下思想和行為、主觀與客觀的高度統(tǒng)一和融合，將自由提升到辯證思維的理論高度?！昂诟駹柦沂玖藲v史必然性和自由的相互關(guān)系的最重要原理：在歷史中行動的主體，其自由是通過其行動的結(jié)果才變成主體的必然性的；如果歷史必然性是由主體的自由行動構(gòu)成的，那么歷史的必然性就能夠產(chǎn)生”[7]。他以此將歷史的必然性與自由統(tǒng)一起來，認(rèn)為人們需要通過實際行動來推動自由的形成。但黑格爾所說的自由的主體并非現(xiàn)實的人，而是其絕對理念，人類行為往往受各種主客觀因素影響，不過是絕對理念的消極的東西而已。

二、馬克思主義關(guān)于自由與必然的論述

（一） 馬克思主義的自由觀

馬克思的自由思想并沒有在一部著作中進(jìn)行完整集中的敘述，其自由觀滲透在其各個時期的經(jīng)典著作之中，隨著其整體思想的不斷成熟變化，自由思想也經(jīng)過了從萌芽到成熟的一個不斷遞進(jìn)的過程。

在自由思想的萌芽階段，馬克思關(guān)注到了人的選擇和自由問題，開始了對自我意識自由的研究。馬克思在 《青年在選擇職業(yè)時的考慮》 中首次涉及了自由問題，他認(rèn)為，選擇職業(yè)的出發(fā)點應(yīng)是人的幸福和自身完善，而且這兩者是不沖突的，人作為自由的動物，自由的表現(xiàn)形式就在于人可以主動選擇。在撰寫 《博士論文》 時，馬克思正在參與青年黑格爾派的活動，也自此開始了自我意識的研究，馬克思認(rèn)為，伊壁鳩魯注重的僅僅是意識的自由，實際上是一種消極自由，但仍然是值得推崇和贊許的，這種自我意識自由為馬克思后來對自由的研究打下了基礎(chǔ)。

在自由思想的初步形成階段，馬克思對自由進(jìn)行了更為深入的探索并產(chǎn)生了思想的轉(zhuǎn)變，形成了其最初的自由觀。在 《萊茵報》 期間，馬克思非常注重思想自由和出版自由，但在《萊茵報》 被迫關(guān)閉之后，馬克思意識到國家并非自由理念的實現(xiàn)，力圖通過對現(xiàn)實的東西進(jìn)行改造從而改革不合理的國家。《黑格爾法哲學(xué)批判》 是馬克思唯物主義自由觀的開端，雖然其中并沒有很多直接闡述自由問題的文字，而且其自由的重點依然是從市民社會、國家關(guān)系及主觀自由和形式自由出發(fā)的，但已經(jīng)為馬克思的唯物主義自由觀打下了基礎(chǔ)。在 《德法年鑒》 期間，馬克思在宣揚民主精神和共產(chǎn)主義思潮的過程中大量闡述了人的自由解放及共產(chǎn)主義的思想，并找出了無產(chǎn)階級這一實現(xiàn)人類解放及自由的現(xiàn)實力量。在 《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》 中，馬克思從“異化”這一概念入手，通過闡述人的異化、勞動的異化等問題展開對自由的探索，在異化勞動理論的表述里馬克思最早明確表述了關(guān)于共產(chǎn)主義及人類自由與解放的思想。這一階段馬克思主義的自由思想初步形成，但馬克思并沒有完成對自由思想的探索，其后的一系列闡發(fā)唯物史觀的著作不斷使其自由思想完善成熟起來。

在自由思想的成熟階段，馬克思開始將實踐全部運用于歷史領(lǐng)域，其世界觀發(fā)生了質(zhì)的飛躍，自由觀也隨之更加科學(xué)完善。在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思以現(xiàn)實的人及其物質(zhì)生產(chǎn)勞動作為歷史觀的出發(fā)點，提出生產(chǎn)力的發(fā)展是人的自由實現(xiàn)的現(xiàn)實基礎(chǔ)，這一點與其他哲學(xué)家完全區(qū)別開來。“實際上，事實是這樣的：人們每次都不是在關(guān)于人的理想所決定和所容許的范圍之內(nèi)，而是在現(xiàn)有的生產(chǎn)力所決定或所允許的范圍之內(nèi)取得自由的”[8]。在 《共產(chǎn)黨宣言》 中，馬克思也時刻關(guān)注人們的自由問題，應(yīng)當(dāng)通過階級斗爭、奪取政權(quán)的方式，最終達(dá)到無產(chǎn)階級徹底自由、解放的目的以及全人類的自由。馬克思的自由思想是在 《資本論》中最終完成的， 《資本論》 中馬克思的自由思想成為了在現(xiàn)實社會中的具體應(yīng)用而非理論假設(shè)，建立在完全科學(xué)的剩余價值規(guī)律的基礎(chǔ)之上，揭示出資本主義抽象自由向共產(chǎn)主義真正自由轉(zhuǎn)變的具體內(nèi)容，形成了完整、科學(xué)的自由觀。

（二） 馬克思主義的自由與必然思想

馬克思主義的自由觀點在多部著作中都有闡述，也隨著其整體世界觀的成熟發(fā)生過一些變化，這一點在前一部分已經(jīng)有所介紹。馬克思主義關(guān)于自由與必然關(guān)系問題的思想，恩格斯在《反杜林論》中進(jìn)行了較為系統(tǒng)、完整的闡述，主要觀點可以概括為以下幾點。

第一，“自由是對必然的認(rèn)識”[9]120。這一觀點由斯賓諾莎提出，黑格爾對其進(jìn)行了較為合理、完整的分析和表達(dá)，恩格斯肯定了黑格爾的論述并認(rèn)為黑格爾首次正確敘述了自由與必然的關(guān)系。自由并非是無拘無束、天馬行空、不受任何規(guī)則和制度的限制，認(rèn)識必然、了解規(guī)律是自由的前提，也是獲得自由的第一步。自由是在掌握規(guī)律的基礎(chǔ)上，遵循規(guī)律并運用規(guī)律發(fā)揮自身主觀能動性的過程，自由既包含了尊重規(guī)律、受規(guī)律約束的一面，也包含了利用規(guī)律為自身服務(wù)的一面。后來，毛澤東又對自由與必然的關(guān)系進(jìn)一步作出了更經(jīng)典、全面的概括，毛澤東指出“自由是對必然的認(rèn)識和對客觀世界的改造。只有在認(rèn)識的基礎(chǔ)上，人們才有自由的活動，這是自由和必然的辯證規(guī)律”[10]。

第二，“意志自由只是借助于對事物的認(rèn)識來作出決定的能力”[9]120。人們在作出決定時，面對一個問題作出選擇時看起來越是自由，其背后的必然性就越大，即人們對事物規(guī)律認(rèn)識得越充分，其作出決定的能力也就越強，意志也就越自由。當(dāng)人們面對問題猶豫不決時，面前似乎有許多種選擇，也因此看似十分自由，但實際上是由于對事物的認(rèn)識不夠充分，導(dǎo)致作出決定的能力低下，無法擁有意志的自由。

第三，“自由就在于根據(jù)對自然界的必然性的認(rèn)識來支配我們自己和外部自然，因此它必然是歷史發(fā)展的產(chǎn)物”[9]120。自由不是從來就有的，自由建立在對必然的認(rèn)識的基礎(chǔ)上。在人類第一次使用摩擦生火時，人類也第一次根據(jù)規(guī)律掌握了操控自然力的能力，這是人類自由歷史上的一大飛躍，摩擦生火使得人和動物徹底區(qū)別開來。蒸汽機產(chǎn)生之后，生產(chǎn)力獲得極大提高，人類對自由的討論和追求也蓬勃發(fā)展，只有物質(zhì)生產(chǎn)能夠保證人們的生活，人們才有可能去追尋真正的自由，期待真正的自由和解放到來的那一天。人們對自由的認(rèn)識和理解隨著時代的發(fā)展而變化，這是一個無限的歷史進(jìn)程，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會文化水平的進(jìn)步，人們認(rèn)識的必然性會不斷發(fā)生變化，對自由的觀念也會產(chǎn)生變化，這是一個不會停止的過程。

綜上所述，馬克思主義的自由與必然的關(guān)系主要有以下幾個最大的特點：首先，絕對的自由是不存在的，自由是在認(rèn)識事物自身規(guī)律的前提下的自由。其次，自由與必然的矛盾運動是一種歷史的過程，與人的實踐活動息息相關(guān)。最后，人們對自由與必然的把握是在實踐中進(jìn)行的，只有在實踐中才能統(tǒng)一自由與必然的關(guān)系。

三、自由與必然思想的現(xiàn)實啟示

自由與必然的關(guān)系問題雖然是一個經(jīng)典的哲學(xué)問題，看似宏大而遙遠(yuǎn)，但正確理解自由與必然的辯證關(guān)系對現(xiàn)實生活具有重要的現(xiàn)實意義，自由與必然的辯證關(guān)系能夠給現(xiàn)實生活帶來許多啟示。

首先，在國家和個人的關(guān)系中，國家在制定政策及法律時，應(yīng)當(dāng)尋找能夠使人們自由最大化的同時保證國家更好運轉(zhuǎn)的最佳方案，個人應(yīng)當(dāng)堅定地遵守國家制定的法律和規(guī)章制度。隨著國家的形成、社會的進(jìn)步，人們出讓部分權(quán)利給國家，國家也因此獲得權(quán)力制定相關(guān)法律法規(guī)。國家的誕生對個人來說伴隨著更多的必然性，這種必然性是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。正如斯賓諾莎在 《政治論》 中所說，個人的美德在于精神上的自由或剛強，國家的美德在于安全穩(wěn)定，為了達(dá)到安全穩(wěn)定的目標(biāo)，國家中的人們必然感受到自由受到一定程度的束縛。對于國家而言，政府應(yīng)當(dāng)在可能的情況下更多地保障人們的自由，這也是社會進(jìn)步的表現(xiàn)，尤其是在制定部分緊急政策時，不應(yīng)忽視個人可能遇到的困難和政策施行后可能出現(xiàn)的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)在能夠解決問題的基礎(chǔ)上更多考慮到人們的自由問題。對于個人來說，大部分人都能很好地遵守國家法律法規(guī)并理性思考制度和法律問題，但時常有部分民眾認(rèn)為國家和政府限制了自己的自由，在這一問題上個人應(yīng)該樹立科學(xué)理性的觀念，意識到人的自由本身就并非為所欲為，而是在認(rèn)識必然性的基礎(chǔ)上才有自由。作為國家中的個人，越聽從理性的指導(dǎo)，越遵守法律法規(guī)，就越能獲得真正的自由。

其次，在人類與自然的關(guān)系中，人類應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主觀能動性，也應(yīng)當(dāng)尊重規(guī)律、尊重必然性。自然界有很多既定的規(guī)律，自然界萬物按照這種規(guī)律變化發(fā)展，一開始人類無法認(rèn)識這些規(guī)律，只能像其他動物一樣受制于自然界，慢慢隨著經(jīng)驗的積累，人類總結(jié)出一些規(guī)律，掌握了生火的技術(shù)，開始發(fā)現(xiàn)、利用自然界的規(guī)律。后來人們發(fā)現(xiàn)了更多的規(guī)律，逐漸能夠利用這些規(guī)律為自己服務(wù)，發(fā)現(xiàn)了植物生長所需的條件、能夠人工種植糧食和養(yǎng)殖動物等等，隨著知識的不斷增加和科技的不斷進(jìn)步，人類可以利用規(guī)律進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，制造自然界中沒有的東西并進(jìn)一步開發(fā)自然界。隨著開發(fā)的不斷進(jìn)行，人類也發(fā)現(xiàn)自己的智慧雖然似乎有了掌控和改變世界萬物的能力，但如果不遵從自然的規(guī)律，自然最終也會“報復(fù)”人類，例如，環(huán)保問題的日趨嚴(yán)峻、動物的滅絕、生存環(huán)境的破壞等。因此，人類應(yīng)當(dāng)積極認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)自然中的必然性，人類在必然性面前絕對不是無能為力的，可以且應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主觀能動性以擁有更多選擇、獲得更多自由。當(dāng)然，人類發(fā)揮主觀能動性必須建立在尊重自然規(guī)律的基礎(chǔ)上，否則會受到自然的懲罰，無法獲得真正的自由。

最后，在人自身的思想與決策中，應(yīng)當(dāng)盡力尋找理性與感性、規(guī)則與欲望的平衡點，作出既遵循理性規(guī)則又關(guān)照人性欲望的行為決策。人從出生起就開始了對科學(xué)規(guī)律、社會規(guī)訓(xùn)、倫理道德、優(yōu)秀品質(zhì)的學(xué)習(xí)，很多時候會感到人自身的原始欲望與這些理性選擇存在沖突，產(chǎn)生想自由、想斗爭的想法。這些理性規(guī)則絕大多數(shù)合乎道理，是從法律及道德角度出發(fā)對傷害他人行為的約束，幫助人從欲望的奴隸成為高尚的人類。但也有一些社會規(guī)訓(xùn)只是落后思想的殘余，限制了人的自由，例如，封建社會的“三從四德”“三綱五?！钡?，這些都是摧殘人的正當(dāng)自由的落后甚至充滿罪惡的社會規(guī)訓(xùn)，理該徹底批判、拋棄。一味按照社會規(guī)訓(xùn)壓抑真實的想法和哪怕傷害他人也要我行我素都是不可取的，應(yīng)該通過反復(fù)實踐和思考建立自己心中科學(xué)、理性的標(biāo)準(zhǔn)，既要敢于破除妨礙、損害正當(dāng)自由的“規(guī)則”，也要扎牢科學(xué)理性法則的籠子，時刻把心中的“惡”置于恥辱柱上。