徐春華 鄭瓊潔

摘要：文章利用WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)從兩大部類的視角估算了一般利潤(rùn)率，進(jìn)而探討了對(duì)外貿(mào)易以及中間品投入對(duì)一般利潤(rùn)率變動(dòng)的不同影響。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大有助于短期內(nèi)資本在國(guó)際市場(chǎng)上追逐更高的利潤(rùn)，進(jìn)而促進(jìn)一般利潤(rùn)率上升;在中長(zhǎng)期，生產(chǎn)過(guò)程中的進(jìn)口中間品投入日益增加，導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成不斷上升，這不僅推動(dòng)了利潤(rùn)率水平相對(duì)較低的生產(chǎn)資料部類擴(kuò)張，而且導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成不斷上升，進(jìn)而導(dǎo)致一般利潤(rùn)率下降。此外，對(duì)外貿(mào)易和中間品投入在非發(fā)達(dá)國(guó)家中對(duì)一般利潤(rùn)率的作用力度都要大于發(fā)達(dá)國(guó)家。文章的研究有助于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)貿(mào)易開(kāi)放和中間品投入對(duì)一般利潤(rùn)率的影響，是當(dāng)前發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且將馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)用于分析解釋現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的有益嘗試。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開(kāi)放;中間品投入;一般利潤(rùn)率

中圖分類號(hào)：F0-0? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? 文章編號(hào)：1001-862X（2021）02-0051-008

一、文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

（一）相關(guān)文獻(xiàn)簡(jiǎn)要回顧

一般利潤(rùn)率作為隱匿于經(jīng)濟(jì)體中的資本運(yùn)動(dòng)的“指揮棒”，是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念?？傮w上，這些爭(zhēng)論集中體現(xiàn)在對(duì)利潤(rùn)率或一般利潤(rùn)率的估算方法、估算范圍以及一般利潤(rùn)率下降規(guī)律是否成立等方面[1-5]，也有學(xué)者在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中的利潤(rùn)率下降規(guī)律和對(duì)外貿(mào)易及資本主義的全球擴(kuò)張過(guò)程的關(guān)系方面進(jìn)行研究。[6]隨著全球化的縱深發(fā)展以及各國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)日益頻繁，貿(mào)易開(kāi)放不僅會(huì)對(duì)不同企業(yè)的利潤(rùn)率產(chǎn)生影響，而且會(huì)影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的一般利潤(rùn)率變動(dòng)。因此，如何在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的基礎(chǔ)上，采用相對(duì)合理的方法估算不同經(jīng)濟(jì)體中的一般利潤(rùn)率，無(wú)疑是一項(xiàng)重要的工作。貿(mào)易開(kāi)放將對(duì)一般利潤(rùn)率產(chǎn)生怎樣的影響，是傾向于提高一般利潤(rùn)率還是降低一般利潤(rùn)率？

事實(shí)上，貿(mào)易開(kāi)放的推進(jìn)不僅短期內(nèi)有助于最終品進(jìn)口自由化，對(duì)企業(yè)利潤(rùn)率產(chǎn)生影響，而且在中長(zhǎng)期內(nèi)有利于企業(yè)進(jìn)口更多的中間品，并將之運(yùn)用到產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，并進(jìn)一步影響到企業(yè)的獲利水平，最終將影響到經(jīng)濟(jì)體中的一般利潤(rùn)率。總體上看，在當(dāng)前研究中，中間品進(jìn)口對(duì)利潤(rùn)率的影響更多的是通過(guò)作用于企業(yè)營(yíng)業(yè)時(shí)間、創(chuàng)新能力或其生產(chǎn)率變動(dòng)而間接體現(xiàn)出來(lái)的，并且多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口是提升企業(yè)生產(chǎn)率的重要途徑之一。[7-9]例如，在進(jìn)口中間品與企業(yè)創(chuàng)新方面，Goldberg等人以印度企業(yè)為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品能提高產(chǎn)品創(chuàng)新能力。[10]在進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)營(yíng)業(yè)時(shí)間的影響方面，已有學(xué)者通過(guò)使用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口顯著延長(zhǎng)了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)持續(xù)時(shí)間[11]，或者對(duì)延長(zhǎng)企業(yè)生存時(shí)間具有顯著促進(jìn)作用。[12]在中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的直接作用方面，當(dāng)前學(xué)者研究認(rèn)為中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率能產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)[13]，或者進(jìn)口種類多元化帶來(lái)的生產(chǎn)互補(bǔ)機(jī)制提升企業(yè)生產(chǎn)率。[14]

縱觀當(dāng)前研究，從外貿(mào)開(kāi)放的視角探討一般利潤(rùn)率變動(dòng)的研究依然很少，而直接剖析進(jìn)口中間品投入對(duì)一般利潤(rùn)率的影響也不多見(jiàn)。應(yīng)該看到的是，貿(mào)易開(kāi)放不僅可以直接通過(guò)其進(jìn)出口規(guī)模的變動(dòng)而作用到一般利潤(rùn)率，而且在中長(zhǎng)期內(nèi)還將通過(guò)提高產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中進(jìn)口中間品投入進(jìn)一步影響到一般利潤(rùn)率。鑒于此，我們將從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論視角建立起本文的理論基礎(chǔ)和研究假說(shuō)，進(jìn)而剖析貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一般利潤(rùn)率的具體影響。

（二）理論基礎(chǔ)

1.一般利潤(rùn)率的估算

事實(shí)上，立足于一般利潤(rùn)率的視角可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)利潤(rùn)率與一般利潤(rùn)率之間存在特殊與一般的辯證關(guān)系。馬克思認(rèn)為資本主義社會(huì)當(dāng)中的一般（平均）利潤(rùn)率是用社會(huì)的亦即資本家階級(jí)的“總資本除生產(chǎn)出來(lái)的全部剩余價(jià)值而得出來(lái)的”[15]492，并且“由于投在不同生產(chǎn)部門的資本有不同的有機(jī)構(gòu)成”[16]177，從而在不同資本有機(jī)構(gòu)成的部門里邊，其所獲得的利潤(rùn)率也是各不相同的。一旦不同部門中的利潤(rùn)率產(chǎn)生差異時(shí)，“資本和勞動(dòng)就會(huì)從獲利較少的部門轉(zhuǎn)移到獲利較多的部門中去”[17]119，最終導(dǎo)致這些差異化的利潤(rùn)率逐漸回歸到統(tǒng)一的一般利潤(rùn)率水平。因此，這些各不相同的利潤(rùn)率會(huì)“通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而平均化為一般利潤(rùn)率，而一般利潤(rùn)率就是所有這些不同利潤(rùn)率的平均數(shù)”[16]177。

在考察一般利潤(rùn)率形成過(guò)程的有關(guān)分析中，馬克思還探討了對(duì)外貿(mào)易、勞動(dòng)剝削程度、相對(duì)過(guò)剩人口、不變資本價(jià)格下降等一系列阻礙一般利潤(rùn)率下降的因素[16]258-268。正是由于存在各種促進(jìn)或阻礙一般利潤(rùn)率上升的不同因素的綜合影響，馬克思主張“把一般利潤(rùn)率的下降叫作趨向下降”[16]258，即一般利潤(rùn)率“只是不斷地作為一種趨勢(shì)，作為一種使各種特殊利潤(rùn)率平均化的運(yùn)動(dòng)而存在”[16]411，它“不僅對(duì)于單個(gè)資本家，而且對(duì)于每個(gè)特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的資本來(lái)說(shuō)，也都表現(xiàn)為外來(lái)的既定的東西”[15]359。在一般利潤(rùn)率的變動(dòng)與形成過(guò)程中，“商業(yè)資本是一個(gè)極為重要的因素”[16]23?？傊话憷麧?rùn)率是經(jīng)濟(jì)體中不同部門當(dāng)中各種利潤(rùn)率平均化后的結(jié)果，并且利潤(rùn)率中一系列延續(xù)很長(zhǎng)時(shí)期的波動(dòng)“需要經(jīng)過(guò)許多時(shí)間才能鞏固為和平均化為一般利潤(rùn)率的一個(gè)變化”[16]186。

綜上可知，在估算一般利潤(rùn)率時(shí)，至少有如下三個(gè)方面認(rèn)識(shí)值得高度重視。首先，一般利潤(rùn)率的形成是不同產(chǎn)業(yè)部門中利潤(rùn)率的交互聯(lián)動(dòng)變化的結(jié)果。因?yàn)樵谙嗷ソ豢椀纳鐣?huì)化大生產(chǎn)過(guò)程中，任何一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)力發(fā)展都具有顯著的外部性，即都會(huì)在不同程度上影響到除它自身以外的其他產(chǎn)業(yè)部門的利潤(rùn)率水平，使得不同產(chǎn)業(yè)中的不變資本會(huì)變得相對(duì)節(jié)約，從而使得“一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門利潤(rùn)率的提高，要?dú)w功于另一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展”[18]97。其次，一般利潤(rùn)率的估算還應(yīng)考慮到兩大部類中的利潤(rùn)率差異。因?yàn)椴煌款愔械漠a(chǎn)品不僅在資本回流方式、功能與用途等方面存在明顯的異質(zhì)性，而且生產(chǎn)資料部類的優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律的作用，也將會(huì)對(duì)第Ⅰ部類中的利潤(rùn)率產(chǎn)生顯著影響，特別是“不同生產(chǎn)部門的資本的有機(jī)構(gòu)成，從而形成各個(gè)部門的不同的利潤(rùn)率”[18]182-183。最后，一般利潤(rùn)率的估算應(yīng)該充分考慮到經(jīng)濟(jì)體中參與利潤(rùn)生產(chǎn)、分配及實(shí)現(xiàn)的各個(gè)環(huán)節(jié)與各種因素，包括對(duì)外貿(mào)易、非生產(chǎn)勞動(dòng)與商業(yè)資本的參與等方面。

2.研究假說(shuō)

馬克思考慮到了開(kāi)放與貿(mào)易因素對(duì)一般利潤(rùn)率的影響，不僅認(rèn)為“資本主義生產(chǎn)離開(kāi)對(duì)外貿(mào)易是根本不行的”[19]，而且明確指出“即使撇開(kāi)對(duì)外貿(mào)易由于使必要生活資料便宜而對(duì)工資產(chǎn)生的任何影響，對(duì)外貿(mào)易也會(huì)影響利潤(rùn)率”[18]123，因?yàn)椤皩?duì)外貿(mào)易一方面使不變資本的要素變得便宜，一方面使可變資本轉(zhuǎn)化成的必要生活資料變得便宜，它具有提高利潤(rùn)率的作用”[18]264。此外，對(duì)外貿(mào)易對(duì)利潤(rùn)率的影響還體現(xiàn)在資本參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的利潤(rùn)分割上，即“投在對(duì)外貿(mào)易上的資本能提供較高的利潤(rùn)率，首先因?yàn)檫@里是和生產(chǎn)條件較為不利的其他國(guó)家所生產(chǎn)的商品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)”[18]264。

應(yīng)該看到的是，關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放或?qū)ν赓Q(mào)易與（一般）利潤(rùn)率的具體作用，有學(xué)者認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易只在短期中具有抑制利潤(rùn)率下降的作用，對(duì)外貿(mào)易在中長(zhǎng)期則能夠促進(jìn)本國(guó)的資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展，即使得可變資本相對(duì)于不變資本而言會(huì)減少，由此導(dǎo)致相對(duì)于國(guó)外市場(chǎng)而言的生產(chǎn)過(guò)剩，進(jìn)而導(dǎo)致利潤(rùn)率進(jìn)一步下降。[20]回到一般利潤(rùn)率的層面，值得一提的是，隨著貿(mào)易開(kāi)放的不斷擴(kuò)大，一般利潤(rùn)率的變動(dòng)也將受到多重不同因素的影響。因?yàn)橘Q(mào)易開(kāi)放不僅意味著各個(gè)國(guó)家的最終產(chǎn)品可以進(jìn)入到其他國(guó)家居民的消費(fèi)環(huán)節(jié)，還意味著國(guó)外生產(chǎn)資料也將進(jìn)入到本國(guó)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

鑒于上述分析易知，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一般利潤(rùn)率的影響應(yīng)該從短期和中長(zhǎng)期這兩方面來(lái)識(shí)別：一方面，在短期內(nèi)，隨著對(duì)外開(kāi)放程度的提高以及對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大，資本不僅能夠在國(guó)際市場(chǎng)上購(gòu)買到更為便宜的生產(chǎn)資料和生活資料，而且可以通過(guò)在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行逐利流動(dòng)而獲取相對(duì)較高的利潤(rùn)率，這些都有助于提高一般利潤(rùn)率。另一方面，在中長(zhǎng)期內(nèi)，貿(mào)易對(duì)一般利潤(rùn)率的作用主要體現(xiàn)在它對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的影響上，即集中體現(xiàn)在生產(chǎn)過(guò)程中的中間投入可運(yùn)用到的國(guó)外進(jìn)口部分的不斷增長(zhǎng)這一層面上。伴隨生產(chǎn)過(guò)程中所使用到的進(jìn)口中間品的增多，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的迂回程度不斷提升，資本有機(jī)構(gòu)成也將逐漸提高，由此使得該經(jīng)濟(jì)體中的一般利潤(rùn)率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，亦即對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大特別是進(jìn)口中間品投入的增加能夠“加速可變資本同不變資本相比的相對(duì)減少，從而加速利潤(rùn)率的下降”[16]264。特別地，由于生產(chǎn)資料部類中的利潤(rùn)率整體上低于消費(fèi)資料部類中的利潤(rùn)率[5]，因此生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)口中間產(chǎn)品投入的增加意味著生產(chǎn)資料部類的擴(kuò)張，從而一般利潤(rùn)率也將面臨下降壓力。

特別地，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一般利潤(rùn)率的影響在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家之間應(yīng)該存在差異。一般而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)家中，開(kāi)放程度相對(duì)較高，市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)完善，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制相對(duì)充分，因此一般利潤(rùn)率的形成機(jī)制相對(duì)完善，外貿(mào)開(kāi)放程度進(jìn)一步提高對(duì)一般利潤(rùn)率的影響理應(yīng)會(huì)稍微弱于非發(fā)達(dá)國(guó)家。在非發(fā)達(dá)國(guó)家中，由于其整體開(kāi)放程度相對(duì)較低，國(guó)內(nèi)一般利潤(rùn)率形成機(jī)制的完善程度相對(duì)較低，從而一般利潤(rùn)率對(duì)其各種影響變動(dòng)的反應(yīng)程度則會(huì)更大。

基于以上分析，得出如下研究假說(shuō)：

假說(shuō)1：短期內(nèi)，對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)大有助于提升資本在國(guó)際市場(chǎng)的自由流動(dòng)性，方便資本追逐更高的利潤(rùn)率，進(jìn)而有助于提高一般利潤(rùn)率。

假說(shuō)2：在中長(zhǎng)期，隨著貿(mào)易開(kāi)放程度的提高，生產(chǎn)過(guò)程中的進(jìn)口中間品投入也日益增加，從而一方面推動(dòng)了利潤(rùn)率水平相對(duì)較低的生產(chǎn)資料部類擴(kuò)張，另一方面又促使資本有機(jī)構(gòu)成不斷上升，兩方面綜合作用導(dǎo)致一般利潤(rùn)率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

假說(shuō)3：無(wú)論是在短期內(nèi)還是中長(zhǎng)期，非發(fā)達(dá)國(guó)家中對(duì)外貿(mào)易和進(jìn)口中間品投入對(duì)一般利潤(rùn)率的作用力度都要大于發(fā)達(dá)國(guó)家。

二、方法、模型與數(shù)據(jù)

（一）一般利潤(rùn)率的估算方法

在馬克思的兩大部類理論中，兩大部類的社會(huì)總產(chǎn)值（Wh）分別等于不變資本（Ch）、可變資本（Vh）和剩余價(jià)值（Mh）之和，其中h =Ⅰ、Ⅱ分別表示第Ⅰ部類和第Ⅱ部類。特別是，馬克思在分析利潤(rùn)率變動(dòng)時(shí)十分重視資本輸出、商品輸出以及對(duì)外貿(mào)易等因素，故我們參照徐春華的做法[21]，采用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）所公布的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型（表1），從兩大部類的視角估算一般利潤(rùn)率。

在表1的基礎(chǔ)上，具體估算方法如下：

WⅡ=∑ni=1（F dj+F mj），WⅠ=∑ni=1wi-WⅡ（1）

CⅡ=∑nj=1■×（F dj+F mj）（2）

VⅡ=∑nj=1■×（F dj+F mj），

MⅡ=∑nj=1■×（F dj+F mj）（3）

CⅠ=∑ni=1∑nj=1（cdij+cmij）-CⅡ，

VⅠ=∑nj=1vj-VⅡ，MⅠ=∑nj=1mj-MⅡ（4）

rh=Mh/（Ch+Vh），h =Ⅰ、Ⅱ（5）

其中，式（1）表示第Ⅱ部類的社會(huì)總產(chǎn)值即為最終產(chǎn)品中用于消費(fèi)的部分，而第Ⅰ部類的社會(huì)總產(chǎn)值即為經(jīng)濟(jì)體的總產(chǎn)值減去第Ⅱ部類的產(chǎn)值余額（包括固定資本形成和存貨）。式（2）與式（3）的含義為，分別選用生產(chǎn)第j種產(chǎn)品所有的中間投入在其總投入中的占比、生產(chǎn)第j種產(chǎn)品所支付的勞動(dòng)報(bào)酬在總投入中的占比以及生產(chǎn)第j種產(chǎn)品帶來(lái)的社會(huì)純收入在總投入中的占比，作為權(quán)重依次從第Ⅱ部類總產(chǎn)值中推算該部類的不變資本、可變資本和剩余價(jià)值。式（4）表示，在推算出第Ⅱ部類的不變資本、可變資本與剩余價(jià)值的基礎(chǔ)上，用經(jīng)濟(jì)體所使用的中間投入總額減去第Ⅱ部類的不變資本，即為第Ⅰ部類的不變資本，用經(jīng)濟(jì)體中的勞動(dòng)報(bào)酬總額減去第Ⅱ部類的可變資本，即為第Ⅰ部類的可變資本，而用經(jīng)濟(jì)體中的社會(huì)純收入總額減去第Ⅱ部類的剩余價(jià)值，即為第Ⅰ部類的剩余價(jià)值。采用式（5）可以推算出經(jīng)濟(jì)體中兩大部類中的利潤(rùn)率，在此基礎(chǔ)上計(jì)算兩大部類利潤(rùn)率的平均數(shù)即可推知各經(jīng)濟(jì)體中的一般利潤(rùn)率。[5]

（二）模型、變量與數(shù)據(jù)

基于前文分析，我們把有待考察的計(jì)量回歸模型設(shè)定為如下形式：

grpit=α+βimpiiit+tradeit+Χitγ+ui+λt+εit（6）

其中，下標(biāo)i和t分別表示國(guó)家與年份，grpit、tradeit和impiiit分別表示國(guó)家i第t年中的一般利潤(rùn)率、對(duì)外貿(mào)易以及進(jìn)口中間品投入占比，Xit為一系列控制變量，ui為國(guó)家特定效應(yīng)，λt為時(shí)間特定效應(yīng)，εit為誤差干擾項(xiàng)。一般利潤(rùn)率的數(shù)據(jù)采用前文方法估算而得，采用貿(mào)易額與GDP比值作為外貿(mào)的衡量指標(biāo)，采用進(jìn)口中間品投入占其增加值比重（impii）作為中間品投入的衡量指標(biāo)。

在一般利潤(rùn)率的其他控制變量方面，首先，競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)非常重要的因素。因?yàn)樵谫Y本趨利本性的驅(qū)使下，資本家之間的競(jìng)爭(zhēng)“會(huì)拉平不同生產(chǎn)部門的不同利潤(rùn)率，即把這些利潤(rùn)率引到一個(gè)平均的水平”[17]133?；诖瞬⒖紤]到數(shù)據(jù)可得性，我們采用一般政府最終消費(fèi)支出與GDP比值（govcons）作為控制變量。我們認(rèn)為政府購(gòu)買增加會(huì)削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度及資本自由流動(dòng)能力，從而抑制一般利潤(rùn)率的下降。其次，為了控制各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)一般利潤(rùn)率的影響，我們引入了各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（growrate）作為控制變量。再次，采用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥龋╱rban）、居民最終消費(fèi)支出與GDP比值（rescons）分別控制城鎮(zhèn)化和居民消費(fèi)對(duì)一般利潤(rùn)率造成的影響。最后，用各國(guó)每平方公里土地面積中的人口數(shù)量（單位：千人）作為人口密度（peopden）指標(biāo)控制人口因素對(duì)一般利潤(rùn)率的影響，采用物價(jià)指數(shù)控制通脹因素（infla）的影響，對(duì)用GDP單位能源使用量（購(gòu)買力平價(jià)美元/千克石油當(dāng)量，energy）以及二氧化碳的排放量（單位：千克/2005年美元GDP，CO2）這兩個(gè)指標(biāo)作為各國(guó)能源消耗以及污染排放程度的控制變量。

在數(shù)據(jù)來(lái)源方面，除了估算grp和計(jì)算impii的原始數(shù)據(jù)都來(lái)自于WIOD外，其余控制變量的數(shù)據(jù)均來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。特別是，盡管WIOD公布了1995—2011年間40個(gè)國(guó)家和地區(qū)各自的投入產(chǎn)出表（NIOT）數(shù)據(jù)，但是在估算一般利潤(rùn)率時(shí)，NIOT中缺乏雇員報(bào)酬的數(shù)據(jù)，而需要從產(chǎn)出與就業(yè)的基本信息（SEA）中給予補(bǔ)齊，由此本文的考察時(shí)期被限定為1995—2009年。同時(shí)，采用相應(yīng)年份各國(guó)的匯率將SEA中的雇員報(bào)酬換算成統(tǒng)一的美元計(jì)價(jià)額。此外，由于比利時(shí)與盧森堡兩國(guó)的解釋變量數(shù)據(jù)缺失較多，而印度尼西亞以及中國(guó)臺(tái)灣的數(shù)據(jù)則大部分都呈現(xiàn)明顯的異常特征，從而本文在實(shí)證分析時(shí)剔除了這4個(gè)地區(qū)，而選取剩余的36個(gè)國(guó)家作為考察對(duì)象。表2給出了各變量相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)信息。

圖1左圖給出了這36個(gè)國(guó)家的一般利潤(rùn)率分布變動(dòng)情況，從中容易看出，絕大部分國(guó)家中的一般利潤(rùn)率都集中在20%～40%的區(qū)間內(nèi)，并且在2008年金融危機(jī)后呈現(xiàn)比較明顯的下降趨勢(shì)。從grp與impii的散點(diǎn)圖可以直觀看出（圖1右圖），它們兩者存在明顯的負(fù)向關(guān)系。

三、經(jīng)驗(yàn)分析

（一）整體層面的分析

表3給出了整體層面的回歸結(jié)果。在表3的回歸結(jié)果中，第（1）列為混合OLS估計(jì)，第（2）列為聚類穩(wěn)健異方差估計(jì)（VCE估計(jì)），第（3）列為系統(tǒng)GMM估計(jì)（sys-GMM），第（4）列為差分GMM估計(jì)（dif-GMM）。應(yīng)該看到的是，相對(duì)于普通面板估計(jì)方法而言，動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)法能夠在同時(shí)克服內(nèi)生性、異方差以及工具變量過(guò)度識(shí)別等方面具有較好的效果，并且sys-GMM估計(jì)由于利用了更多的樣本信息從而會(huì)比dif-GMM估計(jì)會(huì)更有效地解決內(nèi)生性問(wèn)題[22]，因此我們重點(diǎn)考察sys-GMM的回歸結(jié)果。

從表3的回歸結(jié)果可知，在上述4類回歸模型中，impii的回歸系數(shù)都顯著為負(fù)，而trade的回歸系數(shù)都為正，從而這兩個(gè)變量的回歸結(jié)果是相對(duì)穩(wěn)健的。具體從sys-GMM的回歸結(jié)果來(lái)看，trade的回歸系數(shù)分別為0.0766，并且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)張整體上有助于資本在國(guó)際市場(chǎng)上追逐更高的利潤(rùn)，進(jìn)而推高一般利潤(rùn)率水平，從而假說(shuō)1的相關(guān)論斷是成立的。impii在sys-GMM中的回歸系數(shù)為-0.1639，并且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明進(jìn)口中間品投入增加確實(shí)會(huì)抑制一般利潤(rùn)率上升。造成這一結(jié)果的主要作用途徑在于與貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大相伴隨的進(jìn)口中間品投入增長(zhǎng)，進(jìn)而資本有機(jī)構(gòu)成也隨之提高，同時(shí)還擴(kuò)大了利潤(rùn)率水平低于消費(fèi)資料部類的生產(chǎn)資料部類規(guī)模，從而拉低了一般利潤(rùn)率水平。因此假說(shuō)2的有關(guān)論斷是成立的。

在控制變量方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化推進(jìn)、通貨膨脹以及人口密度等因素對(duì)一般利潤(rùn)率的影響并不顯著，政府消費(fèi)增長(zhǎng)弱化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度進(jìn)而抬高一般利潤(rùn)率水平，居民消費(fèi)的增加有助于抬高一般利潤(rùn)率水平，作為一種生產(chǎn)投入的能源消耗的擴(kuò)大則不利于一般利潤(rùn)率的提高，而二氧化碳排放量的上升，表明不顧環(huán)境污染的粗放式生存模式能夠在一定程度上提高該經(jīng)濟(jì)體中的一般利潤(rùn)率水平。

（二）考慮國(guó)別經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異后的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國(guó)家在一般利潤(rùn)率、開(kāi)放程度以及中間品投入方面都會(huì)存在差異，有必要對(duì)假說(shuō)3進(jìn)行檢驗(yàn)，以分別考察假說(shuō)1和假說(shuō)2在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國(guó)家中的成立性，進(jìn)而考察前文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。從圖2中不同發(fā)達(dá)程度國(guó)家中g(shù)rp與impii的散點(diǎn)圖容易看出，非發(fā)達(dá)國(guó)家中g(shù)rp與impii之間的反向關(guān)系要比發(fā)達(dá)國(guó)家中這兩者的反向關(guān)系更為明顯。

表4給出了發(fā)達(dá)國(guó)家與非發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)證回歸結(jié)果，從中可知，無(wú)論是在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在非發(fā)達(dá)國(guó)家中，中間品投入的增加都能顯著提高資本有機(jī)構(gòu)成從而導(dǎo)致一般利潤(rùn)率下降，而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大則都能顯著地提高各國(guó)的一般利潤(rùn)率水平。從sys-GMM的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，impii在發(fā)達(dá)國(guó)家和非發(fā)達(dá)國(guó)家中的回歸系數(shù)分別為-0.1016與-0.3525，trade在發(fā)達(dá)國(guó)家和非發(fā)達(dá)國(guó)家中的回歸系數(shù)則分別為0.0324和0.1531，表明中間品投入增加對(duì)一般利潤(rùn)率的抑制作用以及對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)大對(duì)一般利潤(rùn)率的抬升作用在非發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)中具有更大的作用力度。這至少可以從如下方面來(lái)解釋：從圖2縱軸容易看出，非發(fā)達(dá)國(guó)家中的一般利潤(rùn)率整體上要高于發(fā)達(dá)國(guó)家，加之非發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)放程度普遍落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此非發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外開(kāi)放以及中間品投入的擴(kuò)大對(duì)其一般利潤(rùn)率變動(dòng)的邊際影響也更為強(qiáng)烈，從而假說(shuō)1和假說(shuō)2中的相應(yīng)論斷是成立的。

在主要控制變量方面，在sys-GMM的估計(jì)結(jié)果中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在發(fā)達(dá)國(guó)家中能顯著提升其一般利潤(rùn)率，城鎮(zhèn)化的推進(jìn)在非發(fā)達(dá)國(guó)家中能顯著提升其一般利潤(rùn)率，消費(fèi)因素、通脹因素以及能源消耗因素?zé)o論是在發(fā)達(dá)國(guó)家中還是在非發(fā)達(dá)國(guó)家中都不會(huì)對(duì)一般利潤(rùn)率產(chǎn)生顯著影響，人口密度的上升在這兩類國(guó)家中都會(huì)顯著抑制一般利潤(rùn)率提高，而二氧化碳排放量的上升在發(fā)達(dá)國(guó)家中會(huì)提高其一般利潤(rùn)率水平。

四、結(jié)論與啟示

本文在已有研究的基礎(chǔ)上，從兩大部類的視角估算了一般利潤(rùn)率，進(jìn)而考察了以對(duì)外貿(mào)易以及進(jìn)口中間品投入擴(kuò)大為表征的貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一般利潤(rùn)率變動(dòng)的不同影響。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大有助于短期內(nèi)資本在國(guó)際市場(chǎng)上追逐更高的利潤(rùn)率，進(jìn)而促進(jìn)一般利潤(rùn)率上升;在中長(zhǎng)期，隨著貿(mào)易開(kāi)放不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)過(guò)程中的進(jìn)口中間品投入也隨之增加，這不僅推動(dòng)了利潤(rùn)率水平相對(duì)較低的生產(chǎn)資料部類擴(kuò)張，而且導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成不斷上升，進(jìn)而導(dǎo)致一般利潤(rùn)率下降。特別地，非發(fā)達(dá)國(guó)家中對(duì)外貿(mào)易和進(jìn)口中間品投入對(duì)一般利潤(rùn)率的這兩種作用力度都要大于發(fā)達(dá)國(guó)家。本文的研究有助于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一般利潤(rùn)率在不同時(shí)期內(nèi)所產(chǎn)生不同影響，促進(jìn)了當(dāng)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，是當(dāng)前進(jìn)一步發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)并且將馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)用于分析解釋現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的有益嘗試?；诒疚牡难芯拷Y(jié)論可得如下政策啟示。

第一，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和全球貿(mào)易。擴(kuò)大開(kāi)放不僅是提高中國(guó)乃至世界人民生活水平的客觀需要，更是一般利潤(rùn)率在全球范圍內(nèi)“指揮”資源優(yōu)化配置的內(nèi)在要求，以及世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。為抑制中國(guó)崛起，美國(guó)發(fā)動(dòng)對(duì)中國(guó)出口商品加征關(guān)稅的貿(mào)易摩擦長(zhǎng)期內(nèi)已成為確定性形勢(shì)，美國(guó)不僅對(duì)中國(guó)出口商品加征關(guān)稅，而且對(duì)歐盟、印度等國(guó)家也進(jìn)行打擊，大范圍擾亂了全球的貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易秩序。在此背景下，中國(guó)承諾“中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的大門只會(huì)越開(kāi)越大”，中國(guó)要持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，推進(jìn)投資與服務(wù)貿(mào)易便利化改革，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

第二，提高居民收入水平和消費(fèi)水平。居民消費(fèi)的增加有助于商品的順利出售，提升經(jīng)濟(jì)活力，抑制一般利潤(rùn)率的下降。數(shù)據(jù)顯示，2019年全國(guó)居民人均可支配收入和人均消費(fèi)支出分別為30733元與28063元，其中農(nóng)村居民人均可支配收入和人均消費(fèi)支出則只有16021元與13328元。因此，我國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步完善收入分配制度，推動(dòng)戶籍制度改革，縮小收入差距;加大精準(zhǔn)扶貧力度，提升中低收入者尤其是農(nóng)村居民的收入水平和消費(fèi)水平，以求在一定程度上減緩本國(guó)一般利潤(rùn)率的下降趨勢(shì)，吸引更多的優(yōu)質(zhì)資本涌入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

第三，激發(fā)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素活力。在當(dāng)前新冠疫情全球大流行以及原有國(guó)際經(jīng)貿(mào)格局遭受重要沖擊的百年未有之大變局下，可以通過(guò)建立健全技術(shù)、人才、資本以及數(shù)據(jù)等要素集聚與流動(dòng)機(jī)制激活國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素活力，完善數(shù)據(jù)要素開(kāi)放共享及人才流動(dòng)機(jī)制，增強(qiáng)突破科學(xué)技術(shù)瓶頸能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素和中間品生產(chǎn)的技術(shù)升級(jí)，由此降低國(guó)內(nèi)生產(chǎn)對(duì)國(guó)外中間品進(jìn)口的依賴程度，暢通國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)循環(huán)，在有序的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程中有效推進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，助力構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，從而為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供新動(dòng)能。

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）