吳建祖，華欣意

（蘭州大學(xué)管理學(xué)院，甘肅蘭州 730099）

1 研究背景

研究表明，雙元?jiǎng)?chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化與提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效方式［1-2］，它要求企業(yè)同時(shí)進(jìn)行探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新。其中，前者是探索新知識(shí)、開發(fā)新技能的一種突破式創(chuàng)新活動(dòng)；后者是優(yōu)化與改進(jìn)已有產(chǎn)品的一種漸進(jìn)式創(chuàng)新活動(dòng)［3-4］。對(duì)企業(yè)來說，探索式與利用式創(chuàng)新都是必不可少的，兼顧這兩種不同模式的創(chuàng)新活動(dòng)并保持適當(dāng)平衡有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展［1］。但探索式和利用式創(chuàng)新作為連續(xù)統(tǒng)一體的兩端，會(huì)爭(zhēng)奪企業(yè)資源，導(dǎo)致企業(yè)分配資源時(shí)顧此失彼，不利于雙元?jiǎng)?chuàng)新，陷入二者相悖的困境。企業(yè)如何權(quán)衡現(xiàn)有資源環(huán)境并有效開展雙元?jiǎng)?chuàng)新？關(guān)于這一問題，學(xué)者們針對(duì)不同層面的不同要素做了大量深入研究。文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)，學(xué)者普遍提出企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素主要包括環(huán)境動(dòng)蕩性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、政府補(bǔ)貼等外部因素，企業(yè)積累的資源、能力、結(jié)構(gòu)、文化等企業(yè)層面因素，以及管理者的特征、經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)偏好等高管團(tuán)隊(duì)（TMT）層面因素［5-8］。

雖然現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響因素的研究成果頗豐，但多是在各前因變量相互獨(dú)立的前提下探究單個(gè)因變量對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的主效應(yīng)，很難清晰闡述3 個(gè)以上變量之間的交互作用，研究邏輯較為局限。企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新是多方面因素共同決定的具有復(fù)雜因果關(guān)系的行為，很難從單一方面給出合理解釋。本研究引入定性比較分析(qualitative comparative analysis,QCA)方法探究企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的初衷，便是以整體視角分析不同內(nèi)外部因素之間如何相互作用。定性比較分析是一種基于整體范式的集合論研究方法，已有研究表明，定性比較分析能夠克服定性分析和定量研究的局限性，并不強(qiáng)調(diào)各變量的凈效應(yīng)，而且能夠有效處理多個(gè)因素同時(shí)構(gòu)成的構(gòu)型［9-10］，與本研究主題吻合。鑒于此，本研究基于資源基礎(chǔ)理論構(gòu)建外部環(huán)境（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、政府補(bǔ)貼）、企業(yè)資源和能力（組織冗余、技術(shù)多元化）以及TMT（TMT 技術(shù)背景、TMT 政治關(guān)聯(lián)）3 個(gè)層面6 個(gè)因素及其交互作用影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的模型，探究企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新的多條等效路徑。

2 理論基礎(chǔ)

March［4］基于組織學(xué)習(xí)視角將企業(yè)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新。探索式創(chuàng)新是一種根本性、脫離原有技術(shù)軌道的創(chuàng)新活動(dòng)，具有高風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)；利用式創(chuàng)新是以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)的再開發(fā)過程，具有確定性強(qiáng)、可預(yù)測(cè)性的特點(diǎn)。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情境下，企業(yè)要想保持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不但要具備核心技術(shù)，還要擁有未雨綢繆的前瞻性。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，環(huán)境、資源和能力共同影響企業(yè)決策，雙元?jiǎng)?chuàng)新需要企業(yè)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化權(quán)衡并分配各項(xiàng)資源。通過對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理整合，本研究將雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素分為外部環(huán)境、企業(yè)資源和能力以及高管團(tuán)隊(duì)3 個(gè)層面。企業(yè)發(fā)展依托于外部環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境變化和政府宏觀政策調(diào)控都會(huì)影響企業(yè)戰(zhàn)略決策，雙元?jiǎng)?chuàng)新首先應(yīng)考慮市場(chǎng)和政府因素［5，11］；企業(yè)是雙元?jiǎng)?chuàng)新的行為主體，其所擁有的資源和能力是影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略部署以及具體實(shí)施的關(guān)鍵因素［12］；TMT 是企業(yè)內(nèi)部的核心群體，其自身能力與所掌握的資源會(huì)影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的戰(zhàn)略制定和活動(dòng)執(zhí)行［2］。本研究構(gòu)建的企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制模型如圖1 所示。

圖1 企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制模型

2.1 外部環(huán)境層面

外部環(huán)境變化是企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的動(dòng)力之一［5］。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為資源是推動(dòng)企業(yè)行為的重要?jiǎng)右颍袊幱诮?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)配置與政府調(diào)控都對(duì)資源分配起重大作用［13］。一方面，市場(chǎng)這只“無形之手”在資源配置中起決定性作用，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使企業(yè)通過雙元?jiǎng)?chuàng)新來維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，雙元?jiǎng)?chuàng)新的外部性和不確定性容易導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，此時(shí)，政府這只“有形之手”可以通過資金補(bǔ)助或稅收優(yōu)惠等手段來激勵(lì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新［14］，有效緩解市場(chǎng)失靈問題。

2.1.1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度反映企業(yè)所在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，隨著同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量增加而加?。?5］。市場(chǎng)通過競(jìng)爭(zhēng)將資源配置給企業(yè)，給企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)壓力的同時(shí)也提供了創(chuàng)新動(dòng)力。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，一味規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)盲目跟風(fēng)只會(huì)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、加大被市場(chǎng)淘汰的風(fēng)險(xiǎn)，所以，采取積極的策略防患于未然，不斷優(yōu)化核心技術(shù)與探索新研究領(lǐng)域是必要的。當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇時(shí)，探索式創(chuàng)新產(chǎn)生的新產(chǎn)品可以為企業(yè)帶來長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，保證其在現(xiàn)有市場(chǎng)脫穎而出或在新興市場(chǎng)立足；利用式創(chuàng)新通過對(duì)已有技術(shù)或產(chǎn)品的優(yōu)化，確保企業(yè)能在短期內(nèi)產(chǎn)生合理的投資回報(bào)［5］。因而，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力促使企業(yè)通過雙元?jiǎng)?chuàng)新獲得足夠的市場(chǎng)份額，雙元?jiǎng)?chuàng)新帶來的差異化戰(zhàn)略也確保企業(yè)有足夠底氣與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)抗衡。

2.1.2 政府補(bǔ)貼

政府補(bǔ)貼是指政府為激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)造性活動(dòng)而給予的無償資金支持。目前關(guān)于政府補(bǔ)貼的效用仍存爭(zhēng)議：一方面，政府補(bǔ)貼可以彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”，降低研發(fā)成本，同時(shí)釋放出企業(yè)發(fā)展利好的信號(hào)，帶動(dòng)企業(yè)投入更多組織層面的創(chuàng)新資源，產(chǎn)生杠桿效應(yīng)；另一方面，政府補(bǔ)貼也會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，通過抬高市場(chǎng)上研發(fā)要素價(jià)格，擠出一部分企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)［16］。對(duì)于得到政府補(bǔ)貼的企業(yè)而言，政府補(bǔ)貼能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。探索式和利用式創(chuàng)新的投資風(fēng)險(xiǎn)不同，企業(yè)需要權(quán)衡來確保政府補(bǔ)貼得到有效利用。政府補(bǔ)貼可以加快利用式創(chuàng)新的速度，助力創(chuàng)新項(xiàng)目快速應(yīng)用于市場(chǎng)，有利于企業(yè)短期績(jī)效的提高；探索式創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性等特征導(dǎo)致企業(yè)與投資者之間存在信息不對(duì)稱，增大外部融資難度［17］，政府補(bǔ)貼可以降低探索式創(chuàng)新研發(fā)成本、幫助企業(yè)吸引更多外部融資。因而，政府補(bǔ)貼通過不同的方式促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

2.2 企業(yè)資源和能力層面

外部因素從宏觀層面解釋了雙元?jiǎng)?chuàng)新的系統(tǒng)性趨勢(shì)，但無法解釋企業(yè)間的異質(zhì)性，企業(yè)的資源、能力、結(jié)構(gòu)等都會(huì)影響雙元?jiǎng)?chuàng)新［5］?；谫Y源基礎(chǔ)理論，充足的資源可以避免兩類創(chuàng)新活動(dòng)爭(zhēng)奪資源的情形，強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力［18］；成熟的技術(shù)基礎(chǔ)能提高企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的轉(zhuǎn)化效率［19］，是雙元?jiǎng)?chuàng)新順利實(shí)施的保障。因而，本研究選擇組織冗余和技術(shù)多元化作為企業(yè)層面的影響因素。

2.2.1 組織冗余

組織冗余是指企業(yè)所擁有的資源與維持現(xiàn)狀所需資源之間的差異，或企業(yè)中未被利用的閑置資源，反映了企業(yè)資源的寬裕程度。創(chuàng)新活動(dòng)具有連續(xù)性和退出成本高的特點(diǎn)，若沒有足夠的資源支持，就會(huì)出現(xiàn)正在進(jìn)行的創(chuàng)新項(xiàng)目因?yàn)橘Y源短缺而擱置或不同創(chuàng)新活動(dòng)爭(zhēng)奪資源的情形，給企業(yè)帶來損失［20］。因而，當(dāng)企業(yè)擁有較多冗余資源時(shí)，較為寬松的內(nèi)部資源環(huán)境會(huì)強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，是雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)順利實(shí)施的基礎(chǔ)［5,18］。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，組織冗余可以為雙元?jiǎng)?chuàng)新提供資源保障，有利于兩類創(chuàng)新活動(dòng)的共存和互補(bǔ)［21］。利用式創(chuàng)新的目標(biāo)是改進(jìn)已有產(chǎn)品，快速提升短期績(jī)效，組織冗余能為其提供充足的資源準(zhǔn)備；探索式創(chuàng)新追求通過技術(shù)變革來獲得長(zhǎng)期利益，新知識(shí)與新思想的運(yùn)用帶來更多的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，組織冗余可以起到一定的緩沖作用。組織冗余使企業(yè)具備更好的資源駕馭能力，提高雙元?jiǎng)?chuàng)新的靈活性和適應(yīng)性。

2.2.2 技術(shù)多元化

技術(shù)多元化是指企業(yè)技術(shù)能力的多元化程度［22］，即企業(yè)在保持核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的前提下，為增強(qiáng)技術(shù)能力或擴(kuò)展技術(shù)種類而延伸至其他領(lǐng)域［23］。技術(shù)多元化既可以提升企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的轉(zhuǎn)化效率［19］，幫助企業(yè)快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的不確定性并獲得可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也能夠拓展企業(yè)的知識(shí)寬度，防止產(chǎn)生思維定勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)變革。高度多元化的技術(shù)知識(shí)是企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的基石。探索式創(chuàng)新過程中存在大量未知風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，技術(shù)多元化為新產(chǎn)品的產(chǎn)生提供了強(qiáng)有力的知識(shí)保障；利用式創(chuàng)新是通過對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)化來滿足客戶或市場(chǎng)需求，技術(shù)多元化為技術(shù)改良提供了條件，便于企業(yè)通過對(duì)已有知識(shí)的調(diào)用和組合實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)式的創(chuàng)新成果。技術(shù)多元化是企業(yè)拓展創(chuàng)新寬度和探索創(chuàng)新深度的基礎(chǔ)，有利于推進(jìn)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

2.3 高管團(tuán)隊(duì)層面

TMT 是企業(yè)內(nèi)部的核心群體，在雙元?jiǎng)?chuàng)新的活動(dòng)制定和具體執(zhí)行中起著關(guān)鍵作用［2］。高層梯隊(duì)理論認(rèn)為，TMT 特征可以反映其行為偏好和價(jià)值取向，進(jìn)而影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策［24］，如雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略等。一般而言，TMT 成員所掌握的技術(shù)和資源很有可能左右其決策選擇，是影響管理者制定決策的兩個(gè)重要因素。所以，本研究選取TMT 的技術(shù)背景和政治關(guān)聯(lián)作為TMT 層面的驅(qū)動(dòng)因素。

2.3.1 TMT 技術(shù)背景

技術(shù)背景是TMT 的重要特征之一。技術(shù)人員在雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中發(fā)揮著不可替代的作用［25］。若處于決策地位的TMT 具有相關(guān)技術(shù)背景，熟悉企業(yè)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域及發(fā)展動(dòng)向，則會(huì)對(duì)研發(fā)過程給予更多關(guān)注，減少創(chuàng)新阻力。TMT 是否具有技術(shù)背景，對(duì)研發(fā)決策和資源配置都起著關(guān)鍵作用。雙元?jiǎng)?chuàng)新過程需要大量的資金和技術(shù)支持，具有技術(shù)背景的TMT 了解研發(fā)活動(dòng)的重要性，可以合理分配企業(yè)資源，促進(jìn)研發(fā)效率［26］。一方面，具有技術(shù)背景的TMT 無形中營造出積極創(chuàng)新的企業(yè)氛圍，可以鼓舞研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，加快產(chǎn)品改進(jìn)或優(yōu)化的速度［27］，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利用式創(chuàng)新；另一方面，TMT 成員具有技術(shù)背景，更能察覺市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的需求，在技術(shù)革新方面具有前瞻性，會(huì)為新產(chǎn)品開發(fā)配置更多資源，推動(dòng)企業(yè)探索式創(chuàng)新。TMT 技術(shù)背景對(duì)兩類創(chuàng)新活動(dòng)具有不同的促進(jìn)作用，有利于企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

2.3.2 TMT 政治關(guān)聯(lián)

雙元?jiǎng)?chuàng)新需要大量外部資源的支持，TMT 的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是獲取外部資源的主要方式之一［28-29］。政治關(guān)聯(lián)是TMT 社會(huì)關(guān)系的一種，可以幫助企業(yè)爭(zhēng)取到更多的外部資源。中國的制度環(huán)境決定了政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的主導(dǎo)地位，其在多數(shù)情況下都是資源的分配者［30］，因而對(duì)企業(yè)而言，若TMT 成員與政府有關(guān)聯(lián)，就有更多的機(jī)會(huì)獲得資金或技術(shù)支持，幫助企業(yè)更好地平衡利用式與探索式創(chuàng)新。首先，企業(yè)在制定雙元?jiǎng)?chuàng)新決策時(shí)需要收集多樣化信息，以便于掌握最新技術(shù)動(dòng)向，而政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)快速獲取有效的創(chuàng)新政策、掌握市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)向，便于企業(yè)有針對(duì)性地制定雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略；其次，創(chuàng)新活動(dòng)需要大量資金支撐，TMT 成員可以通過其政治關(guān)聯(lián)幫助企業(yè)爭(zhēng)取到政府補(bǔ)貼，避免因資源短缺阻礙某一類創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施。TMT 政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)所擁有的一種關(guān)鍵資源，可以幫助企業(yè)減少雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中的阻力。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 案例選擇和數(shù)據(jù)收集

高新技術(shù)企業(yè)是科技發(fā)展的中堅(jiān)力量，相較于一般企業(yè)創(chuàng)新積極性更高，在研發(fā)創(chuàng)新方面具有代表性，因而，本研究選取A 股中隸屬于高新技術(shù)企業(yè)的上市公司為初始案例。通過借鑒國家實(shí)施的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（2016 年）、《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄》等政策文件，確定高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)代碼。為保證案例數(shù)據(jù)的有效性，對(duì)初始案例進(jìn)行如下篩選：（1）考慮到本文對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究是以專利為基礎(chǔ)，因此剔除2018 年專利數(shù)為零的企業(yè)；（2）QCA 并非大樣本研究，對(duì)缺失數(shù)據(jù)的特殊處理會(huì)影響結(jié)果的準(zhǔn)確性，因此剔除所有存在數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)。另外，由于原因?qū)Y(jié)果產(chǎn)生影響具有一定的滯后效應(yīng)，前因變量的數(shù)據(jù)選取2017 年的。最終保留32 家高新技術(shù)企業(yè)作為研究案例（以下簡(jiǎn)稱“樣本”），共涉及10 個(gè)行業(yè)。

數(shù)據(jù)主要來源于國泰安CSMAR 數(shù)據(jù)庫、中國專利數(shù)據(jù)庫。其中，組織冗余、政府補(bǔ)貼、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的原始數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表披露的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而來；TMT 技術(shù)背景和TMT政治關(guān)聯(lián)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫，經(jīng)過筆者手工整理計(jì)算得出；技術(shù)多元化以及雙元?jiǎng)?chuàng)新數(shù)據(jù)來源于中國專利數(shù)據(jù)庫，通過對(duì)企業(yè)專利整理分類并輔以相關(guān)計(jì)算得出。

3.2 研究方法

本研究采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法來檢驗(yàn)各前因條件及其交互作用對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，探究驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的不同構(gòu)型。QCA 是一種介于定量分析和定性比較之間的研究方法，以布爾邏輯和集合論為基石，探究多個(gè)前因條件如何相互作用、共同影響結(jié)果，體現(xiàn)殊途同歸的結(jié)果等效性［10，31］，滿足雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的研究。具體來說，選擇fsQCA 方法主要有如下幾點(diǎn)原因：

第一，QCA 可以應(yīng)對(duì)前因條件的復(fù)雜性［31］。不同于回歸分析方法強(qiáng)調(diào)單個(gè)變量的凈效應(yīng)，QCA以構(gòu)型理論為基礎(chǔ)，可以有效處理多個(gè)前因條件之間的復(fù)雜交互［10］。

第二，QCA 聚焦于前因條件與結(jié)果之間的因果非對(duì)稱性，可以處理不對(duì)稱的因果關(guān)系（即，當(dāng)未必成立），通過分析哪些因素是結(jié)果（雙元?jiǎng)?chuàng)新）的充分或必要條件，判定條件和結(jié)果之間的非對(duì)稱關(guān)系［31-32］。

第三，QCA 方法對(duì)樣本量要求不高。研究案例數(shù)為32 家企業(yè)，對(duì)定性分析而言案例數(shù)過多，但又不滿足量化研究的大樣本要求。作為定性比較和定量研究相結(jié)合的產(chǎn)物，QCA 突破樣本量限制，不需要大樣本來保證結(jié)果的無偏性［32］，也無需對(duì)跨層條件做特殊處理，正適合雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究。另外，選擇fsQCA 作為具體的研究方法，因?yàn)樗瑫r(shí)擁有定性和定量屬性，相較于其他QCA 方法（如csQCA和mvQCA）而言更具優(yōu)勢(shì)，更能說明前因條件在程度或水平上的變化。

3.3 測(cè)量和校準(zhǔn)

fsQCA 方法的基本思想是將模糊集視為一個(gè)連續(xù)變量，校準(zhǔn)后用其來指代集合的隸屬程度。這種隸屬關(guān)系通過理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)設(shè)定“完全不隸屬”“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”和“完全隸屬”3 個(gè)定性的門檻值，但在實(shí)際校準(zhǔn)過程中不是所有變量都有可供參考的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)缺乏參照標(biāo)準(zhǔn)的因素，為避免人為校準(zhǔn)的主觀性，參考Garcia-castro 等［33］的做法，分別用其在10、50、90 分位數(shù)的值當(dāng)作相對(duì)應(yīng)“完全不隸屬”“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”“完全隸屬”的門檻值。如下便是各條件的具體測(cè)量方法與校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)（見表1）：

（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（MC）。借鑒以往研究，采用反映行業(yè)集中度的HHI 指數(shù)來衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度［34］，計(jì)算公式為：其中，Xi為行業(yè)內(nèi)企業(yè)i的年度營業(yè)額。HHI 指數(shù)反映了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)情況，HHI 指數(shù)越小，說明該行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越激烈；反之亦然。以HHI 指數(shù)的中位數(shù)0.022為基準(zhǔn)，將樣本企業(yè)行業(yè)分為高競(jìng)爭(zhēng)和低競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，若某行業(yè)HHI 指數(shù)小于0.022，則為高競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，賦值為1；若某行業(yè)的HHI 指數(shù)大于0.022，則為低競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，賦值為0。

（2）政府補(bǔ)貼（GS）?？紤]到各企業(yè)規(guī)模不同，其獲得政府補(bǔ)助的額度也會(huì)存在顯著差異，因此利用政府補(bǔ)助與總資產(chǎn)的比值來衡量政府補(bǔ)貼，以避免由企業(yè)本身引起的系統(tǒng)誤差［35］。在校準(zhǔn)時(shí)，選取樣本企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼的相應(yīng)百分比作為各門檻值。

（3）組織冗余（OR）。利用流動(dòng)比率，即流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比率來衡量組織冗余［36］。流動(dòng)比率表示企業(yè)中不受其他因素約束的冗余資源。一般而言，流動(dòng)比率越高，就意味著企業(yè)擁有越多可以用于滿足即時(shí)需求的靈活資源［37］。在校準(zhǔn)時(shí)，選取樣本企業(yè)組織冗余的相應(yīng)百分比作為各門檻值。

（4）技術(shù)多元化（TD）。參照張慶壘等［7］和Guan 等［38］的方法，通過企業(yè)申請(qǐng)專利種類來衡量技術(shù)多元化程度。由于中國采用IPC 方法來區(qū)分不同專利所屬領(lǐng)域，以IPC 主分類號(hào)的前4 位為基礎(chǔ)區(qū)分類別，具體采用Herfindahl-Hirschman指數(shù)來計(jì)算企業(yè)技術(shù)多元化程度，計(jì)算公式為：。其中：TD 為企業(yè)技術(shù)多元化；n為專利的IPC 號(hào)；為第i種類別的專利數(shù)占企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利總數(shù)的比例。在校準(zhǔn)時(shí)，選取樣本企業(yè)技術(shù)多元化的相應(yīng)百分比作為各門檻值。

（5）TMT 技術(shù)背景（TB）。通過TMT 中有相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)背景的成員占總?cè)藬?shù)的比例來衡量TMT技術(shù)背景。其中，確定技術(shù)背景的標(biāo)準(zhǔn)為：一是接受過技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的高等教育；二是有相關(guān)職業(yè)背景，即曾在相關(guān)行業(yè)的研發(fā)設(shè)計(jì)崗位或高校專業(yè)任職。在校準(zhǔn)時(shí)，選取樣本企業(yè)TMT 技術(shù)背景的相應(yīng)百分比作為各門檻值。

（6）TMT 政治關(guān)聯(lián)（PC）。用賦值法來衡量TMT 政治關(guān)聯(lián)。將TMT 成員中有在國家、省級(jí)、市級(jí)、縣（區(qū)）以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)擔(dān)任政府部門行政職務(wù)的企業(yè)分別賦值為5、4、3、2、1，當(dāng)TMT 中沒有人在政府部門任職則對(duì)該企業(yè)賦值為0；若企業(yè)存在兩名及以上TMT 成員在政府部門任職，則以所任職務(wù)最高行政級(jí)別為準(zhǔn)。在校準(zhǔn)時(shí)，將“5”設(shè)定為完全隸屬成員，“3”為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，“0”為完全不隸屬成員。

（7）通過對(duì)不同專利所屬類型的劃分，以企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)的專利類型總數(shù)來衡量探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，以IPC 號(hào)的前4 位為基本類別、以5 年為過渡期來確定一項(xiàng)專利的類型。若企業(yè)申請(qǐng)的某項(xiàng)專利在之前5 年內(nèi)出現(xiàn)過相同的專利分類號(hào)，則將該項(xiàng)專利記為利用式創(chuàng)新；若企業(yè)申請(qǐng)的專利類別在之前5 年內(nèi)未出現(xiàn)過相同的專利分類號(hào)，則將其記為探索式創(chuàng)新。

（8）雙元?jiǎng)?chuàng)新（AI）。借鑒陳建勛等［2］的方法，采用有機(jī)平衡觀來衡量企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新程度。利用公式來測(cè)量利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的相對(duì)平衡度。其中：x為探索式創(chuàng)新的專利數(shù)；y為利用式創(chuàng)新的專利數(shù)。當(dāng)x=y時(shí)，平衡度的值為1，意味著企業(yè)此時(shí)雙元?jiǎng)?chuàng)新能力最強(qiáng)；當(dāng)兩者不平衡，即|x—y|>0 時(shí)，差值越接近于0 表示企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新能力越弱。選取樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的相應(yīng)百分比作為各門檻值。

表1 樣本各前因條件和結(jié)果的校準(zhǔn)

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 實(shí)證結(jié)果

（1）必要條件檢驗(yàn)。首先對(duì)單個(gè)前因條件（包括其非集）是否為雙元?jiǎng)?chuàng)新的必要條件進(jìn)行檢驗(yàn)。若某個(gè)前因條件總是存在于結(jié)果發(fā)生的情況下，那么該條件就是結(jié)果出現(xiàn)的必要條件［39］。在fsQCA研究中，用一致性衡量必要條件，若一致性水平大于0.9，則認(rèn)為該條件是結(jié)果的必要條件［10］。使用fsQCA3.0 軟件分析的雙元?jiǎng)?chuàng)新必要條件檢驗(yàn)結(jié)果見表2 所示，可知各前因條件的一致性水平都在0.9 以下，都不能單獨(dú)構(gòu)成樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的必要條件。

表2 樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的必要條件分析

（2）條件構(gòu)型的充分性分析。接下來通過組態(tài)分析探究多個(gè)前因條件構(gòu)型引致結(jié)果產(chǎn)生的充分性，識(shí)別前因條件構(gòu)型［40］。在模糊集中，確定案例頻數(shù)閾值與模糊子集一致性是很重要的一步，它決定了案例與構(gòu)型是否隸屬于結(jié)果出現(xiàn)的前因組合。頻數(shù)閾值的設(shè)定需要以樣本規(guī)模為依據(jù)，本研究的案例數(shù)量屬于中小樣本研究，頻數(shù)閾值為1 即可。在設(shè)定一致性時(shí)，為降低潛在的矛盾組態(tài)，結(jié)合研究具體情況并參考已有研究，將一致性閾值設(shè)為0.8［12，41］，將不一致性的比例減少(proportional reduction in inconsistency，PRI)設(shè)為0.7［42］。由此得到企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的初始前因條件構(gòu)型，即復(fù)雜解。在設(shè)定簡(jiǎn)單類反事實(shí)前因條件時(shí)，考慮到已有研究并沒有針對(duì)本研究的這6 個(gè)前因條件與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的關(guān)系給出一致結(jié)論或明確的理論支撐，因此本研究在給出中間解的步驟中選擇“存在或缺席”，并沒有對(duì)這6 個(gè)前因條件在何種狀態(tài)下會(huì)導(dǎo)致企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新作出具體預(yù)設(shè)。經(jīng)過反事實(shí)分析后得到簡(jiǎn)約解和中間解，若某個(gè)前因條件同時(shí)出現(xiàn)在簡(jiǎn)約解和中間解中，則記為核心條件；若僅出現(xiàn)在中間解中，則記為輔助條件［41］。遵循已有研究，本研究分析時(shí)以中間解為主、簡(jiǎn)約解為輔，企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的構(gòu)型分析結(jié)果如表3 所示。

表3 樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的構(gòu)型分析

在構(gòu)型分析中，一致性和覆蓋率是判斷不同前因條件構(gòu)型與結(jié)果之間關(guān)系的重要指標(biāo)。由表3 可知，總體解的一致性大于閾值0.8，滿足一致性條件，單個(gè)構(gòu)型解的一致性水平也均大于0.8，可構(gòu)成樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的充分條件。研究發(fā)現(xiàn)a、b1、b2和c這4 種導(dǎo)致企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的構(gòu)型，可以視其為企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的充分條件組合，證明了構(gòu)型視角殊途同歸的特點(diǎn)。從各構(gòu)型本身來看，構(gòu)型a 是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、TMT 政治關(guān)聯(lián)存在，其他均缺席的情況下成立；構(gòu)型b1、b2的簡(jiǎn)約解相同，都是以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和政府補(bǔ)助為核心條件，但二者的輔助條件不同；構(gòu)型c是在政府補(bǔ)助、技術(shù)多元化存在，組織冗余、TMT 技術(shù)背景和TMT 政治關(guān)聯(lián)均缺席的情況下成立的。

4.2 企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制分析

fsQCA 是以構(gòu)型視角研究企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制，前因條件之間關(guān)系相對(duì)復(fù)雜。根據(jù)不同構(gòu)型所包含的核心條件與其背后的解釋邏輯，本研究將驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的4 種前因構(gòu)型歸納概括為3 種不同的企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制模式，通過對(duì)這3 種模式的詮釋以及結(jié)合典型案例的分析，提煉出相應(yīng)的結(jié)論。

（1）市場(chǎng)-非市場(chǎng)因素互補(bǔ)型。這一模式的前因構(gòu)型為（MC*～GS*～OR*～TD*～TB*PR），是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度與TMT 政治關(guān)聯(lián)存在，其他條件均缺席時(shí)成立的，將其命名為市場(chǎng)-非市場(chǎng)因素互補(bǔ)型。在該模式中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的主要推動(dòng)力。其中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為外部環(huán)境層面的影響因素，市場(chǎng)“優(yōu)勝劣汰”的競(jìng)爭(zhēng)法則給企業(yè)帶來壓力的同時(shí)也提供雙元?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)力。但僅憑借市場(chǎng)的外部激勵(lì)作用不足以支撐企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新，所謂“巧婦難為無米之炊”，雙元?jiǎng)?chuàng)新還需要一定的資源基礎(chǔ)。在中國情境下，新興市場(chǎng)的制度環(huán)境和戰(zhàn)略要素尚不完善，政府仍掌握著一部分關(guān)乎企業(yè)生存和發(fā)展所需資源的分配權(quán)，企業(yè)與政府建立良好關(guān)系、獲得政府支持，對(duì)其生存和發(fā)展有重要意義［30，43］。TMT 作為企業(yè)舉足輕重的人力資源，其政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)的“天然”優(yōu)勢(shì)。一方面，TMT 政治關(guān)聯(lián)可以幫助企業(yè)更容易獲取資源支持、掌握創(chuàng)新政策［44］；另一方面，與政府的關(guān)聯(lián)性可以幫助企業(yè)在申請(qǐng)銀行貸款、政府補(bǔ)助等方面減少阻力。在這種模式下，市場(chǎng)和非市場(chǎng)因素可以形成有效互補(bǔ)。

QCA 方法研究可以聚焦到案例本身對(duì)構(gòu)型進(jìn)行因果解釋［31］。該模式的典型案例是龍星化工股份有限公司，其主營業(yè)務(wù)為膠用炭黑等煤焦油加工業(yè)務(wù)，屬化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，該行業(yè)在化學(xué)工業(yè)中占主導(dǎo)地位，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量龐大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，但行業(yè)本身的技術(shù)創(chuàng)新水平和發(fā)達(dá)國家相比仍有一定的差距，亟需通過雙元?jiǎng)?chuàng)新來縮小差距；另外，該公司主營業(yè)務(wù)的原材料是原油，此類稀缺資源均由政府配置，基于政治關(guān)聯(lián)的尋租活動(dòng)有助于企業(yè)獲得更多稀缺資源。對(duì)這類企業(yè)而言，盡管資源和技術(shù)都相對(duì)有限，但激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與政府關(guān)聯(lián)也會(huì)促使其開展雙元?jiǎng)?chuàng)新。據(jù)此，提出以下結(jié)論：在資源和技術(shù)有限的情況下，市場(chǎng)-非市場(chǎng)因素的結(jié)合會(huì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

（2）內(nèi)外部資源聯(lián)合型。這一模式包含兩個(gè)前因構(gòu)型（b1和b2），核心條件為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和政府補(bǔ)貼。其中，b1（MC*GS*OR*TB*～PR）的輔助條件為組織冗余、TMT 技術(shù)背景存在，TMT 政治關(guān)聯(lián)缺席；b2（MC*GS*OR*TD*～PR）的輔助條件為組織冗余、技術(shù)多元化存在，TMT 政治關(guān)聯(lián)缺席。在這種模式下，企業(yè)既有外部市場(chǎng)激勵(lì)、政府補(bǔ)貼幫扶，又有自身的資源和能力支撐其實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新，因而將其命名為內(nèi)外部資源聯(lián)合型?！氨R未動(dòng)，糧草先行”，對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新而言，資源是前提保障，技術(shù)是核心優(yōu)勢(shì)。當(dāng)企業(yè)資金充裕，又有技術(shù)加持時(shí)，就會(huì)有足夠的底氣來維持雙元?jiǎng)?chuàng)新，在科研創(chuàng)新方面的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力也要高于行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)［18-19］。此時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的外部推動(dòng)更是會(huì)起到“錦上添花”的作用。在構(gòu)型b1和b2中，TMT 政治關(guān)聯(lián)均缺席，說明對(duì)這類企業(yè)而言，盡管處于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，只要企業(yè)本身擁有充足的資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，完全能夠自給自足，依靠自身實(shí)力實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

該模式的典型案例為恒瑞藥業(yè)，這是一家以科技創(chuàng)新為特色的醫(yī)藥健康企業(yè)，其每年用于技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用占營業(yè)收入比重的10%以上［45］，被譽(yù)為國內(nèi)醫(yī)藥界的創(chuàng)新藥“一哥”。在中國大多數(shù)醫(yī)藥企業(yè)都致力于研發(fā)仿制藥時(shí)，恒瑞藥業(yè)主動(dòng)“跳出舒適圈”，帶頭創(chuàng)新，不拘泥于已有技術(shù)，積極研發(fā)新藥產(chǎn)品，利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新齊頭并進(jìn)。醫(yī)藥行業(yè)的龍頭企業(yè)尚且如此，面對(duì)激烈的外部競(jìng)爭(zhēng)，其他企業(yè)更應(yīng)意識(shí)到雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要性。因而，針對(duì)內(nèi)外部資源聯(lián)合型，提出以下結(jié)論：在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用下，內(nèi)外部資源支持和企業(yè)技術(shù)是企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新的有力保障。

（3）技術(shù)能力主導(dǎo)型。這一模式的構(gòu)型為（GS*～OR*TD*～TB*～PR），是在政府補(bǔ)貼、技術(shù)多元化存在，組織冗余、TMT 技術(shù)背景、TMT 政治關(guān)聯(lián)均缺席的情況下成立的。在該模式中，政府補(bǔ)助與企業(yè)自身的技術(shù)多元化是企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新主導(dǎo)作用，故將這一模式命名為技術(shù)能力主導(dǎo)型。在這種模式下，企業(yè)雖然缺乏外部市場(chǎng)環(huán)境的激勵(lì)以及自身冗余資源的支持，但技術(shù)能力突出，政府補(bǔ)貼一方面可以彌補(bǔ)企業(yè)資金不足的窘境，加大企業(yè)的創(chuàng)新投入，另一方面可以向外傳遞企業(yè)發(fā)展利好的信號(hào)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)問題，幫助企業(yè)吸引更多外部融資［8］。該模式下的外部市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，企業(yè)也沒有充足的冗余資源用于科研創(chuàng)新，在雙元?jiǎng)?chuàng)新過程中可能會(huì)遇到更多的阻力；盡管在驅(qū)動(dòng)條件方面存在諸多不足，多元化的技術(shù)基礎(chǔ)可以使企業(yè)在申請(qǐng)政府補(bǔ)貼時(shí)更具競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)是高新技術(shù)企業(yè)的核心，企業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)，在高科技行業(yè)，技術(shù)更新?lián)Q代速度飛快，所以更應(yīng)該權(quán)衡探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，做到“兩手抓”：一方面，注重對(duì)異質(zhì)性知識(shí)的探索，將研發(fā)技術(shù)擴(kuò)展到非核心領(lǐng)域，增加創(chuàng)新產(chǎn)品的多樣化［25］；另一方面，深入挖掘核心技術(shù)領(lǐng)域，在已有的技術(shù)水平上尋求新的突破，將創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展得更專業(yè)化。因而，對(duì)該模式下的企業(yè)而言，即使缺乏其他條件的支撐，也應(yīng)該注重對(duì)技術(shù)的強(qiáng)化和拓展。

該模式的典型案例是方大特鋼科技有限公司?；仡櫰浒l(fā)展歷程，從2008 年基礎(chǔ)差、底子薄、負(fù)債累累的“老大難”企業(yè)到如今躋身行業(yè)第一方陣，離不開企業(yè)的不斷創(chuàng)新。另外，政府補(bǔ)助也起到了“雪中送炭”的作用，減少企業(yè)創(chuàng)新阻力，有助于企業(yè)重振旗鼓。該公司在科研創(chuàng)新方面一直秉承大膽創(chuàng)新、勇于開拓的精神，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和專利申請(qǐng)奠定良好的技術(shù)基礎(chǔ)。針對(duì)技術(shù)能力主導(dǎo)型模式，提出以下結(jié)論：當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定時(shí)，政府補(bǔ)助與企業(yè)技術(shù)多元化有利于企業(yè)開展雙元?jiǎng)?chuàng)新。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

QCA 研究在結(jié)果分析中某些構(gòu)型的觀察案例較少，甚至?xí)霈F(xiàn)沒有符合條件的案例而需要通過反事實(shí)分析來辨別構(gòu)型的情況［31］，導(dǎo)致QCA 研究結(jié)果的穩(wěn)健性受到質(zhì)疑。為提高結(jié)果的可信度，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)是很有必要的。參照以往研究，本研究采用改變測(cè)量方法與調(diào)整一致性閾值兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示研究結(jié)論依然穩(wěn)健。

（1）改變測(cè)量方法。為了避免測(cè)量方法不同而導(dǎo)致結(jié)果不穩(wěn)健，改用虛擬變量設(shè)置前因條件TMT政治關(guān)聯(lián)：若某企業(yè)有TMT 成員現(xiàn)在或曾經(jīng)在中央、省級(jí)、市級(jí)、縣（區(qū)）級(jí)以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)擔(dān)任政府部門行政職務(wù)，用1 表示；若沒有，則用0 表示。在校準(zhǔn)時(shí)，將TMT 政治關(guān)聯(lián)視為一個(gè)二分條件，有政治關(guān)聯(lián)的賦值為1，沒有政治關(guān)聯(lián)的賦值為0；在構(gòu)型分析中，頻數(shù)閾值和一致性閾值不變。結(jié)果如表4 所示，與之前的結(jié)果相比，總體解的一致性由0.941 調(diào)整至0.952，總體解的覆蓋率由0.452 降低至0.422，單個(gè)構(gòu)型解的一致性水平都在0.8 以上，可以形成企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的充分條件。從構(gòu)型之間的集合關(guān)系來看，表4 包含5 種構(gòu)型，其中構(gòu)型a1*和b*與表3 中構(gòu)型a和b1所包含的條件完全相同；構(gòu)型a2*、a3*的核心條件與表3 中a的核心條件相同，輔助條件略有差異；構(gòu)型c*是表3 中構(gòu)型c的子集，二者解釋機(jī)制完全相同。在擬合參數(shù)方面，各構(gòu)型的一致性和覆蓋率都有所調(diào)整，但對(duì)研究結(jié)論并無影響?？傮w來說，改變TMT 政治關(guān)聯(lián)的測(cè)量方式之后，研究結(jié)論依然穩(wěn)健。

表4 改變測(cè)量方式下樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的構(gòu)型分析

（2）調(diào)整一致性閾值。將一致性水平由0.8 調(diào)整至0.85，頻數(shù)閾值不變，再次進(jìn)行構(gòu)型分析。在給出中間解的步驟中依然選擇“存在或缺席”，得到的結(jié)果如表5 所示。較于表3 的結(jié)果，總體的一致性和覆蓋率都發(fā)生了微小變化：總體解的一致性從0.941 提高至0.960，覆蓋率降低至0.411。從構(gòu)型之間的集合關(guān)系來看，表5 中的構(gòu)型a**、b1**和b2**與表3 中的構(gòu)型a、b1和b2所包含的條件完全相同；構(gòu)型c**是表3 中構(gòu)型c的子集。所以，提高一致性閾值之后，研究結(jié)論依然穩(wěn)健。

表5 調(diào)整一致性閾值下樣本企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的構(gòu)型分析

5 研究結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

雙元?jiǎng)?chuàng)新是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而采取的創(chuàng)新形式，其形成是一個(gè)復(fù)雜的因果交互過程，需要企業(yè)內(nèi)外部資源的相互配合；雙元?jiǎng)?chuàng)新的形成機(jī)制難以從片面解釋，任何一個(gè)前因條件既不能單獨(dú)構(gòu)成企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的必要條件，也不能成為導(dǎo)致企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的充分條件。本研究以一個(gè)整體視角從外部環(huán)境、企業(yè)資源與能力、TMT 等3 個(gè)層面出發(fā)，基于資源基礎(chǔ)理論，利用模糊集定性比較分析方法分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、政府補(bǔ)助、組織冗余、技術(shù)多元化、TMT 技術(shù)背景、TMT 政治關(guān)聯(lián)等6 個(gè)前因條件相互交互對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)4 條促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的路徑，分別對(duì)應(yīng)不同的典型案例，具體概括為3 種模式：市場(chǎng)-非市場(chǎng)因素互補(bǔ)型、內(nèi)外部資源聯(lián)合型、技術(shù)能力主導(dǎo)型。具體的研究結(jié)論為：

（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是激勵(lì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的關(guān)鍵因素。在市場(chǎng)-非市場(chǎng)因素互補(bǔ)型模式中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、TMT 政治關(guān)聯(lián)是關(guān)鍵因素?？梢?，即便是在技術(shù)和資源有限的情況下，市場(chǎng)壓力也會(huì)激勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

（2）內(nèi)外部資源聯(lián)合是企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的理想條件。對(duì)大企業(yè)而言，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、內(nèi)外資金和核心技術(shù)是其技術(shù)創(chuàng)新底氣，但雙元?jiǎng)?chuàng)新的長(zhǎng)期投入會(huì)增加企業(yè)創(chuàng)新投入、提高風(fēng)險(xiǎn)成本，因此，為提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，政府補(bǔ)貼的支持對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新顯得尤為重要。

（3）技術(shù)多元化是推動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的主導(dǎo)條件。技術(shù)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，高新技術(shù)企業(yè)若具備雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)，就容易獲得政府補(bǔ)貼以及外部融資等資金支持，從而有助于開展雙元?jiǎng)?chuàng)新。

（4）政府補(bǔ)貼和TMT政治關(guān)聯(lián)具有“互斥”效應(yīng)。在本研究的4 個(gè)構(gòu)型中，政府補(bǔ)助和TMT 政治關(guān)聯(lián)未同時(shí)存在于某個(gè)構(gòu)型中，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)降低了政府補(bǔ)貼的使用效率，說明政治關(guān)聯(lián)容易導(dǎo)致企業(yè)依賴政企關(guān)系產(chǎn)生尋租行為，從而不重視加強(qiáng)自身能力建設(shè)，造成政府補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策的低效。

5.2 實(shí)踐啟示

本研究對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新研究領(lǐng)域、企業(yè)和政府都有一定的啟示：

（1）較早地將定性比較分析方法引入雙元?jiǎng)?chuàng)新的研究當(dāng)中，以全局視角探究不同內(nèi)外部因素如何相互結(jié)合驅(qū)動(dòng)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。對(duì)于雙元?jiǎng)?chuàng)新研究領(lǐng)域而言，研究者不應(yīng)拘泥于定量分析，僅以加入中介或調(diào)節(jié)為手段研究雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響因素。眾所周知，企業(yè)所處的現(xiàn)實(shí)環(huán)境復(fù)雜多變，無論是政策變更、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等外部因素的影響，還是企業(yè)自身內(nèi)部變革、突發(fā)事件干擾都會(huì)成為左右企業(yè)戰(zhàn)略決策的重要因素，因此若研究中將較多的影響因素加以控制，結(jié)論的準(zhǔn)確性就會(huì)大打折扣。定性比較分析可以很好地應(yīng)對(duì)前因復(fù)雜性，給較為全面地研究企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新提供了新思路。另外，通過對(duì)各構(gòu)型進(jìn)行分析，基于其所對(duì)應(yīng)的案例提出不同命題，對(duì)企業(yè)的理論指導(dǎo)更加聚焦，企業(yè)可以根據(jù)自身具體情況，通過不同的路徑實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

（2）對(duì)于企業(yè)而言，首先，管理者必須意識(shí)到雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要性，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)所處市場(chǎng)環(huán)境的激烈程度、行業(yè)特征以及組織自身?xiàng)l件制定相應(yīng)的雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略。在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，高新技術(shù)企業(yè)如果只是一味地盲目跟風(fēng)，模仿行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，會(huì)讓自己陷入一種被動(dòng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，長(zhǎng)久下去就會(huì)失去主動(dòng)創(chuàng)新的勇氣，變得越來越固步自封；同時(shí)，企業(yè)也需要意識(shí)到雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要性，不能只專注于單一技術(shù)領(lǐng)域，要勇于探索新的技術(shù)領(lǐng)域，擴(kuò)展企業(yè)的科研領(lǐng)域，防止出現(xiàn)技術(shù)鎖定效應(yīng)。企業(yè)需要發(fā)展并維持雙元?jiǎng)?chuàng)新，避免技術(shù)掉隊(duì)情況，在優(yōu)化核心技術(shù)的同時(shí)，通過新技術(shù)的產(chǎn)生來確保企業(yè)在未來發(fā)展中立于不敗之地。

（3）對(duì)于政府而言，要提高政府補(bǔ)貼的使用效率并充分發(fā)揮引導(dǎo)作用。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)中國高新技術(shù)企業(yè)而言，TMT 政治關(guān)聯(lián)和政府補(bǔ)貼在促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新方面具有明顯的替代作用，有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)可能更傾向于通過尋租方式獲得政府配置的相關(guān)資源。為提高政府補(bǔ)貼的作用，政府應(yīng)該嚴(yán)格監(jiān)督企業(yè)對(duì)各項(xiàng)補(bǔ)助的支出情況，企業(yè)也應(yīng)該主動(dòng)詳細(xì)披露對(duì)補(bǔ)助的使用情況，讓政府的各項(xiàng)補(bǔ)助都能夠做到透明化；同時(shí)，政府在發(fā)放補(bǔ)貼時(shí)也應(yīng)該詳細(xì)了解企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。另外，政府應(yīng)該保持零容忍的反腐態(tài)勢(shì)，防止企業(yè)利用政治關(guān)系套取稀缺資源，杜絕尋租行為，確保政府補(bǔ)貼在我國科技事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。