張 進(jìn)，王佳婧，湯 琴

(中國(guó)科學(xué)院成都生物研究所 科技處，成都 610041)

1 我國(guó)成果轉(zhuǎn)化工作現(xiàn)狀

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及相關(guān)政策

2020年1月14日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在北京舉辦了2020年第一季度例行新聞發(fā)布會(huì)。本次發(fā)布會(huì)集中發(fā)布了我國(guó)2019年專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，2019年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量為140.1萬件，共授權(quán)發(fā)明專利45.3萬件，其中國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)36.1萬件。研究表明，2011年，我國(guó)成為全球第一大發(fā)明專利申請(qǐng)國(guó)[1]，至今已連續(xù)多年蟬聯(lián)該項(xiàng)統(tǒng)計(jì)第一名。但專利大國(guó)并不完全等于專利強(qiáng)國(guó)，我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量迅速增加固然可喜，但伴隨的問題和隱憂也十分明顯。一個(gè)突出表現(xiàn)就是部分專利申請(qǐng)文件撰寫水平較低，出現(xiàn)了一些創(chuàng)新性差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力弱的專利申請(qǐng)[2]。對(duì)此，國(guó)家及地方相關(guān)主管部門高度重視，近年來不斷優(yōu)化政策導(dǎo)向，通過優(yōu)化區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作，完善專利一般資助政策，推行專利專項(xiàng)資助，突出專利獎(jiǎng)勵(lì)政策質(zhì)量導(dǎo)向等辦法來不斷提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化政策

2015年，對(duì)原《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修改并重新發(fā)布。2016年，連續(xù)頒布了《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，至此，國(guó)家層面的成果轉(zhuǎn)化政策“三部曲”正式出臺(tái)[3]。在“三部曲”中，最核心的改革就是國(guó)家將科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放至完成該項(xiàng)成果的科研單位，并對(duì)完成轉(zhuǎn)化人員獲得的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)比例進(jìn)行了明確約定。

針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程中國(guó)有股權(quán)管理存在的問題，2019年9月23日，國(guó)家財(cái)政部頒布了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》，按通知要求，我國(guó)將進(jìn)一步加大國(guó)家設(shè)立的中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理授權(quán)力度，暢通科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)全鏈條管理[4]。

為進(jìn)一步促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，2020年5月9日，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》。至此，科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)工作正式落地，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革又邁出了新的一步。

1.3 科研單位科技成果轉(zhuǎn)化情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》要求，國(guó)家有關(guān)主管部門分別在2019年、2020年發(fā)布了上一年度的中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)。報(bào)告以我國(guó)數(shù)千所研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校為樣本，對(duì)2016年、2017年和2018年科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展和成效、典型經(jīng)驗(yàn)和做法、存在的問題等內(nèi)容進(jìn)行了研究分析[5-6]。

作為現(xiàn)今國(guó)內(nèi)最權(quán)威的科技成果轉(zhuǎn)化資料，通過該報(bào)告可以客觀了解到我國(guó)科研單位成果轉(zhuǎn)化工作的現(xiàn)狀及成效。報(bào)告顯示，2016年—2018年，我國(guó)成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)、成交金額持續(xù)提升(見圖1)，科技成果高價(jià)值轉(zhuǎn)化不斷涌現(xiàn)，給予科研人員的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)大幅增長(zhǎng)。同時(shí)，報(bào)告也指出了我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中存在的一些問題：成果轉(zhuǎn)化政策需進(jìn)一步落實(shí)，供需雙方對(duì)接渠道需暢通，相關(guān)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力有待進(jìn)一步提升，針對(duì)成果轉(zhuǎn)化的考評(píng)機(jī)制不健全，等等。

圖1 高等院校與科研院所轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資3種方式轉(zhuǎn)化情況Fig.1 Situation of 3 kinds of transfer, including possession transfer, permission and counting investment in colleges, universities and scientific research institutions

2 推動(dòng)科研單位成果轉(zhuǎn)化工作的幾點(diǎn)建議

2.1 建立技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，有效推介技術(shù)成果

我國(guó)擁有數(shù)量眾多的各類科技中介組織，專門從事科技中介的工作人員多達(dá)150余萬人[7]，充分利用好這些科技中介組織將會(huì)有力推動(dòng)科研單位的成果轉(zhuǎn)化工作。

為更有效地推介技術(shù)成果，更有針對(duì)性地對(duì)接真正有技術(shù)需求的企業(yè)，可以科研單位為主體，構(gòu)建可承接推廣技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，圖2對(duì)該網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建進(jìn)行了演示。

圖2 技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)示意圖Fig.2 Sketch map of technical transfer service network

該網(wǎng)絡(luò)以科研單位為核心，以已有合作為基礎(chǔ)，以經(jīng)過擇優(yōu)選擇的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)公司和政府相關(guān)職能部門等為周邊網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)。服務(wù)網(wǎng)絡(luò)將以各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為橋梁，借助各節(jié)點(diǎn)來了解當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)布局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、相關(guān)技術(shù)需求，科研單位可直接對(duì)接各節(jié)點(diǎn)，能夠?qū)⒓夹g(shù)成果更廣泛、精準(zhǔn)地推送至有需求的企業(yè)。

2.2 重視戰(zhàn)略合作，提升成果轉(zhuǎn)化整體水平

在科研單位與省市地方、企業(yè)的院地合作中[8]，與大型企業(yè)的戰(zhàn)略合作具有效率高、規(guī)模效應(yīng)大、示范性好的特點(diǎn)。通過這些戰(zhàn)略合作，科研單位可完成對(duì)相關(guān)研究力量的整合，聚焦與企業(yè)橫向合作的研究方向。憑借與行業(yè)龍頭企業(yè)的合作，可提升成果轉(zhuǎn)化工作的整體水平與示范效應(yīng)。根據(jù)合作內(nèi)容，還可以確定一系列成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，鍛煉研究隊(duì)伍，提升服務(wù)地方的能力。

深入戰(zhàn)略合作可以從以下兩個(gè)層面入手：一方面，可以深入挖掘合作潛力，強(qiáng)化與已有合作基礎(chǔ)企業(yè)的伙伴關(guān)系，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)由點(diǎn)及面、多點(diǎn)開花的合作局面；另一方面，可積極拓寬合作渠道，積極主動(dòng)與其他大型企業(yè)開展戰(zhàn)略合作。

2.3 發(fā)揮智庫作用，做好決策咨詢工作

2015年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫建設(shè)的意見》，意見指出，我國(guó)將統(tǒng)籌推進(jìn)高校、科研院所在內(nèi)的智庫單位協(xié)調(diào)發(fā)展，最終建成中國(guó)特色新型智庫體系。

作為中國(guó)特色智庫體系的重要組成部分，科研單位要在發(fā)揮自身科學(xué)研究底蘊(yùn)的基礎(chǔ)上積極主動(dòng)扮演好智庫角色，為政府各職能部門相關(guān)決策建言獻(xiàn)策，有利于擴(kuò)大在國(guó)家、地方及相關(guān)行業(yè)的學(xué)術(shù)影響力，有助于向社會(huì)推介本單位的科技成果，提高在有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的知名度，助推科技成果在地方轉(zhuǎn)化落地。