周旺，徐天祥

（南京銀行公司金融部，江蘇 南京 210000；云南財經(jīng)大學 經(jīng)濟發(fā)展研究中心，云南 昆明 650221）

一、引言

科研成果轉(zhuǎn)化是指對科研技術(shù)的進步所帶來的具有實用價值的成果進行測試、發(fā)展、實際運用等環(huán)節(jié)后產(chǎn)生新的技術(shù)和產(chǎn)品，并且形成新的產(chǎn)業(yè)的過程。一般來說，科研成果轉(zhuǎn)化僅僅是指科研技術(shù)成果從創(chuàng)造到使用的過程，但廣義上的概念還包括了勞動者生產(chǎn)素質(zhì)的提供、熟練度的提升以及生產(chǎn)工具的提高。

二、我國高校及科研院所科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

科技是國家核心競爭力，科研成果轉(zhuǎn)化是形成和創(chuàng)造生產(chǎn)力的核心動力。我國現(xiàn)如今科研成果轉(zhuǎn)化大多來自于高校和科研院所，人才和科研水平的集中度較高，但同時資源利用效率與發(fā)達國家相比相差甚遠。自20世紀以來，經(jīng)濟發(fā)展的背后離不開科技進步，同時經(jīng)濟發(fā)展也為科技進步提供基礎(chǔ)，兩者間的橋梁就是科研成果的轉(zhuǎn)化。遵循科教興國戰(zhàn)略，高校的科研水平和創(chuàng)新能力水平得到極大提升，然而從高校到市場的轉(zhuǎn)化過程則沒有提升太多，科研成果轉(zhuǎn)化效率低下，這也是目前我國科研方面普遍存在的問題。

高校及科研院所是科研成果的主要產(chǎn)出基地，企業(yè)生產(chǎn)力提升的核心是技術(shù)創(chuàng)新，二者各有特色、互有需求，卻一直未得到很好對接?？蒲谐晒母咝兽D(zhuǎn)化是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要推動力，這也是社會創(chuàng)新能力提升的捷徑，但目前現(xiàn)狀不容樂觀，研究表明，我國的轉(zhuǎn)化效率在10%上下浮動，而發(fā)達國家這項數(shù)據(jù)為40%，差距較大。因此，國內(nèi)外大多數(shù)學者都對此做過研究。Giuliani等認為企業(yè)提高的關(guān)鍵在于自我升級能力，科研成果轉(zhuǎn)化推動了企業(yè)生產(chǎn)力的升級[1]。張炳南從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的角度分析了我國市場對科技的需求[2]。Lee等則認為發(fā)展中國家若想提升市場競爭力，技術(shù)的提升和廉價的勞動力才是搶占初期市場的根本[3]。劉書慶等運用統(tǒng)計學思維提出了科技成果如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的9種方案[4]。常林朝從橫縱視角出發(fā)，分析了科技管理的現(xiàn)狀是缺乏細致化的分工[5]。楊睿基于創(chuàng)新和產(chǎn)學研的角度提出兩者間的協(xié)調(diào)發(fā)展可促進科研成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟發(fā)展[6]。史麗萍等運用SWOT分析法提出科研成果轉(zhuǎn)化的多元化體系[7]。劉學等提出了創(chuàng)新型評價體系來推動科研成果轉(zhuǎn)化[8]。楊晶從科研院所、企業(yè)、中介、政府等方面探討影響科院院所科技成果轉(zhuǎn)化的原因和應(yīng)對措施[9]。付巖以具有代表意義的德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院與日本科學技術(shù)振興機構(gòu)為例，對我國公立科研機構(gòu)促進企業(yè)創(chuàng)新、推動科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移、提高其為企業(yè)服務(wù)的能力提出相關(guān)的政策建議[10]。程紅星等以湖北省科學技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺——“科惠網(wǎng)”為例，提出了進一步推動科技供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的建議[11]。

三、發(fā)達國家科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗

世界上大多數(shù)國家都致力于提高科技水平和提升科研成果轉(zhuǎn)化效率，也都采取了很多方式，如協(xié)調(diào)機構(gòu)與政府的合作模式、鼓勵不同機構(gòu)合作、補貼創(chuàng)新型企業(yè)等，且各個國家的發(fā)展模式不盡相同。

（一）強有力的政策支持和資金投入

科研創(chuàng)新的初期較為艱難，政策支持和資金投入能夠支持科研創(chuàng)新的發(fā)展，尤其是一些致力于國家戰(zhàn)略性目的研究的課題，企業(yè)不愿意投資，這時候高校和政府就要進入這一行業(yè)的研究，利用政策來促進科研轉(zhuǎn)化機制。

（二）公司企業(yè)化運作模式

形成“弗勞恩霍夫模式”和“獨立行政法人模式”。其最大特點就是科研院所在業(yè)務(wù)和日常運營中具有絕對的自主權(quán)，即在管理上實行公司企業(yè)化運作。

（三）品牌化的經(jīng)營戰(zhàn)略

打造符合自身發(fā)展的差異化服務(wù)，如共享數(shù)據(jù)庫等策略，從而創(chuàng)造良好的合作口碑，在國際同行中享有聲譽。

（四）靈活的用人機制

人事管理采取固定崗和流動崗相結(jié)合，同時鼓勵科研人員流動，允許科研人員兼職，進而激發(fā)高水平研究人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。

（五）多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式

針對客戶技術(shù)創(chuàng)新過程中的不同環(huán)節(jié)、不同需求，為各個環(huán)節(jié)提供配套解決方案，形成各自多元化的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。

（六）全鏈條、貫通式的轉(zhuǎn)化鏈

建立從基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、工程化研究、產(chǎn)業(yè)孵化直至技術(shù)推廣完成的科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條。在這一鏈條中，政府、研究機構(gòu)、企業(yè)各司其職又緊密銜接。從產(chǎn)業(yè)鏈角度看，科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)該是緊湊的鏈條式發(fā)展，從課題研究、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)孵化到技術(shù)成型推廣，環(huán)環(huán)相扣、各機構(gòu)間各司其職。

以日本為例，政府的技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)為追求技術(shù)能力的發(fā)展，采取大力培養(yǎng)中小企業(yè)的策略，尤其是成長中的企業(yè)以及科研成員。自上而下，以項目投資為主線，重點為其制定科技革新推廣的體系，并且專門成立了統(tǒng)計各種失敗案例的資源庫，來為各類科研機構(gòu)提供科研查詢服務(wù)。

可見，國外更偏向多元化的技術(shù)轉(zhuǎn)化方式，利用政府、企業(yè)、機構(gòu)之間的優(yōu)勢進行互補，在傳統(tǒng)的模式上注重創(chuàng)新，用靈活的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式來提高科研成果轉(zhuǎn)化效率。

四、科研成果轉(zhuǎn)化價值鏈

（一）科研成果轉(zhuǎn)化價值鏈

1985年邁克爾·E.波特提出價值鏈（Value Chain）的概念，隨后更多領(lǐng)域的發(fā)展都引用了這一理念,如Polato等分析了銀行與證券業(yè)之間的價值鏈關(guān)系[12];Nagahama利用價值鏈分析了日本后工業(yè)化社會的教育與學習系統(tǒng)[13]。按照企業(yè)內(nèi)部和外部價值增加的渠道來分，價值鏈理論將企業(yè)活動分為基本性活動和支持性活動，基本活動是指企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)，而支持性活動則包括企業(yè)內(nèi)部的部門，如財務(wù)發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、人才招聘和研發(fā)等，這兩者組成了企業(yè)的價值鏈。

從理論發(fā)展的角度看，邁克爾·E.波特提出的價值鏈模型最初用來考察企業(yè)基本活動和支持性活動在產(chǎn)品增值過程中所起到的作用。Kogut認為價值鏈是把技術(shù)、原料和勞動融合在一起所形成的各個環(huán)節(jié)，最終通過市場交易、消費來完成價值循環(huán)的一個過程[14]。Gereffi等將價值鏈分析法與產(chǎn)業(yè)組織研究結(jié)合起來，利用產(chǎn)業(yè)價值鏈分析特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)參與者各種價值活動之間的內(nèi)在聯(lián)系，考察從原料供應(yīng)一直到消費者的整個鏈條構(gòu)成[15]。Gereffi等根據(jù)價值鏈中各行為主體之間協(xié)調(diào)能力的高低將價值鏈治理模式劃分為市場型（Market）、模塊型（Modular）、關(guān)系型（Relational）、領(lǐng)導(dǎo)型（Captive）和層級型（Hierarchy）五種形式[16]。從研究方法論的視角考慮，價值鏈分析方法有助于剖析從產(chǎn)品生產(chǎn)到消費的利益鏈條上參與者的微觀行為，還原利益鏈條構(gòu)建的真實過程。

（二）科研成果轉(zhuǎn)化價值鏈分析

運用價值鏈理論,構(gòu)建科研成果轉(zhuǎn)化的模塊化管理規(guī)程框架,如圖1所示。

圖1 科研成果轉(zhuǎn)化價值鏈

按照管理學理論，把整個產(chǎn)業(yè)價值鏈拆開來看，從高校、科研院所到企業(yè)之間的轉(zhuǎn)化可以看成是一個要素市場的問題，從企業(yè)到消費者的轉(zhuǎn)化可以看成是一個產(chǎn)品市場的問題。分析科研成果轉(zhuǎn)化就是分析價值鏈條中不同主體之間的關(guān)系以及整個價值鏈如何構(gòu)建的問題。

1.要素市場價值鏈環(huán)節(jié)

從要素市場角度來說，高?；蚩蒲性核狡髽I(yè)，包括了科研成果形成、科研成果商品化兩個階段，其中科研成果商品化的流程是研究成果通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或者投資等方式將技術(shù)出售給公司，公司再將其成果進一步加工處理，企業(yè)內(nèi)部組織相關(guān)方面的專家和工作人員測評現(xiàn)有成果，評估科研成果價值，并分析技術(shù)上的可行性、預(yù)期市場價值以及預(yù)期產(chǎn)品收益等方面內(nèi)容。若判斷成果符合企業(yè)發(fā)展方向，則開始對科研成果進行量化生產(chǎn)，組織企業(yè)人員進行產(chǎn)品的包裝、營銷設(shè)計、產(chǎn)品推廣等，再進行產(chǎn)品的市場定位等后續(xù)處理環(huán)節(jié)。

目前來看，我國科研成果轉(zhuǎn)化水平較低，跟上述步驟的不嚴謹有很大關(guān)系。從高校、科研院所本身來看，高校、基礎(chǔ)前沿研究及公益性研究院所經(jīng)費基本來源于國家撥款，大多片面追求成果學術(shù)水平和獲獎級別，忽視了科研成果轉(zhuǎn)化工作。應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研院所急需解決從實驗室到產(chǎn)業(yè)化推廣的“最后一公里”問題。同時還需解決諸如科研院所績效考評指標引導(dǎo)、科研院所和企業(yè)管理模式的融合問題、個人股權(quán)和個人所得稅的問題以及把各方需求從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)推廣階段有效銜接并實現(xiàn)可持續(xù)運轉(zhuǎn)的問題。當然，政府層面的宏觀環(huán)境創(chuàng)建和維護也有不足的地方，現(xiàn)有政策法規(guī)缺乏科研成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)，加之高校和科研院所考核指標不涉及科研成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致科研人員缺乏動力?？蒲谐晒D(zhuǎn)化配套政策完善程度不一，各地做法更是大相徑庭。科研成果轉(zhuǎn)化價值鏈就是從產(chǎn)品研發(fā)到產(chǎn)出價值的一個完整鏈條，為了提高轉(zhuǎn)化效率，應(yīng)進行人力、財力和資源等信息的合理配置?？蒲性核鶎ν鈶?yīng)利用各種渠道推廣科研成果，利用網(wǎng)絡(luò)進行科研成果的介紹展示，吸引更多企業(yè)升級技術(shù)，優(yōu)化勞動力配置，并通過互聯(lián)網(wǎng)及時了解真正的企業(yè)市場需求，適當改變科研成果的技術(shù)形式以更好地適用于市場，實現(xiàn)科研成果在更大范圍內(nèi)轉(zhuǎn)化、推廣和合作。另外，政府也應(yīng)積極協(xié)調(diào)科研院所和企業(yè)，鼓勵科研院所多參加政府和社會性質(zhì)的技術(shù)推廣活動，以多樣化的形式，如成果產(chǎn)品展示會、技術(shù)產(chǎn)品推廣交流會等展示自身科研成果，為科研成果市場化打下基礎(chǔ)。

2.產(chǎn)品市場價值鏈環(huán)節(jié)

從企業(yè)到消費者，包括了科研成果商品化、科研成果產(chǎn)業(yè)化兩個重要環(huán)節(jié)。企業(yè)是科研成果轉(zhuǎn)化的需求方，一直以來我國的企業(yè)發(fā)展模式就是提高資本和勞動力實現(xiàn)產(chǎn)量的提高，進而增加企業(yè)效益，但是根據(jù)新凱恩斯主義經(jīng)濟學理論，唯有技術(shù)進步才能夠?qū)崿F(xiàn)社會穩(wěn)定有效地發(fā)展，量的提高只能帶來高度競爭和效益的下降。在市場經(jīng)濟的模式下，企業(yè)想發(fā)展自身，其根本還是在于能否提供差異化產(chǎn)品和服務(wù)，因此企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。能否高效地吸收最新科研成果并轉(zhuǎn)化到產(chǎn)品中就決定了企業(yè)能否發(fā)展，企業(yè)要通過吸收新的技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新從而達到產(chǎn)品服務(wù)升級的目的，這才是實現(xiàn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的根本原因。

從企業(yè)和政府角度來說，可以設(shè)置科研成果風投基金，使企業(yè)意識到科研成果引領(lǐng)生產(chǎn)力是未來發(fā)展趨勢。將市場需求與科研成果真正結(jié)合起來，提升產(chǎn)業(yè)競爭水平，促進我國進入向全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中高端攀升的通道。

與企業(yè)相關(guān)的中介機構(gòu)應(yīng)搭建科研成果轉(zhuǎn)化供給方和需求方溝通的平臺?？蒲谐晒D(zhuǎn)化人才既要具備專業(yè)知識，還要具備知識產(chǎn)權(quán)、商務(wù)、金融、法律等相關(guān)知識，即“比教授懂市場，比市場懂科研”的橋梁人才。而高校尚未設(shè)置專業(yè)課程培養(yǎng)科研成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化人才，因此現(xiàn)階段搭建科研院所和企業(yè)之間溝通的社會服務(wù)體系和專業(yè)人才極度缺乏?；诖?，要完善中介機構(gòu)對科研成果轉(zhuǎn)化的保障力度。

可見，企業(yè)和中介機構(gòu)在科研成果推廣上能力不足，一方面，企業(yè)追逐利潤最大化，較少考慮轉(zhuǎn)化效率，沒有結(jié)合真正的市場需求；另一方面，中介機構(gòu)的專業(yè)度尚有欠缺，缺乏完善的轉(zhuǎn)化流程，制度設(shè)定不合理，不能夠有效地提供科研成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)方式。這些成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)不僅僅是高?？蒲腥藛T與企業(yè)之間溝通的橋梁，同時也要幫助企業(yè)更好地接受這些科研成果，提供專業(yè)的培訓，幫助企業(yè)盡快消化成果，建立合格的售后團隊，若轉(zhuǎn)化過程出現(xiàn)技術(shù)性問題，可以及時進行現(xiàn)場指導(dǎo)，解決不了的問題也可以跟科研人員進行溝通，并反饋企業(yè)方面需求和意見。

五、結(jié)論與建議

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率低下阻礙了我國經(jīng)濟社會的發(fā)展進步。知識產(chǎn)權(quán)即技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟全球化背景下的制高點，不僅是企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的源頭活水和盈利利器，且已成為企業(yè)乃至國家核心競爭力的焦點?？蒲谐晒D(zhuǎn)化可從下述四個方面完善。

（一）政府方面

目前我國政府在科研成果轉(zhuǎn)化中，初步形成了科研成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)體系，高精尖科研成果加速融入經(jīng)濟建設(shè)主戰(zhàn)場。科技創(chuàng)新有力支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，成為推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“開路先鋒”?？萍歼M步對經(jīng)濟增長貢獻率從2012年的52.2%增至2017年的57.5%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增速明顯高于規(guī)模以上工業(yè)的平均增速。科研成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展形成深度融合新格局。

需加強中央和地方政府合作，嘗試雙方匹配人力和資金。中央政府提供科研資金，地方政府提供土地及完善的政府配套設(shè)施，使科研人員專心做好科研。同時將科研成果轉(zhuǎn)化作為科研人員和單位績效考核的一部分。鼓勵科研院所面向市場提供有償服務(wù)。從政策層面給予寬松的環(huán)境和優(yōu)惠，為國內(nèi)企業(yè)提供更有利于創(chuàng)新和進步的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，推動科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)升級，順利推進中國經(jīng)濟供給側(cè)改革，進而引領(lǐng)我國向全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中高端攀升。

（二）高校和科研機構(gòu)方面

高校和科研機構(gòu)是我國重要的科技力量，在提高科技創(chuàng)新能力、促進科研成果轉(zhuǎn)化、推動經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用。中國科學院通過一系列措施，引導(dǎo)研究所知識產(chǎn)權(quán)運用和科研成果轉(zhuǎn)化工作向?qū)I(yè)化發(fā)展，促進重大成果產(chǎn)出。打破成果轉(zhuǎn)化困局，推動科技與經(jīng)濟融合，最大限度地激發(fā)科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動力的巨大潛能。

高校及科研機構(gòu)需加大與企業(yè)合作力度，推進現(xiàn)代科研院所和公司的溝通，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)變以國家撥款為主的理念，研究方向積極與企業(yè)的市場需求相結(jié)合。通過市場檢驗科研成果運用效率和效益。

（三）企業(yè)方面

轉(zhuǎn)變競爭理念，深刻意識到以科技進步為主的內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)正在成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的主流。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)的生存和發(fā)展，本質(zhì)上取決于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、吸納科研成果能力和經(jīng)營能力，而不是僅靠資金、人力的投入規(guī)模來實現(xiàn)量的擴張及效益的提高。企業(yè)應(yīng)意識到科研成果融入產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)是提升生產(chǎn)力的重要途徑。這樣的模式是一種理想的未來模式，企業(yè)從研發(fā)就開始介入，研發(fā)工作直接面向需求，才能使科研成果轉(zhuǎn)化效率高，同時還可節(jié)約和中介機構(gòu)的溝通交流成本。

企業(yè)需前移研發(fā)中心和風投資金，將企業(yè)的實際需求與基礎(chǔ)研究相結(jié)合。對關(guān)鍵技術(shù)人才可以嘗試股權(quán)激勵。主動探索與科研機構(gòu)合作的模式。企業(yè)在競爭戰(zhàn)略基礎(chǔ)之上的持續(xù)創(chuàng)新才是王者之道。

（四）中介機構(gòu)方面

當前科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)載體不斷豐富，各類技術(shù)交易市場超千家。中國創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車等活動，推動科研成果精準對接。科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系，從“面向依靠”向“深度融合-支撐引領(lǐng)”轉(zhuǎn)變，推動我國進入向全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中高端攀升的通道。社會中介機構(gòu)產(chǎn)業(yè)群體正在逐漸形成規(guī)模。

中介機構(gòu)需搭建互聯(lián)網(wǎng)+科技交流平臺，培養(yǎng)有技術(shù)懂法律的管理人才。

在科研成果轉(zhuǎn)化中，主體是高校、科研院所和企業(yè)。同時，政府政策、文化因素與領(lǐng)導(dǎo)魅力等都會對各項因素產(chǎn)生很大的影響，如果從國家層面掌握好、運用好這些影響因素，將能重塑國家的競爭優(yōu)勢，并帶動本國相關(guān)行業(yè)領(lǐng)跑世界，進而獲取超額利潤。縱觀歷史上科技領(lǐng)域的每次革命性突破，都會引發(fā)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和國際格局的重大調(diào)整。抓住并引領(lǐng)科技革命大勢的國家，才會邁向更高水平的發(fā)展階段并成為國際秩序的主導(dǎo)力量。