劉雨琦

（中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，北京 100872）

一、全球價值鏈分工體系的形成

經(jīng)濟全球化是當(dāng)今世界的主要特征，越來越多的產(chǎn)業(yè)活動跨越國界，面向世界，且這一趨勢逐漸增快。在此背景下，以跨國公司商業(yè)活動為微觀基礎(chǔ)的國際分工體系，受到第三次工業(yè)革命中誕生的信息通信技術(shù)、運輸技術(shù)提高和第二次世界大戰(zhàn)后各國關(guān)稅壁壘弱化的推動，不斷加速解構(gòu)生產(chǎn)價值鏈，推動形成了以要素流動國際化為主要特點的新國際分工格局。

最初，跨國公司在各東道國設(shè)立子公司的目標(biāo)僅僅是當(dāng)?shù)厥袌?，因此每個子公司自有一套生產(chǎn)體系，各自成為獨立的利潤中心。但隨著現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，跨境貿(mào)易的協(xié)調(diào)壁壘降低，區(qū)域經(jīng)濟一體化乃至經(jīng)濟全球化趨勢加強，跨國公司面對的是平坦而廣闊的整個國際市場，原有的分散、不完整的生產(chǎn)體系無法應(yīng)對新的市場要求。為了適應(yīng)新格局的競爭需要，跨國公司開始整合各國生產(chǎn)資源，利用比較優(yōu)勢和規(guī)模效應(yīng)在不同國家建立專業(yè)化生產(chǎn)體系，大幅提高資源配置效率。生產(chǎn)從企業(yè)內(nèi)部或一定區(qū)域內(nèi)的垂直活動流程逐漸演變成容納世界的巨大分工網(wǎng)絡(luò)，拉開了全球價值鏈形成的序幕。

價值鏈這一概念于1985年由波特首先提出，它包含企業(yè)的一項產(chǎn)品或服務(wù)從生產(chǎn)到售后整個過程中的所有價值創(chuàng)造活動，因每一環(huán)節(jié)有序承接而被稱為“價值鏈條”。全球價值鏈則包含了產(chǎn)品或服務(wù)在全球范圍內(nèi)的價值創(chuàng)造過程，其設(shè)計、開發(fā)、制造、營銷、售后等活動具有地理異質(zhì)性，任何一項產(chǎn)品的價值創(chuàng)造，都由多個國家和地區(qū)的專為跨國公司制造和組裝零部件的獨立合同制造商分工完成。

全球價值鏈的形成，依賴于跨國公司從分散經(jīng)營向區(qū)域一體化、全球一體化經(jīng)營的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?！澳K化”的生產(chǎn)方式以制造業(yè)為起點，滲透進各個行業(yè)當(dāng)中，制造流程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，使各國企業(yè)專注于自己擅長的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，發(fā)揮比較優(yōu)勢，深化國際分工，這一作用表現(xiàn)在各國分工制造的產(chǎn)品從完整的商品變成了零部件，產(chǎn)品內(nèi)分工的做法越來越普遍。為了提高收益，跨國公司更容易將資源集中在價值鏈中創(chuàng)造更多產(chǎn)品附加值的生產(chǎn)上游和下游，即大部分發(fā)達(dá)國家，將收益低的中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，形成了附加值的“微笑曲線”。按照是否主導(dǎo)價值創(chuàng)造和分配過程，世界分化成了明顯的“中心-外圍”差序格局。

全球價值鏈的形成對國際貿(mào)易產(chǎn)生巨大影響，國與國之間主要交換的不是最終制成品，而是同一產(chǎn)品的中間零件。零部件貿(mào)易的增長速度甚至超過了世界貿(mào)易增長的平均水平，1992年至2003年，零部件出口貿(mào)易額由4100億美元增至10400億美元，年均增幅達(dá)到14%，而同期世界出口貿(mào)易額的平均增幅僅為9%。零部件在不同國家間的周轉(zhuǎn)創(chuàng)造了比其自身價值量更多的貿(mào)易價值量，大大推動了國際貿(mào)易的增長。

二、中國在全球價值鏈分工中的地位

一國在全球價值鏈體系下的國際分工地位，不但能體現(xiàn)傳統(tǒng)分工理論中強調(diào)的比較優(yōu)勢和要素稟賦，還能體現(xiàn)新分工格局中該國獲取貿(mào)易附加值的多少。據(jù)此，國際分工可以被劃分為兩種參與模式。一方面，發(fā)達(dá)國家利用其在核心技術(shù)領(lǐng)域的比較優(yōu)勢，自主研發(fā)新產(chǎn)品，通過全球價值鏈體系將中間生產(chǎn)工序分散外包給其他國家，完成最終產(chǎn)品的制造后，再回收銷售權(quán)，在世界市場上進行營銷并提供售后服務(wù)。這是主動參與模式。另一方面，發(fā)展中國家由于技術(shù)水平限制，開發(fā)能力和創(chuàng)新活力有限，只能被動接受發(fā)達(dá)國家的勞動密集型外包工序訂單，獲取少量的產(chǎn)品附加值，其貿(mào)易條件、初級產(chǎn)品、能源價格、技術(shù)水平等都由發(fā)達(dá)國家支配。這是被動參與模式。

理論上，被動參與國成功切入全球價值鏈后，將受到經(jīng)濟外部性的作用，在完成發(fā)達(dá)國家工序訂單的過程中，既能享受技術(shù)溢出效應(yīng)的好處，又能在干中學(xué)原理下積累工序熟練度，提高人力資本質(zhì)量和技術(shù)水平，積累到一定程度后，就有機會從被動模式向主動模式轉(zhuǎn)型。然而在當(dāng)前國際分工體系運行的狀態(tài)下，外圍經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長動力受制于發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)訂單，彈性極大，缺乏抗風(fēng)險能力，獲得的附加值少且不穩(wěn)定，不能完成有效積累，在經(jīng)濟秩序被掌控的過程中，國家秩序也被解構(gòu)，甚至呈現(xiàn)殖民化特征，所以往往被固化在全球價值鏈末端，缺乏主動轉(zhuǎn)型的能力和魄力。在去外圍化的斗爭中，政治變革成功者眾，經(jīng)濟變革卻是困難的。無論是倡導(dǎo)外圍國家主動反抗的左翼思想，還是要求中心國家自我調(diào)適的右翼思想，都將傳統(tǒng)的工業(yè)化——現(xiàn)代化道路奉為圭臬。然而，由于政府計劃經(jīng)濟的不成熟和國際資本流動的不穩(wěn)定，許多亞非拉國家的嘗試以失敗告終，唯一走上發(fā)達(dá)之路的日本并未動搖這一格局，而是自我適應(yīng)并成為中心國家之一。沃勒斯坦等世界體系論者由此認(rèn)為，在中心-外圍結(jié)構(gòu)下，左翼和右翼的行動都是無效的。

而中國作為全球第二大經(jīng)濟體和最大的發(fā)展中國家，正經(jīng)歷著被動模式與主動模式并存且比例不斷變化的過程。一方面，中國與發(fā)達(dá)國家之間形成大規(guī)模的技術(shù)、資金、產(chǎn)品和服務(wù)的貿(mào)易循環(huán)；另一方面，又與不發(fā)達(dá)的亞非拉國家之間形成以制成品和原材料為主的貿(mào)易循環(huán)。這兩個循環(huán)以中國為樞紐耦合起來，所以稱之為全球貿(mào)易的“雙循環(huán)”結(jié)構(gòu)。借助中國的緩沖作用，發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家之間在工業(yè)制造領(lǐng)域直接呈現(xiàn)的從屬關(guān)系發(fā)生變化，商品貿(mào)易更加接近平等的三角循環(huán)，中國龐大的經(jīng)濟體量使中心區(qū)產(chǎn)業(yè)空心化，不再是致密結(jié)構(gòu)，對全球價值鏈高附加值端的控制力有所減弱。外圍國家通過原材料貿(mào)易部分享受全球經(jīng)濟發(fā)展紅利，逐漸有能力向國際分工中更高層的地位發(fā)起沖擊。正因中國在雙循環(huán)國際貿(mào)易格局中有特殊的樞紐地位，中國在GVC體系中的地位變化，對其余發(fā)展中國家未來的道路具有指向和奠基意義，也是觀察GVC中國際分工二元格局變化的一項重要指標(biāo)。

現(xiàn)階段學(xué)術(shù)界衡量一國及其產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中地位的指標(biāo)主要有以下幾類:基于增加值計算的GVC地位指數(shù)（Koopman等，2010），反映一國與最終消費者之間距離的上游度指標(biāo)（Antràs等，2012），結(jié)合上游度和下游度的位置指數(shù)（Wang等，2017），出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)方法，出口產(chǎn)品價格方法等。

金鈺瑩等（2020）根據(jù)ADB-MRIO數(shù)據(jù)庫提供的多區(qū)域投入產(chǎn)出表和WWZ分解方法，分別得到了中國整體和分行業(yè)的GVC地位指數(shù)、GVC參與度指數(shù)等指標(biāo)。

圖1 2000年、2010年～2017年中國GVC地位指數(shù)變化

測算結(jié)果顯示，2000年～2017年，中國GVC地位指數(shù)呈先下降后上升的V字趨勢。2000年～2010年，中國GVC指數(shù)呈下降趨勢。2001年加入WTO是中國開始融入全球價值鏈體系的重要標(biāo)志，中國企業(yè)參與國際分工的成本大大下降，在低廉勞動力要素優(yōu)勢的推動下，中國的加工貿(mào)易迅速發(fā)展，承擔(dān)大量發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的低端工序，在國際貿(mào)易中往往出口低附加值的中間產(chǎn)品，因此這一階段處于全球價值鏈下游。2008年金融危機后，中國的國際分工參與度呈上升趨勢，甚至超過了一些發(fā)達(dá)國家。一方面，由于經(jīng)濟增長帶來勞動力成本上升，中國不再是發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移低端產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)選擇；另一方面，在長期的經(jīng)濟外部性作用下，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化提升，高附加值產(chǎn)品的比重增加。

圖2 2000年、2010年～2017年中國GVC參與指數(shù)變化

從前后向參與度和GVC參與指數(shù)來看，同樣在2010年前后，中國的GVC前向參與度穩(wěn)步提升，后向參與度緩慢降低，中國正從出口導(dǎo)向型經(jīng)濟向擴大內(nèi)需和產(chǎn)業(yè)升級方向努力。2015年中國正式提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略，金融危機和債務(wù)危機帶來的貿(mào)易保護主義和政治不確定性影響在減退，為中國在全球價值鏈中的參與程度擴大增長空間，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，GVC后向參與度對整體參與度的影響削弱，中國的GVC參與指數(shù)迎來新的增長。

表1 中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)與GVC參與指數(shù)

中國制造業(yè)的GVC地位指數(shù)和GVC參與度指數(shù)發(fā)展與國家整體狀況相似，但在全球價值鏈中的地位處于更下游位置，這與中國最初憑借加工貿(mào)易切入全球價值鏈的舉動密不可分。制造業(yè)的GVC地位指數(shù)主要靠勞動密集型產(chǎn)品提升，說明中國企業(yè)仍然缺乏核心競爭力，存在“大而不強”的缺陷。為應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，我國實施的“十二五”規(guī)劃等措施刺激制造業(yè)轉(zhuǎn)型，2015年，制造業(yè)GVC地位指數(shù)從負(fù)轉(zhuǎn)正，是我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要成果。中國制造業(yè)的GVC后向參與度呈先上升后下降，再上升再下降的“M”型走向，GVC前向參與度整體表現(xiàn)上升態(tài)勢，表明經(jīng)過30多年的工業(yè)化進程，中國制造業(yè)完成初步積累，形成了較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，創(chuàng)新能力和生產(chǎn)能力大大提高，對進口中間品的依賴程度下降，初步實現(xiàn)自產(chǎn)自銷甚至出口。

表2 中國服務(wù)業(yè)GVC地位指數(shù)與GVC參與指數(shù)

中國服務(wù)業(yè)的GVC地位指數(shù)和GVC參與度指數(shù)發(fā)展與國家整體狀況相似，但在全球價值鏈中的地位處于更上游位置，而參與程度較低。中國加入WTO初期曾對服務(wù)貿(mào)易作出減讓承諾，這一時期的中國服務(wù)業(yè)水平較低，壟斷程度較高，在國際貿(mào)易中缺乏競爭力，因此呈下降趨勢。但隨著中國不斷擴大服務(wù)業(yè)對外開放程度，逐步放寬服務(wù)業(yè)外資市場準(zhǔn)入條件，服務(wù)進口本身對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成競爭效應(yīng)等，中國服務(wù)業(yè)的國際競爭力提升，GVC地位指數(shù)也就水漲船高。雖然服務(wù)業(yè)的GVC參與度指數(shù)較低，但其結(jié)構(gòu)中前向參與度所占比例更高且呈上升趨勢，說明中國服務(wù)業(yè)在與全球價值鏈融合的過程中不斷吸收創(chuàng)新成果，資本積累和人才教育水平不斷達(dá)到新高度，以前向方式參與全球價值鏈，未來在價值鏈上游的競爭力將越來越強。

三、中國應(yīng)對自身分工地位的對策

整體來說，中國處于全球價值鏈的中低端位置，受到加工貿(mào)易形式的制約，存在外向型經(jīng)濟固有的依賴性過強、抗風(fēng)險能力差等問題。為了應(yīng)對低端嵌入價值鏈不可持續(xù)的問題，事實上也是在應(yīng)對“中心-外圍”格局運行邏輯中對外圍國家具有鎖定性的問題，十九大報告提出要“促進我國產(chǎn)業(yè)邁向GVC中高端，培育若干世界級先進制造業(yè)集群”，對中國參與GVC分工提出全新的發(fā)展目標(biāo)。

自2008年金融危機以來，世界經(jīng)濟總體呈疲軟狀態(tài)，貿(mào)易保護主義由來已久；2020年新冠疫情后，世界經(jīng)濟受到巨大沖擊，多邊貿(mào)易體系面臨挑戰(zhàn)，受政治沖突和物流中斷等因素影響，全球價值鏈也遭遇斷裂風(fēng)險。中國提出的以暢通國民經(jīng)濟循環(huán)為主構(gòu)建新發(fā)展格局，推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國際國內(nèi)雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，是黨中央根據(jù)我國發(fā)展新階段、新環(huán)境、新的條件和變化提出來的重大戰(zhàn)略決策，是重塑我國國際合作關(guān)系和競爭新優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略部署，既有利于化解國際貿(mào)易斷供風(fēng)險，維護多邊貿(mào)易秩序，最終又有利于實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟健康平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)雙贏的結(jié)果。

制造業(yè)的后向參與度過大是造成我國參與國際分工地位較低的重要原因，單純地增加研發(fā)投入對增加中間品加工的附加值作用微弱，必須從制造業(yè)本身的要素稟賦和投入結(jié)構(gòu)入手，即推動企業(yè)向全球價值鏈導(dǎo)向的方向發(fā)展。同時，由于全球價值鏈的本質(zhì)是產(chǎn)品內(nèi)分工的細(xì)化，高科技產(chǎn)品的部分工序由發(fā)展中國家完成，卻與最終產(chǎn)品共同被計入該國貿(mào)易總量，造成對國家前向參與度的高估。因此盡管我國在電子等行業(yè)的國際貿(mào)易表現(xiàn)較好，但以專利申請等指標(biāo)衡量的創(chuàng)新活力卻和發(fā)達(dá)國家仍存在不小差距，創(chuàng)新仍然是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的第一導(dǎo)向。

在以上思路下，一方面,要進一步改革要素市場，推動要素競爭的公開化、公正化、市場化，要素的自由流動是實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)、集群效應(yīng)的重要措施，有助于發(fā)揮中國內(nèi)部各區(qū)域的比較優(yōu)勢，促進各區(qū)域加速工業(yè)化、城市化、信息化，從而為國內(nèi)企業(yè)發(fā)展和外資進入提供更方便、更公正的平臺。另一方面，也為重要的生產(chǎn)要素——人才提供了寬松的發(fā)展空間，有利于產(chǎn)教結(jié)合，培養(yǎng)具有綜合素質(zhì)的創(chuàng)新型實用人才，人才是企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，充分利用和發(fā)展人才市場，是未來要素市場改革的重要方向。

當(dāng)今世界處于信息革命刺激下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型重要階段，即將到來的第四次科技革命將促使社會向信息化、智能化方向轉(zhuǎn)型，以5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等為代表的新一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)迎合新時代的需求，將是各國在新時期取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。我國要加快推進“新基建”，為新技術(shù)的成熟和發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施，促進互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合。智能化生產(chǎn)能夠有效平衡與對接個性化需求、技術(shù)條件、生產(chǎn)與經(jīng)營服務(wù)等產(chǎn)品價值增值活動，是我國切入高端價值鏈的重要契機。新冠疫情期間跨境電商的崛起打通了我國和世界市場的貿(mào)易壁壘，使我國企業(yè)直面消費者需求，從而促進其創(chuàng)新、設(shè)計、研發(fā)、營銷的能力，有助于打造中國本土的個性化品牌。因此，我國不但應(yīng)該扶持跨境電商發(fā)展，構(gòu)建e-WTP生態(tài)系統(tǒng)，把握后疫情時代維護多邊貿(mào)易體系的通道，還要推動本土品牌發(fā)展，完善知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)法律法規(guī)，尤其是促進新一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)形成初期占據(jù)高端價值鏈，才能在未來競爭中保持先發(fā)優(yōu)勢和高競爭力。

在全球價值鏈體系中，一國的分工地位不但取決于自身要素結(jié)構(gòu)和企業(yè)核心競爭力，也取決于本國企業(yè)利用他國要素稟賦的能力，即對外直接投資規(guī)模的大小。中國與全球價值鏈的融合度越高，未來對外部要素的依賴越高，這些要素包括勞動、自然資源和市場，也包括技術(shù)、品牌和管理。2013年提出的“一帶一路”倡議是對“走出去”戰(zhàn)略的回應(yīng)，據(jù)《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，2003年國內(nèi)企業(yè)的直接投資存量約為13.17億美元；而截至2018年，中國對“一帶一路”沿線國家直接投資存量已高達(dá)1727.7億美元，增長了131倍?！耙粠б宦贰笔前l(fā)展中國家間進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合作的良好平臺，中國作為倡議的發(fā)起者和推動者，以西方EFI指標(biāo)以外的標(biāo)準(zhǔn)來評價東道國的經(jīng)濟制度質(zhì)量，加強了中國與周邊國家的制度適應(yīng)性，有利于進一步深化合作。

中國與“一帶一路”國家間具有明顯的技術(shù)梯度，中國的投資能提高這些國家的工藝水平和生產(chǎn)質(zhì)量，加強其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使之具備一定創(chuàng)新研發(fā)能力，充分的人才交流和技術(shù)合作機制有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險和成本，更大規(guī)模的外部市場和更小的貿(mào)易壁壘創(chuàng)造了新的消費需求，更能反向鼓勵位在中國的母公司加強創(chuàng)新建設(shè)。中國產(chǎn)品融入東道國的表現(xiàn)之一是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，意味著以中國為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)價值鏈向周邊延伸，給東道國提供新的經(jīng)濟增長引擎，進一步完成向更高分工地位轉(zhuǎn)型的積累，又有利于深化國內(nèi)分工體系，使國內(nèi)要素向中高價值鏈集聚，實現(xiàn)自身在價值鏈中地位的抬升，達(dá)成互惠共贏的結(jié)果。因此要堅持推動“一帶一路”倡議的實施，發(fā)揮中國與沿線國家貿(mào)易互補的優(yōu)勢，加強優(yōu)勢資源整合效應(yīng)，推動產(chǎn)業(yè)共生和市場融合，實現(xiàn)互利共生的目標(biāo)。