熊杰 李勇 方麗

【關鍵詞】監(jiān)督;效益;管理;合規(guī)

【中圖分類號】F276.1 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2021）05-0187-04

1 加強長城信息股份有限公司監(jiān)督體系建設的重要性和必要性

1.1 黨的領導的重要保障

習近平總書記強調，堅持黨對國有企業(yè)的領導是重大政治原則，必須一以貫之;建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之[1]。加強黨的領導，是完善公司治理、建立中國特色企業(yè)制度的必由之路，需要在實踐中不斷摸索和完善。習近平總書記提出要把黨委（黨組）全面監(jiān)督、紀委監(jiān)委專責監(jiān)督、黨的工作部門職能監(jiān)督、黨的基層組織日常監(jiān)督、黨員民主監(jiān)督等結合起來、融入一體[2]。

長城信息股份有限公司（簡稱長城金融）需要通過監(jiān)督管理體系建設，完善公司治理，落實全面監(jiān)督，為加強黨的全面領導提供有力制度保障。

1.2 依法合規(guī)經營的有效保證

全面建設法治央企，是貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的重要內容，更是積極推進企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的迫切需要[3]。中國電子信息產業(yè)集團有限公司（簡稱中國電子）結合實踐提出“五位一體”的管理思路，建立法治、合規(guī)、內控、風險和追責5項職責集約化管理體系。

長城金融作為中國電子旗下中國長城科技集團股份有限公司的控股子公司，需要通過監(jiān)督管理體系建設，有效實施“五位一體”體系，確保企業(yè)健康長久發(fā)展。

1.3 獲得良好經濟效益的重要保障

企業(yè)的生存與發(fā)展離不開良好的經濟效益的支撐。在復雜的經濟環(huán)境下，良好的監(jiān)督管理機制是防止違規(guī)事件造成企業(yè)經濟損失的重要防線，還可以通過杜絕漏洞、改善管理等工作為公司節(jié)約經費和提升經濟效益[4]。

長城金融需要通過監(jiān)督管理體系建設，為企業(yè)獲得良好經濟效益提供保障。

1.4 科學開展干部管理的有力手段

黨的十九屆四中全會強調，要把提高治理能力作為新時代干部隊伍建設的重大任務[5]。各級黨組織要嚴格把好干部政治關、廉潔關和素質能力關，深化干部制度改革，完善管思想、管工作、管作風、管紀律的從嚴管理機制。

長城金融需要通過監(jiān)督管理體系建設，嚴守干部行為紅線，客觀評價干部行為表現(xiàn)，讓科學的監(jiān)督管理成為企業(yè)干部和人才隊伍管理的有力手段。

1.5 創(chuàng)建優(yōu)良企業(yè)文化的基本前提

習近平總書記在第十九屆中央紀律檢查委員第三次全體會議上提出，形式主義、官僚主義是目前黨內存在的突出矛盾和問題，并且指出工作中存在拖沓敷衍現(xiàn)象，遇事推諉扯皮、回避矛盾和問題，事事請示，層層上報，看似講規(guī)矩，實則不擔當，把問責作為推卸責任的“擋箭牌”等，產生這些問題的背后是功利主義、實用主義作祟，責任心缺失[6]。

長城金融必須通過監(jiān)督管理體系建設，及時發(fā)現(xiàn)和問責不以客戶為重、不履職盡責等違反企業(yè)文化核心價值觀的行為，引導全員樹立正確的企業(yè)價值觀。

2 “小監(jiān)督”的缺點與“大監(jiān)督”的建設思路

長城金融監(jiān)督體系以往存在的最大問題是“小監(jiān)督”模式，這種模式成為進一步提升監(jiān)督效率、發(fā)揮監(jiān)督效能的重大阻礙。

2.1 “小監(jiān)督”的特點及缺點

2.1.1 “小監(jiān)督”模式主要特點為“小”而“散”

“散”指各類監(jiān)督職責過于分散。2019年之前，紀檢、監(jiān)督檢查、審計、法務、合規(guī)、內控等監(jiān)督管理職責分散在綜合管理部等多個職能部門，缺乏有力的統(tǒng)一領導，對各種監(jiān)督職責如何定位的認識不統(tǒng)一，缺乏整體謀劃部署的思路和方法，各職責部門各自為政，單打獨斗。

“小”則體現(xiàn)在這些監(jiān)督職能在對應部門內基本屬于非核心、邊緣化的“小”職能，未被納入部門年度考核指標，普遍不受重視，從業(yè)人員數(shù)量少，大都未設專職崗位，甚至有的崗位由基層文員兼任。

2.1.2 “小監(jiān)督”模式主要缺點為“弱、低、差”

工作能力弱。從事監(jiān)督工作的人員數(shù)量少，多為非專職，專業(yè)素養(yǎng)差，其上級無法給予專業(yè)指導，分散在各部門的人員之間沒機會互學互進，導致從事監(jiān)督工作的人員工作能力偏弱、性格偏軟，難以有效承擔監(jiān)督工作職責。

工作效率低。除了工作能力弱而造成工作效率低之外，職能過度分散也導致監(jiān)督工作效率低下。公司無法統(tǒng)一制訂監(jiān)督工作計劃，監(jiān)督工作人員之間難以有效協(xié)同溝通，信息無法傳達與互用，有時監(jiān)督出現(xiàn)空白，有時重復開展工作，造成資源浪費和被監(jiān)督部門的困擾。部門對監(jiān)督工作不重視容易造成工作部署慢、跟蹤不及時、考核不到位等，導致監(jiān)督工作效率低。

工作效果差。能力弱、效率低導致工作效果差。監(jiān)督工作態(tài)度不重視、不認真，工作浮于表面，敷衍了事;能力不足，難以發(fā)現(xiàn)線索;發(fā)現(xiàn)線索后不敢深入調查;缺少專業(yè)能力支撐，難以將線索轉化為監(jiān)督成果;發(fā)現(xiàn)問題后不敢得罪人，大事化了，輕描淡寫。監(jiān)督效果不佳，導致很多問題內部監(jiān)督查不出;因舞弊、工作失職造成企業(yè)損失的現(xiàn)象常有發(fā)生，內部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題后對干部問責、問題責任人處罰的卻很少。

2.2 “大監(jiān)督”的建設思路

要徹底改變監(jiān)督工作“弱、低、差”的現(xiàn)狀，只通過邊邊角角的小改進是無法做到的，必須創(chuàng)新思路打破“小監(jiān)督”模式，建立具有長城金融特色的“大監(jiān)督”體系。

2.2.1 堅持兩個“一以貫之”，以黨委、董事會作為監(jiān)督工作堅強領導

監(jiān)督工作涉及公司方方面面，非常復雜;監(jiān)督工作不可避免地牽涉到相關人員的切身利益，容易受到各種阻力。如果沒有一個堅強核心作為監(jiān)督工作的統(tǒng)一領導給予強有力支持，監(jiān)督工作的腰桿很難硬起來，也不能真正發(fā)揮其強大價值。堅持兩個“一以貫之”，將堅持黨對監(jiān)督工作的領導和董事會在企業(yè)治理中的領導結合起來，將監(jiān)督工作置于長城金融黨委、董事會的堅強領導之下，讓監(jiān)督工作膽氣足、腰桿硬，獲得強大的力量[7]。

2.2.2 整合監(jiān)督職責和組織，促使監(jiān)督各職責間的有效融合

要確立新的“大監(jiān)督”整體目標和職能定位，統(tǒng)領公司內紀檢、監(jiān)督檢查、審計、法務、合規(guī)、內控等多種監(jiān)督職責，將分散各處的職責、崗位和人員整合、重組、聚攏，以整體目標和定位為核心逐步融合，把原來分散各處的多段紗擰成有力的一股繩。

紀檢、監(jiān)督檢查、審計、法務、合規(guī)、內控等工作歷史起源不同，工作理念和方法存在許多不同之處。因此，在以“大監(jiān)督”整體目標和職能定位統(tǒng)領各種監(jiān)督職責的同時，還要創(chuàng)新性地開展制度建設，將各種職責工作理念、流程、標準有效結合起來，這好比要將陸軍、海軍、空軍、火箭軍等多軍種整合成戰(zhàn)區(qū)作戰(zhàn)部隊，既要統(tǒng)一指揮、充分融合形成合力，又要盡量發(fā)揮原有各種監(jiān)督工作的專業(yè)方法、特長手段的作用。

2.2.3 大力加強隊伍建設，建立有專業(yè)、有活力、有膽魄的監(jiān)督隊伍

監(jiān)督工作是專業(yè)性較強的工作，必須依靠具備足夠專業(yè)能力的人才才能真正深入發(fā)現(xiàn)問題、提出有效建議。監(jiān)督工作涉及資產安全、干部廉潔、群眾利益，需要綜合素質過硬、膽大心細、原則性強的人才勇于深挖、敢于碰硬，讓監(jiān)督“利劍”真正發(fā)揮作用。因此，監(jiān)督工作必須配強隊伍，把有專業(yè)、有活力、有膽魄的優(yōu)秀人才引入監(jiān)督隊伍，讓不專業(yè)、不想干、不敢為的人員退出監(jiān)督隊伍。

2.2.4 結合經營抓好重點監(jiān)督事項，快速提升監(jiān)督職能工作價值

一方面，在監(jiān)督工作長期“弱、低、差”的背景下，要盡快增強公司上下對監(jiān)督工作的信心，讓監(jiān)督工作獲得更廣泛的支持;另一方面，公司面對巨大的經營壓力，能投入到監(jiān)督工作的人力、物力有限。因此，必須將監(jiān)督工作與企業(yè)經營很好地結合，盡量選取群眾反映大、經濟效益好、與經營緊密結合的事項作為監(jiān)督工作的重點事項來抓，集中有限資源取得突破，打開監(jiān)督工作新的良好局面。

3 “大監(jiān)督”體系建設的具體實踐及階段成效

3.1 “大監(jiān)督”體系建設的具體實踐

“大監(jiān)督”體系是指企業(yè)有效整合內部紀檢、監(jiān)督檢查、審計、法務、合規(guī)、內控等監(jiān)督檢查資源，在保持各自專業(yè)優(yōu)勢的同時，通過人員、方法、信息等要素的復用、協(xié)同、融合形成監(jiān)督合力，達到降低工作成本、提升工作效率效果的目的而構建工作組織體系。

3.1.1 建立黨委對“大監(jiān)督”體系的領導機制，明確監(jiān)督工作職能的整體目標及定位

2019下半年，長城金融提出并在黨委會通過了“大監(jiān)督”體系建設方案。方案中明確提出，“大監(jiān)督”體系整體由長城金融黨委直接領導，在公司黨委領導和授權下開展工作，保持工作的獨立性，不受其他部門的干擾。

“大監(jiān)督”體系建設方案明確提出了“大監(jiān)督”整體目標是通過內部監(jiān)督有效控制風險，“大監(jiān)督”部門的定位為風險控制的專職監(jiān)督部門。風險控制既包含黨組織風險控制，又包含企業(yè)組織風險控制，既包含基于人的風險控制，又包含基于事的風險控制。與此相對應，“大監(jiān)督”是黨內監(jiān)督與企業(yè)內監(jiān)督的結合，也是對人監(jiān)督與對事監(jiān)督的結合。

“大監(jiān)督”體系與企業(yè)內部其他專業(yè)職能部門的關系是“大監(jiān)督”體系作為專職監(jiān)督部門，對其他職能管理部門是否履職盡責、有效發(fā)揮其專業(yè)職能管理作用進行監(jiān)督。各專業(yè)職能管理部門對其所負責專業(yè)領域承擔專業(yè)監(jiān)督職能，“大監(jiān)督”體系對各職能管理部門發(fā)揮專業(yè)監(jiān)督作用，進行專職再監(jiān)督。

3.1.2 全面整合各類監(jiān)督職責，完善大監(jiān)督組織崗位體系

從2019下半年開始，長城金融逐步梳理分布在各個部門的監(jiān)督管理職能，整合歸集到黨建工作部，撤銷相關部門的職責和對應崗位。為促進各種監(jiān)督職責之間的有效融合，設立專職監(jiān)督崗位不再嚴格區(qū)分紀檢監(jiān)督檢查、審計、內控等崗位，而是將崗位名稱統(tǒng)一設為監(jiān)督管理崗，每個人都有監(jiān)督職責，并依照人員的特長分為紀檢監(jiān)督檢查、審計、法務、綜合監(jiān)督4個主導方向。這種崗位設置在兼顧員工特長的同時，極大地增強了監(jiān)督工作的靈活性，有利于充分利用人力資源和培養(yǎng)掌握多種監(jiān)督專業(yè)技能的綜合性監(jiān)督人才。

3.1.3 建立監(jiān)督工作規(guī)范，促進各類監(jiān)督工作融合

首先，制訂工作計劃。層層分解工作計劃，有序進行跟蹤、檢驗、總結。年度工作計劃中包含紀檢、法治、內控及一線監(jiān)督檢查等工作內容;在月度工作計劃上分解落實年度計劃安排事項，有序安排監(jiān)督管理重點工作的實施;總結和跟進周工作計劃。其次，監(jiān)督工作上報黨委會審核。監(jiān)督檢查重要工作如事前方案、階段性檢查報告、整改落實情況、專項調查報告等上會審核。最后，監(jiān)督檢查工作制度化。黨建工作部陸續(xù)發(fā)布5項制度規(guī)范監(jiān)督檢查工作，通過重整各類監(jiān)督工作流程，有效整合內部紀檢、審計、內控、法務等監(jiān)督檢查資源，在保持各自專業(yè)優(yōu)勢的同時，通過人員、方法、信息等要素的復用、協(xié)同、融合形成監(jiān)督合力，達到降低工作成本、提升工作效能的目的。例如，在審計工作中發(fā)現(xiàn)的有關人員失職、瀆職、舞弊等線索，作為紀檢監(jiān)督檢查工作的輸入，評審后可立案調查;在紀檢監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的工作制度流程缺失，又可以作為內控評價的依據(jù)等。

3.1.4 通過三大途徑實施企業(yè)內監(jiān)督

完善企業(yè)文化核心價值觀，建立具體文化行為標準。通過“大監(jiān)督”體系的實施，長城金融黨委體會到不僅需要監(jiān)督體系發(fā)現(xiàn)和防范問題，更需要從思想文化建設上發(fā)揮員工的積極作用。2020年4月，長城金融發(fā)布企業(yè)文化核心理念。2020年8月，發(fā)布28條具體企業(yè)文化行為標準，公司干部帶頭實施對照，公開行為改進承諾。通過核心價值觀的宣貫和具體行為標準的對照，從思想根源強化了干部員工的認知，為企業(yè)健康發(fā)展提供了堅實的文化保障。

強化干部關鍵事件清單管理，為干部“畫像”提供客觀依據(jù)。2019年下半年，黨建工作部通過開展各項監(jiān)督檢查工作，掌握了相關干部的關鍵事件線索并實施調查評價。關鍵事件記錄結果由公司黨委會審核后方可生效，通過事實客觀描述干部行為，隨著記錄的逐步健全和完善，干部“畫像”更加真實和生動。

以月度例會監(jiān)督檢查為抓手，提升公司執(zhí)行力。2019年6月起，公司規(guī)范開展月度干部會議，重點分析經營情況及部署月度重點工作。部門以月度例會方式總結部門工作情況，推進落實公司和部門重點工作。監(jiān)督管理團隊對部門月度例會實施定期檢查，檢查要點從會議的形式、內容是否規(guī)范逐步擴展到會議宣貫質量、公司重點工作部署落實、公司工作和指標未完成檢討和改進等。

3.1.5 通過一線監(jiān)督檢查手段，實施企業(yè)外監(jiān)督，推動問題發(fā)現(xiàn)和解決

2019年公司客戶服務方面出現(xiàn)了嚴重的備件管理問題，公司領導認真反思，認為主要原因是一線監(jiān)督管理不到位，職能部門監(jiān)督職責未有效履行。2019下半年黨委同意啟動全國一線巡檢，計劃于2020—2021年完成全國所有一線地區(qū)的監(jiān)督檢查，推動服務管理、銷售管理等職能部門切實解決一線主要問題，提升一線工作質量。

3.1.6 堅決推動執(zhí)紀問責，強化嚴格管理

黨建工作部編制的監(jiān)督檢查報告需要上報黨委會，并對調查內容、發(fā)現(xiàn)問題客觀描述，對其中違規(guī)違紀行為如實上報，由黨委會審議并決定執(zhí)紀問責，例如違反黨內紀律，黨建紀檢職能將按照具體規(guī)定實施;違反公司規(guī)定，將責成責任部門或分管領導實施具體問責。

3.2 “大監(jiān)督”體系建設的階段成效

3.2.1 企業(yè)黨委領導作用有效發(fā)揮

2020年1—8月長城金融黨委會審議通過1份年度監(jiān)督檢查工作計劃、3份監(jiān)督檢查制度和規(guī)范、13份監(jiān)督檢查報告、20個中層干部關鍵事件記錄。黨委通過一線和專項監(jiān)督更加深入了解公司具體工作情況，對發(fā)現(xiàn)的重點問題進行專項處置，有效控制了經營管理風險。通過部門會議監(jiān)督檢查和公司高層領導關注事項，全力保障公司重點工作的落實，提升公司執(zhí)行效率。通過做好干部“畫像”、執(zhí)紀問責和價值觀行為引導，全面加強干部管理，推進干部隊伍建設。

公司黨委通過一系列監(jiān)督檢查工作實現(xiàn)了加強企業(yè)管理、黨建融入經營、干部監(jiān)督到位的目的，并有效發(fā)揮出“防風險”“保執(zhí)行”“強干部”等領導作用。

3.2.2 企業(yè)監(jiān)督管理效能發(fā)揮

通過一線監(jiān)督檢查促進客服管理工作全面加強。2020年1—8月，公司完成湖南、安徽等10個一線地區(qū)服務部監(jiān)督檢查。通過持續(xù)檢查，促進客服一線管理質量明顯提升，同比2019年客服備件賬物一致率從失控到99%，撥款設備抽查誤差從10%以上降低到5%以下，客服現(xiàn)場“5S”管理從不達標到基本達標。

通過董事長關注事項推動公司重點工作開展。2020年關閉7項董事長督辦事項，涉及質量改進、資產減損、管理改進和群眾關心重點問題。通過市場代理違規(guī)專項調查和問責加強公司員工紅線意識，強化市場監(jiān)督管理，優(yōu)化干部隊伍。通過法治合規(guī)專項工作全面完善公司法治合規(guī)管理，建立企業(yè)法治合規(guī)管控體系。

3.2.3 加強企業(yè)干部隊伍建設

“大監(jiān)督”促進了干部嚴格管理。2020年黨委會通過監(jiān)督對4名中層干部實施免職、對2名黨員干部黨內警告、要求1名公司副總經理做整改情況報告。1—8月公司實施干部誡勉談話4人次、干部提醒談話85人次。

“大監(jiān)督”加強了干部隊伍建設。干部隊伍工作作風得到明顯提升，如干部不作為、工作推諉等情況得到根本扼制。通過不合格干部的淘汰，2020年4名內部優(yōu)秀后備干部得到了升職，并引進6名外部專業(yè)干部，企業(yè)干部能力和隊伍活力得到明顯加強。

3.2.4 企業(yè)文化建設初見成效

長城金融子文化核心理念促進了公司思想統(tǒng)一，達成廣泛共識。28條企業(yè)文化踐行標準像一把心靈的尺子，讓很多干部汗顏，所有職能部門負責人帶頭實施對照并公開3項需提升踐行標準的承諾。后續(xù)價值觀踐行典范的評選將會讓長城金融涌現(xiàn)出一批企業(yè)文化踐行的優(yōu)秀榜樣。企業(yè)文化建設將成為根本的思想純潔之源，讓監(jiān)督從防范、行動到深入人心。

“大監(jiān)督”是一項系統(tǒng)工程。通過兩年時間的工作探索和實踐，長城金融取得初步成效，但如何一以貫之堅定實施，并在實踐中逐步完善是公司下一步黨建監(jiān)督工作的關鍵所在。監(jiān)督檢查工作的重點要根據(jù)實際情況不斷變化，始終圍繞企業(yè)發(fā)展的主要矛盾問題，逐一解決。對待監(jiān)督檢查工作做到“不僵化、不官僚、不形式”，虛心聽取大家意見，定期總結思考，不斷提煉創(chuàng)新思路和方法。

參 考 文 獻

[1]新華社.習近平在全國國有企業(yè)黨的建設工作會議上強調：堅持黨對國企的領導不動搖[EB/OL].http：//www.xinhuanet.com/politics/2016-10/11/c_1119697415.htm，2016-10-11.

[2]新華社.習近平在十九屆中央紀委四次全會上發(fā)表重要講話[EB/OL].http：//www.xinhuanet.com/2020-01/13/

c_1125457206.htm，2020-01-13.

[3]國務院國有資產監(jiān)督管理委員會.關于印發(fā)《關于全面推進法治央企建設的意見》的通知[EB/OL].http：//www.

sasac.gov.cn/n2588035/n2588320/n2588335/c4258267/

content.html，2016-01-13.

[4]盧漢東.建立健全“四道防線”長效機制是防范風險的重要舉措[J].時代金融，2012（12）：251.

[5]新華社.把提高治理能力作為新時代干部隊伍建設的重大任務[EB/OL].https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1653

676142816884152&wfr=spider&for=pc，2019-12-23.

[6]新華社.習近平在十九屆中央紀委三次全會上發(fā)表重要講話[EB/OL].http：//www.xinhuanet.com/politics/leaders/

2019-01/11/c_1123979062.htm，2019-01-11.

[7]中央宣傳部（國務院新聞辦公室），中央黨史和文獻研究院，中國外文局.習近平談治國理政 第三卷[M].北京：外文出版社，2020.