鄧 姍,陳海榮,褚云霞*

(1上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測(cè)技術(shù)研究所,上海201403;2農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測(cè)試(上海)分中心,上海201415)

隨著育種技術(shù)的發(fā)展,越來越多植物新品種的成功培育,使得農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)得到改善、產(chǎn)量大幅增長(zhǎng)、農(nóng)民的收入增加。植物新品種保護(hù)是一項(xiàng)具有重大意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,在保護(hù)育種者的權(quán)利方面起到重要的作用,同時(shí)規(guī)范了種子市場(chǎng)有序的運(yùn)轉(zhuǎn)、保障了農(nóng)林業(yè)健康長(zhǎng)久的發(fā)展。對(duì)植物新品種實(shí)施保護(hù),有利于促進(jìn)育種水平的提高,提升育種創(chuàng)新能力[1]。1997年3月,中國頒布了《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》,兩年后正式加入了國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(UPOV),執(zhí)行的是UPOV公約1978年文本,成為UPOV的第39個(gè)成員國[2],同年開展了國內(nèi)外植物新品種權(quán)申請(qǐng)的受理及測(cè)試工作。開展此工作的20多年來,我國先后發(fā)布了11批農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄[3],建成27個(gè)植物品種測(cè)試分中心、4個(gè)測(cè)試站,中國已成為農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的大國。近3年來,植物新品種權(quán)的年總申請(qǐng)量躍居所有UPOV成員的第1位[4]。

上海位于東經(jīng)120°52′至122°12′,北緯30°40′至31°53′,面積6 340.5 km2,地處太平洋西海岸,沿亞洲大陸東海岸,中國南北海岸的中心點(diǎn);北臨長(zhǎng)江,東臨東海,南臨杭州灣,西臨江浙兩省;位于長(zhǎng)江三角的經(jīng)濟(jì)中心,具有明顯的地理優(yōu)勢(shì)[5]。獨(dú)特的地貌、適宜的氣候、完善的水系使得上海形成了一批發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè),孕育了許多具有地域特色的優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品,使上海成為華東地區(qū)重要的糧食、蔬菜、瓜果生產(chǎn)基地[6]。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立糧食生產(chǎn)功能區(qū)和重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保護(hù)區(qū)的指導(dǎo)意見》,上海市有序劃定了糧食生產(chǎn)功能區(qū)、蔬菜生產(chǎn)保護(hù)區(qū)和特色農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)區(qū)等功能區(qū),到2019年底共建成糧食生產(chǎn)功能區(qū)80.32萬hm2、蔬菜生產(chǎn)保護(hù)區(qū)49.07萬hm2和(包括馬陸葡萄、書院西甜瓜等13個(gè)特色)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)區(qū)7.1 hm2,總體而言,實(shí)現(xiàn)了蔬菜穩(wěn)定供應(yīng)、品種類型豐富、價(jià)格合理和質(zhì)量安全有保障的目標(biāo)。全年蔬菜種植面積8.4萬hm2,地產(chǎn)蔬菜上市量250萬t,總產(chǎn)值56億元人民幣。上海農(nóng)業(yè)以長(zhǎng)江三角洲為依托,擁有廣闊的市場(chǎng)和高端的需求,上海在農(nóng)業(yè)發(fā)展方面具有巨大優(yōu)勢(shì)[7]。

我國自1997年以來,在植物新品種保護(hù)方面取得了較大的成果,但是上海與其他省份相比還存在一定的差距。本研究通過總結(jié)上海植物新品種保護(hù)的現(xiàn)狀和特點(diǎn),發(fā)現(xiàn)主要缺陷和不足,并提出對(duì)策,以促進(jìn)上海種業(yè)發(fā)展。

1 上海新品種保護(hù)的基本情況

截至2020年9月底,上海市植物新品種保護(hù)申請(qǐng)共670件,僅占全國申請(qǐng)量的2%,其中授權(quán)285件(屆滿1件,授權(quán)后終止33件),駁回13件,初審中59件,實(shí)審257件,視為撤回40件,視為放棄3件,視為未申請(qǐng)2件,已受理4件,主動(dòng)撤回7件。

經(jīng)過統(tǒng)計(jì),僅有49個(gè)屬(種)的作物種類申請(qǐng)了植物新品種保護(hù),品種種類相對(duì)單一,且分布極為不均。在申請(qǐng)的作物種類中,大田作物仍占比近一半,有311件,主要是水稻(196件);其次為蔬菜,有186件;花卉93件,果樹42件,食用菌36件,還有2件藥用植物。

申請(qǐng)人以各級(jí)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、農(nóng)業(yè)事業(yè)單位為主,共有334件申請(qǐng),主要有上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院、上海市植物園等;其次是公司,共申請(qǐng)了248件;上海交通大學(xué)和上海師范大學(xué)等高校32件;科研單位聯(lián)合公司或大學(xué)的申請(qǐng)有52件;來自個(gè)人申請(qǐng)的有4件(表1)。

表1 截至2020年9月底上海市植物新品種保護(hù)申請(qǐng)情況Table 1 The plant variety protection applications in Shanghai by the end of September 2020

(續(xù)表1)

由上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院申請(qǐng)的‘滬油15’甘藍(lán)型油菜是上海的第一例品種權(quán)申請(qǐng),于2000年8月24日申請(qǐng),比全國第一例申請(qǐng)‘培矮64S’(水稻)晚了一年多,同年‘滬玉糯一號(hào)’玉米新品種申請(qǐng),隨后2001年申請(qǐng)量增至4件,經(jīng)過幾年的緩慢增長(zhǎng)后,在2008年起開始快速上漲,除了2010年和2014年兩個(gè)申請(qǐng)低谷外,基本上每年申請(qǐng)量都超過了10件,近兩年更是超過了100件(圖1)。其原因可能是2017年4月1日以后國家暫停收取植物新品種權(quán)相關(guān)費(fèi)用,育種人對(duì)于品種權(quán)保護(hù)的熱情有所提高;另一個(gè)原因是新《種子法》要求審定和登記品種均需提供DUS測(cè)試報(bào)告,這強(qiáng)化了育種家對(duì)DUS的理解,也提高了申請(qǐng)積極性。

圖1 上海農(nóng)業(yè)植物新品種申請(qǐng)與授權(quán)隨時(shí)間變化的情況Fig.1 The application and authorization of new agricultural plant varieties in Shanghai

2 存在的問題

2.1 育種人的保護(hù)意識(shí)淡薄

自1997年我國實(shí)行植物新品種保護(hù)制度,至今已有20多年,大眾對(duì)植物新品種保護(hù)的意識(shí)有大幅度提高,但仍有許多育種單位和育種人對(duì)植物新品種保護(hù)不屑一顧,不愿意進(jìn)行品種權(quán)的申報(bào)。育種家重視審定、登記等途徑,但是輕視品種保護(hù)的現(xiàn)象很明顯。盡管近年來對(duì)新品種保護(hù)的宣傳不斷加強(qiáng),但要讓植物新品種保護(hù)深入人心,還有很長(zhǎng)的路要走。

2.2 企業(yè)育種創(chuàng)新地位未確立

在上海,育種單位仍以科研單位為主,其中上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院占據(jù)了較大的分量。自開展新品種保護(hù)申請(qǐng)以來,先后有45家單位進(jìn)行申請(qǐng),但申請(qǐng)量不大,品種權(quán)申請(qǐng)量超過10個(gè)的單位僅有14家,多數(shù)公司的申請(qǐng)量均在10例以下,申請(qǐng)較多的是上海乾德種業(yè)有限公司(申請(qǐng)量達(dá)60件),涉及黃瓜、番茄、辣椒、茄子四種蔬菜。上?；莺头N業(yè)有限公司先后申請(qǐng)了13個(gè)蔬菜新品種權(quán),先正達(dá)(中國)投資有限公司則申請(qǐng)了19個(gè)玉米新品種。從全國品種權(quán)申請(qǐng)情況看,自2011年以來,國內(nèi)企業(yè)年申請(qǐng)數(shù)量已連續(xù)7年超過科研單位,年均增長(zhǎng)20%以上。而上海農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)申請(qǐng)仍以科研單位為主,種子企業(yè)在現(xiàn)代種業(yè)的主體地位仍未完全確立,這可能與上海的氣候不利于育種、缺乏農(nóng)業(yè)育種基地有關(guān)。在《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》中,明確指出現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展目標(biāo)是形成科研分工合理、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、資源集中、運(yùn)行高效的育種新機(jī)制。科研院所與高校重點(diǎn)開展農(nóng)作物種業(yè)的基礎(chǔ)性公益性研究;以企業(yè)為主體,通過政策機(jī)制發(fā)揮企業(yè)在育種、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面的主導(dǎo)作用,建立企業(yè)為主體的商業(yè)化育種新機(jī)制,推動(dòng)企業(yè)成為育種創(chuàng)新的主體。

2.3 申請(qǐng)程序較復(fù)雜

我國從2017年后暫停收取申請(qǐng)新品種保護(hù)的相關(guān)費(fèi)用,以此減輕申請(qǐng)者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。但是,申請(qǐng)品種權(quán)需要耗費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間,以種子繁殖的材料為例,前期提交資料需要3—6個(gè)月的時(shí)間,正常情況下需要2年的DUS測(cè)試,之后需要至少3個(gè)月編制測(cè)試報(bào)告,然后審查機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告進(jìn)行核查,因此要獲得一項(xiàng)植物新品種權(quán)保護(hù)證書,可能需要3—5年時(shí)間,有可能導(dǎo)致品種沒有得到及時(shí)的保護(hù)。另外,申請(qǐng)程序復(fù)雜,審查時(shí)間較長(zhǎng),授權(quán)較慢,挫傷了他們的申請(qǐng)積極性。隨著種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)的持續(xù)推進(jìn),2020年1月起申請(qǐng)人需通過品種權(quán)在線申請(qǐng)系統(tǒng)完成申請(qǐng)。由于系統(tǒng)剛剛投入使用,存在一定程度的缺陷,需要在使用過程中不斷的進(jìn)行完善,因此,在使用初期給申請(qǐng)人增加了較多困擾,也影響了他們的積極性。

此外,我國加入的是UPOV 1978年文本,只有在保護(hù)名錄中的種屬才能申請(qǐng)植物新品種保護(hù)[8],而我國規(guī)定加入保護(hù)名錄必須要有該物種的測(cè)試指南?；ɑ芊N屬多,資源豐富,形態(tài)各異。但是國內(nèi)育種水平有限,較多品種來自國外,加大了測(cè)試指南研制的難度與速度,使得眾多種屬因缺乏測(cè)試指南而不能盡早納入保護(hù)名錄,無法申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)。

2.4 作物種類分布不均

上海農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的作物分布不均,品種權(quán)申請(qǐng)以大田作物為主,占申請(qǐng)總量的46.4%,其中又以水稻為重,占申請(qǐng)總量的29.2%,盡管占比遠(yuǎn)低于大田作物在全國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)中的比例,但仍占據(jù)了重要的地位。雖然上海不是水稻的主產(chǎn)區(qū),種植面積相對(duì)較小,但是各科研院所對(duì)水稻的研究較其他作物深入,科研投入與科研產(chǎn)出較多,因此培育的品種多。

上海蔬菜的品種權(quán)申請(qǐng)數(shù)量較多,但涉及種屬多,共21個(gè)種屬,而其中又以黃瓜、番茄及不結(jié)球白菜為主,這可能主要受申請(qǐng)意識(shí)影響,上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院及上海乾德種業(yè)有限公司對(duì)植物新品種保護(hù)的了解程度較深,申請(qǐng)積極性也遠(yuǎn)高于其他單位。而花卉品種權(quán)保護(hù)水平相對(duì)較低,申請(qǐng)主要來自公司,而公司不太可能投入較多的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行研發(fā),因此育種能力總體水平較低,新培育的品種總量較少。另外,長(zhǎng)期以來此類作物生產(chǎn)主要靠引入進(jìn)口品種,國外育種家在我國申報(bào)品種權(quán)需要尋找代理人,在一定程度上增加了操作的步驟,而國內(nèi)育種家的品種權(quán)保護(hù)意識(shí)較為淡薄,申請(qǐng)較少。再者,花卉的種植面積較小,種植水平要求高,繁殖方式以無性繁殖為主,新品種培育成功、投放市場(chǎng)后,其他人可以很輕易進(jìn)行復(fù)制式的繁殖。品種權(quán)維權(quán)較大田作物、蔬菜等種子繁殖作物更難,維權(quán)成本更高。

2.5 維權(quán)難度大

新品種推廣后,用戶可以輕松自行繁殖,育種者無法控制種子來源。另外維護(hù)品種權(quán)的法規(guī)和機(jī)構(gòu)不太健全,維權(quán)難度較大,因此造成育種者不愿意申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)。

3 對(duì)策

3.1 做好宣傳工作

在鄉(xiāng)村振興的大環(huán)境下,可以依靠科技下鄉(xiāng)、普法宣傳和各類會(huì)議,通過微博、公眾號(hào)、宣傳欄等各種形式加大宣傳的力度。通過舉辦植物新品種保護(hù)知識(shí)培訓(xùn)班,不僅要讓各單位領(lǐng)導(dǎo)有保護(hù)意識(shí),更要培訓(xùn)育種中各環(huán)節(jié)的相關(guān)人員,提高他們的認(rèn)知水平,提升上海品種權(quán)保護(hù)的良好形象,以此為契機(jī)吸引國內(nèi)外知名種業(yè)企業(yè)選擇上海。全力營造社會(huì)公民尊重原創(chuàng)、尊重知識(shí)的良好氛圍,提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)意識(shí)。讓育種者得到應(yīng)有的回報(bào),讓品種侵權(quán)付出高額的代價(jià),起到警示作用。

3.2 依據(jù)實(shí)際情況,擬定方案

截至目前,UPOV共有77個(gè)成員國,除中國外,還有烏拉圭、南非、葡萄牙、巴拉圭等15個(gè)國家實(shí)施UPOV公約1978年文本,但其他絕大部分國家均實(shí)施的是1991年文本。兩個(gè)文本主要的差異表現(xiàn)在保護(hù)范圍的不同,1978年文本實(shí)行名錄制,而1991年文本保護(hù)所有的種屬[9]。所以,我國要隨時(shí)做好實(shí)施1991年文本的準(zhǔn)備。一方面要加快測(cè)試指南的研制步伐,保證測(cè)試任務(wù)來臨時(shí)有據(jù)可依;另一方面在完善品種權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)的同時(shí),建立適合我國國情的實(shí)質(zhì)性派生品種(Essential derived variety,EDV)保護(hù)制度。上海的新品種保護(hù)在國家相應(yīng)政策的大前提下,需要通過多種途徑考察植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀,根據(jù)實(shí)際情況制定植物新品種保護(hù)實(shí)施方案,為上海市的植物新品種保護(hù)提供制度保障。

3.3 加強(qiáng)執(zhí)法制度的建立

建立健全的制度需要落實(shí)到實(shí)際中,否則就是紙上談兵。因此,在制度的加持下,首先,需要建設(shè)一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、素質(zhì)硬的隊(duì)伍,保證有合適的經(jīng)費(fèi),以此提高執(zhí)法效率和水平。其次,農(nóng)業(yè)行政主管部門應(yīng)聯(lián)合技術(shù)監(jiān)督局、公安等多部門,嚴(yán)厲查處侵權(quán)行為,對(duì)具有侵權(quán)行為的予以嚴(yán)肅處理,必要情況下可以媒體曝光,以此雷霆手段打擊侵權(quán)行為。再次,加強(qiáng)種子生產(chǎn)許可證的監(jiān)管與審批,核查檢測(cè)種子生產(chǎn)企業(yè)的合法性、在種子生產(chǎn)過程中的規(guī)范性,將品種權(quán)侵權(quán)行為扼殺在搖籃中。

3.4 加強(qiáng)測(cè)試機(jī)構(gòu)建設(shè)

當(dāng)前,上海植物新品種保護(hù)技術(shù)支撐平臺(tái)主要有兩個(gè)。一是國家林草植物新品種上海測(cè)試站,是全國首批六家國家林草局專業(yè)測(cè)試站之一,承擔(dān)并開展一品紅等林草類植物新品種DUS測(cè)試的職能,同時(shí)可以為各級(jí)林草主管部門、司法機(jī)關(guān)及其他委托人委托的有關(guān)新品種侵權(quán)案件進(jìn)行技術(shù)鑒定。二是掛靠在上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院的農(nóng)業(yè)農(nóng)村部植物新品種測(cè)試(上海)分中心,立足蔬菜、觀賞花卉、食用菌及大田作物等農(nóng)業(yè)植物新品種的DUS測(cè)試工作,在辣椒、茄子、不結(jié)球白菜、萵苣、草莓、青花菜、花椰菜、花燭屬、果子蔓屬、萱草屬、蝴蝶蘭屬等植物品種DUS測(cè)試技術(shù)上形成了較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)開展園藝植物種質(zhì)資源收集、評(píng)價(jià)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制,DUS測(cè)試新技術(shù)、新方法的研究和應(yīng)用,農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(植物新品種權(quán))的研究與應(yīng)用等方向的研究,先后研制了23項(xiàng)DUS測(cè)試指南。通過2020年完成的《上海市國家農(nóng)作物品種測(cè)試站》建設(shè)任務(wù),具備承擔(dān)本生態(tài)區(qū)植物品種的DUS測(cè)試、區(qū)域試驗(yàn)、蔬菜登記品種的種子種苗檢測(cè)及測(cè)試技術(shù)研究等任務(wù)能力。但目前測(cè)試機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不能滿足品種權(quán)申請(qǐng)量快速增加的需求,并且測(cè)試的信息化和智能化水平與國際水平之間存在較大的差距。因此,有必要盡快提升上海品種權(quán)保護(hù)測(cè)試技術(shù)支撐平臺(tái),為品種權(quán)保護(hù)奠定基礎(chǔ)。

3.5 提高育種積極性

我國的育種家主要來自各農(nóng)業(yè)科學(xué)院校,企業(yè)參與的較少。育種年限長(zhǎng),投入多,短期內(nèi)無法轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益?？蒲性盒Ｓ懈鞣N經(jīng)費(fèi)支持,可持續(xù)進(jìn)行,而企業(yè)作為效益至上的群體,如果長(zhǎng)期高投入低回報(bào),將不利于其發(fā)展,因此企業(yè)作為育種主體的較少。但是,需要積極引導(dǎo)企業(yè)參與到科研院所的育種工作中來,企業(yè)與市場(chǎng)有直接的接觸,比科研人員更了解市場(chǎng)需求,更能選育出受市場(chǎng)歡迎的品種。近年來,上海市推出了技術(shù)服務(wù)政策,鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)讓或者以技術(shù)服務(wù)的方式為企業(yè)或個(gè)人提供服務(wù),可收取費(fèi)用。這些費(fèi)用在除去基本的成本外,部分可作為獎(jiǎng)勵(lì)直接發(fā)放給相關(guān)的科研人員,提高了科研人員的收入,在一定程度上激發(fā)了育種創(chuàng)新的積極性。

但是,農(nóng)業(yè)科學(xué)院校的科研人員有職稱晉升的壓力,需要投入一定的時(shí)間與精力完成相應(yīng)的科研目標(biāo)。獲得品種權(quán)雖然是加分項(xiàng),但是所占比重低,與職稱晉升的要求相差甚遠(yuǎn),不能成為晉升的主要助力。因此,需積極引導(dǎo)農(nóng)業(yè)科學(xué)院校優(yōu)化育種科研評(píng)價(jià)體制,增加品種權(quán)授權(quán)和成果轉(zhuǎn)化在崗位評(píng)定和職稱晉升方面的比重[10],同時(shí)加強(qiáng)種業(yè)人才培養(yǎng),切實(shí)提升其育種創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。建議加強(qiáng)育種創(chuàng)新財(cái)政支持力度,支持鼓勵(lì)育種創(chuàng)新,獎(jiǎng)勵(lì)貢獻(xiàn)突出的育種團(tuán)隊(duì)。