周貴川，何亞惠，羅文雪，張黎明

(四川大學 商學院，四川 成都 610064)

0 引言

隨著創(chuàng)新活動復雜性的增加，傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新體制的作用日益衰減，已經(jīng)無法滿足當下技術(shù)創(chuàng)新的多元化需求。一方面，傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新體制難以引導、調(diào)動社會創(chuàng)新資源從事基礎科學研究和高端共性技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新體制利用公共創(chuàng)新資源的效率不高，導致資源浪費、經(jīng)濟效率低下和社會福利損失[1]，尤其是大量技術(shù)創(chuàng)新成果缺乏市場導向，未能充分體現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益。

如何有效組織公共創(chuàng)新資源和社會創(chuàng)新資源實現(xiàn)高效協(xié)同創(chuàng)新，一直是理論和實踐關(guān)注的焦點。大量研究表明：以企業(yè)為代表的社會組織與政府、大學和公立科研機構(gòu)等公共部門合作進行技術(shù)創(chuàng)新，在微觀上可以提升企業(yè)創(chuàng)新能力[2]，促使技術(shù)創(chuàng)新成果在更大范圍內(nèi)推廣與應用[3]；在宏觀上能夠使創(chuàng)新資源和生產(chǎn)要素得到優(yōu)化配置，完善國家創(chuàng)新體系。隨著公共部門和社會組織合作技術(shù)創(chuàng)新實踐的深入，20世紀90年代，一些發(fā)達國家公共部門和社會組織之間形成一種緊密的合作關(guān)系網(wǎng)絡——公私合作技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(Public-Private Technological Innovation Networks，PPTIN)[4]。由于PPTIN具有優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新政策環(huán)境、提高技術(shù)創(chuàng)新效率、促進技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化等優(yōu)勢，在發(fā)達國家實踐中取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效益[5-6]。如美國通過實施國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃實現(xiàn)制造業(yè)復興，并促進經(jīng)濟增長。

中國自2012年實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，公共部門和社會組織展開廣泛的技術(shù)合作，催生了一批PPTIN。然而，相比于合作主體各方巨大的投入，中國PPTIN發(fā)展良莠不齊、收效甚微。因此，探討PPTIN創(chuàng)新績效影響因素，對于推進中國PPTIN建設、提高全社會技術(shù)創(chuàng)新效率、增強國家技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要意義。

1 文獻綜述與研究假設

1.1 PPTIN創(chuàng)新績效

Djellal &Gallouj[7]率先提出PPTIN的概念，將其定義為公共部門和社會組織為提供某種創(chuàng)新性技術(shù)、產(chǎn)品或服務，彼此之間形成緊密的合作關(guān)系網(wǎng)絡。區(qū)別于傳統(tǒng)“三螺旋”結(jié)構(gòu)，PPTIN的最大特征在于公共部門在其中扮演著更加復雜的角色，包括基于國家需求提供全部或部分資金引導社會組織技術(shù)創(chuàng)新方向，憑借復雜知識和信息優(yōu)勢為社會組織提供技術(shù)創(chuàng)新資源，運用組織和制度能力在參與合作創(chuàng)新的各方中發(fā)揮協(xié)調(diào)沖突、關(guān)系治理、完善機制的作用等[8]。

盡管PPTIN在減輕政府技術(shù)創(chuàng)新投資負擔和風險、增加技術(shù)創(chuàng)新項目資本金數(shù)量、提高技術(shù)創(chuàng)新投入回報、提供更高水平的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務等方面發(fā)揮著多元作用，但作為以技術(shù)創(chuàng)新為根本目標的合作網(wǎng)絡，PPTIN所產(chǎn)生的利益仍然以創(chuàng)新績效為核心，即公共部門和社會組織通過PPTIN獲得的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡剩余通常以知識財產(chǎn)及研發(fā)項目商業(yè)化利潤增量衡量(張志娟等，2016)。

現(xiàn)有研究從PPTIN創(chuàng)新績效影響因素出發(fā)，對如何提升PPTIN創(chuàng)新績效進行了大量研究，主要探討技術(shù)創(chuàng)新要素投入、公私合作伙伴關(guān)系特征[9]、合作組織間互動[10]等，缺乏系統(tǒng)性研究，且大部分結(jié)論集中于政府和企業(yè)兩個異質(zhì)性合作主體層面，對組織間合作層面和創(chuàng)新環(huán)境層面影響因素的探討較少。此外，既有研究并未得出一致結(jié)論。例如，Morrar[11]指出，企業(yè)技術(shù)資源對PPTIN創(chuàng)新效率和傳播效率具有顯著積極影響；但Brogaard[12]指出，企業(yè)技術(shù)資源與創(chuàng)新需求不匹配，最終可能阻礙PPTIN取得創(chuàng)新成果。另外，現(xiàn)有研究在樣本類型[13]、數(shù)據(jù)來源[10,14]、績效測度指標[15-16]等方面存在差異，因而限制了研究結(jié)果的準確性，形成不一致結(jié)論[17]。因此，對PPTIN創(chuàng)新績效影響因素進行系統(tǒng)梳理和驗證，可以為提升PPTIN創(chuàng)新績效提供依據(jù)。

1.2 企業(yè)主體對PPTIN創(chuàng)新績效的影響

(1)企業(yè)R&D投入。國內(nèi)外眾多學者圍繞企業(yè)R&D投入與PPTIN創(chuàng)新績效關(guān)系展開了實證研究，但結(jié)論并不一致。大部分研究認為，企業(yè)R&D投入與PPTIN創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，且企業(yè)R&D投入越多，PPTIN創(chuàng)新績效也越高[18]。但也有部分學者指出企業(yè)R&D投入并非總是有效，如增加研發(fā)人員投入可能對創(chuàng)新績效產(chǎn)生負面影響[19]。本文認為，企業(yè)R&D投入與PPTIN創(chuàng)新績效可視為投入—產(chǎn)出關(guān)系，企業(yè)R&D投入不僅能夠提高PPTIN中技術(shù)創(chuàng)新主體的研發(fā)能力，而且能夠充分體現(xiàn)企業(yè)和國家利益的一致性，進一步吸引政府持續(xù)投資，促進PPTIN的形成和壯大[20]。與此同時，較高研發(fā)支出水平有利于網(wǎng)絡知識溢出，進而提升PPTIN創(chuàng)新績效[21]，而PPTIN創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需要企業(yè)投入大量資金[22]。據(jù)此，本文提出如下假設：

H1：企業(yè)R&D投入對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(2)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。盡管有學者指出PPTIN創(chuàng)新績效更多取決于技術(shù)與創(chuàng)新需求的適配關(guān)系而非個別企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[12]，但大量實證研究依然證明，技術(shù)創(chuàng)新能力強的企業(yè)發(fā)展?jié)摿Υ?，技術(shù)溢出取得的社會效益也大，且更容易受政府青睞[23]，有利于形成更具競爭力的PPTIN。即使在已經(jīng)形成的PPTIN中，技術(shù)創(chuàng)新能力強的企業(yè)也能夠更加高效地獲取高校、科研機構(gòu)等公共部門復雜的知識和技術(shù)能力[11]，為技術(shù)創(chuàng)新合作提供保障。本文認為，技術(shù)創(chuàng)新能力在本質(zhì)上是企業(yè)知識存量的總和，而知識是PPTIN的關(guān)鍵資源，PPTIN創(chuàng)新活動就是利用已有知識生產(chǎn)更新的知識[24]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強，獲取外部知識的能力就越強，也就越能夠有效提高PPTIN創(chuàng)新績效。據(jù)此，本文提出如下假設：

H2：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(3)企業(yè)市場能力。Drucker將營銷和創(chuàng)新視為商業(yè)企業(yè)應具備的兩種能力的觀點被理論界廣泛接受，PPTIN相關(guān)研究也不例外，部分學者認為，在大多數(shù)政府只重視研發(fā)過程而忽視成果轉(zhuǎn)化的PPTIN中，企業(yè)市場能力對創(chuàng)新績效的影響不顯著[25]。然而，隨著PPTIN發(fā)展成熟，企業(yè)市場能力對PPTIN創(chuàng)新績效的積極影響不斷得以證實。Dutta等[26]指出，營銷決定技術(shù)創(chuàng)新方向，企業(yè)市場能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的交互作用是影響創(chuàng)新績效的重要因素。本文認為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對PPTIN創(chuàng)新績效的積極影響體現(xiàn)在效益和效率兩個方面。首先，突出的市場能力可以幫助企業(yè)識別客戶需求并開發(fā)新市場機會，推動創(chuàng)新成果商業(yè)化[22]，為PPTIN帶來創(chuàng)新效益；其次，市場資源與技術(shù)資源整合可以大大提高技術(shù)創(chuàng)新效率、降低技術(shù)創(chuàng)新風險[27]。據(jù)此，本文提出如下假設：

H3：企業(yè)市場能力對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(4)企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)。產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與企業(yè)效率的關(guān)系一直是國內(nèi)學者研究熱點。不同企業(yè)由于資源基礎、治理結(jié)構(gòu)和社會資本不同，企業(yè)在PPTIN中呈現(xiàn)出差異化技術(shù)創(chuàng)新行為方式[28]，導致創(chuàng)新績效也不同。隨著創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展和國企改革的深化，不同研究樣本、數(shù)據(jù)期間和估計方法實證研究得出國有產(chǎn)權(quán)促進說的結(jié)論[29]。本文基于資源依賴理論，認為國有企業(yè)在市場地位及關(guān)鍵研發(fā)資源和信息獲取等方面具有更多優(yōu)勢[30]，可為PPTIN提供內(nèi)部化資源和組織網(wǎng)絡，有助于降低PPTIN技術(shù)創(chuàng)新風險。即便民營企業(yè)勞動生產(chǎn)率更高，但技術(shù)創(chuàng)新所需大部分資源仍為國有企業(yè)所有，且由于管理體制、組織文化氛圍相似[31]，PPTIN中國有企業(yè)與政府的合作沖突較少。據(jù)此，本文提出如下假設：

H4：企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

1.3 政府主體層面對PPTIN創(chuàng)新績效的影響

(1)政府投資。政府投資作為各國政府常用的用于引導企業(yè)行為以解決技術(shù)創(chuàng)新市場失靈的行政手段，其對于PPTIN創(chuàng)新績效存在3種“疊加效應”：一是“普適型”疊加效應，即有更多企業(yè)參與到PPTIN中；二是“改進型”疊加效應，即PPTIN中企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量和對社會的貢獻度有所提高；三是“創(chuàng)新型”疊加效應，即企業(yè)進行突破性創(chuàng)新的比例和質(zhì)量有所提高[32]。本文從資源基礎理論出發(fā)，認為首先政府投資可為PPTIN提供特定的冗余資源，提高PPTIN風險承受能力，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為[33]；其次，政府投資作為一種制度合法性象征，向PPTIN外部利益相關(guān)者傳遞出更加積極的信號，有利于吸引更多技術(shù)創(chuàng)新資源[34]；最后，政府投資在一定程度上對PPTIN參與主體形成創(chuàng)新壓力，督促其改善技術(shù)創(chuàng)新績效[25]。據(jù)此，本文提出如下假設：

H5：政府投資對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(2)政策支持。盡管自由主義學者強烈抨擊政府運用政策工具直接對技術(shù)創(chuàng)新行為進行干預，認為其會限制或破壞市場公平競爭性[35]，但大量研究表明脫離政府支持和干預的技術(shù)創(chuàng)新只是一種理想狀態(tài)。Corredoira等[36]指出，公共政策對PPTIN創(chuàng)新績效的影響途徑包括協(xié)調(diào)沖突、促進合作和優(yōu)化環(huán)境等。本文認為創(chuàng)新支持政策對PPTIN創(chuàng)新績效的影響既有直接作用又有間接作用。一方面，政策支持直接影響PPTIN創(chuàng)新資源投入，政府通過稅收減免和其它引導性政策刺激創(chuàng)新主體加大投入[34]，形成技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)勢；另一方面，政府利用政策工具發(fā)揮其在PPTIN中的組織和制度能力，調(diào)控網(wǎng)絡成員的創(chuàng)新行為和合作關(guān)系[36]，保證PPTIN創(chuàng)新目標的實現(xiàn)。據(jù)此，本文提出如下假設：

H6：政策支持對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

1.4 組織間合作對PPTIN創(chuàng)新績效的影響

(1)組織間合作緊密度。Granovetter[37]基于組織間合作關(guān)系緊密度將創(chuàng)新網(wǎng)絡關(guān)系分為強關(guān)系和弱關(guān)系兩種，并提出弱關(guān)系具有減少關(guān)系維持成本和促進新創(chuàng)意獲取的獨特優(yōu)勢，進而引發(fā)了眾多學者對于組織間合作緊密度與創(chuàng)新網(wǎng)絡績效關(guān)系的討論。Dyer等[38]認為，基于高度承諾和長期良好合作的強關(guān)系有利于創(chuàng)新網(wǎng)絡資源共享和技術(shù)創(chuàng)新效率提升；Brogaard[12]的研究同樣表明強關(guān)系為PPTIN知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新績效提升提供了便利。本文結(jié)合PPTIN合作主體異質(zhì)性特征，認為由于異質(zhì)性合作主體創(chuàng)新動機和利益目標不同，所以保持組織間強有力的合作是PPTIN實現(xiàn)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵。組織間頻繁互動可以增強信任[39]，而信任又能促進異質(zhì)合作主體間資源、知識和能力流動與融合，實現(xiàn)網(wǎng)絡剩余。據(jù)此，本文提出如下假設：

H7：組織間合作緊密度對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(2)組織間知識轉(zhuǎn)移強度。PPTIN中的技術(shù)創(chuàng)新活動涵蓋知識轉(zhuǎn)移全過程，創(chuàng)新主體從外部搜索到具有潛在價值的異質(zhì)性知識后，需要與原有知識庫進行融合形成創(chuàng)新知識，這樣才能對創(chuàng)新績效發(fā)揮促進作用[40]。有研究指出，知識轉(zhuǎn)移加速PPTIN知識的多樣性，促進創(chuàng)新主體技術(shù)更新，進而提高創(chuàng)新績效。上述研究說明，組織間知識轉(zhuǎn)移強度對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著促進作用，組織間高強度知識轉(zhuǎn)移可以幫助創(chuàng)新主體建立異質(zhì)性專業(yè)知識，降低PPTIN獲取隱性知識的成本，實現(xiàn)異質(zhì)主體協(xié)同創(chuàng)新[41]。同時，知識在PPTIN創(chuàng)新主體組織間有效轉(zhuǎn)移能夠強化創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動機，形成知識生態(tài)創(chuàng)新的良性循環(huán)[40]。據(jù)此，本文提出如下假設：

H8：組織間知識轉(zhuǎn)移強度對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

1.5 創(chuàng)新環(huán)境對PPTIN創(chuàng)新績效的影響

(1)外部投資強度。國內(nèi)外眾多學者從不同角度證明金融市場與技術(shù)創(chuàng)新存在著密切關(guān)系。較為普遍的觀點認為流動性較強的外部投資會誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，多元化投資渠道組合有利于分散技術(shù)創(chuàng)新投資風險[42]。一些基于國外市場的研究指出外部投資缺陷會阻礙PPTIN創(chuàng)新增長，因而需要公共政策的干預[4]。而中國金融市場因存在制度性缺陷，市場結(jié)構(gòu)、金融工具單一，資源配置效率較低[43]，難以滿足PPTIN創(chuàng)新融資需求。隨著近年來科技金融和金融中介的長足發(fā)展，外部投資在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中發(fā)揮的作用越來越大，尤其是社會資本的積極投入顯著提高了PPTIN創(chuàng)新投入。相比傳統(tǒng)以銀行信貸資金為主的融資渠道，股權(quán)投資者更關(guān)注創(chuàng)新主體成長性，對有形資產(chǎn)的要求較低，因此更愿意為創(chuàng)新項目提供資金支持，以彌補創(chuàng)新主體資金投入不足[16]，保障PPTIN創(chuàng)新績效的實現(xiàn)。據(jù)此，本文提出如下假設：

H9：外部投資強度對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(2)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。系統(tǒng)理論認為創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境密切相關(guān)。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平越高，政府越愿意為PPTIN提供更多資源支持[44]。本文綜合近年來區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的主流觀點，認為健康發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟有利于形成良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境[45]，區(qū)域內(nèi)良好的基礎設施和信息網(wǎng)絡能夠降低PPTIN技術(shù)創(chuàng)新資源和信息交易成本，勞動力素質(zhì)高可以為PPTIN提供豐富的創(chuàng)新人才資源，繁榮的市場可以為PPTIN帶來旺盛的市場需求，良好的創(chuàng)新文化和傳統(tǒng)可以形成有利于PPTIN發(fā)展的社會氛圍。據(jù)此，本文提出如下假設：

H10：區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(3)技術(shù)服務市場?，F(xiàn)有研究從戰(zhàn)略性視角和經(jīng)濟學視角解釋了技術(shù)中介對PPTIN的積極意義。戰(zhàn)略性視角強調(diào)，技術(shù)服務市場是PPTIN獲取特定資源、尤其是互補性資源和支持性服務的關(guān)鍵途徑[5]。同時，技術(shù)服務市場還是不同PPTIN的重要連接點，對于知識溢出至關(guān)重要[46]。經(jīng)濟學視角則認為技術(shù)服務市場的存在起到直接減少搜尋和交易費用的作用[35]。本文綜合上述兩大觀點，認為技術(shù)服務市場對PPTIN創(chuàng)新績效的積極作用體現(xiàn)在以下4個方面：一是直接幫助創(chuàng)新主體選擇技術(shù)創(chuàng)新合作伙伴[3]；二是加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新技術(shù)傳播[6]；三是連接不同的PPTIN，形成更廣泛的合作網(wǎng)絡[11]；四是限制政府在PPTIN中非效率管理的負面影響[23]。據(jù)此，本文提出如下假設：

H11：技術(shù)服務市場對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(4)技術(shù)法制體系。補償激勵理論認為，技術(shù)法制體系通過給予PPTIN創(chuàng)新主體一定權(quán)利和補償，激勵產(chǎn)權(quán)主體進行技術(shù)創(chuàng)新[47]。本文認為技術(shù)法制體系為PPTIN的組建與開展提供保護性框架，強有力的法制體系能夠增加合作穩(wěn)定性，阻止機會主義行為[47]。此外，完善的法律制度可以有效解決組織間存在的利益沖突、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等問題[36]，保障各方主體權(quán)益。據(jù)此，本文提出如下假設：

H12：技術(shù)法制體系對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

1.6 樣本類型、數(shù)據(jù)來源及績效測度指標對研究結(jié)果的影響

如前所述，現(xiàn)有學者對PPTIN創(chuàng)新績效影響因素的探討并不一致，這些不一致很大程度是由于相異研究方法所致[17]。通過對原始數(shù)據(jù)進行分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要在樣本類型、數(shù)據(jù)來源、績效測度指標方面存在顯著差異，這可能是導致研究結(jié)果不一致的重要原因。為驗證上述假設，本文采用亞組分析比較法檢驗樣本類型、數(shù)據(jù)來源和績效測度指標對研究結(jié)果的影響。

(1)樣本類型。通過對文本內(nèi)容進行分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究涉及新能源行業(yè)、受到高度監(jiān)管的高污染行業(yè)、需要環(huán)保驗證的可再生資源行業(yè)等PPTIN樣本，這些行業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動大多與低碳環(huán)保、治污技術(shù)改造、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新有關(guān)，因此本文將該類樣本歸為綠色創(chuàng)新樣本，其它樣本歸為傳統(tǒng)創(chuàng)新樣本。

(2)數(shù)據(jù)來源。針對現(xiàn)有研究中數(shù)據(jù)來源主要集中于問卷調(diào)查和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文將通過問卷調(diào)查直接收集的數(shù)據(jù)歸類為原始數(shù)據(jù)樣本，將通過統(tǒng)計年鑒和官方年報收集的數(shù)據(jù)歸類為二手數(shù)據(jù)樣本。

(3)績效測度指標?，F(xiàn)有研究對PPTIN創(chuàng)新績效的測度存在差異，主要體現(xiàn)在專利授權(quán)、新產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)利潤等方面，本文將以專利授權(quán)數(shù)量等技術(shù)產(chǎn)出為績效測度依據(jù)的數(shù)據(jù)歸為技術(shù)績效樣本，將以新產(chǎn)品銷售收入、企業(yè)利潤等財務收益為績效測度依據(jù)的數(shù)據(jù)歸為財務績效樣本。

2 實證研究

2.1 數(shù)據(jù)來源與收集

通過查找現(xiàn)有PPTIN相關(guān)文獻，總結(jié)搜索PPTIN創(chuàng)新績效相關(guān)實證研究所需關(guān)鍵詞和來源數(shù)據(jù)庫。由于國內(nèi)關(guān)于PPTIN的研究較少，且主要為理論研究，因此本文文獻檢索以英文文獻為主。以Public-Private、government support、government subsidy、government investment &technological innovation、technology innovation、technical innovation、cooperation innovation、cooperative innovation、innovation cooperation等為關(guān)鍵詞，在EBSCO-Academic Search Premier、Web of Science、Emerald、Taylor &Francis、Elsevier Science Direct、Google scholar等數(shù)據(jù)庫獲得元分析文獻，滿足Harari等[48]提出的確保能夠檢索到研究領(lǐng)域5～7個綜合性和代表性數(shù)據(jù)庫的要求。從CSSCI中以公私合作、政產(chǎn)學研、政府支持、政府投資并包含技術(shù)創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等為關(guān)鍵詞進行搜索獲得中文文獻。此外，搜索已識別的PPTIN相關(guān)文獻、述評性文章中的參考文獻，并手動搜索技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域期刊相關(guān)文獻及創(chuàng)新領(lǐng)域高被引文獻，滿足元分析中確保文獻檢索全面覆蓋的3種常見的文獻檢索方式。

為得到元分析所用樣本，對初步檢索得到的樣本文獻進行篩選。首先，剔除非實證研究文獻；其次，剔除不滿足本文研究主題的文獻，即研究主題必須與PPTIN相關(guān)；再次，剔除數(shù)據(jù)資料不完整的文獻，即需報告樣本量與相關(guān)系數(shù)或樣本量及t值、回歸系數(shù)等可轉(zhuǎn)化指標；最后，核對樣本，將同一樣本出現(xiàn)在多個研究中的文獻視為同一項獨立研究。按照這一篩選原則與標準，最終共得到61篇有效文獻。其中，中文文獻8篇、英文文獻53篇，有3篇文獻包含多個獨立樣本，而元分析過程中效應值的產(chǎn)生正是以獨立樣本為編碼單位，最終獲得64個研究樣本。

2.2 元分析程序

本文采用元分析法主要基于以下3方面考慮：①元分析可以整合多項研究成果，有效降低甚至排除單一研究結(jié)果存在的測量誤差和抽樣誤差，提高研究結(jié)論效度[48]；②運用元分析不僅能夠評價現(xiàn)有研究結(jié)果之間的不一致，得出對該問題更加全面的科學認識，而且能夠找出不同研究條件對研究關(guān)系的影響[39]；③圍繞PPTIN創(chuàng)新績效的不同定義，國內(nèi)外學者已經(jīng)識別出眾多影響因素，基于大量研究成果的定量回顧和綜合分析，有助于PPTIN創(chuàng)新績效理論建構(gòu)和發(fā)展。因此，本文提取每項研究的統(tǒng)計量，采用Comprehensive Meta-analysis 3.0(CMA 3.0)軟件進行數(shù)據(jù)處理。

(1)數(shù)據(jù)編碼。首先，從文獻實質(zhì)性、量化研究方法步驟、文獻來源3個方面進行文獻編碼，提取文獻關(guān)鍵信息，如樣本來源、樣本量、零階相關(guān)系數(shù)、變量測度指標、文獻來源、研究結(jié)論等;其次，與領(lǐng)域內(nèi)專家討論與復核，對存在爭議的信息進行回溯，最終獲得一致意見和編碼信息。

(2)效應值提取與計算。首先，提取文獻報告的相關(guān)系數(shù)、方向及樣本量，對未報告相關(guān)系數(shù)的文獻，將t值[49]、回歸系數(shù)[50]等可轉(zhuǎn)換指標換算成相關(guān)系數(shù)；其次，采用Fisher'r-Z轉(zhuǎn)換值方法，將相關(guān)系數(shù)轉(zhuǎn)換為Fisher' Z分數(shù)；再次，將標準差轉(zhuǎn)化為標準誤，并將標準誤平方的倒數(shù)作為權(quán)重對Fisher' Z分數(shù)加權(quán)平均；最后，通過逆Fisher'r-Z轉(zhuǎn)換公式，得到最終效應值，以此作為后續(xù)研究的數(shù)據(jù)源。

(3)出版偏倚分析和異質(zhì)性檢驗。為避免出現(xiàn)出版偏倚問題，本文采用“95%顯著性水平上的失安全數(shù)(Nfs,0.05=(∑Z/1.645)2-k)”(k為研究數(shù))估計需要多少不顯著結(jié)果的樣本可使研究結(jié)果逆轉(zhuǎn)，將失安全數(shù)的臨界值設為Nfs,0.05>(5k+10)，滿足該條件說明研究結(jié)果具有較高可信度和穩(wěn)定性。為選擇合適的分析模型，本文運用Q值和I2對樣本結(jié)果進行異質(zhì)性檢驗。其中，Q值反映效應值之間的差異程度，Q>k-1表明存在異質(zhì)性；I2反映異質(zhì)性部分在效應值總變異中所占的比重，I2>50%表明存在較大的異質(zhì)性。異質(zhì)性顯著說明適合采用隨機效應模型，反之則適合采用固定效應模型[51]。

(4)效應值合成。采用Hunter &Schmidt[47]提供的效應值合成公式對效應值進行合成。

(1)

(5)亞組分析。由于樣本文獻研究結(jié)果不一致，因此根據(jù)研究方法差異對樣本文獻進行亞組分析，以確定樣本類型、數(shù)據(jù)來源和績效測度指標對研究結(jié)果的影響。

2.3 出版偏倚分析與異質(zhì)性檢驗

根據(jù)元分析基本程序，本文進行出版偏倚分析和異質(zhì)性檢驗，結(jié)果見表1。從中可見，企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)、技術(shù)服務市場和技術(shù)法制體系3個自變量的失安全系數(shù)小于臨界值，表明上述3個自變量與因變量研究的出版偏倚超出可接受范圍，故不再對這3個因素進行討論。異質(zhì)性Q值和I2結(jié)果顯示，所有影響因素均滿足Q>k-1且I2均遠高于臨界值50%，說明效應值均存在異質(zhì)性。因此，隨機效應模型可以提供更準確的真實效應值。

表1 異質(zhì)性檢驗與出版偏倚分析結(jié)果

2.4 效應值分析與假設檢驗

本文采用元分析效應值r解釋變量間關(guān)系強度，結(jié)果如表2所示。根據(jù)一般經(jīng)驗法則，效應值小于0.1說明變量間關(guān)系強度較小，效應值介于0.1～0.3之間說明關(guān)系強度為中等，效應值介于0.3～0.5說明關(guān)系強度較大。結(jié)果表明，在企業(yè)主體層面，企業(yè)R&D投入(r=0.271)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力(r=0.387)、企業(yè)市場能力(r=0.458)與PPTIN創(chuàng)新績效存在顯著正向關(guān)系(P<0.01)，假設H1、H2、H3均得到驗證。在政府主體層面，政府投資(r=0.249)、政策支持(r=0.372)與PPTIN創(chuàng)新績效存在顯著正向關(guān)系(P<0.01)，假設H5、H6均得到驗證。在組織間合作層面，組織間合作緊密度(r=0.174)、組織間知識轉(zhuǎn)移強度(r=0.316)與PPTIN創(chuàng)新績效存在顯著正向關(guān)系(P<0.01)，假設H7、H8均得到驗證。在創(chuàng)新環(huán)境層面，外部投資強度(r=0.239)、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展(r=0.151)與PPTIN創(chuàng)新績效存在顯著正向關(guān)系(P<0.01；P<0.05)，假設H9、H10得到驗證。

表2 效應值分析結(jié)果

結(jié)合效應值大小，本文進一步發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)市場能力、政府政策支持、組織間知識轉(zhuǎn)移強度與PPTIN創(chuàng)新績效存在較強的正向關(guān)系(r=0.387；0.458；0.372；0.316)；企業(yè)R&D投入、政府投資、組織間合作緊密度、外部投資強度、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與PPTIN創(chuàng)新績效存在中等強度的正向關(guān)系(r=0.271；0.249；0.174；0.239；0.151)。通過上述結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，作為合作技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡的一種表現(xiàn)形式，PPTIN與一般形式的合作技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡既有聯(lián)系也有區(qū)別，其創(chuàng)新績效影響因素呈現(xiàn)如下特點：

(1)企業(yè)R&D投入、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)市場能力對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。①企業(yè)加大R&D投入，充分調(diào)動、發(fā)揮自身技術(shù)創(chuàng)新能力和市場能力，可以為PPTIN提供堅實的資源基礎和能力保障；②企業(yè)R&D投入強度越大，越有利于網(wǎng)絡成員目標一致，避免合作過程中出現(xiàn)搭便車行為，提高公共創(chuàng)新資源投入效率；③企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強，PPTIN創(chuàng)新效率越高；④相比一般的合作技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡，PPTIN對企業(yè)市場能力的要求更高。這是因為，雖然公共部門參與有助于推動技術(shù)創(chuàng)新成果在更大范圍內(nèi)推廣與應用，但只有市場能力強的企業(yè)才能夠保障創(chuàng)新成果成功轉(zhuǎn)化，兌現(xiàn)這一網(wǎng)絡剩余，為PPTIN帶來更多利潤增量。

(2)政府投資和政策支持均能夠顯著提升PPTIN創(chuàng)新績效。一方面，政府可通過直接投資驅(qū)動PPTIN組建；另一方面，政府也可以利用多種政策手段，如缺口補助、創(chuàng)新補貼或資源補償?shù)缺Ｕ螾PTIN技術(shù)創(chuàng)新活動得以持續(xù)。為克服傳統(tǒng)“三螺旋”模型中政府、企業(yè)和科研機構(gòu)之間相互牽制對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響[40]，PPTIN公共部門扮演著更加復雜的角色，其不僅是技術(shù)創(chuàng)新的資源支持者，更是技術(shù)創(chuàng)新的直接參與者。相比于簡單地為技術(shù)創(chuàng)新投入要素資源，高水平地為PPTIN量身制定有利于技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的政策，減少異質(zhì)性主體間相互牽制，提升技術(shù)創(chuàng)新效率更加重要。

(3)組織間合作緊密度和組織間知識轉(zhuǎn)移強度對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。同其它形式的合作技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡一樣，PPTIN同樣需要避免合作沖突給技術(shù)創(chuàng)新帶來的不確定性，減少合作過程中的溝通成本和交易費用。然而，在PPTIN中，由于公共部門權(quán)力能夠很好地發(fā)揮協(xié)調(diào)沖突、關(guān)系治理和完善機制的作用，因此治理重心應是破除組織間知識轉(zhuǎn)移壁壘。

(4)良好的創(chuàng)新環(huán)境是PPTIN取得創(chuàng)新績效不可或缺的外部條件。雖然本文結(jié)果顯示外部投資強度和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展對PPTIN創(chuàng)新績效的作用相對有限，但不可否認其積極作用。尤其是PPP模式在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的應用實踐，PPTIN鼓勵風險資本和銀行資本、社會基金等社會資本積極參與技術(shù)創(chuàng)新，成倍擴大社會技術(shù)創(chuàng)新投入，能夠合理分散技術(shù)創(chuàng)新尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)和復雜技術(shù)創(chuàng)新高風險，充分發(fā)揮市場引擎在技術(shù)創(chuàng)新中的巨大作用。

2.5 亞組分析結(jié)果

本文采用亞組分析比較法對樣本類型、數(shù)據(jù)來源和績效測度指標進行檢驗，結(jié)果如表3～表5所示。為保證研究結(jié)果的解釋效力，本文僅對文獻數(shù)不少于4篇的相關(guān)研究進行亞組分析。表3為樣本類型亞組分析結(jié)果，從中可見，企業(yè)R&D投入、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與PPTIN創(chuàng)新績效的關(guān)系受樣本類型的影響(組間異質(zhì)性P<0.05；P<0.01)。在傳統(tǒng)創(chuàng)新樣本中，企業(yè)R&D投入(r=0.339)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力(r=0.464)對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響(P<0.01)，而在綠色創(chuàng)新樣本中，這一影響很小且關(guān)系不顯著(P>0.1)。

表3 樣本類型亞組分析結(jié)果

表4為數(shù)據(jù)來源亞組分析結(jié)果，可以看出，數(shù)據(jù)來源對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、政策支持、組織間合作緊密度、組織間知識轉(zhuǎn)移強度與PPTIN創(chuàng)新績效的關(guān)系具有顯著影響(組間異質(zhì)性P<0.01)，對其它因素與PPTIN創(chuàng)新績效的影響關(guān)系不顯著。在使用問卷調(diào)查進行數(shù)據(jù)收集的研究中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力(r=0.555)、政策支持(r=0.448)、組織間合作緊密度(r=0.340)和組織間知識轉(zhuǎn)移強度(r=0.350)對PPTIN創(chuàng)新績效的影響顯著，而其它因素的影響效應則不顯著。

表4 數(shù)據(jù)來源亞組分析結(jié)果

表5為績效測度指標亞組分析結(jié)果，其中企業(yè)R&D投入、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與PPTIN創(chuàng)新績效的關(guān)系受績效測度指標的影響(組間異質(zhì)性P<0.01)。當以財務指標測度PPTIN創(chuàng)新績效時，企業(yè)R&D投入對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響(r=0.356，P<0.01)，而以技術(shù)指標測度PPTIN創(chuàng)新績效時，這一關(guān)系并不顯著(P>0.1)。以財務指標測度PPTIN創(chuàng)新績效時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對PPTIN創(chuàng)新績效的正向影響較小且顯著性水平不高(r=0.307，P>0.05)，而以技術(shù)指標測度PPTIN創(chuàng)新績效時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對PPTIN創(chuàng)新績效具有更加顯著的正向影響(r=0.474，P<0.01)。相比之下，其它影響因素與PPTIN創(chuàng)新績效的關(guān)系未受績效測度指標的影響。

表5 績效測度指標亞組分析結(jié)果

通過上述結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究在樣本類型、數(shù)據(jù)來源和績效測度指標等方面存在的差異是造成PPTIN創(chuàng)新績效影響因素研究結(jié)果不一致的主要原因，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)樣本類型影響結(jié)果。相較于傳統(tǒng)創(chuàng)新，現(xiàn)有以綠色創(chuàng)新為樣本的研究并未證實企業(yè)R&D投入和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力對PPTIN創(chuàng)新績效的積極作用。這是因為，綠色創(chuàng)新樣本PPTIN大多是基于政府環(huán)境治理要求組建的，而新古典經(jīng)濟學早已通過大量研究證明環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用，從事綠色創(chuàng)新的PPTIN會增加企業(yè)污染治理投入，從而擠占R&D投入中真正用于技術(shù)創(chuàng)新的資源，導致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力無法得到有效利用，進而阻礙企業(yè)R&D投入和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在提升PPTIN創(chuàng)新績效方面所發(fā)揮的作用。

(2)數(shù)據(jù)來源影響結(jié)果。在原始數(shù)據(jù)樣本研究中，上述因素對PPTIN創(chuàng)新績效具有較強影響效應，可能是因為這些研究都是基于對現(xiàn)有PPTIN中網(wǎng)絡成員的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進行分析，而關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力、政策支持、合作緊密度或知識轉(zhuǎn)移強度等要素評價標準的主觀性較強，自我認知水平往往高于實際水平，導致研究結(jié)果被高估。

(3)績效測度指標影響結(jié)果。其中，相比以技術(shù)指標測度創(chuàng)新績效的研究，企業(yè)R&D投入在以財務指標測度創(chuàng)新績效的研究中顯示出更加顯著的影響，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力卻完全相反。這可能是由研究數(shù)據(jù)同源性造成的，即相關(guān)研究在選擇財務指標評價PPTIN創(chuàng)新績效時，企業(yè)R&D投入和PPTIN創(chuàng)新績效均采用財務指標，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力則采用技術(shù)指標，因此前二者間的關(guān)系更加顯著。此外，從短期看，無論PPTIN是否取得預期創(chuàng)新收益，企業(yè)都可以通過獲得政府或外部投資降低自身技術(shù)創(chuàng)新成本，提高財務回報率，從而使企業(yè)R&D投入對PPTIN創(chuàng)新績效產(chǎn)生更加顯著的正向影響。

3 結(jié)語

3.1 研究結(jié)論

本文運用元分析法對61篇國內(nèi)外PPTIN創(chuàng)新績效實證文獻進行再分析，從企業(yè)主體、政府主體、組織間合作和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境4個層面，探討PPTIN創(chuàng)新績效影響因素，得出以下結(jié)論：

(1)企業(yè)主體層面，企業(yè)R&D投入、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)市場能力，政府主體層面政府投資和政策支持，組織間合作層面，組織間合作緊密度和組織間知識轉(zhuǎn)移強度，以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境層面外部投資強度和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展均對PPTIN創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。這也再次證明在創(chuàng)新要素全球流動背景下，開放與合作成為技術(shù)創(chuàng)新的主流，而構(gòu)建更高層次和更高水平的PPTIN需要全社會的共同參與和積極投入。

(2)盡管多個層面多個因素均會對PPTIN創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，但影響效力不同。其中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)市場能力、政府政策支持和組織間知識轉(zhuǎn)移強度對PPTIN創(chuàng)新績效的作用更大。這一結(jié)論反映了PPTIN的本質(zhì)特征，即公共部門和社會組織共同作為技術(shù)創(chuàng)新主體在PPTIN中發(fā)揮同等重要的作用，企業(yè)市場能力是兌現(xiàn)PPTIN成果轉(zhuǎn)移優(yōu)勢的關(guān)鍵因素，而高強度的組織間知識轉(zhuǎn)移是PPTIN取得創(chuàng)新績效的重要保障。

(3)本文依據(jù)現(xiàn)有研究在樣本類型、數(shù)據(jù)來源和績效測度指標等方面存在的差異進行亞組分析，發(fā)現(xiàn)上述差異會對PPTIN影響因素研究結(jié)果產(chǎn)生影響，這在一定程度上解釋了為何現(xiàn)有研究在諸多觀點上出現(xiàn)較大分歧，也再次證明進行規(guī)范化、大樣本、跨行業(yè)實證研究意義重大。

3.2 實踐啟示

基于上述實證研究結(jié)果，本文提出以下管理啟示：

(1)PPTIN在發(fā)展過程中要尤其重視企業(yè)市場能力的重要作用。在PPTIN中，政府和社會資本的積極投入克服了技術(shù)創(chuàng)新資源不足的問題，高校、公立科研機構(gòu)的廣泛參與彌補了技術(shù)創(chuàng)新能力短板，但走不出實驗室的技術(shù)不能稱之為關(guān)鍵核心技術(shù)，也不能保障PPTIN可持續(xù)發(fā)展。一方面，在組織PPTIN時，除要求企業(yè)具備較強的技術(shù)創(chuàng)新能力外，還需要選擇市場能力強的企業(yè)作為合作主體；另一方面，在PPTIN發(fā)展過程中，要注意對技術(shù)創(chuàng)新進行市場化引導，密切關(guān)注市場需求，同時強化企業(yè)市場能力培育，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率。

(2)政府在PPTIN中應發(fā)揮更加積極的組織和治理作用。公共部門的直接參與影響PPTIN創(chuàng)新績效水平。①明確PPTIN組織目標，引導合作主體積極開展一般合作技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡難以進行的基礎科學研究和高端共性技術(shù)創(chuàng)新工作；②根據(jù)PPTIN組織目標和成員特征，有針對性地制定差異化支持政策，避免重復投資、無效投入帶來的資源浪費和效率損失；③應充分發(fā)揮權(quán)力在協(xié)調(diào)沖突、關(guān)系治理和完善機制等方面的作用，增進合作主體間的合作緊密度，積極搭建平臺和載體，促進合作主體間知識轉(zhuǎn)移；④重視創(chuàng)新環(huán)境建設，尤其是增加PPTIN投資主體，吸引更廣泛的社會資本積極參與和投入PPTIN，增加社會創(chuàng)新資本，分散技術(shù)創(chuàng)新風險。

3.3 理論貢獻

本文理論貢獻在于：①突破大部分研究囿于政府和企業(yè)異質(zhì)主體層面視角的局限，從企業(yè)主體、政府主體、組織間合作和創(chuàng)新環(huán)境等多個層面拓展PPTIN創(chuàng)新績效影響因素視域，更好地還原PPTIN組織和運行實踐情境，為PPTIN績效影響因素研究提供整合框架；②針對既有研究結(jié)果的不一致，在更大樣本規(guī)?；A上對各影響因素的真實效應進行再分析，得到更為準確的研究結(jié)果；③檢驗現(xiàn)有研究樣本類型、數(shù)據(jù)來源與績效測度指標差異對研究結(jié)果的影響，對現(xiàn)有研究結(jié)果的不一致進行評價和解釋。

3.4 不足與展望

本文存在一些不足：①由于目前國內(nèi)對PPTIN的研究較少，本文收集的文獻大多為國外研究，可能與中國情境匹配不夠；②關(guān)于PPTIN的研究目前仍處于初級階段，針對創(chuàng)新方向、合同結(jié)構(gòu)、補貼方式等重要因素對PPTIN創(chuàng)新績效影響的研究較少，限制了研究結(jié)論的全面性；③受研究數(shù)量限制，本文僅從樣本類型、數(shù)據(jù)來源和績效測度指標3個方面解釋現(xiàn)有研究結(jié)果分歧，并未對其它可能產(chǎn)生影響的研究變量作出合理解釋。因此，未來需要進一步拓寬研究邊界，結(jié)合中國PPTIN發(fā)展實踐情境，綜合合作網(wǎng)絡內(nèi)外部雙重視角討論PPTIN創(chuàng)新績效影響因素問題，以提供更加全面可靠的理論依據(jù)。