楊肅昌， 范國華

(蘭州大學 經(jīng)濟學院，甘肅 蘭州730000)

一、引言

改革開放以來，我國農(nóng)村生態(tài)環(huán)境日趨惡化，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域資源開發(fā)過度，農(nóng)藥、化肥等投入品過量使用以及農(nóng)業(yè)內(nèi)外源污染相互疊加等導致農(nóng)村生態(tài)環(huán)境問題日益凸顯，市場化進程中的農(nóng)村生態(tài)環(huán)境問題已經(jīng)成為整個社會廣泛關(guān)注的焦點。

通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，由于農(nóng)村生態(tài)環(huán)境評價和農(nóng)業(yè)市場化測度的復(fù)雜性以及與農(nóng)業(yè)、農(nóng)村相關(guān)數(shù)據(jù)獲取的困難性，目前學術(shù)界有關(guān)農(nóng)業(yè)市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的研究相對較少。從國外的研究成果看，由于大多數(shù)發(fā)達國家沒有經(jīng)歷從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的制度變革，因此，國外有關(guān)農(nóng)業(yè)市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的研究成果較少?？傮w上，國外的相關(guān)研究結(jié)論可歸納為：發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)市場化會通過影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈進而對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響，這種影響既可能是正面的，也可能是負面的，具體與該國所采取的宏觀和微觀經(jīng)濟政策有關(guān)[1-2]。國內(nèi)部分學者也就農(nóng)業(yè)市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的關(guān)系進行了研究，然而，雖然學者們的研究都是基于中國實際，但得出的結(jié)論卻截然相反。如張小蒂[3]60認為，市場化進程中“市場失靈”“政府失靈”和“結(jié)構(gòu)失靈”惡性互動，對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生了嚴重的負面影響；溫鐵軍等[4]212認為，市場化進程中“市場失靈+政府失靈”導致了農(nóng)村生態(tài)環(huán)境破壞和食品質(zhì)量安全惡化的“雙重負外部性”。而杜雯翠等[5]8、張合林等[6]92、焦若靜[7]84、孫會首等[8]577則通過實證研究發(fā)現(xiàn)：農(nóng)業(yè)市場化有利于提升農(nóng)業(yè)資源的配置效率和保護效率，從而有利于減少農(nóng)業(yè)污染排放和農(nóng)業(yè)生態(tài)保護，對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生積極影響。

研究結(jié)論上的不一致從側(cè)面說明農(nóng)業(yè)市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響機理較為復(fù)雜，目前有關(guān)農(nóng)業(yè)市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的路徑“黑箱”還未被完全打開，需要對二者的關(guān)系進行更為深入細致地研究。本文嘗試從以下三個方面進行完善：第一，已有研究大多只停留在農(nóng)業(yè)市場化這一總體層面，并未更進一步深入到農(nóng)業(yè)市場化內(nèi)部就農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響進行更為深入細致的研究。農(nóng)業(yè)要素投入是農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的重要影響因素[9]30，一定的要素投入會通過資源利用和資源消耗不斷向區(qū)域排放廢棄物來影響區(qū)域生態(tài)環(huán)境。市場化進程中，我國農(nóng)業(yè)內(nèi)部的要素比價和要素投入結(jié)構(gòu)都發(fā)生了巨大變化，農(nóng)業(yè)要素市場化在優(yōu)化要素資源配置、減少要素資源浪費及其派生污染的同時，也改變了農(nóng)業(yè)的要素投入結(jié)構(gòu)，化肥、農(nóng)藥、塑料薄膜等污染性資本要素對勞動要素的大量替代給農(nóng)村帶來了嚴重的面源污染問題。農(nóng)業(yè)要素市場化是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必由之路，深入推進農(nóng)業(yè)要素市場化對于激發(fā)鄉(xiāng)村振興活力，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展具有重大的歷史和現(xiàn)實意義[10]。為此，本文將深入到農(nóng)業(yè)市場化內(nèi)部，就農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響機理進行系統(tǒng)全面歸納，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建中介效應(yīng)模型對其影響路徑進行實證研究。第二，任何制度變革都離不開特定的歷史背景，發(fā)展中國家的市場化改革大多是在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的背景下進行的，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下農(nóng)業(yè)要素市場化進程滯后、城鄉(xiāng)要素市場分割對城鄉(xiāng)要素流動和市場作用的發(fā)揮都具有十分重要的影響[4]212[11]。然而，已有成果在研究農(nóng)業(yè)市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系時很少考慮城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的影響，也未建立模型對其影響效應(yīng)進行實證檢驗[3] 57-59。為此，本文在研究農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系時考慮了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型對其調(diào)節(jié)效應(yīng)進行實證檢驗。第三，以往的實證研究大都只是選擇農(nóng)業(yè)市場化或農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的某一個或幾個指標，不能將反映農(nóng)業(yè)市場化或農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量總體狀況的綜合性指標作為模型的變量，且在方法上多采用靜態(tài)分析法，較少考慮農(nóng)業(yè)要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境在時間上的動態(tài)變化特征。為此，本文將構(gòu)建農(nóng)業(yè)要素市場化指數(shù)和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量綜合評價指數(shù)，并運用動態(tài)面板模型對以上關(guān)系進行實證研究。

二、農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的理論分析與研究假設(shè)

(一)農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的直接效應(yīng)分析

市場是資源優(yōu)化配置的有效形式，在理想狀態(tài)下，農(nóng)業(yè)要素市場化有利于農(nóng)村生態(tài)環(huán)境改善，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：一是農(nóng)業(yè)要素市場化有助于形成靈活、準確反映環(huán)境資源和各類農(nóng)業(yè)要素相對稀缺性的價格體系，從而有助于環(huán)境資源的合理開發(fā)利用和要素的優(yōu)化配置，減少因價格扭曲導致的資源浪費及生態(tài)破壞[12]138；二是農(nóng)業(yè)要素市場化可以使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者成為真正的市場主體，使其能夠根據(jù)市場上的要素價格信號自主作出生產(chǎn)經(jīng)營決策，從而有助于提升要素的使用效率，減少因要素配置不當造成的資源浪費和環(huán)境污染[13]；三是農(nóng)業(yè)要素市場化有利于各類農(nóng)業(yè)要素在產(chǎn)權(quán)的排他性、可交易性以及相關(guān)主體行使產(chǎn)權(quán)所涉及的利益邊界等方面得到明確的界定，這不僅有助于外部性問題的“內(nèi)部化”，而且有利于環(huán)境資源產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)與再生產(chǎn)的良性循環(huán)[12]138。從消極影響看，市場化進程中農(nóng)村經(jīng)濟主體的有限理性、農(nóng)村環(huán)境資源的公共性、農(nóng)村環(huán)境信息的稀缺性以及環(huán)境污染的負外部性和環(huán)境保護的正外部性等都會使市場機制在生態(tài)環(huán)境資源配置上出現(xiàn)“市場失靈”，從而引發(fā)農(nóng)村環(huán)境資源配置的“公地的悲劇”[3]36；另一方面，市場化進程中農(nóng)村經(jīng)濟主體的獨立性和逐利性逐步增強，其對經(jīng)濟利潤的“理性”追求往往導致短期化的要素使用行為，進而對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的負面影響?；谝陨戏治觯疚奶岢鲅芯考僭O(shè)H1：

H1：農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的直接效應(yīng)顯著。

(二)農(nóng)業(yè)要素投入的中介效應(yīng)分析

要素投入與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系最為密切，一定的要素投入會通過資源利用和資源消耗不斷向區(qū)域排放廢棄物來影響區(qū)域生態(tài)環(huán)境。農(nóng)業(yè)要素投入不同，農(nóng)業(yè)污染物排放的數(shù)量、種類、強度及其對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的脅迫程度就會存在很大差異。農(nóng)業(yè)要素市場化不僅會直接影響農(nóng)業(yè)要素使用效率及其廢棄物排放，而且還會通過影響農(nóng)業(yè)要素投入結(jié)構(gòu)間接對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響[9]30。下面本文將從勞動、資本和土地要素投入三個方面系統(tǒng)分析農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的間接影響。

1.勞動要素投入的中介作用

計劃經(jīng)濟體制下，農(nóng)業(yè)勞動者對自身的勞動要素缺乏支配權(quán)，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域形成了勞動要素過量使用、低效配置的均衡狀態(tài)[14]83。市場化改革使勞動者成為了獨立的市場主體，在獲得勞動的支配權(quán)后，農(nóng)戶首先根據(jù)市場供求調(diào)整了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中投入最多、使用效率最低的勞動要素投入。大量農(nóng)業(yè)剩余勞動力在更高非農(nóng)工資性收入的吸引下流入城市和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門，勢必會對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響。從積極影響看，一是農(nóng)業(yè)勞動投入數(shù)量下降直接減少了在農(nóng)村生產(chǎn)、生活的人口數(shù)量，從而減少了農(nóng)村生活垃圾排放；二是農(nóng)業(yè)勞動投入數(shù)量下降有助于緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的人地矛盾，從而減少森林濫砍濫伐和填湖造田等生態(tài)破壞行為，有利于農(nóng)村的森林恢復(fù)和生物多樣性保護[15]1915-1916。從消極影響看，一是農(nóng)業(yè)勞動投入數(shù)量減少導致部分農(nóng)業(yè)勞動要素短缺，特別是對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率具有重要影響但又無法用雇工和機械替代的田間管理勞動投入不足[16]，這導致傳統(tǒng)精耕細作、漚肥養(yǎng)地的生產(chǎn)方式難以為繼，省時省力的化肥、農(nóng)藥等非綠色生產(chǎn)行為成為替代方式，給農(nóng)村生態(tài)環(huán)境帶來了巨大隱患[17]106；二是農(nóng)業(yè)勞動要素流失提高了農(nóng)業(yè)勞動投入的機會成本，大量使用化肥、農(nóng)藥、地膜等污染性資本要素替代農(nóng)業(yè)勞動投入成為農(nóng)戶的理性選擇[4]205；三是市場化進程中我國農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移具有很強的選擇性[18]，農(nóng)業(yè)勞動要素市場化導致農(nóng)業(yè)人力資本的嚴重流失，農(nóng)業(yè)勞動投入質(zhì)量下降，這不僅弱化了農(nóng)村居民的生態(tài)環(huán)境保護意識，同時也降低了其生態(tài)環(huán)境保護能力[3]21-22，對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響。基于以上分析，本文提出研究假設(shè)H2。

H2：農(nóng)業(yè)勞動要素投入在農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響中存在中介效應(yīng)。

2.資本要素投入的中介作用

計劃經(jīng)濟體制下，我國農(nóng)業(yè)資本要素投入形成了以政府指令化為特征的資源配置方式[14]83。農(nóng)業(yè)要素市場化使農(nóng)戶成為了自有資本的配置主體，同時也打破了城鄉(xiāng)資本市場相互分割的狀態(tài)，其對農(nóng)業(yè)資本要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是市場化使農(nóng)村金融機構(gòu)成為了農(nóng)業(yè)資本流向城市工業(yè)部門的“抽水機”，大量農(nóng)業(yè)資本非農(nóng)化造成農(nóng)村經(jīng)濟主體資本缺乏，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小、技術(shù)水平低、生產(chǎn)方式落后等狀況產(chǎn)生較為嚴重的面源污染問題。二是市場化又使大量資本以非農(nóng)工資性收入和“資本下鄉(xiāng)”等形式進入農(nóng)業(yè)，非農(nóng)工資性收入和城市資本的流入降低了農(nóng)業(yè)技術(shù)投入的資本約束，有助于農(nóng)業(yè)技術(shù)進步和生產(chǎn)效率提升，進而有利于減少農(nóng)業(yè)資源浪費及其派生污染，但在當前常規(guī)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)階段，農(nóng)業(yè)資本投入增加主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)的工業(yè)化、化學化和生物化，農(nóng)藥、化肥、地膜等污染性資本要素的大量使用破壞了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)內(nèi)部種養(yǎng)結(jié)合、相互依賴的良性循環(huán)，傳統(tǒng)綠色農(nóng)業(yè)變成了高污染的化學農(nóng)業(yè)[17]106，農(nóng)業(yè)投資力度越大，造成的生態(tài)問題和農(nóng)業(yè)面源污染就越嚴重[9]29?；谝陨戏治?，本文提出研究假設(shè)H3。

H3：農(nóng)業(yè)資本要素投入在農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響中存在中介效應(yīng)。

3.土地要素投入的中介作用

與資本要素相同，計劃經(jīng)濟體制下我國在土地要素使用方面也形成了以政府指令化為特征的資源配置方式[14]83。由于土地要素的特殊性，市場化進程中農(nóng)業(yè)土地要素的市場化進程最為緩慢。農(nóng)業(yè)土地要素市場化對農(nóng)業(yè)土地要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是市場化導致農(nóng)業(yè)土地非農(nóng)化，一部分農(nóng)業(yè)土地轉(zhuǎn)化為收益更高的非農(nóng)建設(shè)用地，縮小了農(nóng)戶家庭農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，農(nóng)地小規(guī)模經(jīng)營雖有助于發(fā)揮傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)精耕細作、種養(yǎng)結(jié)合、節(jié)能低耗的優(yōu)勢，但也會產(chǎn)生較為嚴重的面源污染問題[3]58;二是市場化有助于促進農(nóng)業(yè)內(nèi)部土地流轉(zhuǎn)和農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模提升，從而加強了農(nóng)業(yè)資源整合，減少了要素利用效率低下所導致的資源浪費和派生污染，克服了農(nóng)地碎片化經(jīng)營與農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護整體性之間的矛盾，形成對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護行為的有效激勵[19]，但農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營也會破壞傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)種養(yǎng)結(jié)合、相互依賴的內(nèi)在循環(huán)，畜禽糞便、秸稈和地膜等農(nóng)業(yè)廢棄物的集中排放和簡單處理會對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的負面影響[20]10。基于以上分析，本文提出研究假設(shè)H4。

H4：農(nóng)業(yè)土地要素投入在農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響中存在中介效應(yīng)。

(三)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是指以社會化生產(chǎn)為主的城市經(jīng)濟與以小生產(chǎn)為主的農(nóng)村經(jīng)濟并存的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。市場化進程中，我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡，城鄉(xiāng)要素市場分割，要素收益存在巨大差異；二是城鄉(xiāng)市場化進程存在巨大差異，農(nóng)村及其主導產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)的市場化進程嚴重滯后于城市和其他產(chǎn)業(yè)。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的存在和市場經(jīng)濟統(tǒng)一開放、競爭有序的內(nèi)在要求極不相符，會在一定程度上影響城鄉(xiāng)資源的優(yōu)化配置和市場作用的有效發(fā)揮[21]，其對農(nóng)業(yè)要素市場化和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在調(diào)節(jié)直接路徑和調(diào)節(jié)中介過程前半路徑兩個方面。

首先，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)要素市場化和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的直接路徑具有調(diào)節(jié)作用。市場是資源優(yōu)化配置的有效形式，然而，市場作用的發(fā)揮需要一個統(tǒng)一開放、競爭有序的市場作為前提。我國市場化改革雖然在農(nóng)村率先啟動，但在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)作用下，農(nóng)業(yè)市場化滯后于經(jīng)濟的總體市場化，農(nóng)業(yè)市場化內(nèi)部勞動、資金、土地等生產(chǎn)要素市場化更是滯后于農(nóng)業(yè)總體市場化[22]62[23]9。農(nóng)業(yè)要素市場發(fā)展的滯后性、扭曲性、無序性以及城鄉(xiāng)要素市場發(fā)展的二元性、分割性和非均衡性，使得農(nóng)業(yè)要素價格無法準確反映各類要素的相對稀缺性，要素價格扭曲限制了市場在農(nóng)業(yè)資源優(yōu)化配置和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境改善方面作用的發(fā)揮。基于以上分析，本文提出研究假設(shè)H5。

H5：城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)在農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的直接路徑中具有調(diào)節(jié)作用。

其次，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的前半路徑具有調(diào)節(jié)作用。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對前半路徑的調(diào)節(jié)即城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)業(yè)要素投入關(guān)系的調(diào)節(jié)，具體表現(xiàn)在以下三個方面：一是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)勞動要素投入的調(diào)節(jié)作用。首先，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下嚴格的戶籍管理制度、差別化的就業(yè)制度和歧視性社會福利制度會限制市場化進程中農(nóng)業(yè)勞動要素的自由流動；其次，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下農(nóng)業(yè)勞動要素市場化進程緩慢，農(nóng)戶在家中勞動力轉(zhuǎn)移到城市非農(nóng)部門之后無法在農(nóng)業(yè)勞動市場上以相對較低的價格獲得替代勞動，導致農(nóng)業(yè)勞動轉(zhuǎn)移不徹底，農(nóng)戶兼業(yè)現(xiàn)象十分普遍，而農(nóng)業(yè)勞動要素兼業(yè)配置又會對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的負面影響[24]。二是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)資本要素投入的調(diào)節(jié)作用。一方面，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展水平的巨大差異導致農(nóng)業(yè)資本要素的報酬要低于其他部門，這會在一定程度上降低農(nóng)戶農(nóng)業(yè)資本投入的意愿；另一方面，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下農(nóng)村金融體系發(fā)展滯后，金融產(chǎn)品供給不足，廣大農(nóng)戶被排除在金融服務(wù)體系之外[4]195，降低了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)資本投入的能力。三是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)土地要素投入的調(diào)節(jié)作用。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下城鄉(xiāng)土地收益的巨大差異會提升農(nóng)戶土地非農(nóng)化的意愿，但城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下，農(nóng)業(yè)土地市場發(fā)展緩慢，土地產(chǎn)權(quán)不清晰，價格機制不完善，流轉(zhuǎn)程序不規(guī)范，加上城鄉(xiāng)有別的就業(yè)制度和社會保障制度強化了土地的保障功能，這都在很大程度上降低了農(nóng)戶調(diào)整土地要素投入的意愿。基于以上分析，本文提出研究假設(shè)H6。

H6：城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)在農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的前半路徑中具有調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)背景下農(nóng)業(yè)要素市場化、農(nóng)業(yè)要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系較為復(fù)雜，具體如圖1所示。

圖1 城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)背景下農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響機理圖

三、模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)來源

(一)模型設(shè)定

為檢驗農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)，本文將利用我國30個省級行政單位1998—2018年的面板數(shù)據(jù)，建立有調(diào)節(jié)的多重中介效應(yīng)模型進行實證檢驗。借鑒Baron、Kenny[25]和溫忠麟等[26]715-716的研究成果，模型的具體構(gòu)建過程如下。

首先，以經(jīng)濟增長三次項的EKC模型[27]為基礎(chǔ)構(gòu)建多重中介效應(yīng)模型，檢驗農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響效應(yīng)以及農(nóng)業(yè)要素投入的中介效應(yīng)，模型的具體形式如下。

(1)

(2)

(3)

(4)

Eit=e0+e1MIit+e2Laborit+e3Capitalit+e4Landit+e5Yit+e6(Yit)2+

(5)

其次，建立有調(diào)節(jié)的多重中介效應(yīng)模型，檢驗城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。借鑒溫忠麟等[26]715-716的研究成果，結(jié)合圖1的影響機理，建立調(diào)節(jié)了中介過程前半路徑和直接路徑的有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型，模型的具體形式如下。

Eit=f0+f1MIit+f2DSit+f3MIit×DSit+f4Yit+f5(Yit)2+f6(Yit)3+

(6)

(7)

(8)

(9)

Eit=m0+m1MIit+m2DSit+m3MIit×DSit+m4Laborit+m5Capitalit+m6Landit+

(10)

其中，DSit為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，MIit×DSit為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)與農(nóng)業(yè)要素市場化的交互項。參考溫忠麟等[26]717的研究成果，在檢驗調(diào)節(jié)效應(yīng)時，先對模型(6)中的系數(shù)f3進行顯著性檢驗。若f3顯著，則采用調(diào)節(jié)了中介過程前半路徑和直接路徑的模型；若f3不顯著，則模型的直接路徑?jīng)]有受到調(diào)節(jié)，將模型(6)和(10)分別用模型(1)和(5)替換，建立只調(diào)節(jié)中介過程前半路徑的有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型。

(二)變量選擇

1.農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量(Eit)。農(nóng)村生態(tài)環(huán)境主要包括農(nóng)村生態(tài)和農(nóng)村環(huán)境兩個方面，為對我國農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量進行系統(tǒng)評價，本文借鑒前人研究成果[28-29]，從農(nóng)村生態(tài)和農(nóng)村環(huán)境兩個方面選取14個指標構(gòu)建了我國農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量評價體系，具體如表1所示。由于面板數(shù)據(jù)綜合評價的相關(guān)研究成果目前還比較缺乏，且本文只有21年的數(shù)據(jù)，因此此處在進行綜合評價時以年份為單位，逐年進行。為避免賦權(quán)的主觀性，此處在對指標進行正向化和標準化之后，采用熵權(quán)法對各指標進行賦權(quán)，最終得到的綜合評價指數(shù)數(shù)值越大，表明該地區(qū)農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量越好。

表1 農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量綜合評價指標體系

2.農(nóng)業(yè)要素市場化(MIit)。市場化進程測度是一個比較復(fù)雜的技術(shù)問題，經(jīng)濟學理論和實踐并沒有給出一個百分之百市場化的模式和范例[23]8。農(nóng)業(yè)市場化是一個動態(tài)過程，在農(nóng)業(yè)發(fā)展的不同階段其內(nèi)涵也不盡相同。在我國，農(nóng)業(yè)要素市場化既是對高度集中的計劃經(jīng)濟體制下政府指令性資源配置方式的變革，也是對傳統(tǒng)自給自足生計性農(nóng)業(yè)的市場化變革。基于以上分析，同時借鑒陳宗勝和陳勝[30]、戴曉春[22]58-60和葉進[31]等在農(nóng)業(yè)市場化進程測度方面的研究成果，本文從勞動、資本和土地三個方面選取6個指標來測度我國農(nóng)業(yè)要素市場化的進程(見表2)。在進行綜合評價時采用熵權(quán)法賦權(quán)，并以年份為單位，逐年進行，最終得到的農(nóng)業(yè)要素市場化指數(shù)的數(shù)值越大，表明該地區(qū)農(nóng)業(yè)要素市場化的水平越高。

表2 農(nóng)業(yè)要素市場化評價指標體系

4.農(nóng)業(yè)要素投入。勞動要素投入(Laborit)為農(nóng)林牧漁從業(yè)人數(shù)(萬人)；資本要素投入(Capitalit)為主要農(nóng)作物每畝物質(zhì)與服務(wù)費用(元/畝)；土地要素投入(Landit)為農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人員人均耕地面積(畝/人)，計算方法為各地耕地面積除以農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人數(shù)。

5.控制變量。模型中控制變量的指標選取如表3所示。

表3 模型控制變量及其指標選取

(三)數(shù)據(jù)來源

本文選取我國內(nèi)地除西藏之外的30個省級行政單位1998—2018年的面板數(shù)據(jù)進行實證研究。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》《中國農(nóng)業(yè)統(tǒng)計資料》《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省級行政單位歷年統(tǒng)計年鑒。部分地區(qū)個別年份個別指標數(shù)據(jù)缺失的，使用相鄰兩個年份的均值填補缺漏值。各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表4所示。

表4 模型變量的描述性統(tǒng)計

四、農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的實證結(jié)果分析

(一)模型估計

為避免使用非平穩(wěn)數(shù)據(jù)估計所導致的“偽回歸”問題，本文首先對數(shù)據(jù)進行了LLC和Fisher-ADF兩項單位根檢驗，具體如表5所示。檢驗結(jié)果表明，除變量Labor和Y2的Fisher-ADF檢驗在10%水平上平穩(wěn)外，其余所有變量均在5%水平上平穩(wěn)，從而排除了模型“偽回歸”的可能。針對動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型引入被解釋變量滯后項可能導致的內(nèi)生性問題，本文采用系統(tǒng)GMM法對模型進行估計[32]，具體結(jié)果如表6和表7所示。

表5 單位根檢驗結(jié)果

(二)估計結(jié)果分析

通過對表6和表7模型估計結(jié)果的分析可以看出：第一，模型中Sargan統(tǒng)計量和Hansen統(tǒng)計量的值在5%的水平上均不顯著，說明模型中工具變量的設(shè)計是合理的，同時，AR(2)的值在5%的水平上也不顯著，說明所有模型均不存在擾動項的自相關(guān)問題，因此模型的設(shè)計是合理的；第二，模型中農(nóng)業(yè)要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量滯后項的系數(shù)大多都在5%的水平上顯著，說明農(nóng)業(yè)要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境變化具有很強的動態(tài)性，采用動態(tài)面板模型來研究農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的影響問題更為科學。最后，鑒于依次檢驗法的第一類錯誤率較低[33]，且其顯著性結(jié)果包含的信息最多，解釋也最為清晰[26]719，因此，本文將采用依次檢驗法對各種效應(yīng)進行檢驗。

1.農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和中介效應(yīng)分析

由表6模型(1)可知，農(nóng)業(yè)要素市場化(MI)前的系數(shù)(0.0521)為正，且在5%的水平上顯著，說明農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量影響的總效應(yīng)顯著為正。在總效應(yīng)顯著的情況下，為進一步揭示其影響機理，下面將采用依次檢驗法進一步分析其直接效應(yīng)和中介效應(yīng)。從直接效應(yīng)看，表6模型(5)中MI前的系數(shù)(0.1286)在1%的水平上顯著為正，說明農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量影響的直接效應(yīng)顯著為正，農(nóng)業(yè)要素市場化的推進對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量具有直接改善作用，研究假設(shè)1得到驗證。

從中介效應(yīng)看，首先，對于農(nóng)業(yè)勞動要素投入的中介效應(yīng)，表6模型(2)中MI前的系數(shù)(-0.4854)在10%的水平上顯著為負，模型(5)中Labor前的系數(shù)(-0.0002)在10%的水平上顯著為負，根據(jù)依次檢驗法的原理，勞動要素投入的中介效應(yīng)顯著，研究假設(shè)2得到驗證。從影響機理看，該實證分析結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)要素市場化的推進顯著減少了農(nóng)業(yè)勞動要素投入，而農(nóng)業(yè)勞動要素投入減少，不僅減少了農(nóng)村生活垃圾排放，也在一定程度上緩解了農(nóng)村人地關(guān)系矛盾，有利于農(nóng)村的森林恢復(fù)和生物多樣性保護[15]1915-1916，從而對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境具有改善作用。

其次，從農(nóng)業(yè)資本要素投入的中介效應(yīng)看，表6模型(3)中MI前的系數(shù)(17.3381)在10%的水平上顯著為正，模型(5)中Capital前的系數(shù)(-0.0002)在1%的水平上顯著為負，根據(jù)依次檢驗法的原理，資本要素投入的中介效應(yīng)顯著，研究假設(shè)3得到驗證。從影響機理看，該實證分析結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)要素市場化的推進增加了農(nóng)業(yè)資本要素投入，而在當前常規(guī)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)階段，農(nóng)藥、化肥和地膜等污染性資本要素投入增加顯著地惡化了我國農(nóng)村生態(tài)環(huán)境。

再次，從農(nóng)業(yè)土地要素投入的中介效應(yīng)看，表6模型(4)中MI前的系數(shù)(-0.0564)在1%的水平上顯著為負，模型(5)中Land前的系數(shù)(-0.0352)在1%的水平上顯著為負，根據(jù)依次檢驗法的原理，土地要素投入的中介效應(yīng)顯著，研究假設(shè)4得到驗證。從影響機理看，該實證分析結(jié)果表明，隨著農(nóng)業(yè)要素市場化進程的推進，大量農(nóng)業(yè)用地非農(nóng)化減少了人均土地要素投入，而人均土地要素投入減少反而有助于農(nóng)村生態(tài)環(huán)境改善，這可能是因為：在我國當前農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)投入不足、農(nóng)村環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)嚴重滯后的情況下，農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模擴大，畜禽糞便、秸稈和地膜等農(nóng)業(yè)廢棄物的集中排放和簡單處理對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的負面影響[20]10，相反，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)小規(guī)模經(jīng)營所具有的精耕細作、種養(yǎng)結(jié)合、節(jié)能低耗的特點反而對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境更有利。

表6 農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的中介效應(yīng)模型估計結(jié)果

綜上所述，農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的總效應(yīng)、直接效應(yīng)和中介效應(yīng)均顯著。其中，直接效應(yīng)、勞動和土地要素投入的中介效應(yīng)顯著為正，資本要素投入的中介效應(yīng)顯著為負，最終，農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的總效應(yīng)顯著為正。

2.城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

根據(jù)以上理論分析，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)可能包含調(diào)節(jié)直接路徑和調(diào)節(jié)中介過程前半路徑兩個方面。根據(jù)依次檢驗法的原理，首先要對城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)在直接路徑上的調(diào)節(jié)效應(yīng)進行檢驗[26]717。由表7中模型(6)可知，農(nóng)業(yè)要素市場化與城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的交互項(MI×DS)前的系數(shù)(-0.2205)在統(tǒng)計學上并不顯著，因此，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對直接路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著，有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型為只調(diào)節(jié)中介過程前半路徑的模型，具體包含模型(1)(5)(7)(8)和(9)。根據(jù)依次檢驗法的思想，要檢驗城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對勞動、資本和土地要素投入的調(diào)節(jié)效應(yīng)是否顯著，就要分別檢驗?zāi)Ｐ?5)中e2與模型(7)中g(shù)3是否同時顯著、模型(5)中e3與模型(8)中h3是否同時顯著以及模型(5)中e4與模型(9)中l(wèi)3是否同時顯著。由表7可知，這些系數(shù)在統(tǒng)計學上均是顯著的，因此，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的前半路徑具有顯著的調(diào)節(jié)作用。

表7 農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境影響的有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型估計結(jié)果

加入調(diào)節(jié)效應(yīng)后，勞動要素投入的中介效應(yīng)為(-2.8033+24.3700×DS)×(-0.0002)，說明城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)會弱化勞動要素投入減少對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的正面效應(yīng)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)越嚴重，農(nóng)業(yè)勞動要素非農(nóng)化轉(zhuǎn)移越困難，農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的正面影響就會越??；資本要素投入的中介效應(yīng)為(36.7891-110×DS)×(-0.0002)，說明城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也會弱化資本要素投入增加對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的負面效應(yīng)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)越嚴重，資本流入農(nóng)業(yè)和農(nóng)村越困難，其對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的負面影響就會越小;土地要素投入的中介效應(yīng)為(-0.0571-0.2586×DS)×(-0.0352)，說明城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也會強化土地要素投入減少對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的正面效應(yīng)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)越嚴重，農(nóng)村土地市場發(fā)展越滯后，人均土地經(jīng)營面積就越小，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)分散式小規(guī)模生產(chǎn)對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的正面影響就會越大。

五、主要結(jié)論與政策建議

本文首先就城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)背景下的農(nóng)業(yè)要素市場化、農(nóng)業(yè)要素投入和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的關(guān)系進行了系統(tǒng)梳理，在此基礎(chǔ)上，運用1998—2018年我國30個省級行政單位的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建了有調(diào)節(jié)的多重中介效應(yīng)模型進行了實證檢驗。研究的具體結(jié)論概括如下：第一，農(nóng)業(yè)要素市場化不是我國農(nóng)村生態(tài)環(huán)境惡化的原因，相反，其對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境具有明顯的改善作用。第二，從具體影響路徑看，農(nóng)業(yè)要素市場化不僅會直接對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生正面影響，而且會通過勞動、資本和土地要素投入變化間接對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響。其中，農(nóng)業(yè)勞動和土地要素投入的中介效應(yīng)顯著為正，而資本要素投入的中介效應(yīng)則顯著為負，農(nóng)業(yè)要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的負面影響主要表現(xiàn)為資本要素投入的中介效應(yīng)。第三，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)要素市場化與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境關(guān)系的直接路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)并不顯著，但對中介過程的前半路徑具有顯著的調(diào)節(jié)作用。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)阻礙了城鄉(xiāng)之間的要素流動，從而弱化了勞動要素投入變動對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的正面效應(yīng)和資本要素投入對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的負面效應(yīng)，強化了土地要素投入變動對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的正面效應(yīng)。

基于以上研究結(jié)論，本文提出如下對策建議：一是堅定不移地推進農(nóng)業(yè)要素市場化改革，發(fā)揮其在農(nóng)村生態(tài)環(huán)境改善方面的重要作用。二是要加快推進城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，尤其要從制度和政策上破除城鄉(xiāng)分割的戶籍制度、差別化的就業(yè)制度和歧視性二元福利制度，推動農(nóng)業(yè)勞動要素的自由流動和徹底轉(zhuǎn)移，發(fā)揮農(nóng)業(yè)勞動要素轉(zhuǎn)移在改善農(nóng)村生態(tài)環(huán)境方面的積極作用。三是加大政策引導力度，減輕當前農(nóng)業(yè)資本要素市場化對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的負面影響。一方面，要加強對“下鄉(xiāng)資本”的引導，努力使其流向循環(huán)農(nóng)業(yè)、綠色農(nóng)業(yè)和生態(tài)農(nóng)業(yè)等環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)，另一方面，要加強對農(nóng)戶行為的引導，要通過教育培訓引導其科學使用化肥、農(nóng)藥和塑料薄膜等資本要素，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的面源污染。最后，雖然現(xiàn)階段農(nóng)地小規(guī)模經(jīng)營對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境更有利，但其并不符合未來農(nóng)業(yè)的發(fā)展趨勢，因此，要在進一步完善農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度和耕地保護制度的基礎(chǔ)上推動農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營，同時加大農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)和農(nóng)村環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投入力度，在實現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營的同時，揚長避短，實現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境改善的有效兼容。