王建華，明云莉，孫 俊

（1.江南大學(xué)商學(xué)院；2.江南大學(xué)物聯(lián)網(wǎng)學(xué)院，江蘇無(wú)錫 214122）

當(dāng)前，面對(duì)新冠肺炎疫情帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)承壓、產(chǎn)業(yè)重組，如何保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量可持續(xù)增長(zhǎng)是當(dāng)前需要解決的重點(diǎn)問(wèn)題［1］。哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）經(jīng)管學(xué)院院長(zhǎng)劉世錦在第五屆創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)論壇中表示解決科技創(chuàng)新“卡脖子”問(wèn)題的重點(diǎn)是要由政府牽頭，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為基礎(chǔ)，形成一種新型的政府市場(chǎng)合作新機(jī)制［2］。十九大報(bào)告中，習(xí)總書(shū)記重點(diǎn)指出，加快建設(shè)一流大學(xué)、一流學(xué)科的同時(shí)加強(qiáng)校企合作，推動(dòng)科學(xué)研究的縱深式發(fā)展是當(dāng)前高校提高創(chuàng)新能力的重要途徑。考慮協(xié)同創(chuàng)新，資源共享已經(jīng)成為企業(yè)獲得新一輪競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源之一。

協(xié)同創(chuàng)新是指以企業(yè)、高校和科研院所等多元化的組織為創(chuàng)新主體,將各主體所在領(lǐng)域的知識(shí)發(fā)散、融合、吸收，突破產(chǎn)業(yè)壁壘，使資本、信息、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素充分釋放，實(shí)現(xiàn)合作共贏的過(guò)程。

產(chǎn)學(xué)研合作是協(xié)同創(chuàng)新的重要載體之一，在以企業(yè)、高校、研究所為主體的基礎(chǔ)上擴(kuò)展為高校與高校、高校與研究所、企業(yè)與企業(yè)協(xié)同等不同形式［3］。然而產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，信息的不對(duì)稱性、研發(fā)努力的測(cè)量困難，利益分配不均等一系列問(wèn)題都會(huì)造成投機(jī)行為的產(chǎn)生，從而造成合作供應(yīng)鏈的整體失調(diào)，即所謂的“社會(huì)困境”。因此，如何考慮并設(shè)計(jì)產(chǎn)學(xué)研利益共同體之間的創(chuàng)新制造契約，激勵(lì)各合作主體的創(chuàng)新努力投入水平，提高合作績(jī)效，成為產(chǎn)學(xué)研合作供應(yīng)鏈中面臨的又一重大問(wèn)題。

1 文獻(xiàn)綜述

哈肯教授1976 年系統(tǒng)提出的協(xié)同理論開(kāi)啟了協(xié)同創(chuàng)新的新時(shí)代。Ansoff 是早期接受協(xié)同思想的著名學(xué)者，其在公司戰(zhàn)略中認(rèn)為協(xié)同能力強(qiáng)的企業(yè)在子系統(tǒng)之中能發(fā)揮部分作用之和大于整體作用。Serrano 等［4］認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程包括整合和互動(dòng)，創(chuàng)新主體之間在信息共享的基礎(chǔ)之上聯(lián)合策劃、共同行動(dòng)，達(dá)到系統(tǒng)同步發(fā)展。Schwartz 等［5］認(rèn)為現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新能力是有限的，企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)造能力是打破傳統(tǒng)創(chuàng)造水平區(qū)間，達(dá)到更有效創(chuàng)造邊界的有效手段。奉小斌等人［6］在協(xié)同理論的基礎(chǔ)上加入了知識(shí)搜索、知識(shí)整合的能力，研究了外部知識(shí)搜索能力的提升對(duì)中小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的中介作用。肖利哲等人［7］運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型揭示了促使創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)向協(xié)同狀態(tài)演化的8 項(xiàng)政策表征，為處在攻堅(jiān)期的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供決策引導(dǎo)。吳和成等人［8］構(gòu)建了跨行政區(qū)域的創(chuàng)新協(xié)同平臺(tái)，以提升區(qū)域品牌核心競(jìng)爭(zhēng)力為主要目標(biāo)，設(shè)計(jì)專業(yè)組織結(jié)構(gòu)，促進(jìn)跨行政區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的平穩(wěn)發(fā)展。俞立平等人［9］基于面板數(shù)據(jù)模型、面板門檻回歸模型、貝葉斯向量自回歸模型對(duì)協(xié)同創(chuàng)新和自主研發(fā)對(duì)創(chuàng)新數(shù)量、創(chuàng)新質(zhì)量的影響進(jìn)行分析，深入挖掘其中的互補(bǔ)或替代關(guān)系。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為協(xié)同創(chuàng)新理論的重要應(yīng)用拓展，引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。例如，在針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響因素方面，凌守興等人［10］構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作演化博弈模型，研究了合作成本、違約罰金、政府補(bǔ)貼等多重因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的影響機(jī)理。盛永祥等人［11］分析了企業(yè)與學(xué)研方的創(chuàng)新意愿與技術(shù)成熟度和技術(shù)創(chuàng)新度之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新意愿隨兩種技術(shù)因素的變化而呈現(xiàn)不同變化的特點(diǎn)。成瀧等人［12］以電子元器件產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用Logistic 回歸模型分析依賴性與嵌入性對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新持續(xù)性的影響。張華［13］通過(guò)演化博弈理論研究了大小群體在長(zhǎng)期協(xié)同過(guò)程中采取“合作”策略的速度差異，并考慮知識(shí)溢出效應(yīng)的影響，為更穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制的設(shè)計(jì)提供參考。吳興宇等人［14］以聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，構(gòu)建中介模型，研究得出聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)嵌入、知識(shí)剛性等對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新視角下的協(xié)同能力和創(chuàng)新績(jī)效之間的影響。李林等人［15］通過(guò)研究政府介入對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目成功的影響，得到政府最優(yōu)介入度，為項(xiàng)目成功度提供政策建議。

上述學(xué)者的理論研究主要從各階段，各主體的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新心理、創(chuàng)新效用的影響因素等角度探討了產(chǎn)學(xué)研合作供應(yīng)鏈中的創(chuàng)新質(zhì)量決策、協(xié)同收益共享等問(wèn)題，但關(guān)于產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究比較少，只有少數(shù)學(xué)者研究了產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈中的創(chuàng)新利益分配、契約激勵(lì)等問(wèn)題，例如：Nishide 等［16］以帕累托最優(yōu)模型為基礎(chǔ)，分析了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制下技術(shù)性聯(lián)盟流動(dòng)補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制。李培哲等［17］針對(duì)復(fù)雜產(chǎn)品的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新設(shè)計(jì)了關(guān)系契約管理和非正式網(wǎng)絡(luò)管理兩種不同契約管理機(jī)制，為創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了保障。董睿等人［18］在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的不同階段構(gòu)建不同的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制的設(shè)計(jì)模型，選擇階段有效性最高的設(shè)計(jì)方案，嚴(yán)格規(guī)范、激勵(lì)創(chuàng)新主體。曾祥炎等人［19］分別比較了產(chǎn)品收益分成、一次付款外包、分期付款外包、研發(fā)團(tuán)隊(duì)入駐企業(yè)、復(fù)合方式5 種分配契約的激勵(lì)效用，發(fā)現(xiàn)分期付款外包契約是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期激勵(lì)的最優(yōu)選擇。梁喜［20］在完全契約和不完全契約的角度分別考慮固定支付方式、產(chǎn)出分享方式、混合方式3 種不同的利益分配方案對(duì)產(chǎn)學(xué)研各成員激勵(lì)效用，得出最具激勵(lì)作用的利益分配比例。上述研究主要考慮的是通過(guò)分析產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新既得收益的分配問(wèn)題，得到最能激勵(lì)學(xué)研方和企業(yè)方進(jìn)行創(chuàng)新投入的收益分配契約，這些研究并未能夠考慮產(chǎn)學(xué)研合作雙方博弈對(duì)創(chuàng)新意愿的影響結(jié)果也未從不同主體，不同階段分別考慮不同激勵(lì)機(jī)制的效果差異。

因此，為拓展研究層次，豐富產(chǎn)學(xué)研研究領(lǐng)域的理論成果，本文從以下3 個(gè)方面做出延伸：第一，考慮現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)學(xué)研企業(yè)方市場(chǎng)需求不僅受價(jià)格影響，還受到各方創(chuàng)新水平的影響，因此，考慮將關(guān)于價(jià)格呈線性函數(shù)的傳統(tǒng)市場(chǎng)需求拓展為關(guān)于學(xué)研方和企業(yè)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)格的線性函數(shù)；其次，在傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈雙方?jīng)Q策基礎(chǔ)上加入政府補(bǔ)貼激勵(lì)的影響，考察其對(duì)企業(yè)方、學(xué)研方各階段決策的影響；最后在無(wú)契約作用下的產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈中依次加入政府補(bǔ)貼效用、雙向懲罰契約、收益共享契約，分別探討不同契約的作用范圍及激勵(lì)效果，揭示不同情境下產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的最優(yōu)選擇，為進(jìn)一步提高企業(yè)、高校雙方創(chuàng)新合作意識(shí)，進(jìn)一步提升產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。

2 問(wèn)題描述與基本假設(shè)

根據(jù)上文產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新問(wèn)題的描述及現(xiàn)有的關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的研究。本文提出一個(gè)基于聯(lián)合創(chuàng)新意愿的產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)模型。本文假定產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈中包含一家企業(yè)（簡(jiǎn)稱開(kāi)發(fā)單位）和一家學(xué)研機(jī)構(gòu)，例如高等院校、科研所等（簡(jiǎn)稱研究單位）。其中研究單位投入m的資金用于創(chuàng)新研究，投資成本為，開(kāi)發(fā)單位投入n的資金用于創(chuàng)新平臺(tái)的搭建，投資成本為，其中分別為研究單位和開(kāi)發(fā)單位的創(chuàng)新能力對(duì)聯(lián)合創(chuàng)新成本的影響系數(shù)。

圖1 產(chǎn)學(xué)研雙方聯(lián)合創(chuàng)新行為機(jī)理示意圖

3 模型構(gòu)建及求解

3.1 不考慮任何契約的供應(yīng)鏈決策

研究單位和開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

本小節(jié)僅考慮產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新供應(yīng)鏈各成員進(jìn)行分散決策時(shí)，研究單位和開(kāi)發(fā)單位均選擇按照自身利益最大化原則進(jìn)行決策。假設(shè)研究單位在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新的供應(yīng)鏈中充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者角色，而開(kāi)發(fā)單位作為聯(lián)合創(chuàng)新的跟隨者，雙方積極進(jìn)行長(zhǎng)期的縱向聯(lián)合創(chuàng)新。研究單位率先決定批發(fā)價(jià)格和自身創(chuàng)新努力程度，開(kāi)發(fā)單位在觀察到研究單位的決策后再?zèng)Q定自身在產(chǎn)品后續(xù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中市場(chǎng)投入努力程度和市場(chǎng)售價(jià)。

將（4）～（6）式帶入研究單位和開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)函數(shù)，可求得研究單位和開(kāi)發(fā)單位的最優(yōu)利潤(rùn)分別為：

最優(yōu)總利潤(rùn)可表示為：

命題1：當(dāng)開(kāi)發(fā)單位的市場(chǎng)投入努力固定時(shí)，研究單位的創(chuàng)新研發(fā)努力一定范圍內(nèi)的提高可以提高研究單位的利潤(rùn)，同時(shí)提高開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)。當(dāng)時(shí)，研究單位的利潤(rùn)隨著創(chuàng)新研發(fā)努力的增強(qiáng)而增強(qiáng)。當(dāng)時(shí)，研究單位利潤(rùn)達(dá)到最優(yōu)，當(dāng)時(shí)，研究單位的利潤(rùn)隨創(chuàng)新研發(fā)努力的增強(qiáng)而下降，當(dāng)創(chuàng)新研發(fā)努力總投入超過(guò)研究單位總收益時(shí)，企業(yè)停止創(chuàng)新研發(fā)。

命題2：當(dāng)研究單位的創(chuàng)新努力固定時(shí)，開(kāi)發(fā)單位的市場(chǎng)投入努力一定范圍內(nèi)的提高可以提高開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)，同時(shí)提高研究單位的利潤(rùn)。當(dāng)時(shí)，研究單位的利潤(rùn)隨著市場(chǎng)投入努力的增強(qiáng)而增強(qiáng)。當(dāng)時(shí)，開(kāi)發(fā)單位利潤(rùn)達(dá)到最優(yōu)，當(dāng)時(shí)，開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)隨自身市場(chǎng)投入努力的增強(qiáng)而下降，當(dāng)其市場(chǎng)投入努力總投入超過(guò)開(kāi)發(fā)單位總收益時(shí)，企業(yè)停止創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)投入。

3.2 考慮政府補(bǔ)貼的供應(yīng)鏈決策

為了有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新的積極性，政府會(huì)考慮采取一系列措施，目前最普遍的是政府補(bǔ)貼。本節(jié)考慮政府對(duì)研究單位和開(kāi)發(fā)單位分別進(jìn)行創(chuàng)新補(bǔ)貼，為簡(jiǎn)化模型，設(shè)補(bǔ)貼率均為，具體博弈過(guò)程與無(wú)政府補(bǔ)貼模型類似。在政府補(bǔ)貼情境下，研究單位和開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

將（14）～（17）式帶入研究單位和開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)函數(shù)，可求得研究單位和開(kāi)發(fā)單位的最優(yōu)利潤(rùn)分別為：

命題3：在政府補(bǔ)貼情境下，有如下結(jié)論：

3.3 考慮雙向懲罰的供應(yīng)鏈決策

為解決信息不對(duì)稱造成的產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈上存在的雙重邊際效應(yīng)，有效地降低決策雙方投機(jī)可能，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈優(yōu)化，本節(jié)考慮另一種協(xié)同激勵(lì)機(jī)制：雙向懲罰契約。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果不理想時(shí)，我們考慮供應(yīng)鏈中的研究單位和開(kāi)發(fā)單位共同承擔(dān)創(chuàng)新失效成本，以此督促產(chǎn)學(xué)研雙方提高創(chuàng)新投入。假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈中的單位創(chuàng)新失效成本為，研究單位承擔(dān)的懲罰分擔(dān)比例為，開(kāi)發(fā)單位承擔(dān)的比例為。以下為雙向懲罰契約情境下，各單位的利潤(rùn)函數(shù)。

將（24）～（27）式帶入研究單位和開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)函數(shù)，可求得研究單位和開(kāi)發(fā)單位的最優(yōu)利潤(rùn)分別為：

3.4 考慮收益共享的供應(yīng)鏈決策

在以開(kāi)發(fā)單位為主導(dǎo)的Stackelberg博弈過(guò)程中，為達(dá)到對(duì)研究單位激勵(lì)的目的，開(kāi)發(fā)單位會(huì)選擇將一部分創(chuàng)新產(chǎn)品收益與研究單位共享，假設(shè)開(kāi)發(fā)單位愿意提高的收益共享比例為。在此情境下，開(kāi)發(fā)單位仍選擇優(yōu)先最大化自身利益，決定創(chuàng)新產(chǎn)品定價(jià)及市場(chǎng)投入努力水平，研究單位以收益最大化作為同意協(xié)同創(chuàng)新的條件，確定批發(fā)價(jià)格和創(chuàng)新研發(fā)投入，構(gòu)建了收益共享的Stackelberg 博弈模型為：

將（34）～（37）式帶入研究單位和開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)函數(shù)，可求得研究單位和開(kāi)發(fā)單位的最優(yōu)利潤(rùn)分別為：

最優(yōu)總利潤(rùn)為：

命題4：在收益共享契約情境下，有如下結(jié)論：

4 算例分析

本節(jié)將對(duì)研究單位和開(kāi)發(fā)單位共同組成的協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈的Stackelberg 模型及3 種協(xié)調(diào)契約進(jìn)行算例分析。結(jié)合已有的產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域的相關(guān)研究［21-23］，給定相關(guān)數(shù)值參數(shù)值如下：。下面將通過(guò)改變協(xié)同創(chuàng)新能力，政府補(bǔ)貼系數(shù)，懲罰分配比例及收益共享比例對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈上各主體的決策以及研究單位、開(kāi)發(fā)單位和創(chuàng)新協(xié)同供應(yīng)鏈總利潤(rùn)的影響，以此分析各契約的協(xié)調(diào)效果，研究如何簽訂不完全契約能夠調(diào)動(dòng)企業(yè)及科研人員的創(chuàng)新積極性，保障利益分配的合理性，為實(shí)際產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新合同的簽訂帶來(lái)實(shí)際意義。

4.1 無(wú)契約情境參數(shù)分析

本節(jié)首先研究無(wú)契約環(huán)境下，產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)市場(chǎng)需求的影響系數(shù)如何影響上下游決策。

由圖2 可知，隨著產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)市場(chǎng)需求的影響系數(shù)的提高，研究單位和開(kāi)發(fā)單位的創(chuàng)新投入也隨之提高，即創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)市場(chǎng)需求的影響系數(shù)對(duì)創(chuàng)新投入具有正向促進(jìn)作用。同時(shí)，由于假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)市場(chǎng)需求的影響程度即投入市場(chǎng)的產(chǎn)品創(chuàng)新需求度，故產(chǎn)學(xué)研上下游的努力程度在無(wú)契約協(xié)調(diào)下保持一致。

圖2 無(wú)契約情境下k 對(duì)各決策變量的影響

由圖3 可知，創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)市場(chǎng)需求的影響系數(shù)的提高在促使產(chǎn)學(xué)研雙方選擇加大創(chuàng)新投入的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)的提高，這說(shuō)明由于消費(fèi)者的創(chuàng)新偏好，產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量的提高能增加消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求量，進(jìn)而提高產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的總利潤(rùn)。且由于研究單位在協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈中充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者角色，因此，所獲收益在跟隨者——開(kāi)發(fā)單位之上。隨著不斷變大，各單位利潤(rùn)增長(zhǎng)也成快速上升趨勢(shì)。

圖3 無(wú)契約情境下k 對(duì)各單位利潤(rùn)的影響

4.2 政府補(bǔ)貼情境參數(shù)分析

政府補(bǔ)貼情境下，影響產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈最優(yōu)決策的關(guān)鍵參數(shù)為政府補(bǔ)貼系數(shù)，因此，下文考慮政府補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)各決策變量及各單位利潤(rùn)的影響。

由圖4、圖5 可知，當(dāng)控制其他變量不變時(shí)，隨著政府補(bǔ)貼系數(shù)的提高，研究單位和開(kāi)發(fā)單位的各要素投入都呈現(xiàn)先增后減的狀態(tài)，當(dāng)時(shí)，隨著政府補(bǔ)貼的提高，變化并不明顯，當(dāng)時(shí)，隨著政府補(bǔ)貼的提高呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)。但是這種增長(zhǎng)是有限度的，當(dāng)政府補(bǔ)貼系數(shù)大到一定程度時(shí)，產(chǎn)學(xué)研雙方的各要素投入會(huì)大幅度下降。這是因?yàn)檩^低的政府補(bǔ)貼并不能彌補(bǔ)企業(yè)前期創(chuàng)新所花費(fèi)的高額成本，所以面對(duì)較低的政府補(bǔ)貼，企業(yè)仍然選擇保持現(xiàn)有的運(yùn)作流程，各決策參數(shù)并不會(huì)發(fā)生巨大變化，而當(dāng)政府補(bǔ)貼達(dá)到一定數(shù)值，協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈雙方出于自身利益最大化的需要逐步加大創(chuàng)新成本投入，各單位利潤(rùn)及供應(yīng)鏈總利潤(rùn)也隨之升高。然而政府補(bǔ)貼繼續(xù)提高時(shí)，對(duì)各單位的邊際激勵(lì)效用逐漸減弱，甚至消失。

圖4 政府補(bǔ)貼系數(shù)γ 對(duì)各決策變量的影響

圖5 政府補(bǔ)貼系數(shù)γ 對(duì)各單位利潤(rùn)的影響

4.3 雙向懲罰情境參數(shù)分析

雙向懲罰情境下，影響產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈最優(yōu)決策的關(guān)鍵參數(shù)為懲罰分配比例β，因此，下文考慮懲罰分配比例β對(duì)各決策變量及各單位利潤(rùn)的影響。

由圖6、圖7 可以看出隨著懲罰分配比例β的提高，除研究單位的批發(fā)價(jià)格w相應(yīng)提高外，其他供應(yīng)鏈決策并無(wú)明顯變化。這是因?yàn)殡S著非創(chuàng)新懲罰分?jǐn)偙壤脑龃?，也即產(chǎn)學(xué)研協(xié)同供應(yīng)鏈創(chuàng)新中研發(fā)單位所承擔(dān)的創(chuàng)新失效懲罰成本越大，其定制的創(chuàng)新產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格也越高，因此將部分懲罰成本轉(zhuǎn)嫁給供應(yīng)鏈下游的開(kāi)發(fā)單位。對(duì)于整體的產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈來(lái)說(shuō)并無(wú)影響，說(shuō)明懲罰機(jī)制并不能提高產(chǎn)學(xué)研雙方的創(chuàng)新積極性，進(jìn)而提高協(xié)同供應(yīng)鏈整體收益。

圖6 懲罰分配比例β 對(duì)各決策變量的影響

圖7 懲罰分配比例β 對(duì)各單位利潤(rùn)的影響

4.4 收益共享情境參數(shù)分析

收益共享情境下，影響產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈最優(yōu)決策的關(guān)鍵參數(shù)為收益共享比例η，因此，下文考慮收益共享比例η對(duì)各決策變量及各單位利潤(rùn)的影響。

由圖8、圖9 可知，當(dāng)收益共享比例η＞0.34 時(shí)，w＞0，此時(shí)收益共享契約才具備現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)榍捌谑找婀蚕肀壤^(guò)低，研究單位批發(fā)價(jià)格為負(fù)，價(jià)格低于成本的情況下，研究單位沒(méi)有理由擴(kuò)大創(chuàng)新投資。當(dāng)收益共享比例η不斷增大，研究單位的創(chuàng)新研發(fā)努力呈緩慢下降趨勢(shì)，而開(kāi)發(fā)單位一方的投資決策包括銷售價(jià)格，創(chuàng)新市場(chǎng)投入都呈現(xiàn)穩(wěn)步提升狀態(tài)。從收益共享情境下的各單位利潤(rùn)而言，隨著η的提高，研究單位利潤(rùn)快速下降，開(kāi)發(fā)單位利潤(rùn)快速增長(zhǎng)，二者利潤(rùn)和呈現(xiàn)先增后減的趨勢(shì)，這說(shuō)明收益共享契約更多的是激勵(lì)創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)單位一方，收益共享契約的協(xié)調(diào)作用并不能隨著共享比例的不斷擴(kuò)大而增加，達(dá)到臨界值后，產(chǎn)學(xué)研雙方的收入差距不斷縮小，供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)依靠開(kāi)發(fā)單位拉動(dòng)。

圖8 收益共享比例η 對(duì)各決策變量的影響

圖9 收益共享比例η 對(duì)各單位利潤(rùn)的影響

4.5 各契約對(duì)比分析：

為了進(jìn)一步探討各契約之間的適用范圍，本節(jié)考慮產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈中決策雙方的創(chuàng)新能力，對(duì)決策雙方及供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)的影響，綜合上述參數(shù)設(shè)置，計(jì)算得到表1.

表1 研究單位創(chuàng)新能力對(duì)各單位利潤(rùn)的靈敏度分析

在政府補(bǔ)貼和雙向懲罰契約環(huán)境下，研究單位與開(kāi)發(fā)單位的利潤(rùn)差不斷增大，說(shuō)明這兩種協(xié)調(diào)契約并不能有效的緩解創(chuàng)新能力懸殊帶來(lái)的利潤(rùn)鴻溝，長(zhǎng)此以往可能會(huì)造成產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的發(fā)展扭曲，而收益共享契約很好的彌補(bǔ)了利潤(rùn)分配不均的缺點(diǎn)，隨著的不斷減小，即研究單位創(chuàng)新能力的不斷提高，收益共享契約能有效拉動(dòng)開(kāi)發(fā)商利潤(rùn)的增長(zhǎng)，縮小供應(yīng)鏈利潤(rùn)差，為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)、高速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)上下游共贏提供保障。

5 結(jié)束語(yǔ)

本文在國(guó)家大力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研校企合作創(chuàng)新背景下，構(gòu)建了以研究單位為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈模型，分析了無(wú)契約環(huán)境下的創(chuàng)新供應(yīng)鏈決策，并以此為基礎(chǔ)，依次考慮政府補(bǔ)貼情境、雙向懲罰情境和收益共享情境下供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)優(yōu)化，為新冠肺炎疫情全球蔓延帶來(lái)的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈的深度重組重構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的縱深發(fā)展提供實(shí)踐價(jià)值。本文通過(guò)數(shù)值、算例分析得出以下結(jié)論和建議：

（1）一般情況下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)自于市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的偏好，創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量的提高帶動(dòng)市場(chǎng)需求的提高，促進(jìn)上下游主體加大創(chuàng)新投入，開(kāi)發(fā)單位直接獲利，研究單位間接獲利，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)生與發(fā)展。

（2）政府補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)作用有限，補(bǔ)貼過(guò)低，產(chǎn)學(xué)研雙方創(chuàng)新意愿不高，補(bǔ)貼過(guò)高，社會(huì)資源浪費(fèi)，供應(yīng)鏈整體收益降低，需要根據(jù)不同層次變化設(shè)計(jì)相應(yīng)的政府補(bǔ)貼范圍以最大化創(chuàng)新激勵(lì)，提高政府補(bǔ)貼的協(xié)調(diào)作用。雙向懲罰契約操作不當(dāng)容易損害協(xié)同創(chuàng)新供應(yīng)鏈的整體收益，且會(huì)存在由于分配比例不均造成的收益差距兩極化現(xiàn)象，需要慎重考慮，以此提高雙向懲罰契約的協(xié)調(diào)能力。收益共享契約能有效平衡供應(yīng)鏈上下游利潤(rùn)分配問(wèn)題的同時(shí)提高供應(yīng)鏈整體收益，但共享比例的確定需要綜合考慮研究單位及開(kāi)發(fā)單位的現(xiàn)實(shí)情況。

（3）創(chuàng)新能力的提高是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率提升的重要保障，合理運(yùn)用有效的激勵(lì)契約能進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力在產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈中的價(jià)值推動(dòng)作用。因此，對(duì)內(nèi)積極深入開(kāi)展合作，提高創(chuàng)新能力，對(duì)外簽訂合理契約是產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈走向平穩(wěn)、可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。

本文研究產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的定價(jià)與協(xié)調(diào)問(wèn)題，希望對(duì)各科研院所、各高校及創(chuàng)新型企業(yè)的合作共贏提供借鑒意義，同時(shí)為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新改革及政府相關(guān)政策的落地提供參考。通過(guò)不同契約的組合模式，有助于各科研院所加快創(chuàng)新研發(fā)，創(chuàng)新產(chǎn)品制造業(yè)加快技術(shù)研發(fā)的投入。通過(guò)不斷提升創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)創(chuàng)新能力能夠有效增加市場(chǎng)需求進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作擴(kuò)張，降低單位產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)成本，提高產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的合作效率。