陳友駿 趙 磊 王星澳

[內(nèi)容提要]日本出口管制政策是日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。日本的出口管制體制可以概括為“法令—政令—省令”三級(jí)體系，主要由經(jīng)產(chǎn)省負(fù)責(zé)。日本出口管制政策同時(shí)受到國內(nèi)相關(guān)法規(guī)及國際協(xié)定的制約，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、管控核心技術(shù)及限制產(chǎn)品非法轉(zhuǎn)移三者之間尋求平衡。日本政府在重視國際經(jīng)貿(mào)技術(shù)合作的同時(shí)，聚焦前沿科技領(lǐng)域，不斷增強(qiáng)出口管制制度的動(dòng)態(tài)調(diào)整能力。中國是日本出口管制政策的重點(diǎn)盯防對象，未來限制對華高技術(shù)零部件出口可能成為日本制衡中國的重要手段。中國有必要盡早謀劃，不斷提高本國核心技術(shù)攻關(guān)能力和高端零部件國產(chǎn)化水平。

日本長期以來奉行經(jīng)濟(jì)優(yōu)先、科教興國的基本國策，高度重視技術(shù)保護(hù)與出口管制，建立了較為完備的出口管制制度。近期，日美聯(lián)合制衡中國的趨勢不斷增強(qiáng)。2021年4月16日，日本首相菅義偉訪問美國，美日首腦在會(huì)后共同聲明中提到，日美決心深化包括網(wǎng)絡(luò)和宇宙在內(nèi)的全領(lǐng)域防衛(wèi)合作，加強(qiáng)兩國網(wǎng)絡(luò)安全及信息安全，將建立“日美競爭力及韌性伙伴關(guān)系”，加強(qiáng)在包括半導(dǎo)體在內(nèi)的敏感技術(shù)材料與供應(yīng)鏈方面的合作。具體而言，日美將聚焦癌癥治療、生物技術(shù)、人工智能、量子科學(xué)技術(shù)、民用宇宙合作，以及安全信息通信技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行合作研究與開發(fā)，包括聯(lián)合開發(fā)5G 及下一代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)（5G+及6G）等安全的網(wǎng)絡(luò)及尖端ICT 技術(shù)。美國將投入25億美元，日本將投入20億美元。日美意圖擴(kuò)展同盟外延，通過結(jié)成所謂“技術(shù)同盟”，加強(qiáng)技術(shù)合作重塑其國際競爭力并確立對華技術(shù)優(yōu)勢，遏制中國高科技產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。在此背景下，日本的出口管制制度成為日美聯(lián)合遏華的重要機(jī)制。本文試圖厘清日本出口管制政策的現(xiàn)狀及影響日本出口管制政策變動(dòng)的內(nèi)外要素，分析日本收緊出口管制政策對中國可能產(chǎn)生的影響，并提出中國的應(yīng)對之策。

一、日本出口管制的法律法規(guī)體系

日本出口管制制度由“法令—政令—省令”的三級(jí)法律法規(guī)構(gòu)成上層法律設(shè)計(jì)；通過“名單管制”及“全面管制”規(guī)則，對特定項(xiàng)目的出口進(jìn)行管制；借助區(qū)分管制對象國及列出“外國用戶名單”管制特定貨物及技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（一）“法令—政令—省令”三級(jí)出口管制法律體系。日本出口管制制度主要由與出口管制相關(guān)的立法、內(nèi)閣政令、部門條令組成，同時(shí)受到國際多邊出口管制協(xié)定與組織的制約。該制度由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省主導(dǎo)與落實(shí)，由海關(guān)、警察廳及經(jīng)濟(jì)團(tuán)體等部門團(tuán)體發(fā)揮協(xié)助作用，對涉及軍民兩用和敏感物資的貨物與技術(shù)進(jìn)行有效的監(jiān)督管理與出口限制。1949年頒布的《外匯法》和《出口貿(mào)易管理令》（簡稱《出口令》），以及1980年出臺(tái)的《外匯令》是戰(zhàn)后日本出口管制制度的三部核心法令和政令。1949年頒布的《外匯和對外貿(mào)易法》（簡稱《外匯法》）是戰(zhàn)后日本出口管制政策的法律基石與開端，從立法層面上規(guī)定了日本對外貨物出口和技術(shù)提供的限制，在此基礎(chǔ)上內(nèi)閣負(fù)責(zé)制定相關(guān)的出口管制政令，進(jìn)一步落實(shí)法律精神與政策細(xì)分。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省等部門負(fù)責(zé)頒布的省令（部門條令）則在已有法令和內(nèi)閣政令的前提下，規(guī)定相關(guān)的限制對象（貨物或技術(shù)）的具體功能和規(guī)格，并依據(jù)法律、政令變動(dòng)和形勢環(huán)境變遷，不斷完善和修訂相關(guān)的出口管制政策。由此，日本的出口管制政策形成較為完備的“法令—政令—省令”三級(jí)制度體系。

（二）“名單管制”與“全面管制”并行的出口項(xiàng)目管制方式。日本基于《外匯法》等法令規(guī)章下的相關(guān)出口管制政策可以分為“名單管制”與“全面管制”兩類。

“名單管制”是一種列出管制武器（尤其是大規(guī)模殺傷性武器）及敏感技術(shù)相關(guān)貨物名單的出口管理機(jī)制，并受相關(guān)國際出口管制協(xié)定影響。“全面管制”則是對非名單管制的相關(guān)敏感技術(shù)與產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)充管制的一種機(jī)制。兩種管制方式互為補(bǔ)充、相互聯(lián)系。“名單管制”的重點(diǎn)是禁止常規(guī)武器、核材料、生化武器、導(dǎo)彈、尖端材料、材料加工、電子通信、半導(dǎo)體與集成電路、海洋技術(shù)、推進(jìn)裝置、敏感物品等15項(xiàng)相關(guān)貨物、技術(shù)的出口與提供?！叭婀苤啤笔侵讣词共粚儆凇懊麊喂苤啤彼拗频呢浳锖图夹g(shù)，如果有可能被用于大規(guī)模殺傷性武器或常規(guī)武器的開發(fā)，其出口也需要獲取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可。其管制對象更為寬泛，幾乎包含了絕大部分的軍民兩用產(chǎn)品與重要工業(yè)產(chǎn)品，包括各類礦物產(chǎn)品及化工產(chǎn)品、塑料和橡膠制品等。在“全面限制大規(guī)模殺傷性武器”（核生化、導(dǎo)彈相關(guān)的貨物及技術(shù)）和“全面限制常規(guī)武器”相關(guān)貨物及技術(shù)的管控規(guī)則之下，需要獲得許可的條件各不相同，但在這兩類管制規(guī)定之下的對外貨物出口或技術(shù)提供都必須得到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可。

（三）區(qū)分管制對象國與“外國用戶名單”并行的出口對象管制方式。日本政府通過區(qū)分管制對象國、羅列“外國用戶名單”的方式，對貨物及技術(shù)出口的對象國家、企業(yè)及機(jī)構(gòu)等進(jìn)行管制。

從日本出口管制政策針對的具體國別來看，日本將出口管制對象國分為三類。其一，“白名單”國家?！鞍酌麊巍眹沂亲陨韰⑴c多個(gè)國際出口管制制度并嚴(yán)格執(zhí)行出口管制的國家，與日本并無實(shí)質(zhì)利害關(guān)系，屬于“友邦”范圍，包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、英國、美國共26個(gè)國家。對這類“白名單”國家，日本實(shí)行較為寬松的管制政策，給予一定的出口管制程序簡化與取締。其二，聯(lián)合國和安理會(huì)決議進(jìn)行武器禁運(yùn)的國家與地區(qū)。日本對這類國家和地區(qū)實(shí)行較為嚴(yán)苛的出口管制政策，禁止出口武器及相關(guān)物品、技術(shù)的提供，包括阿富汗、中非、剛果民主共和國、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、朝鮮、索馬里、南蘇丹、蘇丹共10個(gè)國家。其三，一般出口管制對象國。即處于上述兩類國家之外的所有國家，對這類國家日本依據(jù)其自身的相關(guān)法令法規(guī)與具體案例進(jìn)行出口管制的判定與選擇。

“外國用戶名單”是由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布的針對國外行為體的出口管制列表，列出了日本和國際出口管制組織關(guān)注或懷疑的參與大規(guī)模毀滅性武器開發(fā)的公司和組織。日本相關(guān)貨物、技術(shù)出口或出讓到外國用戶名單上列出的團(tuán)體時(shí)，必須獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可，并須詳盡說明其出口貨物與技術(shù)提供的用途、條件、交易形式、交易對象等信息。只有在出口方能夠證明擬出口貨物或技術(shù)不會(huì)用于大規(guī)模殺傷性武器的開發(fā)的情況下，才可能獲得出口許可。日本通過對于出口對象國的等級(jí)區(qū)分與列出具體的管制“外國用戶名單”兩種方式，基本上達(dá)到了管控相關(guān)敏感技術(shù)與戰(zhàn)略物資流失的目的。

日本政府的出口管制體系經(jīng)過長期發(fā)展，呈現(xiàn)出日趨精細(xì)化、動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。2020年5月8日，日本實(shí)行的新《外匯法》規(guī)定外國資本如想取得日本安全保障相關(guān)行業(yè)的企業(yè)股份，需事先申報(bào)并接受有關(guān)方面審查的股份額度，從之前的10%以上改為修訂后的1%以上，進(jìn)一步加強(qiáng)了對外國資本投資日本重要行業(yè)的限制。2020年12月28日，經(jīng)產(chǎn)省公布的《關(guān)于大規(guī)模殺傷性武器和其他常規(guī)武器的補(bǔ)充出口限制的出口程序》的公告中提到，在原有《外匯法》《出口令》和《外匯令》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)對于大規(guī)模殺傷性武器和常規(guī)武器的出口管制程序。以核技術(shù)與材料相關(guān)為例，出口商應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)和提交事前咨詢書，包括有關(guān)補(bǔ)充出口法規(guī)的事先咨詢、實(shí)施情況說明與判斷、目錄和規(guī)格、技術(shù)數(shù)據(jù)等6 項(xiàng)詳細(xì)的解釋說明。具體到出口管制申請?jiān)S可的程序來看，如果從事相關(guān)管制品與管制技術(shù)的轉(zhuǎn)移，從經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣獲得申請?jiān)S可的情況極為嚴(yán)格。以常規(guī)武器相關(guān)為例，其申請手續(xù)主要由安全保障貿(mào)易審查科負(fù)責(zé)，需要提交申請所需的文件，分為關(guān)于貨物等的出口目的、關(guān)于以提供技術(shù)為目的的交易以及關(guān)于特定記錄介質(zhì)等的出口三類，需要的申請材料文書分別有9、10和5種，而這還僅僅是申請程序所需的文書材料部分。日本政府加強(qiáng)對管制對象的規(guī)格規(guī)定、出口許可的程序設(shè)定及重點(diǎn)領(lǐng)域的安全審查嚴(yán)格程度，都反映出日本出口管制政策日趨規(guī)范化、精細(xì)化的趨向。

隨著國際國內(nèi)情勢變化，日本不斷動(dòng)態(tài)調(diào)整出口管制政策。2019年7月1日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省突然宣布對韓國收緊出口管制政策，自2019年7月4日起針對光刻膠、氟化氫和氟化聚酰亞胺等重要半導(dǎo)體制造原材料實(shí)行限制相關(guān)貨物、技術(shù)的對韓提供活動(dòng)，改變原有寬松的許可政策，將申請?jiān)S可證的等待期限調(diào)整到90 天，基本掐斷了對韓的相關(guān)材料供給。隨后日本將韓國移出“白名單”國家，進(jìn)一步加大對韓國的出口管制政策。2020年新冠疫情發(fā)生后，作為全球主要經(jīng)濟(jì)體和外貿(mào)出口國的日本，遭遇了較為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)衰退危機(jī)，在疫情防控與生產(chǎn)復(fù)工之間難以平衡。在此背景下，日本政府及時(shí)修訂了相關(guān)出口管制法規(guī)，以落實(shí)疫情影響下特殊情境的出口管制政策動(dòng)態(tài)調(diào)整。2020年6月至2021年1月，日本經(jīng)產(chǎn)省公布的11 次相關(guān)法令法規(guī)修訂，包括政令、省令、通告等類型的法規(guī)章程修訂，其中3 項(xiàng)直接涉及新冠疫情下出口申請程序的變動(dòng)，6 項(xiàng)涉及程序的便利化及相關(guān)修訂。這些法令法規(guī)修訂主要是為了便于疫情背景下日本外貿(mào)企業(yè)的程序簡化和數(shù)字化程序形式的推廣，這也有利于促進(jìn)日本政府?dāng)?shù)字化行政服務(wù)的能力提升與減少相關(guān)受影響日企的時(shí)間、人力成本，盡可能降低疫情對日本相關(guān)外貿(mào)企業(yè)的負(fù)面沖擊。

日本政府還尤為重視國際技術(shù)合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。2011年6月3日發(fā)布的《日本2011年知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)計(jì)劃》提到，要最大限度地利用企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利優(yōu)勢，在實(shí)行國際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與營造防止技術(shù)泄露環(huán)境的過程中提高技術(shù)人員對商業(yè)秘密的保護(hù)意識(shí)，防止技術(shù)意外流失，根據(jù)《外匯法》，向提供和出口技術(shù)的大中小型企業(yè)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)提供有關(guān)安全貿(mào)易控制措施的信息，由經(jīng)產(chǎn)省負(fù)責(zé)相關(guān)的宣傳促進(jìn)工作，提高相關(guān)機(jī)構(gòu)團(tuán)體建立自愿的出口管制制度的意愿和能力。由此可見，在國際技術(shù)合作過程中保持日本科技競爭力的落腳點(diǎn)主要在于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防止核心技術(shù)流失。2020年5月27日，日本政府公布的《日本2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)面向后疫情時(shí)代，貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用與保護(hù)的“公私平衡”原則，重點(diǎn)關(guān)注有關(guān)新冠疫苗、特效藥以及重要數(shù)據(jù)資源的分類利用與專利保護(hù)工作?？梢灶A(yù)見，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的推進(jìn)也會(huì)進(jìn)一步對日本的出口管制政策產(chǎn)生影響，對于生命科學(xué)、數(shù)字資源等前沿領(lǐng)域至關(guān)重要的技術(shù)和貨物的出口管制可能成為今后日本出口貿(mào)易限制的核心內(nèi)容之一。

表1 2020年6月至2021年1月日本相關(guān)出口管制法規(guī)的修訂

此外，針對大學(xué)與科研院所等科研重地，日本政府推出“輕重結(jié)合”與“預(yù)防為先”的出口管制原則。日本政府認(rèn)為，大學(xué)及科研機(jī)關(guān)與出口貿(mào)易管制之間有著緊密的聯(lián)系，相關(guān)國際交流項(xiàng)目、研究設(shè)備、化學(xué)品、微生物等的出口與推進(jìn)，以及和海外政府、公司的相關(guān)研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)指導(dǎo)，都可能觸及敏感物資與技術(shù)的轉(zhuǎn)移，因此，研究人員、國際海外學(xué)生及重點(diǎn)技術(shù)人才均受《外匯法》的約束，需要遵守安全貿(mào)易管制規(guī)定。日本政府尤為注意核生化、航空航天、精密工程和信息工程等領(lǐng)域的監(jiān)管審查工作，要求涉及相關(guān)技術(shù)和研究活動(dòng)的相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)自我監(jiān)管意識(shí)，在進(jìn)行物資和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)時(shí)需要確認(rèn)相關(guān)器材與技術(shù)是否符合“名單管制”對象、確認(rèn)需求方所在地是否是“白名單”國家、確認(rèn)需求方是否在“外國用戶名單”中、確認(rèn)其業(yè)務(wù)活動(dòng)是否與軍事相關(guān)單位有關(guān)、確認(rèn)提供的器材和技術(shù)是否可能用于常規(guī)武器的開發(fā)（聯(lián)合國禁止出口武器的國家或地區(qū)）、最后確認(rèn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省是否有相關(guān)器材和技術(shù)出口的特別通知。如果這“六個(gè)確認(rèn)”中任意一個(gè)存在存疑情形，都必須向經(jīng)產(chǎn)省申請?jiān)S可。

2017年10月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省頒布的《安全保障貿(mào)易相關(guān)的敏感技術(shù)管理指南》（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)用）指明了四個(gè)原則：一是嚴(yán)格管理和減輕負(fù)擔(dān)。具體而言就是相關(guān)研究人員的簡單預(yù)檢查和管理部門的細(xì)致檢查相結(jié)合，確認(rèn)需要仔細(xì)檢查的55個(gè)重要研究領(lǐng)域。二是建立與大學(xué)及科研單位等實(shí)際活動(dòng)相適配的特定管控方法。三是建議大學(xué)及科研院所建立自上而下的相關(guān)管理機(jī)制和中立監(jiān)督機(jī)關(guān)。四是加強(qiáng)相關(guān)單位內(nèi)部管理規(guī)程的完善和落實(shí)，例如構(gòu)筑內(nèi)部控制規(guī)則，進(jìn)行各種檢查確認(rèn)表和保證書審查，包括技術(shù)提供、留學(xué)生接收、需要慎重審查的研究領(lǐng)域等。概括起來就是確定“簡化程序”與“從嚴(yán)管控”的指導(dǎo)思想相結(jié)合，實(shí)行事前審核與加強(qiáng)預(yù)警的管理制度。另一方面，針對相關(guān)科研單位、外貿(mào)企業(yè)出口轉(zhuǎn)移活動(dòng)申請?jiān)S可的程序過于嚴(yán)苛，經(jīng)產(chǎn)省出于便捷手續(xù)與更好地服務(wù)外貿(mào)企業(yè)或團(tuán)體的目的，建立了分門別類的綜合許可證制度（見表2），根據(jù)對外貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)的不同，設(shè)置了五種類別的許可證，用于區(qū)別審核不同的出口管制程序以及針對不同類型企業(yè)、不同種類業(yè)務(wù)提供便利度與靈活性。

表2 日本綜合許可證系統(tǒng)

二、日本出口管制政策的影響因素

影響日本出口管制政策的因素主要有國際國內(nèi)相關(guān)法律規(guī)制與協(xié)定約束、日本產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)保護(hù)需求及關(guān)鍵事件和國際形勢變化推動(dòng)等。

第一，產(chǎn)業(yè)政策與防止先進(jìn)技術(shù)流失是影響日本出口管制政策的主要經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。一國的產(chǎn)業(yè)政策是影響其經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行的基本要素，而技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的助推器。技術(shù)與貨物出口管制本身就構(gòu)成了一國產(chǎn)業(yè)政策的重要內(nèi)容。日本作為世界上重要的技術(shù)強(qiáng)國，科技的先進(jìn)性是保持其經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)鍵要素。2013年12月17日，安倍政府公布《國家安全保障戰(zhàn)略》，其中提到日本的高技術(shù)能力是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和防衛(wèi)能力的基礎(chǔ)，因而有必要促進(jìn)包括軍民兩用技術(shù)在內(nèi)的高技術(shù)的進(jìn)一步振興，提升日本技術(shù)實(shí)力并做好相關(guān)的安全保障工作。2019年10月18日，日本納米技術(shù)與材料科學(xué)技術(shù)委員會(huì)在對第6期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃提出的建議中就指出：日本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)問題解決的目標(biāo)主要依靠科技創(chuàng)新，這也是實(shí)現(xiàn)日本“社會(huì)5.0”愿景的基本途徑之一，要加速促進(jìn)人工智能、生物技術(shù)和量子技術(shù)這三個(gè)先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的日本國際競爭力，其中納米及材料技術(shù)也是這三大科技領(lǐng)域的關(guān)鍵支撐點(diǎn)，要在積極參與國際合作、關(guān)注相關(guān)技術(shù)國際發(fā)展趨勢的同時(shí)，重視根據(jù)出口管制規(guī)則對相關(guān)敏感技術(shù)的流出進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩芾砗桶踩Q(mào)易控制。日本政府將維持技術(shù)優(yōu)勢與加強(qiáng)敏感技術(shù)的出口安全管制提升到戰(zhàn)略高度通盤考量，將維系本國技術(shù)優(yōu)勢視作其經(jīng)濟(jì)與防衛(wèi)力量的核心支撐點(diǎn)。

以尖端ICT為例，日本在新一代5G通信技術(shù)及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上已明顯落后于中國情況下，于2020年夏提出“跨越5G，直奔6G”的戰(zhàn)略，重點(diǎn)是確保日本在量子加密、高精度傳感器、低功耗半導(dǎo)體等高端通信技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)能力與國際競爭力，以實(shí)現(xiàn)彎道超車，同時(shí)提前確立日本在下一代通信技術(shù)及相關(guān)基建領(lǐng)域的技術(shù)主導(dǎo)地位。日本政府認(rèn)為，5G 技術(shù)將極大地推動(dòng)本國工業(yè)智能化、數(shù)字化進(jìn)程，助力行業(yè)領(lǐng)域運(yùn)營效率革新與新附加值創(chuàng)生。為此，要重視“公私協(xié)同”和“國際合作”。不言而喻，在5G 技術(shù)競爭中落于下風(fēng)的日本，已將政策重心放在下一代ICT 的研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則制定領(lǐng)域，其中技術(shù)保護(hù)是日本政府產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。對6G 相關(guān)技術(shù)的管控將成為日本出口管制政策的重點(diǎn)關(guān)注議題。日本可能在5G、6G 等先進(jìn)ICT 領(lǐng)域收緊對華的貿(mào)易管制措施，管制半導(dǎo)體原材料的對華出口，為中國在6G 領(lǐng)域的技術(shù)攻堅(jiān)設(shè)置障礙。

第二，相關(guān)出口管制違規(guī)事件是推動(dòng)日本出口管制政策收緊的重要助力。梳理相關(guān)歷史脈絡(luò)和文本資料可以發(fā)現(xiàn)，日本出口管制政策變遷有著受到相關(guān)出口管制違規(guī)事件影響的鮮明特點(diǎn)。20世紀(jì)80年代到2010年代，日本出現(xiàn)的“東芝機(jī)械事件”“極東商會(huì)事件”，以及2010年代發(fā)生的“直升機(jī)事件”與“三豐公司事件”等出口管制違規(guī)事件，不斷對日本出口管制體系的相關(guān)法規(guī)提出新的監(jiān)管要求和內(nèi)容細(xì)化需求?！皷|芝機(jī)械事件”發(fā)生后，日本政府反應(yīng)迅速，加強(qiáng)了對出口管制制度的完善工作，收緊了對于東歐國家等社會(huì)主義陣營成員國的貿(mào)易限制。“三豐公司事件”發(fā)生后，日本政府進(jìn)一步收緊了有關(guān)向海外個(gè)體轉(zhuǎn)移敏感技術(shù)、貨物的出口貿(mào)易規(guī)定。2020年5月，日本警察廳以涉嫌在2018年向韓國企業(yè)非法出口噴霧干燥裝置“Spray Dryer”，并違反《外匯法》為由，逮捕了橫濱市的機(jī)械制造公司大川原化工機(jī)的社長等人。該裝置可將液體變?yōu)殪F狀并使其干燥后制成粉狀，被警察廳認(rèn)定有可能轉(zhuǎn)用于軍用細(xì)菌制劑的制造。這也是《外匯法》自2017年10月修訂后，從最高1000 萬日元以下提至10 億日元的處罰措施的首次付諸實(shí)施。在該公司受到處分的同月，日本政府對《外匯法》再次進(jìn)行修改，加強(qiáng)了外國投資者向武器、核能等安全相關(guān)企業(yè)的出資限制。日本政府不斷完善和修訂相關(guān)出口管制制度，使之適應(yīng)瞬息萬變的外貿(mào)出口環(huán)境。

第三，日本加入的多邊及國際出口管制體系是其建立出口管制制度的主要外部因素。戰(zhàn)后日本奉行“和平主義”和“貿(mào)易立國”國策，一躍成為世界上重要的外貿(mào)科技強(qiáng)國。在美國等西方國家的強(qiáng)烈推動(dòng)下，日本政府對于參加相關(guān)國際出口管制體系一直較為積極。日本參與的多邊國際出口管制體系主要可以分為國際出口管制組織與多邊出口管制條約兩類。日本加入的多邊國際出口管制組織包括：核供應(yīng)國集團(tuán)(NSG)、桑戈委員會(huì)（ZC）、澳大利亞集團(tuán)(AG)、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度（MTCR），以及瓦森納安排（WA）等，主要涉及常規(guī)武器與核生化武器及相關(guān)材料的貨物出口、技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際管制組織。日本同時(shí)也加入了一些國際出口管制條約，包括1970年生效的《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）、1975年生效的《禁止生物武器公約》（BWC），以及1997年生效的《關(guān)于禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用化學(xué)武器及銷毀此種武器的公約》（簡稱《化學(xué)武器公約》，CWC）三個(gè)公約協(xié)定，包含主要的核生化等大規(guī)模殺生性武器的相關(guān)物資與技術(shù)的出口轉(zhuǎn)移管制。常規(guī)武器相關(guān)貨物與技術(shù)的管制，常與軍民兩用的物資、技術(shù)相聯(lián)系，較之核生化相關(guān)材料和技術(shù)，軍民兩用的物資及技術(shù)管控更為寬泛、覆蓋面更廣，對外貿(mào)出口的影響也更大。以瓦森納安排為例，它是“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（簡稱“巴統(tǒng)”）的進(jìn)化版，負(fù)責(zé)管控對社會(huì)主義國家與廣大發(fā)展中國家的物資出口與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，中國是其長期盯防的重要目標(biāo)。2020年12月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省宣布依據(jù)瓦森納安排的規(guī)定，對日本相關(guān)出口管制政令、省令進(jìn)行修訂，解除用于合金生產(chǎn)的設(shè)備和電動(dòng)制動(dòng)卷簾門等物品技術(shù)的出口管制，修訂關(guān)于加密裝置或者實(shí)現(xiàn)加密功能的部分產(chǎn)品排除規(guī)則的規(guī)定修改，并于2021年1月27日正式施行。日本作為“巴統(tǒng)”和瓦森納安排的核心成員國，自冷戰(zhàn)時(shí)期以來就對中國實(shí)行了長期的貨物與技術(shù)的出口管制。

第四，日本的出口管制政策受到美國因素的強(qiáng)烈影響。日本的出口管制政策自誕生之日起就受到美國的強(qiáng)烈浸染，美國干預(yù)是影響日本出口管制政策的關(guān)鍵因素。美國以直接施壓的方式，影響日本的出口管制政策。日美同盟是戰(zhàn)后日本對外安保戰(zhàn)略的基石與支柱。在冷戰(zhàn)期間，日本受到了來自美國施加的民主化改革及落實(shí)針對社會(huì)主義陣營國家的出口管制政策壓力?！皷|芝機(jī)械事件”發(fā)生后，美國立即對東芝公司施以的嚴(yán)厲懲罰措施，給相關(guān)日本外貿(mào)企業(yè)釋放了強(qiáng)烈的信號(hào)，隨后日本政府加大了對出口管制政策的立法和審查工作，日本國內(nèi)對于出口管制制度的建設(shè)日趨嚴(yán)密化。2001年“9·11 事件”發(fā)生后，美國出臺(tái)了大量針對恐怖組織的出口管制措施，直接導(dǎo)致日本在2002年出臺(tái)了“全面管制”的出口管制補(bǔ)充限制。對日本而言，美國不僅可以利用其全球獨(dú)一無二的高技術(shù)優(yōu)勢與“金融霸權(quán)”壓制日本，更是日本安全保障政策的軸心所在。

2020年9月15日，美國商務(wù)部對中國華為公司實(shí)施的制裁正式啟動(dòng)，對部分日企產(chǎn)生了較大影響，日本相關(guān)電子設(shè)備公司是華為的重要合作伙伴，僅日本的索尼公司在智能手機(jī)圖像傳感器領(lǐng)域?qū)θA為每年的交易額就可能高達(dá)數(shù)千億日元。由于美國的出口限制，索尼停止了面向華為的傳感器供貨。2021年6月2日，《日本經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道稱，日本政府正在與美國、歐洲等發(fā)達(dá)國家商討，建立磋商防止半導(dǎo)體、人工智能等新技術(shù)流失的出口限制問題的新框架。在征詢美國意見的前提下，日本政府力爭在2021年度完成新的更加嚴(yán)格的出口管制制度建設(shè)，并在《外匯法》中追加限制。

三、日本出口管制政策對中國的影響

日本出口管制制度日趨精細(xì)化、體系化、動(dòng)態(tài)化，其針對性也更強(qiáng)。在日美聯(lián)合遏制中國的意圖不斷增強(qiáng)的背景下，日本的出口管制政策對中日高技術(shù)零部件貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。

（一）中國是日本出口管制政策的重點(diǎn)關(guān)注對象，中日雙邊經(jīng)貿(mào)往來長期受到日本相關(guān)出口管制部門的監(jiān)察與限制。自新中國成立以來，中國一直是日本出口管制政策的重點(diǎn)盯防對象，之后從未中斷。日本對華出口管制主要出于經(jīng)濟(jì)利益與利用技術(shù)優(yōu)勢遏制中國快速發(fā)展兩大目的。有學(xué)者指出，日本對華技術(shù)轉(zhuǎn)移存在顯著的階段性特點(diǎn)，從20世紀(jì)80年代中期至90年代初日本對華出口家用電器和汽車等技術(shù)可以看出，日本選擇已失去先進(jìn)性的外圍技術(shù)對華轉(zhuǎn)移，而對關(guān)鍵技術(shù)加強(qiáng)管控。換言之，中國國內(nèi)技術(shù)開發(fā)到什么程度，日本的技術(shù)轉(zhuǎn)移就到什么程度。中國相關(guān)實(shí)體還是日本出口管制名單上的?？汀?003年4月15日，日本經(jīng)產(chǎn)省公布了自2002年實(shí)行“全面管制”規(guī)則后的第二次“外國用戶名單”，列入的中國企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)由7家增至16 家，增幅達(dá)142.8%。2004年3月30日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省公布了第三次的“外國用戶名單”名單，無故將14 家中國大陸相關(guān)企業(yè)與機(jī)構(gòu)列入出口管制名單。通過出口貿(mào)易管制與技術(shù)轉(zhuǎn)移限制，日本希望利用其高端先進(jìn)技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，維系對華經(jīng)濟(jì)、科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，將中國鎖在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中低層級(jí)位置。

以日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2020年5月14日公布的“外國用戶名單”為例，共計(jì)列出546 個(gè)出口管制實(shí)體，其中中國相關(guān)實(shí)體有77 家（包括香港7 家，臺(tái)灣1家），僅次于伊朗（215家）和朝鮮（143家），是列出實(shí)體名單中的第三大對象國。相關(guān)實(shí)體被經(jīng)產(chǎn)省認(rèn)定與大規(guī)模殺傷性武器開發(fā)相聯(lián)系，列表上的中國實(shí)體主要涉及科研院所、高等院校、科技企業(yè)等。值得注意的是，很多經(jīng)產(chǎn)省列出的中國管制實(shí)體也在美國的實(shí)體制裁名單之上。2020年公布的“列表”中，中國相關(guān)實(shí)體約占1/7，反映出日本對中國軍民兩用技術(shù)與高科技技術(shù)研發(fā)相關(guān)單位的嚴(yán)格管控措施。近期日本出口管制政策針對中國的一次案例發(fā)生在2021年5月21日，據(jù)日本廣播協(xié)會(huì)（NHK）報(bào)道稱，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省根據(jù)《外匯法》對住友重工及其分包商發(fā)出了嚴(yán)重警告，原因是認(rèn)為住友重工為陸上自衛(wèi)隊(duì)開發(fā)的一款機(jī)槍的零部件設(shè)計(jì)圖被一家日本項(xiàng)目分包商轉(zhuǎn)給了另一家中國公司，且住友重工也沒有事先進(jìn)行仔細(xì)篩查。近年來，隨著中美戰(zhàn)略博弈加劇和中日關(guān)系日趨復(fù)雜化，日本已將對華出口管制視為制衡中國的重要手段，并且有將相關(guān)管制措施進(jìn)一步泛化的趨勢。疫情期間，日本政府出臺(tái)了專門針對高等院校的高水平技術(shù)和研究應(yīng)用禁止轉(zhuǎn)移的政策，加大了對學(xué)習(xí)敏感技術(shù)的國際留學(xué)生的審查力度，醞釀限制在日中國留學(xué)生對敏感技術(shù)的學(xué)習(xí)。這也表明，日本對華出口管制可能不僅限于對相關(guān)貨物、技術(shù)轉(zhuǎn)移的監(jiān)督管控，中日兩國文化交流項(xiàng)目、科研合作計(jì)劃未來也可能成為管控對象。

（二）日本高技術(shù)、高價(jià)值零部件及其技術(shù)可能成為日本收緊對華出口管制的關(guān)鍵領(lǐng)域。中日兩國位于全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的不同層級(jí)位置，長期以來，隨著兩國雙邊及多邊經(jīng)貿(mào)往來存在著的國際分工合作與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)優(yōu)勢，在東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中形成了中國負(fù)責(zé)加工組裝的“制造中心”和日本負(fù)責(zé)供給高價(jià)值、高技術(shù)精密零部件的“零部件中心”的生產(chǎn)分工格局。從2019年日本對華進(jìn)出口商品貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)來看，日本對華出口商品前7位以半導(dǎo)體、集成電路、汽車部件等高價(jià)值、高技術(shù)制造品和零部件為主，日本從華進(jìn)口商品前7 位以手機(jī)電話等通訊設(shè)備、組裝電腦、衣服及家具等組裝產(chǎn)品與生活用品為主（參見表3）。可見，中日雙邊貿(mào)易存在較為顯著的分工特征，日本是中國精密零部件與關(guān)鍵工業(yè)原料產(chǎn)品的重要供給者，中國是日本生產(chǎn)、生活制成品的主要貿(mào)易對象。如果中日關(guān)系惡化或日本受國際國內(nèi)因素影響收緊對華出口管制政策，高技術(shù)、高價(jià)值零部件及其技術(shù)的對華轉(zhuǎn)移將成為日本實(shí)施限制的重點(diǎn)領(lǐng)域。

表3 2019年日本對華進(jìn)出口貨物貿(mào)易前七位商品（單位：千萬美元）

在2019年日本對華出口貿(mào)易的前7 位商品中，半導(dǎo)體和汽車及其配件相關(guān)貿(mào)易近440 億美元，占當(dāng)年日本對華出口商品總額的約1/3。從雙邊數(shù)據(jù)中也可以大致看出中日雙方相對應(yīng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)所在。以ICT產(chǎn)業(yè)為例，日本在半導(dǎo)體、傳感器和精細(xì)材料等相關(guān)通信技術(shù)上有著較大的技術(shù)優(yōu)勢。在日美尋求結(jié)成雙邊乃至更廣范圍內(nèi)“技術(shù)同盟”的背景下，這些技術(shù)可能成為日本開發(fā)新一代ICT 的底氣所在。事實(shí)上，日本收緊對華出口管制的苗頭已經(jīng)有所顯露。2020年12月22日，日本財(cái)團(tuán)法人安全保障貿(mào)易情報(bào)中心（CISTEC）公布了東麗國際公司關(guān)于對中國出口碳纖維泄漏的案件。事件緣起于東麗國際公司向經(jīng)產(chǎn)省報(bào)告，其出口中國的碳纖維的一部分泄露給了取得許可的出口商以外的企業(yè)，為此，經(jīng)產(chǎn)省下屬的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局發(fā)出警告書，要求東麗國際公司采取措施防止再次發(fā)生此類事件，并嚴(yán)格貫徹出口管理。碳纖維是制造航天航空、通信設(shè)備等高技術(shù)器材的重要材料，日本是高端碳纖維的主要出口國。這一事件的發(fā)生表明，日本對于防止高端技術(shù)、材料流失和轉(zhuǎn)移到中國有著較強(qiáng)的警戒心理和防范措施。

中國近年來在5G 通信技術(shù)方面的進(jìn)步和海外通信市場的擴(kuò)展也引起了日本對中國主導(dǎo)5G 國際市場的憂慮和不安。中國國際競爭力的增強(qiáng)也對日本相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了一定的擠壓效應(yīng)，加劇了日本政府對華政治、經(jīng)濟(jì)政策的戰(zhàn)略焦慮與不安情緒蔓延。菅義偉與拜登首次會(huì)面后公布的《日美首腦聲明》提到，日美雙方確認(rèn)對5G 的所謂“安全性”和“開放性”的承諾，就依靠值得信任的運(yùn)營商的重要性達(dá)成一致，并決心建立日美全球數(shù)字伙伴關(guān)系以及加強(qiáng)與其他同盟國的合作。這表明，日美意圖建立以5G 乃至6G 通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為代表的“技術(shù)同盟網(wǎng)絡(luò)”，所謂“值得信任的運(yùn)營商”也意味著日美將聯(lián)手制定和推廣相關(guān)國際通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以加強(qiáng)與中國在新一代通信技術(shù)等領(lǐng)域的競爭，并在國際通信市場上進(jìn)一步阻擊中國相關(guān)企業(yè)。

（三）中美日三邊關(guān)系是日本是否收緊對華出口管制的關(guān)鍵因素?；仡檻?zhàn)后日本對華出口管制政策的歷史脈絡(luò)可以發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)中美關(guān)系合作大于競爭，中日關(guān)系趨于緩和，日本對華出口管制就較為寬松，而當(dāng)中美關(guān)系競爭加劇和中日關(guān)系發(fā)生波折，日本對華出口管制就進(jìn)一步收緊。中國學(xué)者孫迎辰認(rèn)為，美日關(guān)系密切，特別是當(dāng)安全保障方面上的合作與協(xié)調(diào)成為美日關(guān)系的主要一面時(shí)，將促使日本選擇與美國合作，共同在高技術(shù)出口管制問題上圍堵中國。當(dāng)前，中美日三邊關(guān)系互動(dòng)正處于這樣一個(gè)危險(xiǎn)的歷史關(guān)口。美國拜登政府延續(xù)了前任特朗普政府視中國為最主要戰(zhàn)略競爭對手的政策思路，更多選擇與日本、歐盟等盟友協(xié)調(diào)合作，尋求在經(jīng)濟(jì)、政治、科技、輿論等各個(gè)層面合力圍堵中國。對此，日本菅義偉政府投桃報(bào)李，不僅進(jìn)一步向美國加速靠攏，而且還顯露出充當(dāng)反華急先鋒的不良苗頭，在中美科技競爭中堅(jiān)定站在美國一邊。

戰(zhàn)后日本的對外政策有兩大路線，一是經(jīng)貿(mào)層面重視經(jīng)濟(jì)利益的貿(mào)易立國路線，二是安全保障層面主張美國優(yōu)先的“日美同盟”路線。日本當(dāng)前對外政策正經(jīng)歷著深刻而重大的調(diào)整，兩條路線之間的界限日漸模糊、相互交織重疊，加速向“日美同盟優(yōu)先”的綜合性經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略的方向發(fā)展。無論是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易維度、戰(zhàn)略政策維度，抑或是科技競爭和多邊機(jī)制維度，日本都堅(jiān)持“日美同盟”的優(yōu)先性和合作領(lǐng)域的全方位性。日本政府已計(jì)劃最早在2021年6月敲定促進(jìn)國內(nèi)尖端半導(dǎo)體和蓄電池生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)成長戰(zhàn)略，核心是設(shè)置總額2000億日元的基金用于促進(jìn)集中投資，并計(jì)劃大規(guī)模出臺(tái)相關(guān)扶持政策，確保相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)與投資貿(mào)易活動(dòng)。同時(shí)提出與美國合作，吸引美國的實(shí)力企業(yè)對日投資設(shè)廠，通過日美合作強(qiáng)化關(guān)鍵前沿科技領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全。

疫情背景下，日美等國進(jìn)一步加大了在有關(guān)高技術(shù)領(lǐng)域的合作以及共同遏制中國的措施舉動(dòng)。2021年3月12日，日本、美國、澳大利亞和印度四國首腦舉行線上磋商會(huì)談，確認(rèn)分散供應(yīng)鏈的必要性，并建議四國在確保稀土供應(yīng)方面展開合作，共享生產(chǎn)技術(shù)和開發(fā)資金，聯(lián)手制定國際規(guī)則。不僅如此，四國還將成立高級(jí)別疫苗專家組、氣候問題工作組和關(guān)鍵與新興科技工作組，計(jì)劃在2021年年內(nèi)舉行面對面首腦會(huì)晤。這也意味著，美日印澳“四邊機(jī)制”正在不斷深化，向著“四邊價(jià)值觀及技術(shù)同盟”的趨勢發(fā)展。2021年3月16日，日美防長加外長的“2＋2”會(huì)談后的聯(lián)合聲明強(qiáng)調(diào)，日方?jīng)Q心提高自身防衛(wèi)能力，日美同盟仍舊牢固，雙方還將在網(wǎng)絡(luò)、太空等新領(lǐng)域開展合作，進(jìn)一步擴(kuò)展日美同盟的內(nèi)涵和外延。5月3日，日本外務(wù)大臣茂木敏充在七國集團(tuán)（G7）外長會(huì)議開幕前，與美國國務(wù)卿布林肯舉行了會(huì)談，雙方認(rèn)為鑒于中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，日美今后有必要在共享價(jià)值觀的各國構(gòu)筑起供應(yīng)鏈。日美高層近期在有關(guān)高技術(shù)合作與應(yīng)對和中國競爭等議題上的頻繁互動(dòng)表明，日本已決心在通信技術(shù)、半導(dǎo)體等高技術(shù)領(lǐng)域向美國靠攏，期待日美同盟向著更深層次、更廣范圍的議題拓展，以提升日本的國際競爭力和平衡中國的地區(qū)影響力。疫情背景下，日本在新一代通信技術(shù)、供應(yīng)鏈、太空網(wǎng)絡(luò)等高技術(shù)、高疆域領(lǐng)域加速與美國等“民主價(jià)值同盟國”結(jié)成聯(lián)盟，尋求提升日本在相關(guān)議題上的國際競爭力與規(guī)則制定能力。

“日美同盟優(yōu)先”的綜合性經(jīng)濟(jì)安保戰(zhàn)略對日本而言，風(fēng)險(xiǎn)與收益并存、利益與弊端同在。盡管菅義偉政府強(qiáng)調(diào)希望與中國建立穩(wěn)定且建設(shè)性的雙邊關(guān)系，但實(shí)際上，日本選擇加強(qiáng)與美國及其他盟國的合作，在新型冠狀病毒對策、綠色增長、創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)，以及確保經(jīng)濟(jì)安全保障等議題上，確保日美協(xié)調(diào)優(yōu)先的對外戰(zhàn)略。日本可以通過“日美協(xié)調(diào)”經(jīng)濟(jì)策略，促進(jìn)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并得到美國一定程度幫助和“戰(zhàn)略松綁”，同時(shí)借機(jī)平衡中國日益增強(qiáng)的國際科技競爭力所帶來的沖擊，維持對華技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢。但與美國的“深度捆綁”也將給日本帶來戰(zhàn)略自主性喪失的窘境，甚至出現(xiàn)“美國利益”凌駕于“日本利益”之上的尷尬局面，并惡化中日兩國復(fù)雜而脆弱的雙邊關(guān)系，增加區(qū)域乃至全球?qū)用嫔系牟环€(wěn)定因素?？梢灶A(yù)見，隨著美國加大對華高技術(shù)出口管制和對中國高科技公司及研發(fā)單位的制裁力度，日企的生產(chǎn)銷售與日本政府對華出口管制也會(huì)受到影響。2021年4月12日，華為公司相關(guān)人員透露，由于美國政府的管制與制裁，半導(dǎo)體零部件等交易受到限制，2020年華為對日本零部件等的采購額比2019年減少2 成，降至約80 億美元。這也反映出相關(guān)日本企業(yè)對華貨物、技術(shù)轉(zhuǎn)移受限，中國企業(yè)獲取日本高技術(shù)零部件進(jìn)口遇阻的趨勢。長遠(yuǎn)觀之，日美將在與中國的高科技領(lǐng)域競爭方面加強(qiáng)協(xié)調(diào)，中國可能面臨日本對華出口管制政策收緊的長期影響。

日本是世界上重要的經(jīng)濟(jì)科技強(qiáng)國和東亞生產(chǎn)制造網(wǎng)絡(luò)中高技術(shù)精密零部件的“關(guān)鍵供給者”，其出口管制政策對于地區(qū)乃至全球經(jīng)貿(mào)往來都有著重大影響。二戰(zhàn)結(jié)束以來，日本出口管制制度不斷完善、日趨嚴(yán)密，已成為影響日本產(chǎn)業(yè)政策與對外貿(mào)易的關(guān)鍵制度因素之一。隨著國際形勢變化與日本自身對外戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，其出口管制政策在不斷地動(dòng)態(tài)調(diào)整。面對中美戰(zhàn)略博弈加劇，日本選擇在高技術(shù)、高端制造等領(lǐng)域更多的與美國等西方國家協(xié)調(diào)合作，對華出口管制政策收緊的可能性增大，而這將不可避免地影響中日雙邊關(guān)系。對此，中國要早做準(zhǔn)備，加大對于相關(guān)核心技術(shù)的研發(fā)攻關(guān)力度，預(yù)防對日依賴較大的相關(guān)科技產(chǎn)品和技術(shù)受限，保障關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵產(chǎn)品不被“卡脖子”“掐命門”，提高高端制造業(yè)的國產(chǎn)化與自給率水平。

另一方面，日本出口管制制度也為中國建立符合本國國情與適應(yīng)國際形勢變化的出口管制體系提供了一定的借鑒意義。日本從立法保障的高度，重視相關(guān)出口管制制度的建設(shè)與構(gòu)筑，建立起出口管制過程中的“輕重結(jié)合”和“預(yù)防為先”原則，不斷完善和修訂相關(guān)法令法規(guī)，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與防止高端技術(shù)和產(chǎn)品流失的管控之間尋求平衡，使之適應(yīng)瞬息萬變的技術(shù)發(fā)展潮流與風(fēng)云變幻的國際局勢變化?？萍寂c高端制造業(yè)是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉之一，也是保持國際競爭力的關(guān)鍵要素。對此，建立和完善相關(guān)出口管制制度可以從戰(zhàn)略的高度維系和構(gòu)筑一國的技術(shù)優(yōu)勢與發(fā)展先機(jī)?！?/p>