呂文林 王 偉 張明山

(湖北省科技信息研究院，湖北 武漢 430071)

1 研究背景

1.1 選題背景

英國(guó)科學(xué)家J.D.貝爾納指出：“課題的形成和選擇，無(wú)論作為外部的經(jīng)濟(jì)技術(shù)要求，抑或作為科學(xué)本身的要求，都是研究工作中最為復(fù)雜的一個(gè)階段。一般來(lái)說(shuō)，提出課題比解決課題更困難，所以評(píng)價(jià)和選擇課題便成了研究的戰(zhàn)略起點(diǎn)”。

科研立項(xiàng)是科技成果產(chǎn)生的起點(diǎn)，科研立項(xiàng)的質(zhì)量決定最終科技成果的價(jià)值。在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平日益完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟層出不窮的現(xiàn)代社會(huì)，只要科技成果最終走向商業(yè)化，就必須要考慮其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的風(fēng)險(xiǎn)。然而目前在科研立項(xiàng)部門(mén)采取的審查中，主要重視的是對(duì)于研究項(xiàng)目的技術(shù)可行性、研究經(jīng)費(fèi)審查，缺少對(duì)于申報(bào)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的審查，容易產(chǎn)生法律隱患，影響后續(xù)成果的落地轉(zhuǎn)化。因此十分有必要在科研立項(xiàng)前針對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行分析，得出較為全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告。

1.2 理論基礎(chǔ)

由于同一領(lǐng)域的科研同行們?cè)谠u(píng)價(jià)所屬具體專業(yè)領(lǐng)域時(shí)形成了共同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)υ擃I(lǐng)域的申報(bào)項(xiàng)目的準(zhǔn)確性作出符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的判斷，所以目前科研立項(xiàng)論證方式大多采用專家同行評(píng)議結(jié)合申報(bào)單位提供的申報(bào)材料的方式對(duì)其申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行論證。然而沒(méi)有一種評(píng)價(jià)方式是完美的，同行評(píng)議也有該方法固有的缺陷，同行評(píng)議的關(guān)鍵是參與評(píng)價(jià)的專家，會(huì)受到研究領(lǐng)域、能力水平與項(xiàng)目不匹配、道德品質(zhì)、成員搭配合理性等因素的影響，導(dǎo)致無(wú)法將有價(jià)值的項(xiàng)目識(shí)別出來(lái)。另外，專家大多只懂技術(shù)，對(duì)技術(shù)背后是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法進(jìn)行核實(shí)，因此有必要對(duì)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析不僅有助于補(bǔ)足專家在項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)上判斷上的不足，還因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)的客觀性，而不易受到人的主觀意志干擾。專利文獻(xiàn)一直被認(rèn)為是涵蓋全球90%以上的最新技術(shù)情報(bào)的重要文獻(xiàn)載體，對(duì)專利數(shù)據(jù)的數(shù)量、申請(qǐng)人、發(fā)明人、技術(shù)領(lǐng)域的分析，能夠快速全面了解行業(yè)發(fā)展的狀況。現(xiàn)有的科技查新雖然也將專利文獻(xiàn)作為比較新穎性的文獻(xiàn)，但是只能得出新穎性有無(wú)的結(jié)論，不對(duì)比創(chuàng)造性，對(duì)于是否侵權(quán)他人的專利權(quán)無(wú)法做出準(zhǔn)確判斷。

1.3 政策基礎(chǔ)

隨著各級(jí)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，對(duì)于科研立項(xiàng)申請(qǐng)的項(xiàng)目也作出要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的要求?！秶?guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“項(xiàng)目(課題)申報(bào)單位提交申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)提交本領(lǐng)域核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析，內(nèi)容包括分析的目標(biāo)、檢索方式和路徑、知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和主要權(quán)利人分布、本單位相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、項(xiàng)目(課題)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及其對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響等”。《貴州省重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：要對(duì)與本項(xiàng)目有關(guān)的國(guó)內(nèi)外專利進(jìn)行信息跟蹤，發(fā)現(xiàn)已有同類技術(shù)申請(qǐng)專利或者成為公知技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以調(diào)整，擇優(yōu)確定技術(shù)方向和技術(shù)創(chuàng)新路線，防止侵權(quán)、避免重復(fù)研究；失去繼續(xù)研究?jī)r(jià)值的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向科技管理部門(mén)報(bào)告?！蛾P(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》規(guī)定：?jiǎn)挝簧暾?qǐng)承擔(dān)科研項(xiàng)目時(shí)，須提交該項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性分析報(bào)告。項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位須根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整研究策略和措施?！蛾P(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》中規(guī)定：申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書(shū)中寫(xiě)明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過(guò)研究開(kāi)發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。這些文件表明在將科研項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中項(xiàng)目的專利狀況分析是十分有必要也有政策依據(jù)的。

2 國(guó)內(nèi)外研究概況

2.1 國(guó)外

國(guó)外對(duì)于科技項(xiàng)目評(píng)估的方法分為定性分析與定量分析法兩種分法。定性分析最早是以行政決策或者權(quán)威判斷形式進(jìn)行，后期發(fā)展的同行評(píng)議法、德?tīng)柗品ê突厮莘治龅榷紝儆诙ㄐ缘姆治龇椒?。定量分析法目前分為?quán)重排序法和效益貢獻(xiàn)法兩大類，其中權(quán)重排序法包括評(píng)分法、層次分析法和比較法，而效益貢獻(xiàn)法則包括成本-效益分析法、經(jīng)濟(jì)分析法和決策樹(shù)法等。Cooley 等學(xué)者則將項(xiàng)目評(píng)估方法分為四類：得分排序法、經(jīng)濟(jì)效益法、優(yōu)化或投資組合模型、風(fēng)險(xiǎn)分析和決策分析模型。由于沒(méi)有完美的評(píng)價(jià)方法，目前進(jìn)行科技項(xiàng)目立項(xiàng)均采用多種方法的結(jié)合，其中以同行評(píng)議法為基礎(chǔ)，結(jié)合其他評(píng)價(jià)方法的組合是最為主流的方法。

在各國(guó)具體實(shí)際工作中，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)是世界上最早確立以同行評(píng)議為運(yùn)行機(jī)制的政府科技項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)之一，制定的同行評(píng)議制度比較完善。韓國(guó)建立了大型科研項(xiàng)目事前評(píng)估機(jī)制，2005年起每年委托韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)政府資助的創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議。日本經(jīng)產(chǎn)省則采用多種評(píng)估方法對(duì)大型項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，尤其看重項(xiàng)目立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作，并根據(jù)專家及政府人員的意見(jiàn)和要求，形成項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告，再經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省裁決。

2.2 國(guó)內(nèi)

目前國(guó)內(nèi)的科技項(xiàng)目在立項(xiàng)評(píng)價(jià)過(guò)程中，幾乎無(wú)一例外地采用了同行評(píng)議結(jié)合設(shè)置的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)科技立項(xiàng)時(shí)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估打分，決定科研立項(xiàng)的申請(qǐng)。為了克服專家在評(píng)審過(guò)程中產(chǎn)生的種種問(wèn)題，不少人提出采用定量或者定性的方法來(lái)減輕因?yàn)閷＜易陨碇R(shí)結(jié)構(gòu)、研究方向、道德素質(zhì)產(chǎn)生的影響。何成指出采用的模糊綜合評(píng)價(jià)法運(yùn)用變異數(shù)法和德?tīng)柗品ㄓ?jì)算指標(biāo)權(quán)重，采用模糊評(píng)估理論，將評(píng)價(jià)者的分散信息處理成一個(gè)加權(quán)處理的權(quán)向量，在此基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行單值化處理，得到被評(píng)者的綜合值，實(shí)現(xiàn)被評(píng)者的排序選優(yōu)。孫興等采用同行評(píng)議與客觀指標(biāo)體系的方法，按照不同類型科技計(jì)劃項(xiàng)目建立不同的立項(xiàng)評(píng)估的數(shù)學(xué)模型和評(píng)估公式，用于處理各指標(biāo)間的關(guān)系和計(jì)算評(píng)估結(jié)果等內(nèi)容。黃慧玲提出科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)決策指標(biāo)體系由專家評(píng)審、政府管理部門(mén)意見(jiàn)、模糊綜合評(píng)估模型三部分組成，專家評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)專家依據(jù)項(xiàng)目評(píng)審表給被評(píng)項(xiàng)目打分，再由行政部門(mén)對(duì)專家推介的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研進(jìn)行核查得出核查意見(jiàn)，最后根據(jù)模糊評(píng)價(jià)意見(jiàn)法決定對(duì)不同級(jí)別的項(xiàng)目以不同的資助額度。王偉證明了網(wǎng)絡(luò)層次法(ANP)和誤差反向傳播算法(BP)相結(jié)合的 ANP-BP 模型在科研立項(xiàng)評(píng)估中具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，該方法將定性分析和定量分析相結(jié)合，減少了人為因素在決策過(guò)程中影響。

隨著國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視以及因?yàn)槲催M(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查而上馬項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失的案件時(shí)有發(fā)生，也有人提出應(yīng)當(dāng)在科研立項(xiàng)前設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查環(huán)節(jié)。李愛(ài)軍指出在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)階段增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)分析報(bào)告，在課題立項(xiàng)前做好專利查新工作，強(qiáng)化科技計(jì)劃評(píng)審環(huán)節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，深化實(shí)質(zhì)審查， 增加具有專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的評(píng)審專家。香小敏指出應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作為一項(xiàng)嵌入式的支撐性工作納入科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過(guò)程，并建議從設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審模塊、起評(píng)標(biāo)準(zhǔn)以及有針對(duì)性的評(píng)審側(cè)重點(diǎn)等3個(gè)方面建立科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議機(jī)制。姜萌指出國(guó)防科研項(xiàng)目立項(xiàng)前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性分析，一是國(guó)防科研目準(zhǔn)備達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。二是國(guó)防科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施。鄺溯瓊認(rèn)為立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)技術(shù)的總體分析、項(xiàng)目申報(bào)者研究基礎(chǔ)評(píng)議、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及立項(xiàng)建議。張鼎映指出在應(yīng)用科技領(lǐng)域，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平”“達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平”的技術(shù)成果將會(huì)顯得毫無(wú)意義，必須深入細(xì)致地做好專利戰(zhàn)略的研究工作，特別是在應(yīng)用科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段就應(yīng)該開(kāi)展專利戰(zhàn)略研究。

3 專利態(tài)勢(shì)分析報(bào)告結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

3.1 報(bào)告設(shè)計(jì)原則

(1)科學(xué)性原則。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)能真實(shí)地、客觀地反映科技立項(xiàng)項(xiàng)目所處領(lǐng)域的發(fā)展水平以及項(xiàng)目自身的價(jià)值，報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合立項(xiàng)項(xiàng)目所處領(lǐng)域的實(shí)際情況，防止分析結(jié)果與實(shí)際情況出現(xiàn)明顯偏差，做到分析結(jié)果有數(shù)據(jù)作為支撐，盡可能不做主觀臆斷。

(2)系統(tǒng)性原則。報(bào)告各板塊之間應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)、完整的分析科研立項(xiàng)項(xiàng)目在推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的價(jià)值以及自身存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，讓立項(xiàng)審核者對(duì)所申報(bào)項(xiàng)目有全景式的了解，幫助全面評(píng)判項(xiàng)目立項(xiàng)的價(jià)值。

(3)準(zhǔn)確性原則。針對(duì)具體立項(xiàng)項(xiàng)目，要盡可能對(duì)項(xiàng)目技術(shù)方案所涉及的行業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、基礎(chǔ)概念做到準(zhǔn)確充分理解，保證檢索結(jié)果做到查全率與查準(zhǔn)率的統(tǒng)一。對(duì)于項(xiàng)目所涉及的專利檢索結(jié)果，要進(jìn)行準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)清洗，保證數(shù)據(jù)噪音降到最小。

(4)可操作性原則。在報(bào)告設(shè)計(jì)方面，要考慮報(bào)告所需數(shù)據(jù)的可獲得性以及工作量的可控性，所需要的數(shù)據(jù)要保證穩(wěn)定、可靠且易于統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)于工作量要有大概的預(yù)判，保證任務(wù)能夠在合理的人力、時(shí)間投入范圍內(nèi)完成。

(5)時(shí)效性原則。報(bào)告的完成要充分考慮時(shí)效性，因?yàn)榱㈨?xiàng)審核時(shí)間集中，需要在限定的時(shí)間內(nèi)完成，因此報(bào)告設(shè)計(jì)必須以在有限時(shí)間完成為前提，否則不能適應(yīng)科研立項(xiàng)對(duì)于時(shí)效性的要求。

3.2 報(bào)告框架

整個(gè)分析報(bào)告內(nèi)容分為5個(gè)部分，即專利態(tài)勢(shì)綜述、項(xiàng)目申報(bào)單位專利現(xiàn)狀、項(xiàng)目技術(shù)方案相關(guān)專利技術(shù)對(duì)比分析、綜合評(píng)價(jià)。

3.2.1 專利態(tài)勢(shì)綜述

專利態(tài)勢(shì)綜述所涉及的內(nèi)容包括項(xiàng)目所處領(lǐng)域的行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及趨勢(shì)，專利數(shù)量的變化趨勢(shì)、技術(shù)生命周期、主要申請(qǐng)人、發(fā)明人等，通過(guò)以上各方面的分析，能讓立項(xiàng)審核者對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的背景情況有基本了解。

科研立項(xiàng)的價(jià)值與所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)密不可分，因此了解申報(bào)項(xiàng)目的價(jià)值首先要了解清楚行業(yè)目前的市場(chǎng)規(guī)模、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)對(duì)以上情況的了解，可以對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的市場(chǎng)價(jià)值作出一個(gè)基本的判斷。

專利數(shù)量是反應(yīng)特定行業(yè)研發(fā)活動(dòng)活躍性的重要指標(biāo)之一，作為保護(hù)技術(shù)成果的法律手段，企業(yè)通常只會(huì)將有價(jià)值的技術(shù)成果拿來(lái)申請(qǐng)。而當(dāng)某一行業(yè)處于發(fā)展起步階段，將會(huì)有越來(lái)越多的企業(yè)、高校參與到新技術(shù)的研發(fā)，相應(yīng)的專利申請(qǐng)量就會(huì)呈現(xiàn)迅速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，而當(dāng)行業(yè)處于衰退期的時(shí)候，隨著行業(yè)的企業(yè)數(shù)量減少，專利數(shù)量也會(huì)隨著減少。

專利技術(shù)生命周期則是更加精準(zhǔn)的分析某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域所處的生命周期，主要方法有專利指標(biāo)法、S 曲線模型法、技術(shù)生命周期圖法等。本報(bào)告主要采取專利指標(biāo)法對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的生命周期進(jìn)行分析。專利指標(biāo)法通過(guò)計(jì)算技術(shù)生長(zhǎng)率ν(某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)或授權(quán)量占過(guò)去5 年該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)或授權(quán)總量的比率)、技術(shù)成熟系數(shù)α(某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)或授權(quán)量占該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)或授權(quán)總量的比率)、技術(shù)衰老系數(shù)β(指某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)或授權(quán)量占該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)或授權(quán)總量的比率)和新技術(shù)特征系數(shù)N(技術(shù)生長(zhǎng)率的平方和技術(shù)成熟系數(shù)平方之和的平方根)這 4 個(gè)指標(biāo)的歷年值，然后分析每個(gè)指標(biāo)的變化趨勢(shì)，最后判斷該技術(shù)在歷年所處的階段。

表1 專利指標(biāo)與技術(shù)生命周期的關(guān)系

主要申請(qǐng)人與主要發(fā)明人是對(duì)項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域研發(fā)活躍性高的機(jī)構(gòu)以及技術(shù)人員的分析，目的是通過(guò)了解該領(lǐng)域的主要研究機(jī)構(gòu)及個(gè)人，了解該領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)情況，同時(shí)如果項(xiàng)目申請(qǐng)單位及申請(qǐng)人擁有較多的專利，也可以通過(guò)此項(xiàng)分析了解其在國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、發(fā)明人中的排名。

3.2.2 項(xiàng)目申報(bào)單位專利現(xiàn)狀

項(xiàng)目單位專利現(xiàn)狀是對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位目前的專利總量、法律狀態(tài)以及主要涉及的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行的分析，目的是通過(guò)項(xiàng)目單位以及課題組成員的專利積累側(cè)面了解申報(bào)單位以及課題組成員的研究能力以及研究方向與申報(bào)項(xiàng)目的相關(guān)度。

3.2.3 項(xiàng)目技術(shù)方案相關(guān)專利技術(shù)對(duì)比分析

檢索與申報(bào)立項(xiàng)的項(xiàng)目有關(guān)的專利技術(shù)，是判斷申報(bào)項(xiàng)目是否存在專利風(fēng)險(xiǎn)的第一步，在這一階段，分析人員將在充分理解申報(bào)項(xiàng)目的研究目標(biāo)、技術(shù)路徑基礎(chǔ)上，檢索國(guó)內(nèi)外處于有效期的發(fā)明專利與實(shí)用新型專利，然后按照我國(guó)專利法規(guī)以及司法實(shí)踐的要求將與申報(bào)項(xiàng)目在研究目標(biāo)、技術(shù)路徑密切相關(guān)的專利進(jìn)行仔細(xì)對(duì)比，判斷是否落入現(xiàn)有專利權(quán)利要求范圍內(nèi)導(dǎo)致存在法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

3.2.4 綜合評(píng)價(jià)

結(jié)合申報(bào)項(xiàng)目所處行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)以及專利現(xiàn)狀，結(jié)合申報(bào)項(xiàng)目本身的專利風(fēng)險(xiǎn)水平，綜合評(píng)價(jià)立項(xiàng)項(xiàng)目的立項(xiàng)價(jià)值水平。具體而言， 分為項(xiàng)目?jī)r(jià)值水平評(píng)價(jià)以及申報(bào)單位能力水平評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目?jī)r(jià)值水平是指項(xiàng)目本身預(yù)期產(chǎn)生的技術(shù)價(jià)值與社會(huì)效益的高低，通過(guò)項(xiàng)目所處行業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)情況，專利申請(qǐng)數(shù)量增速以及技術(shù)領(lǐng)域的生命周期給予申報(bào)項(xiàng)目以重點(diǎn)項(xiàng)目、普通項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)級(jí)別的評(píng)價(jià)。行業(yè)市場(chǎng)近5年?duì)I業(yè)收入增速達(dá)到同期全行業(yè)總體增速、專利申請(qǐng)數(shù)量增速達(dá)到全國(guó)近5年專利申請(qǐng)量平均增速，技術(shù)生命周期不處于衰退期，同時(shí)達(dá)到3項(xiàng)條件的可以認(rèn)為是重點(diǎn)項(xiàng)目，不達(dá)標(biāo)則為普通項(xiàng)目。

申報(bào)單位能力水平是指申報(bào)單位能夠完成項(xiàng)目的能力判斷，通過(guò)申報(bào)的技術(shù)方案是否存在無(wú)法繞開(kāi)的專利技術(shù)，以及申報(bào)單位已申請(qǐng)的專利與項(xiàng)目本身的關(guān)聯(lián)度大小給予申報(bào)單位完成能力水平一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)等級(jí)的評(píng)價(jià)。申報(bào)的技術(shù)方案無(wú)專利風(fēng)險(xiǎn)且已申請(qǐng)的專利中與項(xiàng)目相關(guān)的專利占總專利數(shù)比例超過(guò)80%為一級(jí)，50%為二級(jí)，50%以下為三級(jí)，如果技術(shù)方案存在專利風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定為不立項(xiàng)。

當(dāng)項(xiàng)目為重點(diǎn)項(xiàng)目時(shí)，申報(bào)單位完成能力為一級(jí)，建議重點(diǎn)立項(xiàng)，能力為二級(jí)時(shí)，建議優(yōu)先立項(xiàng)(相對(duì)于建議立項(xiàng)的項(xiàng)目而言)，能力為三級(jí)時(shí)不予立項(xiàng)。當(dāng)項(xiàng)目為普通項(xiàng)目時(shí)，能力一級(jí)為優(yōu)先立項(xiàng)，能力二級(jí)為建議立項(xiàng)，能力為三級(jí)時(shí)如果能提供補(bǔ)充材料證明申報(bào)單位完成能力，則可以立項(xiàng)，反之則不予立項(xiàng)。

表2 項(xiàng)目?jī)r(jià)值水平與申報(bào)單位能力水平組合分析結(jié)果

4 結(jié)論與展望

專利態(tài)勢(shì)分析報(bào)告通過(guò)分析申報(bào)項(xiàng)目的行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)與專利現(xiàn)狀以及項(xiàng)目本身的專利風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于目前立項(xiàng)評(píng)估中占據(jù)主流地位的同行評(píng)議法的不足起到有效的補(bǔ)充，但要完成一份具有內(nèi)容翔實(shí)、具有說(shuō)服力的分析報(bào)告，仍然有很多的基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作需要做。

一是需要有一批懂技術(shù)又懂檢索的情報(bào)分析人員，在檢索與申報(bào)項(xiàng)目技術(shù)方案相關(guān)的專利以及與現(xiàn)有專利技術(shù)進(jìn)行比對(duì)時(shí)，分析人員要對(duì)所涉及的技術(shù)領(lǐng)域有準(zhǔn)確的了解，只有理解準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，才能精確無(wú)遺漏的檢索到有關(guān)專利以及準(zhǔn)確判斷項(xiàng)目的技術(shù)方案是否具有風(fēng)險(xiǎn)、能否規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。二是需要加強(qiáng)專利資源的建設(shè)，專業(yè)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)除了能夠提供完整的專利數(shù)據(jù)資源，還具有外文翻譯、數(shù)據(jù)分析等功能，能夠提高工作效率，專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)資源既是情報(bào)工作的基本保障，也是對(duì)報(bào)告結(jié)論產(chǎn)生信任的依據(jù)。三是需要進(jìn)一步開(kāi)展此項(xiàng)工作的應(yīng)用場(chǎng)景、工作機(jī)制等方面的研究，目前將申報(bào)項(xiàng)目的專利分析評(píng)價(jià)結(jié)論作為立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求仍然較少，對(duì)于報(bào)告適合應(yīng)用的何種類型的科研立項(xiàng)中以及具體的工作流程，仍然需要進(jìn)一步實(shí)踐研究才能讓專利態(tài)勢(shì)分析評(píng)價(jià)報(bào)告工作變得具有操作性。