趙香雪

(貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,貴州 貴陽 550025)

一、引言

作為東亞地區(qū)的三大經(jīng)濟(jì)體,中國(guó)、日本和韓國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系越發(fā)緊密,中國(guó)是日韓最大的貿(mào)易伙伴,日韓分別是中國(guó)第2 和第3 大貿(mào)易伙伴國(guó)、第1 和第2 大投資來源國(guó)。三國(guó)之間的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力比較一直是學(xué)者們研究的熱點(diǎn),目前文獻(xiàn)主要分析中日韓三國(guó)服務(wù)貿(mào)易(譚晶榮,2006)[1]、農(nóng)產(chǎn)品(譚晶榮和王真千,2008)[2]、知識(shí)密集型服務(wù)貿(mào)易(洪世勤和何暑子,2012)[3]、創(chuàng)意產(chǎn)品(陳偉雄和徐淑云,2018)[4]等的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。

黨的十九大報(bào)告提出,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?？萍嫉膭?chuàng)新和率先突破對(duì)提高綜合國(guó)力有著巨大作用。科學(xué)技術(shù)深刻地影響著國(guó)家前途命運(yùn)和人民生活福祉。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)其實(shí)就是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。一國(guó)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán),主要取決于該國(guó)是否占據(jù)科技這一制高點(diǎn)。9 月15 日開始,美國(guó)對(duì)華為斷供芯片禁令生效,如三星、高通、英特爾等華為重要的芯片供應(yīng)商全部停止對(duì)華為供應(yīng)芯片,而華為高端手機(jī)的芯片幾乎都依賴于進(jìn)口,此次事件看出核心技術(shù)對(duì)一家企業(yè)甚至一個(gè)國(guó)家來說都是至關(guān)重要的。

技術(shù)密集型行業(yè)的統(tǒng)計(jì)是從高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)開始的,因此技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)又稱為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)是國(guó)家的重要戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),其發(fā)展?fàn)顩r反映了一國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平,發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)可以提升一國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),推進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展。本文參考李驥宇和李宏兵(2018)[5]對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品的衡量方法,以第三版《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》(SITC Rev.3)中第七類產(chǎn)品,即機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)品作為研究對(duì)象。

目前,雖然中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品發(fā)展迅速,但是與日韓兩國(guó)相比,依舊表現(xiàn)出較大差距。湯碧(2012)[6]在測(cè)算中日韓高技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的基礎(chǔ)上,分析了三國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的特征及發(fā)展,發(fā)現(xiàn)日韓高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)含量更高。鐘建軍(2016)[7]研究了中日兩國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口,結(jié)果表明,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口僅在數(shù)量上超過了日本而價(jià)格邊際或產(chǎn)品質(zhì)量卻僅為日本的四成。從圖1 可以看出,自入世之后中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口量日益增大,截至2018 年中國(guó)的進(jìn)口量分別約是日本與韓國(guó)的4 倍和5 倍。這表明中國(guó)對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品的需求越來越大,但是這種需求是通過進(jìn)口來滿足,核心技術(shù)還是受制于人。因此,研究三國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易現(xiàn)狀及影響其貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的因素顯得尤為重要,從而能夠?yàn)樘岣呶覈?guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提出合理的建議。

圖1 1992—2018 年中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口額(單位:百億美元)

本文余下的結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是使用三個(gè)指標(biāo)分析中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力;第三部分分析影響我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的因素;最后是本文的結(jié)論與建議。

二、中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析

(一)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(TC)

貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù),即TC(Trade Competitiveness)指數(shù),指一國(guó)一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)出口差額占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比重。若TC＞0,說明該類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng);若TC＜0,說明該類產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)力;若TC=0,則該產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力一般。

由圖2 可知,2004 年以前中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的TC 指數(shù)為負(fù)數(shù),說明在1992—2003 年間中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上不具備貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力,2004—2018 年中國(guó)TC 指數(shù)雖然由負(fù)轉(zhuǎn)正,但是最高也是2015 年的0.22,與日韓相比仍然有不小的差距。日本的TC 指數(shù)明顯在下滑,從1992 年的0.73 降至2017 年的0.35。這主要是因?yàn)槿毡局圃鞓I(yè)受到本國(guó)資源、地質(zhì)變動(dòng)和環(huán)境成本的約束,于是出現(xiàn)日本國(guó)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向海外轉(zhuǎn)移的趨勢(shì),此外日本對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施出口限制,導(dǎo)致日本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額增長(zhǎng)緩慢,日本的凈出口就不會(huì)出現(xiàn)明顯增長(zhǎng)的趨勢(shì),而日本的貿(mào)易總額卻是不斷增大的,根據(jù)TC 指數(shù)的公式,那么日本的TC 指數(shù)就出現(xiàn)下降?？梢钥吹饺毡驹?992 年TC 指數(shù)已經(jīng)在0.7 以上了,說明日本技術(shù)密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)非常強(qiáng)勁。與日本相反,韓國(guó)的TC 指數(shù)整體是在緩慢上升的,并且最近五年TC 指數(shù)與日本相差不大。

圖2 1992—2018 年中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)

(二)顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)

顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù),即RCA 指數(shù)(Revealed Comparative Advantage Index),指一國(guó)某產(chǎn)品出口額占該國(guó)所有產(chǎn)品出口總額的比重與世界該種產(chǎn)品出口額占世界所有產(chǎn)品出口總額的比重之比。若RCA 大于1,表示一國(guó)某商品在國(guó)際上具有比較優(yōu)勢(shì);若RCA 小于1,則表示該產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱;若RCA 接近1,則產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上沒有明顯的優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)。其計(jì)算公式是:

由圖3 可以看出,中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品RCA指數(shù)在2011 年之前呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),之后出現(xiàn)小幅下滑,在2003 年以前RCA 指數(shù)低于1,說明在此階段中國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較弱,之后大于1,此外在1992—2018 年間中國(guó)的RCA 指數(shù)均低于日本與韓國(guó)。日本的RCA 指數(shù)一直高于中韓兩國(guó),表明日本技術(shù)密集型產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。韓國(guó)的RCA指數(shù)均大于1,并且其與日本的差距逐漸減小,在2014 年后,韓國(guó)的RCA 指數(shù)與日本相差不大。

圖3 1992—2018 年中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

(三)顯示性競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(CA)

顯示性競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù),即CA 指數(shù)(Competitive Advantage Index),指某一產(chǎn)業(yè)的出口比較優(yōu)勢(shì)減去該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)。 CA 指數(shù)彌補(bǔ)了RCA 指數(shù)只考慮某一產(chǎn)業(yè)出口影響的缺陷,將進(jìn)口因素引入競(jìng)爭(zhēng)力的考慮范圍之中。若CA 大于0,說明某產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力;反之則表示該產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力弱。其計(jì)算公式是:

圖4 1992—2018 年中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品顯示性競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

與圖3 對(duì)比,中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易在剔除了進(jìn)口因素后競(jìng)爭(zhēng)力大幅小降,在2005 年以前,中國(guó)CA 指數(shù)均為負(fù)數(shù),表明中國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力極弱,2005 年開始CA 指數(shù)由負(fù)變?yōu)檎⒅饾u上升,2011年到達(dá)頂峰0.36,之后便開始出現(xiàn)小幅波動(dòng),與日韓相比仍然存在很大差距。日本的CA 指數(shù)圍繞1上下波動(dòng),說明日本貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。韓國(guó)CA 指數(shù)一直大于0,與日本差距逐年減少,至2018 年兩者差距已縮減至0.13。

綜上,中日韓三國(guó)中,日本技術(shù)密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng),韓國(guó)次之,中國(guó)最弱。

三、進(jìn)一步檢驗(yàn):中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力影響因素分析

(一)數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

本文以“鉆石模型”為基礎(chǔ)來分析中日韓技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)遇與政府方面的因素難以衡量與量化,因此這兩因素不納入實(shí)證分析。選取專利數(shù)量、人均GDP、中國(guó)實(shí)際利用世界外商直接投資金額以及對(duì)外開放程度作為解釋變量;被解釋變量選擇技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(TC 指數(shù)),具體如表1 所示。

表1 變量選取

由于數(shù)據(jù)的可獲得性,本文實(shí)證中選取1997—2018 年的數(shù)據(jù),其中技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口量數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫,專利數(shù)量來自知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),中國(guó)實(shí)際利用世界外商直接投資金額來自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局,人均GDP 和對(duì)外開放程度數(shù)據(jù)由世界銀行數(shù)據(jù)庫整理得出。為了降低各時(shí)期價(jià)格變動(dòng)因素和時(shí)間序列數(shù)據(jù)中存在的異方差現(xiàn)象對(duì)模型的影響,便于變量之間的長(zhǎng)短期分析,對(duì)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行自然對(duì)數(shù)變換,分別記為TC、lnPT、lnPG、lnAF、OP。

(二)實(shí)證結(jié)果及分析

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了防止“偽回歸”現(xiàn)象的出現(xiàn),文章使用ADF方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果如表2 所示。

表2 ADF 檢驗(yàn)結(jié)果

通過表2 可知,通過ADF 檢驗(yàn)所有變量二階單整,即經(jīng)過二階差分后的△2TC、△2lnPT、△2lnPG、△2lnAF 和△2OP 在1%顯著性水平下拒絕了“存在單位根”的零假設(shè),表明二階差分后的序列為平穩(wěn)序列。

2.回歸分析

由以上回歸結(jié)果得到如下回歸方程:

表3 1997—2018 年中國(guó)回歸結(jié)果

由判定系數(shù)R2=0.9600,校正后的判定系數(shù)為0.9505 可知,模型的擬合優(yōu)度較好。 F=101.8944,P=0＜0.05,則回歸方程拒絕原假設(shè),方程整體顯著。從回歸結(jié)果來看,人均GDP、中國(guó)實(shí)際利用世界外商直接投資金額、對(duì)外開放程度與技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口有正相關(guān)關(guān)系,與預(yù)期作用一致,而專利數(shù)量與技術(shù)密集型產(chǎn)品出口呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,與預(yù)期作用不一致。

具體來說,在其他變量不變的情況下,當(dāng)專利數(shù)量每增加1%,技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口額會(huì)減少0.063 6%。由于我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量比較龐大,但是發(fā)明專利申請(qǐng)通過實(shí)質(zhì)審查并不意味著該專利就有價(jià)值。因?yàn)樵S多專利質(zhì)量得不到保證,有些科研人員會(huì)為了追求工作完成度或者其他原因提交一些尚處于初級(jí)階段等專利申請(qǐng),這些專利實(shí)質(zhì)能帶來的收益較小,轉(zhuǎn)化率也較低;此外對(duì)部分應(yīng)該作為商業(yè)秘密保護(hù)的流程技術(shù)也會(huì)被申請(qǐng)了專利,這就導(dǎo)致專利申請(qǐng)的數(shù)量多但質(zhì)量不一定高。所以出現(xiàn)專利數(shù)量與技術(shù)密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力負(fù)相關(guān)的現(xiàn)象。

在其他變量不變的情況下,當(dāng)人均GDP 每增加1%,出口額會(huì)增加0.198 9%;當(dāng)實(shí)際利用世界外商直接投資金額每增加1%,出口額會(huì)減少0.078 3%;當(dāng)對(duì)外開放程度每變動(dòng)1%,出口額會(huì)相應(yīng)增加0.653 7%。

四、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

通過競(jìng)爭(zhēng)力的三個(gè)指標(biāo)對(duì)中日韓三國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析可知:在TC 指數(shù)上,中國(guó)是由負(fù)轉(zhuǎn)正并逐漸增加但始終低于日韓兩國(guó),日本則逐漸在降低,韓國(guó)則呈現(xiàn)增加趨勢(shì);在RCA 指數(shù)上,中國(guó)在增長(zhǎng),而日韓兩國(guó)差距逐漸縮小但都高于中國(guó);在CA 指數(shù)方面,中國(guó)由負(fù)變?yōu)檎?增長(zhǎng)不如前幾個(gè)指標(biāo)那樣明顯,日韓差距也在逐漸縮小。

中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素主要包括專利數(shù)量、人均GDP、實(shí)際利用世界外商直接投資金額和對(duì)外開放程度。對(duì)中國(guó)來說,專利數(shù)量與技術(shù)密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力呈反相關(guān)關(guān)系,人均GDP、中國(guó)實(shí)際利用世界外商直接投資金額、對(duì)外開放程度與競(jìng)爭(zhēng)力呈正相關(guān)關(guān)系。

(二)建議

1.擴(kuò)大對(duì)外開放程度。由前文實(shí)證分析可知,對(duì)外開放程度與技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口額呈正相關(guān)關(guān)系,因此要提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力就要擴(kuò)大對(duì)外開放程度。提高對(duì)外開放程度能夠增加企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng),使企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí),掌握更多核心技術(shù),生產(chǎn)高質(zhì)量、多樣化的產(chǎn)品,以促進(jìn)整個(gè)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的升級(jí),從而提高產(chǎn)品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.提高利用外資的水平。外商投資綜合了資本、先進(jìn)的技術(shù)與豐富的管理經(jīng)驗(yàn)等等,其進(jìn)入中國(guó)必然會(huì)影響我國(guó)的創(chuàng)新能力?？鐕?guó)公司通過直接投資在東道國(guó)建立企業(yè)后,會(huì)通過示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)四條路徑外溢技術(shù)[8]。跨國(guó)公司要想贏得市場(chǎng),就必須要考慮東道國(guó)消費(fèi)者的偏好,這一過程就會(huì)增加其研發(fā)投入,同時(shí)會(huì)對(duì)東道國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生溢出效應(yīng),從而提高東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。因此,提高利用外資的水平,通過技術(shù)溢出效應(yīng)來提示我國(guó)創(chuàng)新能力,從而增強(qiáng)我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

3.增加研發(fā)投入,鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。要提高技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力就必須提高技術(shù)創(chuàng)新的能力,這就要求加大研發(fā)投入的力度。首先必須根據(jù)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向,在引進(jìn)、消化和吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí),積極培育我國(guó)技術(shù)密集型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,有重點(diǎn)、有選擇地?fù)屨夹录夹g(shù)的戰(zhàn)略制高點(diǎn),使我國(guó)企業(yè)逐漸擺脫核心技術(shù)受制于人的被動(dòng)局面;其次,要充分結(jié)合金融行業(yè)與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),讓更多資金流入研發(fā)創(chuàng)新過程中,以促進(jìn)技術(shù)密集型企業(yè)的創(chuàng)新能力,同時(shí)要注重引進(jìn)和培養(yǎng)人才。最后,要完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,加大執(zhí)法力度,鼓勵(lì)中外企業(yè)開展正常技術(shù)交流活動(dòng)。