胡緒華, 王儒奇, 余思勇

一、 引言

改革開放以來我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，GDP年均增長率接近8%，GDP總量自2010年開始一直占據(jù)世界第二的位置，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟發(fā)展史上的奇跡。然而，伴隨著近40年來經(jīng)濟的高速增長，制約我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的問題也逐步顯露出來。對此，習近平總書記在致2018年世界公眾科學素質促進大會的賀信中指出：科學技術是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。如今，傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式正逐漸向以多元創(chuàng)新主體合作為基礎的協(xié)同創(chuàng)新模式轉變，但創(chuàng)新本質上仍是一種知識生產(chǎn)活動(1)白俊紅,卞元超.政府支持是否促進了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新[J].統(tǒng)計研究,2015,32(11):43-50.。由于知識本身具有流動性、擴散性和公共性特點，外溢現(xiàn)象不可避免。從公共利益的角度來看，知識外溢將有效推動整個社會創(chuàng)新能力的發(fā)展與進步。但考慮到外溢過程中知識揭露悖論的存在導致各創(chuàng)新主體圍繞知識資產(chǎn)產(chǎn)生多種矛盾，進而造成了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式的不穩(wěn)定，由于上述“市場失靈”問題的存在，政府在區(qū)域創(chuàng)新合作平臺搭建中的作用進一步彰顯。因此，從產(chǎn)學研合作的視角出發(fā)，系統(tǒng)地研究各主體創(chuàng)新效率的空間外溢效應以及政府在產(chǎn)學研合作過程中所扮演的角色，對于提高我國企業(yè)創(chuàng)新效率具有較強的理論和實踐意義。

二、 機理分析與研究假設

Joseph A·Schumpeter在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中系統(tǒng)地提出技術創(chuàng)新理論之后，逐漸形成了新古典經(jīng)濟增長理論與內生經(jīng)濟增長理論(2)JOSEPH A S. The theory of economic development：an inquiry into profits，capital，credit，interest，and the business cycle [M]. AMERICAN: Harvard University Press, 1934:49-80.。在Joseph A·Schumpe-ter的影響下，學者們對于技術創(chuàng)新的線性研究范式頗為關注，但這種簡單的線性研究范式僅局限于單個創(chuàng)新主體內部的技術過程。隨著Tobler提出了地理學第一定律：任何東西與別的東西之間都是相關的，但越是距離上相互接近的東西相關性越強(3)ROMER P M. New Goods, old theory and the welfare costs of trade restrictions [J].Journal of deve-lopment economics, 1994,(43):5-38.。在這一理論的影響下，不少學者發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新是多類創(chuàng)新主體間互相激勵和影響的產(chǎn)物，受到主體內外部許多因素的共同作用。Paul·Romer指出外溢是技術創(chuàng)新的一個重要特點，創(chuàng)新外溢為效率提升和經(jīng)濟增長提供長期動力(4)TOBLER W R. Lattice turning [J]. Geographical analysis,1979,11(1):36-44.。例如外部的信息共享、交流與協(xié)調可以有效克服單個創(chuàng)新主體技術創(chuàng)新時的能力局限。自此，人們對技術創(chuàng)新過程的研究視野已從單個創(chuàng)新主體內部轉向多個網(wǎng)絡化主體。

在知識經(jīng)濟時代，技術的轉移和擴散速度不斷加快，技術溢出效應對一個國家技術創(chuàng)新能力的影響尤為重要(5)LIU X, BUCK T. Innovation performance and channels for international technology spillovers: evidence from Chinese high-tech industries[J]. Research policy, 2007,36 (3):355-366.?，F(xiàn)如今，我國科技創(chuàng)新體系建設的主要內容就是構建產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式能夠促進不同創(chuàng)新主體的合作與交流，拓展各主體獲取知識和技術的渠道，在提升技術擴散速度的同時促進產(chǎn)業(yè)技術進步(6)朱桂龍,彭有福.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡組織模式及其運作機制研究[J].軟科學,2003(4):49-52.。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)、高校和科研機構三個創(chuàng)新主體，既有明確的職能分工，又對創(chuàng)新資源有著不同的需求。以企業(yè)為例，先進的生產(chǎn)實驗設備、豐富的營銷經(jīng)驗與市場需求信息為其提供了實現(xiàn)快速商業(yè)化的能力優(yōu)勢，但其欠缺的基礎研究、科創(chuàng)人才以及研發(fā)知識恰恰是高校和科研機構的能力優(yōu)勢，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新正是在這樣多方參與和優(yōu)勢互補的過程中逐步建立起來的(7)何郁冰.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式[J].科學學研究,2012,30(2):165-174.。余泳澤從價值鏈視角出發(fā)，考察了各主體在知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新過程中創(chuàng)新效率的外溢效應，結果表明產(chǎn)學研合作可有效提升各階段創(chuàng)新效率(8)余泳澤,劉大勇.我國區(qū)域創(chuàng)新效率的空間外溢效應與價值鏈外溢效應——創(chuàng)新價值鏈視角下的多維空間面板模型研究[J].管理世界,2013(7):6-20.。趙磊同樣基于價值鏈視角，聚焦我國制造業(yè)創(chuàng)新效率的外溢問題，發(fā)現(xiàn)加強相互間交流合作與協(xié)同發(fā)展，是縮小各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率差距的有效途徑(9)趙磊.基于創(chuàng)新價值鏈的我國制造業(yè)創(chuàng)新效率外溢效應研究[J].科技進步與對策,2018,35(18):74-82.。高頻率的技術創(chuàng)新可以推動主體間交流與合作，形成開放式的交流氛圍，高校和科研機構的知識創(chuàng)新有效彌補了企業(yè)在理論研究等方面的不足，為科技成果的轉換提供了保障，從而提高了企業(yè)的創(chuàng)新效率?；诖吮狙芯刻岢黾僭O1。

假設1：高校和科研機構創(chuàng)新效率的提升有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。

產(chǎn)學研合作在空間相互作用效應的影響下，往往會形成區(qū)域集聚。然而，考慮到我國科技資源有限和區(qū)域創(chuàng)新資源分布不平衡的特點，研發(fā)能力較強但產(chǎn)業(yè)基礎相對薄弱地區(qū)的高校和科研機構很難在本地區(qū)找到合作企業(yè)。因此，跨區(qū)域產(chǎn)學研合作將成為解決這一問題的有效途徑。事實上，人類社會是在共享合作的基礎上不斷演進發(fā)展而來的，協(xié)同合作的價值理念已經(jīng)深入人心，這為有效地提高創(chuàng)新擴散速度、拓展創(chuàng)新擴散廣度奠定了基礎。但是基于創(chuàng)新資源的有限性特征，如何將有限的資源在區(qū)域間合理配置，有效促進協(xié)同合作成為學者們研究的重要方向。協(xié)同創(chuàng)新可以充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的能力優(yōu)勢，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，實現(xiàn)各方優(yōu)勢互補，從而有效提高協(xié)同創(chuàng)新效率(10)陳勁,陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎與內涵[J].科學學研究,2012,30(2):161-164.；正因如此，建立協(xié)同創(chuàng)新和科技資源共享的創(chuàng)新機制是提高創(chuàng)新效率的重要途徑，資源共享可以填補各創(chuàng)新主體所有資源與所需資源間的缺口，打破各創(chuàng)新主體間的封閉意識，實現(xiàn)各創(chuàng)新要素的有效流動與高效配置，激發(fā)創(chuàng)新活力并提高創(chuàng)新能力(11)戚湧,張明,丁剛.基于博弈理論的協(xié)同創(chuàng)新主體資源共享策略研究[J].中國軟科學,2013(1):149-154.?；诖吮狙芯刻岢黾僭O2。

假設2：隨著我國跨區(qū)域產(chǎn)學研合作的日益緊密(12)劉芳芳,馮鋒.產(chǎn)學研跨區(qū)域合作現(xiàn)狀及特征研究——基于社會網(wǎng)絡視角[J].科學學與科學技術管理,2015,36(8):83-92.，高校和科研機構不僅會影響本地企業(yè)的創(chuàng)新效率，還會通過知識溢出和技術溢出促進鄰近地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

產(chǎn)學研的深度合作離不開“產(chǎn)”和“研學”在價值觀上的協(xié)同，在產(chǎn)學研合作過程中，企業(yè)往往更看重研發(fā)成果帶來的經(jīng)濟利潤，而高校與科研機構則更重視合作研發(fā)是否有助于學術研究，由于合作過程中目標與定位存在差異，致使合作各方間產(chǎn)生了不同甚至是對立的價值取向與行為準則，未能通過優(yōu)勢互補發(fā)揮其協(xié)同效應(13)GEISLER. Industry-university technology cooperation: a theory of inter-organizatinal relationships[J]. Technology analysis and strategic management，1995(7):217-229.。伴隨著產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新理論的不斷深入和完善，有關政府行為在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中究竟發(fā)揮什么作用的研究日益成為學者們研究的重要課題。在我國，產(chǎn)學研作為一個合作平臺很多時候需要政府的推動，政府部門的引導、補助以及其他政策工具對產(chǎn)學研合作的開展具有顯著影響(14)何郁冰.產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式[J].科學學研究,2012,30(2):165-174.，但能否積極推動還有待深入探討。白俊紅基于協(xié)調度測算模型發(fā)現(xiàn)政府支持在我國(除西部地區(qū))產(chǎn)學研合作協(xié)同創(chuàng)新過程中發(fā)揮了重要的促進作用(15)白俊紅,卞元超.政府支持是否促進了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新[J].統(tǒng)計研究,2015,32(11):43-50.。周江華等通過實證分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學研合作與企業(yè)國際化創(chuàng)新績效之間存在倒“U”型關系，若政府參與將會有效改善二者間關系(16)周江華,李紀珍,李碧清,等.合作與企業(yè)國際化創(chuàng)新:政府參與的調節(jié)作用[J].科研管理,2018,39(5):46-55.。李政等發(fā)現(xiàn)不同的政府參與方式對我國區(qū)域創(chuàng)新效率會帶來不同的影響，具體表現(xiàn)為政府主導與直接參與可有效提升區(qū)域創(chuàng)新效率，但政府引導對區(qū)域創(chuàng)新效率未能產(chǎn)生顯著性影響(17)李政,楊思瑩,路京京.政府參與能否提升區(qū)域創(chuàng)新效率?[J].經(jīng)濟評論,2018(6):3-14.。由此可見，政府支持能否促進我國產(chǎn)學研合作的發(fā)展還有待明確?；诖耍狙芯刻岢黾僭O3。

假設3a：政府支持將有效引導各創(chuàng)新主體間的合作與交流，促進企業(yè)創(chuàng)新效率的提升；

假設3b：政府支持可能會抑制創(chuàng)新主體的自主性，導致企業(yè)創(chuàng)新效率的缺失。

基于現(xiàn)有研究成果和上述三個假設，本文從高校、科研機構和企業(yè)三個主體創(chuàng)新效率的視角出發(fā)，利用我國2008—2017年面板數(shù)據(jù)，以技術創(chuàng)新理論和地理學第一定律為理論基礎，采用空間計量模型去探索主體創(chuàng)新效率的空間外溢效應與政府在各創(chuàng)新主體間發(fā)揮的作用。

三、 各主體創(chuàng)新效率的測算

在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內，專利可以作為衡量整個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和各創(chuàng)新主體的共性產(chǎn)出指標(18)李政,楊思瑩,路京京.政府參與能否提升區(qū)域創(chuàng)新效率?[J].經(jīng)濟評論,2018(6):3-14.，但考慮到各主體在創(chuàng)新過程中的側重點不盡相同，本文針對各個主體分別選定創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標。在測算方法上，考慮到SFA適用于測算單產(chǎn)出情況下的創(chuàng)新效率，而本文針對不同創(chuàng)新主體各自特點選取了多種創(chuàng)新產(chǎn)出指標，因此選用DEA對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內各主體的技術創(chuàng)新效率進行測算。

(一) 變量選取與說明

一般說來，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內各主體的創(chuàng)新投入均由資本投入和人力投入兩個部分組成。從人員投入角度來看，科學研究與試驗發(fā)展人員的全時當量指標能夠更加真實地反映一個地區(qū)的人力投入情況，因此選取R&D人員折合全時當量作為人力投入指標；從資本投入角度來看，許多學者選取R&D經(jīng)費存量的指標，但考慮到對資本存量在計算過程中存在主觀因素(例如選取折舊率水平的不同)會導致R&D資本存量的估算結果存在較大差異，故選取R&D經(jīng)費內部支出來刻畫資本投入強度(19)韓先鋒,宋文飛,李勃昕.互聯(lián)網(wǎng)能成為中國區(qū)域創(chuàng)新效率提升的新動能嗎[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2019(7):119-136.。在此基礎上，考慮到企業(yè)更注重產(chǎn)品的創(chuàng)新，故將新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出納入投入體系；另一方面，科研機構數(shù)量很大程度上促進了創(chuàng)新效率提升，因此將R&D機構數(shù)納入科研機構創(chuàng)新投入體系中。

專利數(shù)被廣泛用于衡量地區(qū)的創(chuàng)新能力，對于企業(yè)技術創(chuàng)新子系統(tǒng)而言，除了關注專利的產(chǎn)出數(shù)量外，可能更看重新產(chǎn)品能夠給自身帶來多大的盈利，故選取發(fā)明專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和R&D項目數(shù)三個指標來綜合衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況。與企業(yè)不同，高校和科研機構則更加注重課題和論文等形式的創(chuàng)新產(chǎn)出。綜上所述，本文針對各創(chuàng)新主體間的差異，選取了不同的投入和產(chǎn)出指標，所有原始數(shù)據(jù)均來源于2009—2018年《中國科技年鑒》，各二級指標如表1所示。

表1 各創(chuàng)新主體投入產(chǎn)出指標

(二) 結果分析

根據(jù)前文選定的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標，利用DEAP2.1軟件分別測算了我國29個省(市、自治區(qū))(除海南、西藏和港澳臺地區(qū)外)2008—2017年區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內三個主體的創(chuàng)新效率，計算結果如表2所示。

表2 2008—2017年各主體創(chuàng)新效率均值

由DEA模型計算結果可知，吉林、北京、重慶、天津和上海等地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新效率處于全國領先水平，而內蒙古、山西、黑龍江、山西和青海等地區(qū)相對較低；從高校的創(chuàng)新效率來看，江蘇、浙江、河南和福建等地區(qū)的創(chuàng)新效率較高，天津、山西和吉林等地區(qū)還有很大的提升空間；從科研機構的創(chuàng)新效率來看，北京、上海、重慶、青海和寧夏等地區(qū)明顯高于國內其他地區(qū)，內蒙古、江西和湖南等地區(qū)處于相對落后的位置。由此可知，區(qū)域內各主體創(chuàng)新效率的高低與經(jīng)濟發(fā)展水平之間沒有必然聯(lián)系(20)余冬筠,金祥榮.創(chuàng)新主體的創(chuàng)新效率區(qū)域比較研究[J].科研管理,2014,35(3):51-57.。部分經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低的省份，雖然科技創(chuàng)新投入較少，但是投入資源得到了充分利用，實現(xiàn)了該地區(qū)創(chuàng)新投入的最大效益，因此存在創(chuàng)新效率相對較高的創(chuàng)新主體?？傮w而言，2008—2017年我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內各主體效率的平均值存在一定差距，其中企業(yè)和高校的創(chuàng)新效率分別為0.677和0.691，而科研機構創(chuàng)新效率相對較低。

四、 創(chuàng)新效率的空間外溢性研究

(一) 數(shù)據(jù)來源與變量說明

考慮到科技年鑒統(tǒng)計口徑的變化，本文選擇我國2008—2017年面板數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》(2009—2018)、《中國科技年鑒》(2009—2018)、國家地理信息網(wǎng)以及EPS數(shù)據(jù)庫，部分缺失數(shù)據(jù)通過省級統(tǒng)計年鑒補齊。權重矩陣的構建采用GeoDa軟件、數(shù)據(jù)處理使用STATA14.0。

被解釋變量：企業(yè)創(chuàng)新效率(ENT)，由前文DEA模型測算結果獲得。解釋變量：高校創(chuàng)新效率(C&U)，根據(jù)高校創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標的測算結果獲得；科研機構創(chuàng)新效率(INS)，根據(jù)科研機構創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標的測算結果獲得；政府支持(GOV)，政府在營造良好的技術創(chuàng)新環(huán)境的同時，還會對企業(yè)、高校和科研機構的創(chuàng)新活動提供資金支持，因此采用各省份科學技術支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量政府支持。控制變量：本文從綠色、金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構和人力資本四個方面選取控制變量。綠色(GRE)，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升不能以犧牲環(huán)境為代價，而在工業(yè)污染物中二氧化硫對人體健康和環(huán)境污染危害甚大，因此將地區(qū)工業(yè)企業(yè)二氧化硫排放量來作為衡量綠色發(fā)展水平的指標；金融發(fā)展(FIN)，金融體系可以有效地聚集全社會的閑散資金，并根據(jù)實際需求將資金進行合理配置，因此本文將金融機構存貸款總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為衡量金融發(fā)展水平的指標；產(chǎn)業(yè)結構(STR)，第二產(chǎn)業(yè)主要包括制造業(yè)和建筑業(yè)等，與工業(yè)企業(yè)間的關系最為密切，故通過計算第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)GDP的比重來評估我國的產(chǎn)業(yè)結構(21)盧娜,王為東,王淼,等.突破性低碳技術創(chuàng)新與碳排放:直接影響與空間溢出[J].中國人口·資源與環(huán)境,2019,29(5):30-39.；人力資本(HUM)，使用平均受教育年限來刻畫(22)韓先鋒,宋文飛,李勃昕.互聯(lián)網(wǎng)能成為中國區(qū)域創(chuàng)新效率提升的新動能嗎[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2019(7):119-136.，教育是立國之本，是我國邁向人力資源強國的關鍵因素，高學歷人才是提高企業(yè)創(chuàng)新效率的重要動力。各變量具體計算方式如表3所示。

表3 變量定義

(二) 空間相關性檢驗

在構建空間計量模型之前，首先要檢驗研究對象是否存在空間自相關性，一般通過計算Moran′s I指數(shù)來判斷變量是否存在空間上的集聚或者分散效應。Moran′s I指數(shù)的取值范圍是[-1,1]，取值的不同表示不同的空間相關性特征。當Moran′s I指數(shù)大于0時，表示地區(qū)間存在正相關；反之，小于0時，則表明存在負相關。Moran′s I指數(shù)計算方式如下：

(1)

(2)

(三) 空間計量模型的設定

傳統(tǒng)回歸分析認為各個地區(qū)間相互獨立，事實上各個地區(qū)無論是在地理還是經(jīng)濟上一定會存在某種程度的空間聯(lián)系。因此，本文構建更具有一般性的空間杜賓模型(SDM)來實證研究三個創(chuàng)新主體間的關系及政府支持在這一過程中發(fā)揮的作用。

高校影響企業(yè)創(chuàng)新效率的空間杜賓模型：

(3)

科研機構影響企業(yè)創(chuàng)新效率的空間杜賓模型：

(4)

五、 實證分析

(一) 空間杜賓模型結果

按照前文設定的模型，采用極大似然估計法(MLE)對樣本數(shù)據(jù)進行擬合分析，從而規(guī)避普通最小二乘法(OLS)對于空間計量模型擬合結果造成的有偏性。為了方便對比，表4分別給出了最小二乘估計結果、空間杜賓模型隨機效應估計結果和空間杜賓模型固定效應估計結果。根據(jù)豪斯曼檢驗結果，固定效應下的空間杜賓模型將更好地解釋各創(chuàng)新主體效率間的溢出效應，下文將對其進行重點分析。

表4 空間計量模型

續(xù)表

由表4的估計結果可知，高校和科研機構的創(chuàng)新效率均未能促進本地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率提升，與機理分析中的預期結果不一致；若政府加以引導將會有效逆轉這一現(xiàn)象，促使高校和科研機構顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新效率?？刂谱兞康臄M合結果也符合預期，其中“綠色”項回歸系數(shù)顯著為正，表明目前我國的企業(yè)依然以傳統(tǒng)高污染的生產(chǎn)模式為主；產(chǎn)業(yè)結構回歸系數(shù)為負，這說明在現(xiàn)階段的宏觀經(jīng)濟背景下，我國的產(chǎn)業(yè)結構未能促進企業(yè)創(chuàng)新效率的提升；人力資本的提升將會推動產(chǎn)業(yè)逐步向中高端邁進，有效促進企業(yè)創(chuàng)新效率的提升；金融業(yè)發(fā)展對企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負向效應，說明目前我國金融機構的資金流向有待完善。

此外，空間自回歸系數(shù)ρ在1%的顯著性水平下均為正，說明鄰近地區(qū)間企業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的正向依賴性，即一個地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新效率與鄰近地區(qū)具有正相關關系。高校和科研機構創(chuàng)新效率的溢出效應均顯著為正，充分證明了我國高校和科研機構創(chuàng)新效率提升帶來的影響惠及本地及周邊。此外，考慮到空間效應會對擬合結果造成偏誤，因此進一步對空間杜賓模型進行分析，從直接效應、間接效應和總效應三個層面進行實證分析。

(二) 空間杜賓模型分解效應結果

由下頁表5的回歸結果可知，高校和科研機構未能充分發(fā)揮對本地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進作用。高校和科研機構的創(chuàng)新效率每提高1%，將分別造成該地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率降低0.296%和0.452%，未能驗證假設1。黨的十九大報告明確提出，要加快建立以市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系。但事實上，我國許多企業(yè)在進行產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中更多地關注研發(fā)成果能否為自身謀取經(jīng)濟利益，而高校和科研機構更加重視學術研究，缺乏市場導向，忽略了與企業(yè)實際需求的結合。此外，企業(yè)更容易吸收和消化來自當?shù)馗咝Ｅc科研機構的新知識，很多時候僅僅需要付出低廉的成本，通過簡單的模仿創(chuàng)新便能夠在短期內提升企業(yè)的創(chuàng)新效率；但是長此以往，企業(yè)會對此逐漸產(chǎn)生依賴性，進而忽略自身研發(fā)的投入與知識的積累，輕易就能從外部獲取技術創(chuàng)新資源將引發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新惰性，最終抑制創(chuàng)新效率(23)曹勇,蔣振宇,孫合林,等.知識溢出效應、創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新能力——來自戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的實證研究[J].科學學研究,2016,34(1):89-98.。從間接效應的角度可以發(fā)現(xiàn)，高校和科研機構空間溢出項系數(shù)分別為0.158和-0.003，但尚不具備顯著性。這一研究結果說明，高校和科研機構更多地作用于本地企業(yè)，對鄰近地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的空間外溢效應還不明顯，造成這一現(xiàn)象的原因可能是目前我國各省(市、自治區(qū))間產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新活動還不夠緊密，仍處于各自為戰(zhàn)的階段。

表5 分解效應結果

鑒于此，為了實現(xiàn)三個創(chuàng)新主體間的協(xié)調統(tǒng)一，進一步實現(xiàn)產(chǎn)學研的融合，模型應當考慮政府支持這一因素。根據(jù)表5的擬合結果，高校和科研機構的創(chuàng)新效率與政府支持的交互項系數(shù)在三種效應下均顯著為正，這表明在政府的引導和支持下，高校和科研機構對本地區(qū)和鄰近地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新效率均會帶來顯著的促進作用，且對本地區(qū)企業(yè)的提升作用更強。其中，在政府支持的作用下，交互項系數(shù)每提高1%，高校和科研機構將分別促進本地企業(yè)創(chuàng)新效率提升3.072%和1.227%，促進鄰近地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率提高4.496%和1.681%，從而有效地驗證了假設3a。

這一實證結果證明了政府的有效引導是提高我國技術創(chuàng)新系統(tǒng)運行效率的重要途徑。加強引導有利于打破各創(chuàng)新主體間的封閉意識，有效提升創(chuàng)新效率的擴散速度，進而較大限度地提高創(chuàng)新交流頻率與范圍。區(qū)域創(chuàng)新能力與全要素生產(chǎn)率的提升將最終促進企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。

六、 結論與建議

基于我國2008—2017年的面板數(shù)據(jù)，本文測算了高校、科研機構和企業(yè)三個主體的創(chuàng)新效率，選用空間杜賓模型探索各主體創(chuàng)新效率的空間外溢效應以及政府在產(chǎn)學研合作過程中所發(fā)揮的作用。研究結果表明：高校和科研機構的創(chuàng)新效率未能促進本地區(qū)企業(yè)效率的提高；考慮到政府在產(chǎn)學研合作過程中扮演的角色，將其引入模型后發(fā)現(xiàn)，高校和科研機構對本地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的負向作用將得到有效逆轉，并產(chǎn)生顯著的空間外溢效應，其中對本地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升作用更強。根據(jù)這一研究結果，我們認為從創(chuàng)新主體的視角出發(fā)，可以從如下幾個方面提升我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率。

第一，目前我國地區(qū)間創(chuàng)新的溢出強度受到地方保護主義的影響，信息不對稱性會造成各主體間信任度下降，因此要努力打破地方政府間以鄰為壑的局面。首先，鼓勵各級地方政府共同合作交流，努力完善協(xié)同創(chuàng)新模式，加強各地區(qū)間資源要素流動，調動區(qū)域間創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性。其次，要充分發(fā)揮區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的外溢效應，擴大創(chuàng)新成果擴散的范圍，提高成果使用率，增強創(chuàng)新型企業(yè)競爭力。最后，促進創(chuàng)新企業(yè)間的良性競爭，催生新的商業(yè)模式，推動企業(yè)創(chuàng)新效率提升。

第二，發(fā)揮比較優(yōu)勢，強化各主體在不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)中的分工合作。高校、科研機構的人才培養(yǎng)與科研創(chuàng)新需要企業(yè)的資金支持，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新需要以高校、科研機構的人才、創(chuàng)新成果作為原生動力，三者間優(yōu)勢互補是形成合作創(chuàng)新的重要基礎。因此，提高創(chuàng)新主體間互動與交流，提升產(chǎn)學研合作深度與廣度，發(fā)揮創(chuàng)新價值鏈溢出效應，實現(xiàn)知識創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新緊密結合，是促進科技成果轉化的重要途徑，能為參與合作的主體提供更好的發(fā)展機遇，使其獲得更大的創(chuàng)新收益。

第三，政府應關注各創(chuàng)新主體間的差異性，高校、企業(yè)和科研機構在文化底蘊、價值取向和資源構成等方面均存在較大差異，這種差異性導致了各主體間相互認識的不足。另一方面，政府在推動產(chǎn)學研合作的過程中，尤其要重視對本地創(chuàng)新資源的調度與配置。作為企業(yè)，在面對新型技術需求時，可以主動向政府尋求幫助；政府則應及時了解本地各個主體的技術供給和需求，充分發(fā)揮其引導與資助職能，加快建設創(chuàng)新成果轉化平臺和完善知識產(chǎn)權管理機制，在更大的創(chuàng)新空間和區(qū)域內形成常態(tài)化合作。

第四，根據(jù)“有效政府”假說，在信息總量優(yōu)勢的支持下，政府可依據(jù)各種市場信息以及經(jīng)濟信號做出最優(yōu)決策，協(xié)調各方利益促進創(chuàng)新合作，彌補創(chuàng)新資源配置中的市場失靈問題。但是，政府部門相關決策的時滯性以及市場信息的復雜性等問題，導致政府很多時候難以充分發(fā)揮其信息優(yōu)勢，把握科技發(fā)展前沿并做出最優(yōu)決策。因此，有關部門在制定決策的過程中，還應考慮支持力度的合理范圍，政府應對市場加以引導而不是控制，逐步形成以市場需求為導向，通過政策引導實現(xiàn)企業(yè)、高校和科研機構共同組建產(chǎn)學研合作機制，激勵科技成果轉化為生產(chǎn)力，培養(yǎng)堅實的研發(fā)能力，促進企業(yè)創(chuàng)新效率提升。