都威　梁一漣

當前，以世界銀行環(huán)境和社會標準（ESS）為代表的國際融資綠色標準正愈發(fā)突顯其對國內(nèi)外金融機構(gòu)的影響力，我海外項目融資或?qū)⒚媾R更高的環(huán)境和社會標準，取得項目貸款的難度可能增大。為深入了解我“走出去”企業(yè)海外項目適應國際融資綠色標準的實踐情況，分析提出企業(yè)適應國際融資綠色標準的對策建議，國家發(fā)展改革委一帶一路建設促進中心面向數(shù)十家“走出去”代表性企業(yè)開展了問卷調(diào)查。總體來看，我“走出去”企業(yè)海外項目以國內(nèi)金融機構(gòu)為主要融資渠道，世行標準對國內(nèi)外金融機構(gòu)融資綠色標準影響力較大，大部分企業(yè)可以適應，但也存在缺乏國際金融機構(gòu)專業(yè)指導、東道國條件惡劣時企業(yè)應對不足等問題。筆者建議加強與國際融資綠色標準的對接，引導國際金融機構(gòu)提供更多培訓，進一步加大我海外項目綠色實踐的宣傳推廣。

一、國際融資綠色標準總體情況

世界銀行環(huán)境和社會標準（ESS）規(guī)定得最為全面、詳盡，可操作性強，影響力較大，已成為代表性國際融資綠色標準。世界銀行綠色標準起源于20世紀70—80年代，1984年世行在沿襲、整合以往環(huán)境政策的基礎上，逐步形成其環(huán)境和社會保障政策體系，包括操作指令、銀行程序以及良好實踐等。隨著聯(lián)合國確立可持續(xù)發(fā)展目標和氣候變化協(xié)議等內(nèi)容，世行的環(huán)境和社會政策也隨之進行了修訂。2016年，世行通過了新的環(huán)境和社會框架（The World Bank Environmental and Social Framework），并于2018年開始執(zhí)行。2018年正式執(zhí)行后，將其名稱確定為世界銀行環(huán)境和社會標準（ESS）。

（一）世行標準的內(nèi)容

世界銀行環(huán)境和社會標準（ESS）是對世界銀行的環(huán)境社會政策一個綜合的、全面的、系統(tǒng)的闡明，可以說宣告了世界銀行在經(jīng)濟全球化背景下以其自身的能力促進全球治理的決心。世行標準體現(xiàn)出三大特點：一是強化了綜合發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展觀，對于經(jīng)濟增長和環(huán)境社會發(fā)展采取了一個融合的姿態(tài)，要求借款方在經(jīng)濟發(fā)展中全面落實環(huán)境和社會保護標準。二是世界銀行在促進借款方的環(huán)境保護與社會發(fā)展方面，已由“不為害”（not do harm）的消極遵守角色，轉(zhuǎn)變?yōu)椤白鲇幸嬷隆保╠o good）的進取型角色。三是世界銀行的環(huán)境與社會標準著重強調(diào)了透明度、善治、不歧視和參與原則。

世界銀行環(huán)境和社會標準（ESS）共計十項內(nèi)容，可將其分為三大類。一是環(huán)境和社會標準總體運作機制。借款方在項目各階段對環(huán)境和社會影響均負有評價、管理和監(jiān)測責任，與利益相關方以公開、透明的方式溝通項目的環(huán)境影響等。二是環(huán)境保護和資源可持續(xù)。借款方在項目建設中要促進資源可持續(xù)利用，保護生物多樣性等。三是社會保護。借款方需確保項目所有工作人員得到公平對待，并為其提供安全健康的工作環(huán)境，避免或減少項目對社區(qū)帶來的風險和不利影響，項目實施過程中需注重保護文化遺產(chǎn)等。

（二）世行標準對國內(nèi)外融資綠色標準的影響

世行標準對國內(nèi)外金融機構(gòu)融資綠色標準影響力度較大。57%的企業(yè)認為世行標準的大部分內(nèi)容已經(jīng)成為相關國際標準的重要參考，近15%的企業(yè)認為世行標準幾乎就是國際標準。過半數(shù)企業(yè)反映，國內(nèi)金融機構(gòu)的融資綠色標準以世行標準為重要參考依據(jù)。超過80%的企業(yè)認為海外項目融資時國際金融機構(gòu)的綠色標準相較國內(nèi)標準更高，近90%的企業(yè)認為國內(nèi)金融機構(gòu)應當對標世行標準。

二、我海外項目適應國際融資綠色標準實踐情況

（一）企業(yè)能夠達到大部分標準

近92%的受訪企業(yè)了解世行標準，超過37%的企業(yè)充分掌握該標準。世界銀行十項標準中較為重要的環(huán)境和社會風險與影響的評價和管理、勞工和工作條件、資源效率與污染預防和管理三項標準，均有70%以上的企業(yè)已經(jīng)達到，更是有近90%的企業(yè)已經(jīng)達到前兩項標準;超過60%的企業(yè)已經(jīng)達到社區(qū)健康與安全和土地征用兩項標準;過半數(shù)企業(yè)達到生物多樣性保護和生物自然資源可持續(xù)管理以及文化遺產(chǎn)兩項標準。

（二）企業(yè)完全對標世行標準仍有差距

盡管企業(yè)海外項目綠色實踐良好，但完全達到世行全部十項標準仍有差距。主要原因包括，東道國當?shù)貤l件惡劣，無法達到世行標準的要求;東道國對是否達到世行標準沒有規(guī)定或要求，越南、老撾、孟加拉國、緬甸等東南亞國家，以及埃塞俄比亞、坦桑尼亞、加納等非洲國家甚至沒有融資綠色標準;東道國沒有支持企業(yè)達到世行標準的相關政策;完全對標世行標準成本太大，企業(yè)實際經(jīng)營中沒有必要達到全部標準;企業(yè)對世行標準的操作流程以及金融機構(gòu)的審查方法和程序不夠了解，實際運用中存在困難;企業(yè)缺乏獲取國內(nèi)外融資綠色標準最新動向以及國內(nèi)和東道國相關支持政策的渠道;企業(yè)缺少國際金融機構(gòu)的專業(yè)指導和有經(jīng)驗企業(yè)的同行交流;部分企業(yè)海外項目以火電等環(huán)境高風險項目為主，短時間內(nèi)無法全部達到世行標準的要求等。

（三）“退煤”成為適應綠色標準的重要關注點

企業(yè)積極探尋“退煤”與適應國際融資綠色標準間的平衡，部分受調(diào)企業(yè)認為在保障能源供應的情況下，可以嘗試“退煤”，探索發(fā)展新能源等綠色替代方案。具體來說，對于“退煤”遺留設施的處理，有的企業(yè)認為可以利用或研發(fā)新技術(shù)深度挖掘“退煤”設施的潛在商機;有的企業(yè)認為可以低價收購“退煤”設施加以改造，用于其他項目;另有少數(shù)企業(yè)認為可以利用“退煤”設施開發(fā)可再生能源或研究碳捕捉技術(shù)。

三、我海外項目加強適應融資綠色標準的相關建議

（一）加強與國際融資綠色標準的對接

有關機構(gòu)要跟蹤國際融資綠色標準的最新動態(tài)并及時發(fā)布，深入研究代表性國際金融機構(gòu)的融資綠色標準，條件成熟時考慮發(fā)布適用指南，為企業(yè)制定融資策略提供參考。金融機構(gòu)要加強與國際主要融資綠色標準的對接，結(jié)合國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略，不斷完善國內(nèi)金融機構(gòu)環(huán)境和社會標準體系。相關部門積極宣傳中國綠色標準，引導國際金融機構(gòu)逐步采納，提升國內(nèi)綠色標準的國際話語權(quán)。

（二）金融機構(gòu)充分發(fā)揮推動作用

國內(nèi)金融機構(gòu)要充分發(fā)揮中間方的橋梁作用，加強企業(yè)與東道國和利益相關方的聯(lián)系，幫助企業(yè)及時調(diào)整達到東道國環(huán)保要求、回應利益相關方關切，并且?guī)椭髽I(yè)向東道國提出訴求。在項目周期中，融資機構(gòu)要及時將國家綠色金融政策，以及對各行業(yè)融資的指導意見等告知企業(yè)，引導企業(yè)不斷改進，使其在適應綠色標準的同時更加符合國家發(fā)展需要。同時，有關機構(gòu)要加強與世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、歐洲復興開發(fā)銀行以及亞投行等國際金融機構(gòu)的對接與合作，引導他們?yōu)槲覈髽I(yè)組織更多培訓。

（三）加強中國企業(yè)海外綠色實踐的宣傳推廣

行業(yè)協(xié)會與企業(yè)積極配合，尋找并做成適應融資綠色標準先導試點項目，為“走出去”企業(yè)樹立典范。各有關部門、商協(xié)會可通過發(fā)布會、媒體專欄、公眾號推介等方式，大力宣傳我“走出去”企業(yè)適應融資綠色標準典型示范項目，講好綠色實踐“中國故事”，樹立我企業(yè)海外良好形象。

（四）靈活適用綠色標準

鼓勵金融機構(gòu)在企業(yè)受制于東道國條件無法達到綠色標準時，與企業(yè)協(xié)商補充協(xié)議，允許企業(yè)在項目實施過程中不斷改進。有關部門、金融機構(gòu)可考慮采用激勵政策，對綠色環(huán)保表現(xiàn)優(yōu)良的企業(yè)加大支持力度。鼓勵國內(nèi)金融機構(gòu)針對“一帶一路”倡議，根據(jù)沿線國家環(huán)境和社會發(fā)展情況，推出適應其國內(nèi)發(fā)展水平的特色金融產(chǎn)品。

（五）嘗試為“退煤”爭取緩沖期

金融機構(gòu)要加強對新能源項目的支持力度，對新建燃煤電站項目采取謹慎態(tài)度，考慮取消政策性金融支持。同時，積極引導廣大發(fā)展中國家達成共識，共同發(fā)聲，適當分擔我在“退煤”潮中的壓力。

（作者單位：國家發(fā)展改革委一帶一路建設促進中心）