陳姝玲

（上海船舶研究設(shè)計(jì)院，上海201203）

0 前 言

科技成果是科研人員智慧與汗水的結(jié)晶，是他們長(zhǎng)時(shí)間辛勤勞動(dòng)的成果。 科技成果獎(jiǎng)勵(lì)是衡量科技成果水平和層次的一個(gè)重要標(biāo)志，也是對(duì)科研人員創(chuàng)新能力、研究水平的一種客觀認(rèn)可。 科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的獲得與科研人員的個(gè)人發(fā)展密切相關(guān)，對(duì)調(diào)動(dòng)科研人員的積極性、創(chuàng)造性，加速人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新，促進(jìn)單位科研能力提升，都具有較強(qiáng)的引導(dǎo)作用。

筆者多年從事科技成果管理工作，下文結(jié)合筆者所屬單位上海船舶研究設(shè)計(jì)院（以下簡(jiǎn)稱“上船院”） 在科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)與成果管理工作中的具體實(shí)踐，談?wù)剛€(gè)人的一些思考。

1 新時(shí)代對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)與成果管理工作的新要求

當(dāng)前中國(guó)正努力建設(shè)成為一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家，跨入世界科技強(qiáng)國(guó)之列，最新修訂的《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）已于2020 年12 月1日?qǐng)?zhí)行， 對(duì)科技成果的遴選提出了新的要求。 《條例》改革了報(bào)獎(jiǎng)方式，由推薦制改為提名制，在堅(jiān)持政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮專家、 學(xué)者的作用，注重國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)創(chuàng)新性和效益性，強(qiáng)化了科技成果的學(xué)術(shù)性。 新修訂的《條例》體現(xiàn)了當(dāng)前我國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新與獎(jiǎng)勵(lì)的新追求，對(duì)獲獎(jiǎng)科技成果的原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)性和其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)有了更為嚴(yán)格的要求。 《條例》的修訂是風(fēng)向標(biāo)，必將影響各省市的科技獎(jiǎng)勵(lì)與成果管理政策，不同級(jí)別的科技獎(jiǎng)項(xiàng)也將更加強(qiáng)調(diào)科技成果的含金量。

2019 年，中船集團(tuán)和中船重工重組，合并成立中國(guó)船舶集團(tuán)，集團(tuán)內(nèi)數(shù)量眾多的科研院所在科技成果評(píng)審方面的競(jìng)爭(zhēng)將愈加激烈。 為了規(guī)范集團(tuán)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作， 激勵(lì)廣大科研人員的創(chuàng)造性和積極性，2021 年集團(tuán)公司發(fā)布了 《中國(guó)船舶集團(tuán)有限公司科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱 《管理細(xì)則》）， 用于指導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)各單位科技成果的鑒定、申報(bào)、評(píng)獎(jiǎng)等工作，對(duì)科技成果申報(bào)和獎(jiǎng)勵(lì)工作提出了明確要求。

《管理細(xì)則》根據(jù)《條例》等規(guī)定制定，適用于集團(tuán)公司科技成果鑒定、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審，以及其他科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的組織推薦、提名等工作。 新發(fā)布的《管理細(xì)則》修訂補(bǔ)充了部分內(nèi)容，需要我們?cè)诔晒芾碇卸嗉幼⒁?，關(guān)鍵條文羅列如下：

第十四條 集團(tuán)公司成果鑒定實(shí)行計(jì)劃管理。由成員單位提出年度鑒定計(jì)劃建議，經(jīng)集團(tuán)公司有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)審核確認(rèn)后，由組織鑒定部門(mén)統(tǒng)一下達(dá)鑒定計(jì)劃。 鑒定計(jì)劃每年可調(diào)整一次，計(jì)劃外的項(xiàng)目原則上不予受理。

第十八條 科技獎(jiǎng)勵(lì)工作實(shí)行五年規(guī)劃、三年計(jì)劃動(dòng)態(tài)管理， 各單位每年12 月底前報(bào)送本單位獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)計(jì)劃。 重大項(xiàng)目應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作。

第十九條 在項(xiàng)目立項(xiàng)和研發(fā)階段，明確核心關(guān)鍵技術(shù)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)布局。

第二十七條 申報(bào)集團(tuán)公司科技獎(jiǎng)的項(xiàng)目須經(jīng)申報(bào)單位組織評(píng)審，由申報(bào)單位科技成果管理部門(mén)統(tǒng)一上報(bào)。

第四十五條 集團(tuán)公司對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書(shū)和獎(jiǎng)金，特等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金20 萬(wàn)元/項(xiàng)、一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金5萬(wàn)元/項(xiàng)、二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金3 萬(wàn)元/項(xiàng)、三等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金2 萬(wàn)元/項(xiàng)；創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金5 萬(wàn)元/項(xiàng)。

第四十六條 集團(tuán)公司科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)金由獲獎(jiǎng)單位發(fā)放，獎(jiǎng)勵(lì)金額計(jì)入工資總額，在獲獎(jiǎng)單位既定工資總額基礎(chǔ)上增加相應(yīng)工資總額額度。 獎(jiǎng)金應(yīng)按完成單位、完成人的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行合理分配，不得挪作它用。

第四十七條 各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)情況將納入集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核；主要完成人的獲獎(jiǎng)情況及主要貢獻(xiàn)，記入本人檔案，作為綜合考核、職稱評(píng)定等的依據(jù)之一。 集團(tuán)公司科技獎(jiǎng)視同省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別。

“十三五”期間，上船院在科技成果管理及獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)方面取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步， 科研攻關(guān)能力不斷增強(qiáng)。 圖1 是上船院“十二五”與“十三五”期間獲獎(jiǎng)情況， 真實(shí)反映了上船院的科研水平和創(chuàng)新能力，相較于“十二五”，上船院在“十三五”期間，無(wú)論是獲獎(jiǎng)級(jí)別還是獲獎(jiǎng)等級(jí)以及數(shù)量都有明顯提升。

圖1 上船院“十二五”與“十三五”期間獲獎(jiǎng)情況

2 加強(qiáng)科技成果申報(bào)工作的思考

雖然科技成果申報(bào)工作取得了不菲的成績(jī)，但距國(guó)家和集團(tuán)公司要求還有較大的提升空間?？萍汲晒纳陥?bào)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作， 需要靠長(zhǎng)期的、系統(tǒng)的和多方面的研究工作積累。 上船院在近些年的成果申報(bào)工作中， 存在科技管理部門(mén)和研發(fā)設(shè)計(jì)部門(mén)整體策劃不力， 導(dǎo)致技術(shù)人員申報(bào)意愿不強(qiáng)而倉(cāng)促應(yīng)付、 申報(bào)材料不齊全而失去申報(bào)機(jī)會(huì)等問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：1）技術(shù)專利的數(shù)量和質(zhì)量不符合要求，失去報(bào)獎(jiǎng)機(jī)會(huì)；2） 申報(bào)材料系統(tǒng)性和針對(duì)性不強(qiáng)，創(chuàng)新點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)不突出，使得獲獎(jiǎng)等級(jí)降低；3） 研發(fā)設(shè)計(jì)人員日常設(shè)計(jì)工作繁忙，申報(bào)材料編制工作倉(cāng)促安排， 與他們正在進(jìn)行的工作有沖突， 在一定程度度上影響了報(bào)獎(jiǎng)的主動(dòng)性和積極性。

針對(duì)國(guó)家及集團(tuán)公司的新要求，我們要積極改進(jìn)工作，除了調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)部門(mén)及科研人員自身的主動(dòng)性外，科技成果管理部門(mén)與人員也應(yīng)該在組織管理上加大力度，采取行之有效的措施，協(xié)助科研人員做好科技成果申報(bào)工作。

2.1 加強(qiáng)科技成果管理的整體規(guī)劃和前期策劃

根據(jù)《管理細(xì)則》的規(guī)定，上船院應(yīng)加強(qiáng)科技成果的規(guī)劃管理。 對(duì)重大項(xiàng)目，應(yīng)該在預(yù)研階段或立項(xiàng)時(shí)就確定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，梳理該項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行早期策劃和布局。 對(duì)常規(guī)民品項(xiàng)目，如項(xiàng)目具有創(chuàng)新性并計(jì)劃申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)，設(shè)計(jì)部門(mén)應(yīng)與研發(fā)設(shè)計(jì)同步確定成果申報(bào)計(jì)劃， 項(xiàng)目組要注意成果材料的收集和整理，從研發(fā)階段開(kāi)始，貫穿整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程，直到交船及營(yíng)運(yùn)。

現(xiàn)在各個(gè)口子的科技獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是授權(quán)發(fā)明專利的要求越來(lái)越高，各設(shè)計(jì)部門(mén)的主管領(lǐng)導(dǎo)務(wù)必重視發(fā)明專利的規(guī)劃和申報(bào)工作。 對(duì)計(jì)劃申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目，建議各設(shè)計(jì)部門(mén)要求項(xiàng)目組從立項(xiàng)開(kāi)始就做好專利申請(qǐng)計(jì)劃， 梳理關(guān)鍵技術(shù)，按計(jì)劃開(kāi)展專利申請(qǐng)工作。

發(fā)明專利的申請(qǐng)過(guò)程比較長(zhǎng)，通常需要三年時(shí)間或更長(zhǎng)。 而常規(guī)民品項(xiàng)目，從合同生效到首制船交船，通常是兩年左右，加上實(shí)船營(yíng)運(yùn)評(píng)估，總共也就三年左右時(shí)間。 如果不能在產(chǎn)品項(xiàng)目研發(fā)初期開(kāi)始布局專利申請(qǐng)，則取得專利授權(quán)時(shí)間就會(huì)趕不上成果鑒定計(jì)劃，造成成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)延誤。 因此，建議各部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常檢查重點(diǎn)項(xiàng)目的專利申請(qǐng)進(jìn)展，保證在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得專利授權(quán)。

2.2 加強(qiáng)科技成果申報(bào)工作的指導(dǎo)

長(zhǎng)期以來(lái)，上船院以市場(chǎng)為導(dǎo)向，為了競(jìng)爭(zhēng)船舶設(shè)計(jì)訂單， 大多數(shù)科研人員在船型研發(fā)上投入較大精力，積極性很高。 上船院“精心設(shè)計(jì)，質(zhì)量至上”的服務(wù)理念，得到了廣大客戶的認(rèn)可，設(shè)計(jì)任務(wù)一直很飽滿， 按期保質(zhì)保量完成設(shè)計(jì)任務(wù)占用了科研人員大部分時(shí)間， 降低了他們對(duì)成果獎(jiǎng)勵(lì)工作的關(guān)注。 部分科研人員把船型研發(fā)成果得到客戶褒獎(jiǎng)作為最終目的， 對(duì)成果獎(jiǎng)勵(lì)的重要性認(rèn)識(shí)不足。

一項(xiàng)科研成果在取得經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的同時(shí)，通過(guò)業(yè)內(nèi)專家評(píng)審獲得獎(jiǎng)勵(lì)，才能更加全面體現(xiàn)此項(xiàng)成果的重要性，彰顯科研人員在專業(yè)領(lǐng)域中的地位和作用。 在此，需要科研管理部門(mén)加強(qiáng)成果申報(bào)的宣傳指導(dǎo)，增強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)全體人員對(duì)科技成果申報(bào)的了解與認(rèn)識(shí)，提高他們參與科研成果申報(bào)的主動(dòng)性和積極性。 管理和科研人員做到思想統(tǒng)一、行動(dòng)一致，后續(xù)的工作開(kāi)展就會(huì)比較順利。

科技成果申報(bào)是科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的重要環(huán)節(jié)，也是科研活動(dòng)的延伸，其特點(diǎn)是政策性強(qiáng)、涉及面廣、 程序復(fù)雜且協(xié)調(diào)部門(mén)多， 需要投入大量的人力、物力和精力對(duì)申報(bào)的成果進(jìn)行整理、總結(jié)和提煉。 因此，科技成果管理人員要在協(xié)調(diào)、控制和服務(wù)創(chuàng)新上發(fā)揮重要職能， 加強(qiáng)對(duì)科研人員的有效指導(dǎo)。

為此，科技成果管理人員要熟練掌握和運(yùn)用這些政策、法規(guī)，摸清其內(nèi)在規(guī)律，密切關(guān)注獎(jiǎng)勵(lì)政策、制度的新變化、新要求，適時(shí)組織新文件的學(xué)習(xí)和宣貫，邀請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜易隹萍吉?jiǎng)勵(lì)的專題講座，加強(qiáng)對(duì)科研人員報(bào)獎(jiǎng)工作的指導(dǎo)和培訓(xùn)， 使骨干科技人員都成為成果申報(bào)的 “明白人”，提升他們編寫(xiě)申報(bào)材料的水平。

2.3 加強(qiáng)科技成果申報(bào)的計(jì)劃管理和過(guò)程管理

科技成果管理人員要掌握成果申報(bào)工作的主動(dòng)權(quán)。 針對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作層次多、涉及面廣的特點(diǎn)，積極主動(dòng)地與上級(jí)主管部門(mén)進(jìn)行交流和溝通，及時(shí)準(zhǔn)確地把握有關(guān)信息和動(dòng)態(tài)變化。 工作中要深入科研一線，主動(dòng)與科研人員溝通，了解掌握科研課題進(jìn)展情況，協(xié)助解決科研人員在成果申報(bào)工作中遇到的困難和疑惑。 同時(shí)要結(jié)合科技獎(jiǎng)勵(lì)工作關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)，督促各部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)做好成果申報(bào)工作計(jì)劃，組織科研人員提早準(zhǔn)備，掌握申報(bào)工作的主動(dòng)權(quán)，使成果申報(bào)工作有條不紊，避免倉(cāng)促報(bào)獎(jiǎng)的情況。

科技成果申報(bào)不是一個(gè)簡(jiǎn)單的材料上報(bào)，申報(bào)過(guò)程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量會(huì)對(duì)報(bào)獎(jiǎng)結(jié)果產(chǎn)生不容忽視的影響。 因此，在成果申報(bào)工作中，應(yīng)加強(qiáng)以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理。

1）認(rèn)真組織申報(bào)材料的編寫(xiě)。科技成果申報(bào)材料是專家評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的最重要的依據(jù)，材料編寫(xiě)的質(zhì)量將直接影響科技成果水平的體現(xiàn)。 撰寫(xiě)高質(zhì)量的申報(bào)材料要突出科研成果創(chuàng)新之處，使同行專家和管理人員能一目了然，且印象深刻。 應(yīng)真實(shí)體現(xiàn)自己的成果水平，避免夸夸其談、自我拔高，但也不必過(guò)于低調(diào)謙虛。 成果管理部門(mén)應(yīng)在科技人員編制材料碰到困難時(shí)，通過(guò)邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)專家講課和座談研討的方式，做有針對(duì)性的指導(dǎo)。 在科研人員完成申報(bào)材料后，成果管理人員還應(yīng)組織相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行審稿，提出修改意見(jiàn)。 申報(bào)材料應(yīng)力求達(dá)到立題科學(xué)、內(nèi)容創(chuàng)新、形式規(guī)范的效果。

2）嚴(yán)格執(zhí)行申報(bào)材料的形式審查。對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形審把關(guān)是至關(guān)重要的管理環(huán)節(jié)，成果管理人員要本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，高度重視形審的重要性和嚴(yán)肅性。 形審的內(nèi)容主要包括：申報(bào)材料是否齊全；推薦書(shū)各欄目是否填寫(xiě)完整、規(guī)范、準(zhǔn)確；主要技術(shù)內(nèi)容是否層次分明、重點(diǎn)突出；關(guān)鍵技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)是否精煉并真實(shí)反映成果的技術(shù)水平；主要完成人是否符合推薦條件，其主要貢獻(xiàn)是否與創(chuàng)新點(diǎn)對(duì)應(yīng)；所附證明是否真實(shí)、有效；需加蓋公章或簽字的地方是否有遺漏；等等。

3） 跟進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)進(jìn)展情況。 申報(bào)材料上報(bào)后，成果管理人員要及時(shí)跟蹤申報(bào)工作的后續(xù)進(jìn)展情況，做好申報(bào)工作的全過(guò)程管理。 后續(xù)工作通常包括：安排報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)目的預(yù)答辯；必要時(shí)及時(shí)補(bǔ)充和完善申報(bào)材料；對(duì)報(bào)獎(jiǎng)成果存在的具體問(wèn)題做好解釋工作；等等。

4） 組織重點(diǎn)項(xiàng)目的答辯工作。 對(duì)于高等級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的科技成果， 答辯是成果申報(bào)過(guò)程中非常重要的環(huán)節(jié)，答辯效果將直接影響成果的評(píng)審結(jié)果。 因此，成果管理人員要高度重視申報(bào)答辯工作，在正式答辯前， 可組織本單位專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行模擬預(yù)答辯。 項(xiàng)目完成人應(yīng)精心準(zhǔn)備匯報(bào)稿件，在答辯過(guò)程中認(rèn)真記錄專家提問(wèn)， 回答問(wèn)題時(shí)要言簡(jiǎn)意賅、解釋清晰，以期在答辯環(huán)節(jié)中取得更好的成績(jī)。

3 結(jié) 語(yǔ)

科技獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)是科技成果管理工作中的重要內(nèi)容。 加強(qiáng)科技成果申報(bào)工作的組織和指導(dǎo)，引導(dǎo)科研人員積極申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)現(xiàn)科技獎(jiǎng)勵(lì)與科研攻關(guān)過(guò)程的有機(jī)結(jié)合，更好地發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)和導(dǎo)向作用，無(wú)論對(duì)科研人員自身的發(fā)展，還是對(duì)國(guó)家與公司的創(chuàng)新建設(shè)， 都具有十分重要的意義。